2016基金从业《基金法律法规》强化训练题及答案

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/82016基金从业基金法律法规强化训练题及答案练习是帮助我们巩固知识的最好方法，以下是小编为大家整理的2016基金从业基金法律法规强化训练题及答案，希望对大家有帮助习题一第1题道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于。A经济基础B上层建筑C自我约束D强制手段参考答案B第2题根据复制方法的不同，ETF可分为。A股票型ETF和债券型ETFB完全复制型ETF和抽样复制型ETFC成长型ETF和价值型ETFD行业指数ETF和风险指数ETF参考答案B第3题内部控制的是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/8A成本效益原则B有效性原则C独立性原则D相互制约原则参考答案A第4题甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了的要求。A守法合规B客户至上C专业审慎D忠诚尽责参考答案C第5题提醒客户及时核对交易确认属于。A基金客户售前服务B基金客户售中服务C基金客户售后服务D基金客户理财服务参考答案C第6题QDII基金份额登记的日期是。AT3BT0精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/8CT1DT2参考答案D第7题基金管理人应在每年结束后日内，在管理人网站上披露年度报告全文。A30B60016基金从业基金法律法规强化训练题及答案2016基金从业基金法律法规强化训练题及答案C90D15参考答案C第8题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险参考答案D第9题多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/8A股票基金B债券基金C分级基金D系列基金参考答案D第10题基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括。A建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D在内部建立完善的信息管理体系参考答案C习题二第1题节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的日年化收益率，以及节假ET后首个开放日的每万份基金净收益和日年化收益率。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/8016基金从业基金法律法规强化训练题及答案文章2016基金从业基金法律法规强化训练题及答案出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001167967HTML，转载请保留此链接A77B157C2015D3030参考答案A第2题基金业协会会员不包括。A普通会员B高级会员C联席会员D特别会员参考答案B第3题目前，的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。A日本B美国C瑞士D德国精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/8参考答案B第4题下列关于基金业协会的叙述中，错误的是。A权力机构是会员大会B属于社会团体法人C基金托管人应当加入协会D会员分为三类普通会员、特别会员、高级会员参考答案D第5题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括。A警告B电话提示C罚款D约见谈话参考答案C第6题是正当竞争的前提是正当竞争的基础是正当竞争的表现。A合法竞争有序竞争公平竞争B公平竞争合法竞争有序竞争C合法竞争合理竞争公平竞争D公平竞争有效竞争有序竞争参考答案B精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创7/8第7题就全球而言，进入世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。A19B20C21016基金从业基金法律法规强化训练题及答案报关员_报检员_司法考试_银行从业_证券从业_教师资格_职称考试_驾照考试_普通话考试D18参考答案C第8题是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A风险揭示书B客户资料C商业秘密D内幕信息参考答案C第9题当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过05时，基金管理人将在事件发生之日起内就此事项进行临时报告。A当日精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创8/8B2日C3日D7日