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精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/42016证券从业基本法律法规预测题及答案证券从业2016证券从业基本法律法规预测题及答案2016证券从业资格考试发行承销选择题库，希望对大家有帮助第1题下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是。A决定公司的经营计划和投资方案B审议批准董事会的报告C要求董事和经理纠正损害公司利益的行为D监督董事在执行职务时违法的行为参考答案B第2题证券公司、指定商业银行根据与客户签订的，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A风险揭示书B客户须知C证券交易委托代理协议书D客户交易结算资金存管合同参考答案D第3题下列不属于法定的公司高级管理人员的是。A财务负责人B副经理精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/4C上市公司董事会秘书D高级法律顾问参考答案D第4题证券自营业务的禁止行为不包括。016证券从业基本法律法规预测题及答案2016证券从业基本法律法规预测题及答案A委托其他证券公司代为买卖证券B假借他人名义或以个人名义进行自营业务C设立专用账户交易D将自营业务与代理业务混合操作参考答案C第5题下列关于证券自营业务的认识不正确的是。A证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券B不以盈利为目的C有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为参考答案B第6题甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/4度规定的是。016证券从业基本法律法规预测题及答案文章2016证券从业基本法律法规预测题及答案出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001166750HTML，转载请保留此链接A甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资参考答案C第7题根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为日。A3045B3060C3075D6090参考答案B第8题是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。A操作风险精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/4B技术风险C合规风险D管理风险参考答案B第9题以下不属于集合资产管理业务特点的有。A集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。016证券从业基本法律法规预测题及答案证券从业资格B投资范围有限定性和非限定性之分C客户资产必须进行托管D通过专门账
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