【期货从业●模拟题】《期货法律法规》最新试题及答案7.doc

【期货从业模拟题】期货法律法规最新试题及答案（七）)1.当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用 额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契 约，系指下列何种契约：()期货契约()选择权契约()期货选择权契约()杠杆保证金契约。 ()2.主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签 订合作协定：()财政部()行政院()证券暨期货管理委员会 ()经建会。 ()3.期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：()财政部()行政院()中央银行()证券暨期货管理委员会。 ()4.以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应 处：()五年并科240万罚金()七年并科300万罚金()三年并科 200万罚金()一年并科180万罚金。 ()5.有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：()不得发行无记名股票 ()盈余主管机关得限制其分配()须有四分之一公益董监事()以上 皆是。 ()6.结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交 割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4. 违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金：()14253() 14235 ()41253 () 41352 ()7.下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？()期货交易人 ()期货交易所()结算会员()以上皆非。 ()8.下列何者有误：()期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力()期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交 易人()期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之 ()风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之。 ()9.下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？()募集期货信托基金 ()应提出公开说明书()期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立()期货信托事业之债权人得对基金请求扣押。 ()10.公会联合会得向会员收取：()入会费()必要费用()以上皆 是()以上皆非。 ()11.所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：()佣金占 期货交易人权益比例()当日冲销之比例()期货交易人账户之款 项是否足以支付其期货交易保证金或权利金()以上皆是。 ()12.期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事 人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：()场外冲销()交叉交易()配合交易()擅为交易相对人。 ()13.下列有关资本额之叙述，何者正确？()期货经纪商与期货自营商资 本额共须6亿元()公司制期货交易所资本额须15亿元()期货结算 机构资本额须20亿元()期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元。 ()14.最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之 发起人、董事、监察人、经理人：()一年()二年()三年 ()四年。 ()15.下列叙述何者为是？()期货商之业务员最低不得少于5人()期货 经纪商应存入四千万元之营业保证金()期货自营商应缴存一千万元之营业保证金()每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保 证金。 ()16.本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受 撤销设立许可之处分者：()一年()二年()三年()四年。 ()17.下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：()证券商兼营期货 自营业务应指拨新台币二亿元()证券商兼营国内股价指数期货经纪 业务应指拨五千万元()证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万 元()证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元。 ()18.下列有关证照费之规定，何者正确：()期货商设置分支机构，应缴 纳二千元之证照费()期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元()期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元()期货结算机 构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元。 ()19.期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日 起，几日内向主管机关申报：()二日()三日()四日()五日。 ()20.下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：()有关纪录 应保存二年()应经负责人审核及签章()形式及内容由全国期货 商公会联合会订定()主管机关得随时抽查。 ()21.下列叙述何者正确？()期货自营商应提违约损失准备()期货经 纪商应提买卖损失准备()期货商应提存百分之三十特别盈余公积()以上皆非。 ()22.有关保证金专户之叙述，何者有误：()期货交易人之期货交易亏损 金额，由保证金专户扣除()期货交易人之期货交易盈余金额，应存 入保证金专户()客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度()客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付。 ()23.符合下列何种资格者，得为期货商之经理人：()证券或金融机构工 作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者()证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务()期货机构工作经验二年以上，曾任副经理以上或同等职务者()担任证券、期货 行政或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者。 ()24.期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？()二年()三年()四年()五年。 ()25.期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：()二日()三日()四日()五日。()26.期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补 训一次： ()一年()二年()三年()四年。 ()27.下列叙述何者正确：()办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内 部稽核人员()期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人()在职人员应每三年参加在职训练()期货商业务员从事期货交易 开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为。 ()28.会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：() 一千元()一千五百元()二千元()二千五百元。 ()29.台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币：()十亿()二 十亿()三十亿()四十亿。 ()30.期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：()一亿()二亿()三亿()四亿做为设立保证金。 ()31.有关期货结算机构之叙述，何者有误：()组织型态为股份有限公 司()最低实收资本额十亿元()应存入五千万元之设立保证金()原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照。 ()32.有关期货交易所应提存营业保证金，何者正确：()应向银行缴存()金额为六千万元()得以现金，政府债券或金融债券缴存()以上皆非。 ()33.下列何种人员非期货交易所之业务人员：()期货交易之受托买卖()期货交易契约之设计与研究()期货集中市场保证金及权利金之作业()会员或期货商财务、业务之查核。 ()34.期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：()期货交易所交易之契约规格()保证金、权利金作业相关文件() 对会员或期货商财务业务查核之报告文件()以上皆是。 ()35.期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主 管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：()二 日()三日()四日()五日公告并向主管机关申报。 ()36.下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？()半年， 应于年度终了二个内提出()年报应于年度终了四个月内提出() 上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出()交易量月报表应于每月十日以前提出。 ()37.公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：()2030()1540()3050()3080之特别盈余公积。 ()38.期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：() 三千万元()四千万元()五千万元()六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理。 ()39.期货结算机构首次应提存新台币：()一亿元()二亿元()三亿元()四亿元作为赔偿准备金。 ()40.若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结算机构于该季终了后十五日内，应继续提列多少金额：()五百万元()八 百万元()九百万元()一千万元。 ()41.期货结算机构应于一定处所备置()结算、交割之相关文件()各结算会员之财务、业务数据()监视之相关文件()保证金及权利金作业之相关文件。 ()42.下列叙述，何者有误：()申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限()期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之()证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务()期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户。 ()43.下列叙述，何者正确：()期货交易辅助人与委任期货商所签订委任契约，应约明对交易人负连带赔偿责任()期货交易人得接受多家期货商之委任()期货商得委任多家期货交易辅助人()委任期货商经营国内期货经纪业务者，不须具备结算会员资格。 ()44.下列叙述，何者正确？()期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元()期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元() 期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表()期货 交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，负同一责任。 ()45.下列何者，非期货交易辅助人法定业务：()招揽客户从事期货交易()代理期货商接受客户开户()接受客户之委托单()代理期货商追缴保证金。 ()46.证券商经营期货交易辅助业务，应指拨多少专用营运资金：()五千万元()二亿元()四亿元()无须指拨。 ()47.日本股价指数期货之管理法源为：()商品交易()证交法()金融期货交易法()期货交易所法。 ()48.依商品交易法登记之人员违反法令，期货交易人可对之向CFTC提出损 害赔偿之请求，其请求时效自交易人知悉原因起：()1年()2年()3年()4年间不行使则消灭。 ()49.依美国法制，期货经纪商向客户收取佣金之费率：()由结算机构订定()由CFTC决定()由经纪商与客户自行协议()由期货交易所订定。 （A）50.日本期货手续费率：（A）固定 （B）弹性 （C）自由 （D）低 美国 1. 期货交易法制定之宗旨为（A）健全发展期货市场（B）维护期货交易秩序（C）以上皆是（D）以上皆非 2. 当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约（A）期货契约（B）选择权契约（C）期货选择权契约（D）杠杆保证金契约 3. 有关期货交易法之规定，以下何者为非？（A）期货交易之主管机关为财政部证券暨期货管理委员会（B）证期会得经行政院核准，与外国签订合作协定（C）期货商受托从事之期货交易种类，以行政院公告者为限（D）以上皆非 4. 会员制期货交易所之全体会员最低出资额为（A）未兼营结算之会员制期货交易所：十亿元（B）兼营结算之会员制期货交易所：二十亿元（C）以上皆是（D）以上皆非 5. 期货交易法中有关公司制期货交易所之规定，下列何者为是？（A）公司制期货交易所之组织为股份有限公司（B）公司制期交所单一股东持股比例不得超过实收资本额百分之五（C）期交所单一股东若有特殊情形经主管机关核准者，亦可不受百分之五持股比例的限制（D）以上皆是 6. 依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（A）独立的期货结算机构（B）由期货交易所兼营结算部门（C）由其它机构兼营结算部门（D）以上皆是 7. 有关结算保证金之规定，下列何者为非？（A）结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金（B）结算保证金收取后，应与自有资产分离存放（C）结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理（D）结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押 8. 有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（A）期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易（B）期货商不得为客户进行非必要交易（C）期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易（D）以上皆是 9. 期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非（A）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金（B）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金（C）为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费（D）以上皆是 10. 期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为（A）处理错帐而于本公司开户（B）兼营者于本公司或其它期货商开户（C）主管机关核准（D）以上皆是 11. 有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？（A）国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之（B）国外期货交易保证金得以股票抵缴（C）国外期货交易保证金得以不动产抵缴（D）以上皆是 12. 有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（A）期货交易人之权益数各期货交易所规定之原始保证金数额者（B）期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者（C）期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者（D）以上全部情况，期货商应即办理催缴 13. 有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（A）期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律（B）期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书（C）期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立（D）以上皆是 14. 依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？（A）证券暨期货管理委员会（B）期货交易所（C）期货结算机构（D）地区性期货商业同业公会 15. 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作之种类不包括（A）场外冲销（B）委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易（C）交叉交易（D）以上皆是 16. 依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（A）12万元以上60万元以下罚锾（B）警告（C）7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金（D）以上皆非 17. 小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金（B）3年以下有徒刑，200万元罚金（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金（D）不予处罚 18. 会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（A）该决议立即生效（B）该决议无效（C）该决议非经主管机关核准，不生效力（D）以上皆非 19. 期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？（A）违约期货结算会员之交割结算基金（B）违约期货结算会员缴存之结算保证金（C）期货结算机构之赔偿准备金（D）其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担 20. 以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（A）警告（B）撤换负责人（C）有期徒刑（D）撤销营业许可 21. 货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立办事处招揽客户开户交易，依法应处以：（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金（B）5年以下有徒刑，240万元罚金（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金（D）12万元以上，60万元以下罚锾 22. 依期货交易法施行细则，下列何者为非必要交易？（A）为客户进行全权委托交易（B）当日冲销之比例过高（C）受托从事未经公告之国外期货交易种类（D）以上皆是 23. 杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（A）期货商（B）杠杆交易商（C）期货服务事业（D）期货顾问事业 24. 依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（A）五千万（B）二亿（C）四亿（D）六亿 25. 本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（A）一千五百万元（B）五千万元（C）一亿元（D）二亿元 26. 依期货商设置标准，综合期货商(经纪自营)之业务员最低人数为（A）1人（B）3人（C）6人（D）无限制 27. 依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？（A）现金（B）政府债券（C）股票（D）金融债券 28. 本国证券商兼营期货之资金称之为（A）最低实收资本额（B）指拨营运资金（C）以上皆是（D）以上皆非 29. 期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应（A）申报主管机构核准（B）事先申报（C）事实发生后五日内申报（D）不必申报 30. 依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？（A）营业能力（B）财务健全（C）以上皆是 31. 有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（A）经纪及自营期货业务者，应各别独立作业（B）业务信息不得互为流用（C）经纪与自营人员可兼任（D）以上皆非 32. 依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备？（A）期货商从事自营业务者（B）期货商从事经纪业务（C）专营期货商（D）以上皆是 33. 依期货商管理规则之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（A）年龄十八岁者（B）受破产之宣告未经复权者（C）期货主管机关职员（D）曾因违背期货交易契约已满三年者 34. 依期货交易所设立标准之规定，期货交易所之设立保证金为（A）二十亿元（B）十亿元（C）二亿元（D）五千万元 35. 下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（A）期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割（B）期货交易契约之设计与研究（C）期货交易之自行买卖、结算交割（D）期货交易之全权委托。 36. 何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？（A）期货交易之全权委托（B）结算会员或期货商财务、业务之查核（C）期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管（D）期货结算、交割之计算机作业及信息管理 37. 期货交割结算基金应缴交之主体为何？（A）结算机构（B）结算会员（C）同业公会（D）主管机关 38. 期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约（A）立即妥善保存（B）送交法院公证（C）送交委任期货商确认并签章（D）送交期货交易所确认并签章 39. 受理及执行期货交易委托时，应同步录音（A）1（B）2（C）3（D）4有关期货商业务辅助人执行业务之过程，何者为非？1.期货商业务辅助人应对受托契约中该约款予以确认并签章2.客户须于金融机构开设专户3.接受委托时，应填具买卖委托书4.辅助人之内部人开户交易时，其执行程序得优于其它客户同种类之委托 40. 每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构，委任期货商应依规定，缴存（A）设立保证金（B）营业保证金（C）交割结算基金（D）违约损失准备 41. 美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构（A）1234（B）123（C）124（D）234 42. 在美国，杠杆契约(Leverage Contract)系划归何者管辖？（A）证管会（B）商品期货管理委员会（C）联邦储备局（D）以上皆非 43. 针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？（A）投资人部位限制(Position Limited)（B）巨额申报限制(Large Position Report)（C）以上皆是（D）以上皆非 44. 在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期