风险点表.doc

巴州环境保护局推行廉政风险防范管理试点工作实施方案 巴环党组发201019号 签发：桑格吉关于印发巴州环保局廉政风险防范管理工作实施方案的通知各县市环保局、库尔勒经济技术开发区环保局，局属各科室、支队、站、所:按照自治州推行廉政风险防范管理试点工作实施意见（巴纪发201013号）文件要求，我局被自治州定为廉政风险防范管理试点单位，按照要求我局制定了巴州环保局廉政风险点防范管理工作实施方案，现印发给你们，请认真组织实施。各县市、局属各部门工作进展情况要及时以信息形式报州环保局纪检组，电话：2255052，邮箱：.Cn。此项工作开展情况将作为各县市、各部门党风廉政建设和惩防体系建设责任制的一项重要内容，进行督查检查和年终考核。巴州环境保护局党组 二一年四月十五日 主题词：纪检监察 廉政风险 实施方案 通知抄送：巴州纪检委，自治区环保局。巴音郭楞蒙古蒙古环境保护局 2010年4月15日印巴州环保局廉政风险防范管理工作实施方案为认真贯彻落实十七届中央纪委五次全会、自治区纪委七届六次、自治州纪委八届五次全会精神，建立健全廉政风险防范管理机制，规范行政权力，提高行政效能，推进依法行政，提高干部拒腐防变能力，有效防范廉政风险和监管风险，确保环保干部平安、正确、高效地履行职责，维护环保机关形象，最大限度地遏制和减少各类案件与事故，保护国家利益和人民群众生命财产安全，从源头上防治腐败，进一步建立健全廉政预警防范长效机制，根据自治州推行廉政风险防范管理试点工作实施意见，制定本实施方案。一、总体要求廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际的成功做法。推行廉政风险防范管理是在加强反腐倡廉建设实践中探索出来的建立和预防腐败体系的有效举措施。按照中央建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划和自治州实施意见，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以促进行政权力规范运行和正确行使为目标，以改革创新为动力，以强化廉政风险防范管理为手段，逐步形成行政权力运行监控机制，保证权力正确行使，为全面实现“三大目标”提供坚强的政治保障。二、工作目标和工作任务（一）工作目标通过推行廉政风险防范管理，促使党员干部特别是领导干部树立科学发展观和正确的政绩观，进一步增强廉洁自律意识和为民服务意识；通过完善和落实各项工作制度，加大对权力运行的制约和监督，树立健全决策权、执行权、监督权，既相互制约又相互协调的权力运行机制，使权力公开透明运行；通过建立能够提前发观、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制，有效遏制党员干部违纪违法现象，牢牢掌握反腐倡廉建设的主动权，为改革发展稳定提供有力保障。（二）工作任务1、查找廉政风险点。以行政权力运行过程为主线，以人员岗位为重点，通过自己找、群众议、领导点和民主评议等方式，组织干部群众认真查找廉政风险点，包括思想道德风险、制度机制风险、业务操作风险等。2、科学确定廉政风险等级。依据廉政风险点的发生频率和危害程度，确定高、中、低三个风险等级。并根据形势变化和行政权力项目的增减，对廉政风险进行动态评估，及时调整风险等级。3、合理提出廉政风险防范措施。根据行政权力不同等级风险，分别制定相应的预防措施，对低等级的廉政风险，采取保廉承诺、警示教育、风险提示、廉政谈话、函询质询等多种形式，提高个人的自律和防范意识。对中、高等级廉政风险，除采取以上措施外，建立和实行重点岗位干部选用交流、公开承诺、岗位责任、首问首办负责、限时办结、考核评议、作风档案等制度。4、建立廉政风险防范管理考核和责任追究机制。针对不同等级廉政风险要实行分级管理分级负责，做到层层有人管、有人抓。强化对廉政风险防范管理的检查和考核，并注重考核结果的运用，强化行政问责，对在行政权力运行过程中出现的违纪违法问题严肃查处。三、主要内容推行廉政风险防范管理工作要围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各单位、各部门实际，重点防范“三种风险”、设置“三道防范措施”、做到“五个”要求。（一）防范三种风险1、思想道德风险防范。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造、理想信念动摇；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际、形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。2、制度机制风险防范。指单位和部门因制度机制不健全、制度执行不力可能导致的廉政风险。主要表现在：对工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，未能及时制定或完善相关制度，致使管理过程中存在漏洞和薄弱环节；制度贯彻落实不到位，工作流程出现漏洞；对人、财、物管理等重要事项未能严格按照制度办事，致使权力没有按要求规范公开运行。3、岗位职责风险防范。指个人因不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：不履行“一岗双责”或履行不到位，致使单位、部门或本人及所属人员发生违纪违法问题；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；滥用职权、失职渎职，不履行或不正确履行职责等。（二）设置三道防范措施1、前期预防措施。是指针对查找到的廉政风险点，采取廉政教育、公开办事程序、建立或完善相应机制、加大监督力度等各种有针对性的措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约的有效性，预防腐败行为的发生。2、中期监控措施。是指在前期预防措施的基础上，通过信息监测、自查、抽查等手段，掌握预防措施的落实情况和党员干部履行职责、廉洁自律情况，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。3、后期处置措施。是指针对中期监控风险发现的问题，视情节采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免轻微问题演化发展成违纪违法行为。（三）做到“五个一”要求1、绘制一张图表。按照层级管理系统，绘制廉政风险防范管理网络图，将本部门本单位重点工作、重点科室、重点人员的分布情况以图表形式进行展示。2、建立一个名册。通过梳理职责、规范工作流程，将本部门本单位领导班子成员、确定的重点部门（科室）和风险岗位人员进行分类登记，建立廉政风险防范管理系统名册。3、设置一个桌牌。对重点岗位工作人员，分别在每个岗位办公桌设置警示牌，明示该岗位的风险等级，提出廉政勤政的要求，并警示其珍惜岗位、珍惜家庭、珍惜自己的政治生命。4、汇编一本制度。按照建立廉政风险防范管理的工作部署，认真制定实施细则，完善相关制度、措施，并将上级的有关文件和本单位本部门形成的实施细则、相关制度、各级职责、查找的风险点、制定的措施等进行汇编成册。5、形成一套资料。对本单位本部门廉政风险防范管理工作相关资料进行收集整理，统一存放。资料内容包括：开展廉政风险防范管理工作的动员讲话资料、学习宣传材料、统理工作流程和职责过程材料、公开公示材料、逐级廉政记录、自查报告及其他开展廉政风险防范管理的相关材料。四、实施步骤（一）学习动员阶段（4月21日前）组织全局干部职工认真学习自治州推行廉政风险防范管理试点工作实施意见和本方案，并在本单位范围内进行动员。提高全体干部职工对风险点防范管理重要性的认识，进一步统一思想，为全面开展风险点防范管理工作打下坚实的思想基础。（二）风险点排查阶段（4月21日至4月30日）1梳理岗位职责（4月21日至4月23日）。理清本单位及各部门承担的工作事项和每项工作的基本流程，对工作流程中涉及到的领导干部和各部门人员，进一步明晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管工程、管项目、管监管、管执法、管监测、管科研等相关环节，明确各岗位具体权力责任。（1）分局党组、科室站队所、个人三个层面，从行政许可（审批）、环境监管、监测、环境违法行为查处、环保科研、财务管理、人事管理和内务管理等8类岗位自查风险点；（2）梳理班子、部门、岗位职责，建立明晰行政权力运行和完成岗位任务的工作流程；（3）分析工作流程上的各个节点，查找这一节点是否存在风险、存在什么样的风险；（4）初步确定班子、部门、岗位风险点。2排查廉政风险、制定防范措施阶段（4月23日至4月28日）。具体要查找三个层面的风险：一是查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、群众提、互相提，领导点、组织评、集体定等多种形式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的内容及其表现形式。二是查找部门风险。针对重要岗位，组织相关部门对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险内容和表现形式，。三是查找单位风险。重点查找领导班子决策的执行和考核监督主要负责人行使职权的廉政风险。针对查找出来的风险点制订相应防范措施，做到防范措施与风险点一一对应，并将前期预防措施明确为具体工作任务，建立个人自控机制和组织防范机制相结合的防范机制，以便组织实施和监督考核。（1）个人的风险点及防范措施由科室、部门初审，报局领导小组审定；（2）部门的风险点及防范措施由分管局领导初审，报局领导小组审定；（3）环保局班子、班子成员的风险点及防范措施由党组会议通过，报州纪委备案。3内外公示阶段（4月28日起）建立风险点公示制度，将查找出来的风险点及制订的相应防范措施通过公告栏、网站等多种形式向全社会进行公示，接受内外监督。4小结上报第一、二阶段工作情况总结，部门、个人岗位风险点分析排查表及预防措施、汇总表、工作流程等材料（4月30日前）。（三）执行阶段（4月30日至5月15日前）第一、针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在科室备案，并以岗位廉政风险防范管理公示书形式进行公示，接受组织和群众的监督。第二、针对部门风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。同时，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理的有效运行机制。第三、按照分级管理、分级负责的原则，建立风险防范责任制，明确风险防范责任人和监督人，并建立严格的责任追究制度。第四、开展廉政谈话。在完善上述工作后，单位主要领导与分管领导和高风险岗位人员进行廉政谈话；分管领导与科室主要负责人和一般风险岗位人员进行廉政谈话。针对谈话对象职责和岗位风险提出明确要求，并做好谈话记录。（四）自查考核修正阶段（8月）建立对廉政风险点排查、防范措施和防范责任落实等情况的检查考核机制。运用现代管理方式、信息技术手段对廉政风险点防范管理工作进行检查考核，对检查考核结果进行综合运用。各部门对开展廉政风险防范管理工作进行自查，围绕风险查找、风险等级评定、预防措施执行台账等内容形成自查报告。州环保局廉政风险防范领导小组办公室将通过定期抽查、平时检查和全面评估的方式进行考核。根据自查和考核情况，对存在的问题和考核评价意见，各部门要对廉政风险防范管理工作的各项内容进行改进、更新和完善，并在此基础上制定下一年度的工作计划。各部门要将自查报告及相关档案材料于8月15日前上报州环保局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。五、加强对推进廉政风险防范管理工作的组织领导成立州环保局廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责全局风险防范管理工作的组织实施、监督指导和检查考核。领导小组组成人员如下：组 长：桑格吉 巴州环保局党组书记记、副局长副组长：沈会盼 巴州环保局局长、党组副书记成 员：徐海军 巴州环保局副局长杨 春 巴州环保局副局长周 涛 巴州环保局纪检组长李建红 巴州环保局总工吴 云 巴州环保局副调研员领导小组下设办公室，办公室组成人员如下：主 任：魏雪凌巴州石油环境监察支队支队长成 员：曹新华巴州环保局办公室主任郭俊学巴州环保局宣教科科长马 锦 巴州环保局污控监管科科长李建明环境监察支队支队长刘孟利巴州环境监测站站长巴雅尔巴州博湖科研所所长黄 岚巴州石油环境监察支队监察员冯 丽巴州石油环境监察支队监察员附件: 1、风险点防控汇总表 2、部门风险点排查防控表 3、 个人及其岗位风险点排查防控表 4、巴州环保局廉政风险防范管理工作进度表附件1：风险点防控汇总表填表单位：填表日期：年月日风险岗位类别风险点风险级别防范措施防范责任部门及责任人行政审批环境监管违法行为查办环境监测环境科研财务管理人事管理内务管理其他附件2：部门风险点排查防控表填表单位： 填表日期： 年 月 日部门名称主要职责潜在的风险点风险防范措施初审意见审定意见附件3：个人及其岗位风险点排查防控表所属单位： 填表日期：年月日岗位姓名岗位主要职责潜在的风险点风险防范措施初审意见审定意见附件4：巴州环保局廉政风险防范管理工作进度表序号工作任务及要求完成时限一1、结合单位自身实际制定本单位廉政风险防范管理实施方案；召开部署动员会，广泛开展防范廉政风险教育；2、初步建立廉政风险防范管理工作体系，每月以信息形式报送廉政风险防范管理工作进展情况。2010年4月21 日前二1、明确岗位职责及主要工作