内部审核基础 PPT课件

内部审核知识培训 培训内容审核的类别 内部审核概要 目的 依据 方法 要求 内部审核程序 审核方案的策划 审核计划 首次和末次会议 现场审核和审核记录 检查表 不符合记录和通知 不符合通知单 审核报告 纠正和预防措施的实施 三方审核的类别 内部审核概要 审核目的指对管理体系运行的符合性和有效性进行审核 检查各部门是否按管理体系的要求实施 是否实现了预定的方针 目标和指标 从而发现问题 提出改进措施 以保持管理体系的持续改善 符合性审核1 文件是否符合企业实际 法律法规 体系标准 2 运行 行为 操作 是否符合文件要求 包括规章制度 计划方案 会议纪要 合同协议等 有效性审核1 过程控制的预期目的是否实现 达到增值效果 2 持续改进的效果是否达成 内部审核概要 审核依据 审核准则 一般包括 标准 管理手册 程序文件 作业文件 计划和方案 相关方要求 以及适用的法律法规等 审核方法一个原则 n抽样 实际一般3 5例 二个方法 管理系统方法 过程方法 三种行为 A 看现场和行为 B 查文件和记录 C 提问题 闭合式 开放式 李和增E mail 515740323 内部审核概要 审核的基本要求覆盖所有与其管理有关的部门 区域 标准条款 过程和产品范围 每年至少二次 审核员不得审核本部门的工作或涉及本部门责任的工作 审核员应公正 客观 不畏 认真 细致 对事不对人 审核员应以取得正面符合要求的证据为主体 从中发现问题 不符合项 审核员应寻找可改进的领域 提出改进建议 做好记录 保持审核记录的可追溯性 李和增E mail 515740323 管理体系审核程序 李和增E mail 515740323 审核方案 计划 李和增E mail 515740323 审核方案 计划 李和增E mail 515740323 审核实施计划 案例 李和增E mail 515740323 内部审核首 末次会议 由审核组长主持首次会议一般15分钟末次会议一般45分钟与会人员应签到会议应有记录审核和被审核部门的人员应出席管理者代表应出席 首次会议内容申明本次审核的目的 范围和准则 确认审核的日程安排情况 介绍审核的方法和程序 说明对审核发现或结果申诉系统的信息等 末次会议内容本次审核情况的通报和说明 纠正预防措施要求说明 审核报告的形成和说明 其他相关问题的说明 李和增E mail 515740323 内部审核检查表的编制 李和增E mail 515740323 内部审核检查表的编制 李和增E mail 515740323 不符合报告的编制 审核记录的描述 有可追溯性 对事不对人 描述采用陈述句 不可带有感情评价 不符合应说明依据 不符合应得到确认 问题发现点不一定是责任方 李和增E mail 515740323 审核报告的编制 审核目的审核准则审核范围审核进程审核组成员审核准备情况取得的成绩 Y 不符合描述 N 可改进领域的说明 O 纠正预防措施要求 审核结论 包括体系运行的符合性和有效性说明 审核报告的发放 李和增E mail 515740323 纠正预防措施的实施 措施的制定 1 原因分析 一般使用因果图 2 措施针对原因 3 规定责任人 时间表和方法 措施的验证 1 由审核员进行 2 依据措施的要求 3 描述验证的证据 4 验证符合性和有效性 5 不符合应重新落实 纠正措施定义 为消除已发现的不合格或其他不良情况的原因所采取的措施 如成语 亡羊补牢 预防措施定义 为消除潜在不合格或其他潜在不良情况的原因所采取的措施 如成语 未雨绸缪