建筑施工企业ISO9000范例之QP人力资源控制程序(16个doc)7.doc

1 目的 确保本组织采购和顾客提供的产品符合规定的采购要求并保持产品原有质量水平不受损害。2 适用范围 适用于建筑公司总部承建的国内工程所需产品和顾客提供产品的采购、验证、贮存、标识的控制。3 相关文件 GB/T190012000ditISO9001：2000质量管理体系 要求； SBC.QS.01.00-2000中国建筑二局质量手册 A版； 建筑公司质量管理体系程序文件2000版4 定义 采用上述文件中有关术语的定义及下述定义4.1重要物资： 构成工程实体的主要部分或关键部位并直接影响工程结构质量，可能导致顾客严重投诉的物资。如：钢材、水泥、商品砼、防水材料、预制构件、钢构件、砼添加剂、16平方毫米以上电缆、各种高压阀门等；4.2 一般物资： 构成工程实体的次要部分或非关键部分，不对工程结构构成直接影响，或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资。如：各种门窗、砂、石、黏土砖、各种砌块、油漆、涂料、木制品、保温材料、防腐材料、电焊条、卫生洁具、墙地面砖、中低压阀门、16平方毫米以下电缆、电线、线缆桥架、周转工具、安全防护品等；4.3 辅助材料： 不构成工程实体的物资。如：油燃料、氧气、乙炔、五金等以及不包括在重要物资和一般物资内的其他物资。4.4 供应部门： 指区域公司或项目部负责物资采购供应的机构。4.5 供应商： 指为本组织提供产品或加工服务的单位。4.6 验证 通过提供客观证据，对产品规定要求已得到满足的确认。指对产品的外观观测、数量计量、质量合格证明文件核对。4.7 检验 通过观察和判断，适当时结合测量、试验所进行的符合性评价。本程序指对有复试要求的产品进行取样试验。5 职责5.1局工程项目管理部对区域公司采购产品和顾客提供产品的采购、验证、贮存、标识等过程的管理进行检查。5.2 区域公司5.2.1 供应部门 a）负责对拟采购产品的供应商评价、所需产品的采购，为项目部提供符合采购规定要求的产品； b）配合项目部完成所采购产品进入项目部的验证； c）与项目部共同完成顾客提供产品的验证； d）负责进入本公司供应部门仓库物资的验证、检验、标识、贮存； e）负责对项目部实施的物资验证、标识、贮存的检查。5.2.2 工程技术科 参与工程技术要求复杂的物资和大型加工件供应商的评价，确认采购物资的质量要求。5.3 项目经理部 a）负责对进入本项目部施工现场产品的验证、标识，贮存。b）负责区域公司授权范围的产品的采购6 工作程序6.1 供应商评价6.1.1 合格供应商评价标准 供应商具有本组织要求提供产品能力。具备下列条件之一，可作为合格供应商： a）有效的质量管理体系第三方认证证书或产品认证证书； b）有效的地方政府主管部门批准的产品销售资质证书或产品推荐使用证明； c）近期样品检验合格报告； d）现场第二方审核合格结论。6.1.2 合格供应商选择标准6.1.2.1当产品符合采购要求规定条件时，区域公司应优先选择下列供应商： a）技术先进的； b）符合国家最新颁布质量标准和环保要求的； c）与本组织合作好的； d）顾客有要求时，第二方审核结果满足需要的； e）具有很强的交货能力，信誉好的；6.1.2.2在考虑6.1.2.1条款基础上，具备下列条件者优先选择：a）水泥与本组织使用的添加剂相适应，含碱量低于0.6的；b）钢筋屈强比、超强比均合格，提供产品质量证明资料及时、清晰的。6.1.3合格供应商重新评价标准6.1.3.1供应机构在需要时应对供应商进行重新评价，评价标准是： a）质量特性 提供产品一次不合格扣5分； 提供产品二次不合格扣12分； 提供产品三次以上（含三次）取消合格资质。b）交货及时 交货出现一次延误扣2分； 交货出现二次延误扣5分； 交货出现延误三次以上（含三次）扣10分直至取消合格资质。c）顾客要求第二方审核结果 出现5次以下轻微不符合项扣3分； 出现6-10次轻微不符合项扣7分； 出现11项以上轻微不符合项扣10分； 出现1项严重不符合项取消合格资质。d）服务 产品相关技术、质量资料一次提供不及时扣2分； 产品相关技术、质量资料二次不及时扣5分； 产品相关技术、质量资料三次以上（含三次）扣10分直至取消合格资质；e）以上各种扣分当年累计计算达到30分以上（含30分）的供应商为不合格供应商，供应部门应取消其合格供应商资格。6.1.3.2合格供应商重新评价方式采取填写供应商业绩评定表（详见QS.02.0802）。6.1.4供应商评价6.1.4.1合格供应商评价范围 为本组织提供重要物资和一般物资的供应商。辅助材料以其进货验证记录作为对供应商的评价记录。6.1.4.2合格供应商的评价时机 必须在产品未采购前进行。6.1.4.3合格供应商评价方法 根据采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响采取下列一种或其多种组合进行评价： a）质量能力的现场调查或函调； b）现场取样复验； c）对比同类产品试验资料； d）出具质量管理体系认证证书； e）顾客要求时，进行第二方审核； f）招标。6.1.4.4质量水平评价 由区域公司物资供应部门自行评审或组织工程、技术、质量、安全有关人员进行评审： a）对钢筋、水泥、砂、石、粘土砖、防水材料等采取现场取样复验进行评价； b）本组织已使用过产品，采取对比同类产品试验资料进行评价； c）对委托加工的钢构件、预制构件、加工件、商品砼采取现场调查或函调进行评价； d）对特殊的采购产品，应顾客要求通过第二方审核进行评价； e）对不易返工的采购产品，可采取出具第三方质量管理体系认证证书对其进行评价； f）根据需要，采取招标办法进行评价。6.1.4.5供应能力评价6.1.4.5.1供应能力评价方法 由区域公司供应部门自行评价。评价采取以下一种或多种方法组合进行： a）函调； b）现场实地考察查； c）其他同行业单位介绍； d）查询信息资料； e）顾客要求时，进行第二方审核。6.1.4.5.2评价应根据取得下列相关证据的一项或多项： a）供应商提供营业执照； b）供应商企业简介； c）本组织实地考察报告； d）其他相关供应能力的证据； e）顾客要求时，取得第二方审核结果。6.1.4.6根据本组织生产运作程序，主要物资的评价应取得监理审批意见。物资采购前由采购员填制建设工程监理规范GBJ503192000A9表工程材料/构配件/设备报审表报工程监理批注意见。6.1.4.7评价记录 区域公司物资部门计划人员在评价过程中作好记录，填制供应商评价表，（格式见QS.02.0801），评价表由供应商部门负责人签字确认。6.1.4.8 建立合格供应商名录6.1.4.8.1经评价确定为合格的供应商，由区域公司供应部门计划人员录入合格供应商名录（格式见QS.02.0803）。名录由录入人员提交本部门负责人批准，批准后的合格供应商名录由供应部门印发采购人员、本单位主管领导。6.1.4.8.2 供应部门根据需要，可不定期对合格供应商进行调整和更新 a）供应部门根据需要增加合格供应商时，按照本程序6.1.4规定进行。 b）采购人员在采购过程中发现供应商在质量保证、供应商能力等方面出现较大失误或不合格时，可填制供应商业绩评价表QS.02.0802交本部门负责人，提出终止该供应商合格资质请求，经供应部门负责人同意后通知计划人员在合格供应商花名册中将该供应商删除，计划人员应通知所有合格供应商花名册持有人员知晓和删除。删除采用双红线将供应商划掉。 c）当评价所依据的标准或供应商的产品范围发生变化时，须对供应商进行重新评价，评价程序执行本程序6.1.4。6.2 采购资料6.2.1 需用计划编制 a）项目部工程部门应根据月度施工计划编制月度物资需用计划格式见QS.02.0804，月度需用计划经项目经理或生产副经理批准后，在月前5天送交区域公司物资供应部门。月度需用计划内容应明确要采购产品的规定要求，如：名称、规格型号、质量要求、数量、进场时间等，审批人应确保需用计划符合以上要求，并要求充分适宜； b）工程使用的预制钢构件、砼预制构件、木制品、非标件制作、商品砼计划，由项目部技术部门考虑结构件加工生产周期提前编制完成，交区域公司供应部门。加工计划应明确加工物资名称、标准图集号、数量、需用时间，当顾客有要求时，还应明确对供应商质量管理体系要求、人员资质要求、加工产品、程序、过程和设备的批准要求。6.2.2 采购文件6.2.2.1采购计划编制范围包括重要物资和一般物资。6.2.2.2区域公司供应部门计划员在收到项目部的月度需用计划或加工计划后，平衡库存情况在月末前三天编制完成月度采购计划或订货计划，其内容应与需用计划相同，格式见QS.02.0804，顾客有要求时，还应明确对物资的验证要求。6.2.2.3当有特殊需要时，采购计划还应包括： a）对供应方的产品生产过程、设备、人员提出有关批准或资格鉴定要求，如对供应方安全认证要求、委托检测的服务要求等； b）适用的质量管理体系要求。6.2.3当月度需用计划符合本程序6.2.2并且经供应部门负责人确认采购要求是充分和适宜后，可代替月度采购计划，按照审批程序批准后，采购员执行采购。6.2.4月度采购计划不足出现追加采购时，计划员可根据需要编制追加采购计划报经部门负责人批准。6.2.5本程序规定可不按月编制采购计划的物资，以项目部提出的需用计划报经区域供应部门负责人批准执行。6.3 采购6.3.1区域公司供应部门负责本公司施工需要的全部物资采购供应。特殊情况（如工程远离区域公司所在地），区域公司可授权指定人员完成采购供应任务。6.3.2 区域公司供应部门负责人应在月末前将批准的采购计划下达有关采购人员，采购人员依据采购计划规定要求，在合格供应商名录中选择供应商（4.2、4.3项规定的物资采购由采购部门就地就近定向选择供应商），选择供应商可采用以下方法： a）在几家合格供应商中进行招标； b）指定合格供应商议标； c）收集市场信息比较。6.3.3采购员在对供应商承诺价格、质量、服务条件进行分析比较后，按照供应商的选择标准，确定采购产品供应商报部门负责人审查批准，采购金额30万元以上（含30万元）应报区域公司主管领导批准。6.3.4顾客指定采购产品，供应部门应在合格供应商名录中选择，当合格供应商名录未覆盖时，应先按照本程序6.1.4规定进行评价，合格后方能采购。6.3.5选定供应商后，采购员应与供应商就采购内容达成口头或书面合同，履行责任和义务，督促供应商物资按需要进场。6.3.6采购员完成采购业务，及时登录采购台帐，详见QS.02.0807。6.3.7 合同6.3.7.1供应部门对第一次提供产品的合格供应商及供应部门认为必须签定合同的采购业务应与选定供应商签定产品供销合同。6.3.7.2合同签约人资质和合同内容应符合国家颁布合同法规定。6.3.7.3 区域公司供应部门在30万元（含30万元）以上合同签约前供应部门应将合同初稿送本公司技术、质量、预算、法律部门会审签认，报公司主管领导批准后签定。6.3.7.4合同签定后，采购人员应根据合同规定，适时组织物资进入指定地点。6.4 采购运输 区域公司供应部门采购产品应要求供应商完成其运输过程控制。如遇特殊情况，必须由区域公司供应部门完成运输过程，供应部门应编制实施临时运输方案确保产品质量不受损伤。6.5 产品验证和检验6.5.1 区域公司必须保证产品使用前得到验证或检验合格。6.5.2 产品验证和检验一般不采用货源处验货方式。如顾客有要求时，由区域公司物资部门配合顾客完成货源处产品验证，在采购信息中对产品验证安排和产品放行方法作出明确规定。6.5.3 产品验证由项目部材料员与区域公司采购员共同完成，产品检验由项目部材料员配合试验员完成。6.5.5 物资验证6.5.5.1采购员在物资到达前一天通知有关项目部材料员（库管员）或区域公司供应部门库管员，材料员、并由库管员完成准备工作，包括： a）验证必备器具，如计量工具、场内搬运器具等； b）熟悉物资技术规范、质量标准，必要时熟悉图样； c）规划堆码场地。6.5.5.2物资进场，项目部材料员（库管员）或区域公司供应部门库管员应会同采购员对物资的图样、文件、包装、外观质量、数量进行验证并作好记录，格式见QS.02.0805验证应做到： a）图样、资料核对。项目部材料员（库管员）和区域公司库管员依据采购计划或加工合同，核对进场物资是否符合采购计划或加工合同规定，把产品说明书、质量合格证明、送货单、过磅单、装箱单等与实物核对，核对无误后准许进场卸货；否则不予准许卸货； b）外观质量验证。项目部材料员（库管员）或区域公司库管员在进行资料核对的同时，应对进场产品外观质量进行核查，核查产品的外观质量是否与合同约定、已封存样品等符合，如满足验证要求，材料员（库管员）作好记录，可允许卸货；如不满足验证要求，材料员（库管员）应进行标识，并立即通知采购员作好不合格物资记录单，格式见QS.02.1401，由采购员应通知供应商退货。 c）数量计量。一般情况下，项目部材料员（库管员）或区域公司库管员对物资应全数进行计量，计量方式按照合同或采购前约定进行过磅或点数或检尺或理论换算。如到货数量与到货凭证不符时，采购员应立即通知供应商到场确认后，材料员（库管员）方允许卸货，否则不允许卸货。6.5.5.3对包装或整齐捆绑物资，项目部材料员（库管员）或区域公司库管员按照随机抽样进行抽查，抽查数量控制在进货数量的5%以内，如抽查样品质量、数量与到货凭证或已封存样品质量、数量不符，验证人员加倍抽样查验，仍发现不符合，采购员应通知供应商到场进行全数开箱（包）验证，如全数验证结果与随即抽样验证结果相同，材料员（库管员）拒绝收货并填写不合格物资记录单，QS.02.1401，由采购员退货。6.5.6质量检验 在进行验证后，6.5.6.1规定物资还要执行质量检验。6.5.6.1质量检验的物资范围 包括： a）国家和地方政府规定的必须进行复试的物资。如钢材、水泥、防水材料、砼添加剂、轻集料、砖、砂、石子； b）原始质量合格证明文件缺项、数据不清、实物与质量证明资料不符； c）超出保质期、规格型号混存的物资。 6.5.6.2质量检验由项目部材料员（库管员）或区域公司库管员提出试验委托单并通知试验员取样，材料员、库管员应配合试验员取样。样品取定后，由试验员送交指定试验站试验，使用那合格才能使用6.5.6.3电梯、电器使用功能检验、电线电缆的绝缘试验、管材和阀门压力试验应在施工现场进行，必要时可送交具有法定资质检测单位鉴定。6.5.6.4商品砼进场检验，由试验员按照GB50204-92混凝土结构工程施工及验收规范要求取样制作试块和塌落度试验并作好取样和塌落度试验结果记录。6.5.6.5有见证要求时，按监理要求取样、送检和传递试验报告。6.5.6.6凡质量检验不合格的已进场物资，项目部试验员应立即通知采购员、材料员（库管员）或区域公司库管员，由其立即通知项目部和本公司供应部门负责人，同时作好不合格标识，隔离存放。由采购人员按照不合格品控制程序退货或处理，同时填写不合格物资记录单。QS.02.1401。6.5.7 下列有特殊要求的材料应符合6.5.7.1 用于主体结构的水泥、砂的含碱量应低于0.6%；6.5.7.2 对有抗震要求建筑物使用的钢筋，项目部技术人员应对钢筋的屈强比、超强比进行计算核对，符合设计规定时，才能允许使用。6.5.8 质量资料的收集 收集的质量资料要清晰，内容可识别。6.5.8.1 下列物资进场必须提供产品生产企业质量合格证明文件： 重要物资以及有压力要求的管材、轻质墙体材料、特殊要求的油漆化工材料和涂料、粘接材料、保温材料，顾客要求或施工规范规定的必须有质量证明书的物资；6.5.8.2 下列物资必须提供产品合格证或产品说明书： 预制构件、钢构件、各种金属门窗、电器产品、各种阀门及水暖零件、电焊条、高压瓷件、灯具、高强紧固件、各种开关箱柜、绝缘材料、计量器具。6.5.8.3所有原始质量文件由采购员负责索取并传递给项目部技术部门资料员，采购员应作好质量文件传递记录。详见QS.02.0102，项目部资料员负责保存质量证明文件并提供交工资料。6.5.8.4所有产品复试的质量检验结果报告由项目部试验员负责索取后传递给项目部技术部门资料员，同时将检验结果反馈材料员或库管员，试验员应作好检验结果报告传递记录。6.5.9进场物资经过验证和检验合格后，由采购员与现场材料员（库管员）办理验收手续，双方在验收凭证上署名。6.5.10顾客提供产品的验证和检验按照本程序6.5规定执行，区域公司供应部门应协同项目部完成顾客提供产品的验证和检验。在验证中发现产品丢失、损坏、不适用等情况，由项目部材料员（库管员）作好记录QS.02.0806，记录应当经顾客确认。当顾客有特殊要求时，区域公司供应部门可与顾客共同商定专项验证、检验办法，对顾客提供产品进行验证和检验。6.5.11顾客验证和检验不能排除本组织提供合格产品的责任，也不能排除顾客其后拒收的可能。6.6 产品紧急放行6.6.1下列产品未经验证和检验合格不能紧急放行投入工程使用： 钢材、水泥、砂、石、钢构件、预制构件、砼添加剂及其他用于工程重要结构和隐蔽工程的产品；6.6.2紧急放行产品 应履行如下程序： a）使用产品的施工管理人员或技术人员提出紧急放行物资记录，详见QS.02.0808； b）紧急放行必须经项目部技术负责人批准并由其报告区域公司技术部门备案； c）项目技术负责人在批准紧急放行的同时应通知项目部物资负责人并提供一份批准的紧急放行物资记录，由项目部物资部门负责人通知材料员（库管员）对紧急放行产品作好特别标识，材料员（库管员）严格依据批准的紧急放行物资记录向申请人发放产品并在紧急放行物资记录署名； e）已紧急放行的产品，项目部材料员（库管员）或区域公司库管员应立即通知试验员取样送检。当检验结果为不合格时，材料员或库管员应立即通知产品紧急放行申请人收回物资，已经使用的由申请人通知施工员收回，由采购员退货，并填写不合格物资记录。6.7产品贮存6.7.1进入施工场地的产品由项目部材料员负责贮存和保养；进入项目部库房或区域公司供应部门库房产品的贮存保养由库管员负责6.7.2物资贮存应满足下列条件： a）物资堆场和库房必须地面平整、排水畅通 b）针对不同产品存放要求分别有防火、防盗、防雨、防潮、防漏、防尘、防冻、防霉、防腐、防晒、防锈、防虫、防毒措施； c）贵重、易燃、易爆、有毒物品，必须特别标识并安排专人专库存放保管； d）按照产品性能、形态，合理堆码，保持库区整齐规范，大宗物资要支垫、齐头、分层堆放，散料要成堆成丁，受大气影响怕潮以及易散失、变质的物资要进入棚、库贮存； e）产品质量有保质期限要求的，要标明进场时间，做到先进先出。6.7.3过期或变质的物资，库管员要及时报告项目部负责人或公司供应部门负责人，同时库管员填制试验委托单并通知试验员取样送检，确定能否继续使用。6.7.4过期变质物资确定不能继续使用的，库管员应作好不合格品标识，通知供应部门降低使用或报废处理。6.7.5库管员要坚持有凭证发料，按照发料凭证的物资名称、规格、数量、质量核对实物，对物资发放必须是领料人当面核交，双方在领料单上签名。6.7.6库管员发放物资完毕，应及时登录帐册，做到日清月结，帐物相符。6.8 物资标识6.8.1项目部材料员、库管员和区域公司库管员负责进入工程施工现场或加工场地以及