妇幼院初步方案设计

；部分妇保院所有用包括医疗服务收入、税衣服111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111铜仁市妇幼保健健康中心PPP项目初步实施方案设计方案内容简介一、项目合作内容铜仁市妇幼保健健康中心PPP项目合作内容如下：1.项目的投资、融资、建设；2.项目辅助服务部分（包括：停车场、食堂、月子中心/特需服务、物业使用及服务、医疗器械采购、商超、陪护等方面）的运营、维护与管理。二、运作方式及回报机制本项目采用“使用者付费+政府可行性缺口补助”回报机制、DBFO(设计-建设-融资-经营)模式进行运作。（一）项目运营核心医疗部分：由铜仁市妇幼保健院负责，项目公司不参与核心医疗部分运营（包括该部分运营收入及其所获上级奖励及其他补助资金），仅参与辅助服务部分。辅助服务部分：由项目公司负责项目的辅助服务部分（包括：停车场、食堂、月子中心/特需服务、物业使用（房屋租赁）、医疗器械采购、商超、陪护等方面）。其中，医疗设备引进，原则采用融资租赁方式，由本项目的社会资本方负责，且医疗器械采购在符合国家规定的同等条件下，由社会资本方负责。（二）项目回报机制 1、使用者付费该项目使用者付费主要由两部分构成，合作期限为30年：一是项目公司通过辅助服务的运营管理取得的运营收益（辅助服务）部分。 二是由铜仁市妇幼保健院向项目公司支付使用者付费（物业使用房屋租赁费），减轻政府财政可行性缺口补助支付压力。2、政府可行性缺口补贴为维持项目的可用性所需的运营维护服务，由政府基于绩效考核结果对项目公司进行可行性缺口补助，该部分合作期限为15年。三、投资结构项目资本金为总投资的30%，项目公司由中标社会资本和铜仁市政府出资代表（铜仁市妇幼保健院）以股权出资形式共同组建，其中中标社会资本占股不低于70%，政府指定出资代表占股不超过30%。项目建成后，一是项目公司将核心医疗部分交由铜仁市妇幼保健院按照公立医院的运营模式运营（包括运营收入及其所获上级奖励及其他补助资金等）；二是辅助服务由项目公司运营管理，项目公司收取使用者付费（辅助服务房屋租赁费），不足部分由财政部门分期向项目公司支付可行性缺口补助。方案主要内容为充分发挥铜仁市在医疗卫生方面的基础优势，扩大市区公共医疗服务供给规模；并在合理控制全市财政预算支出、减少政府部门及事业单位负债规模的前提下，通过科学、合理及市场化的方式，吸引资金实力及经营实力较强的社会资本，广泛参与铜仁市医疗基础设施投资建设；通过多元化的投资合作方式模式构建铜仁市医疗服务网络、建立健全现代化医院管理制度，进一步提升区域医疗服务质量。一、项目基本情况1.项目名称铜仁市妇幼保健健康中心PPP项目2.项目实施主体铜仁市卫生和计划生育委员会（暂定）3.项目性质改扩建项目4.项目建设规模现铜仁市妇幼保健计划生育服务中心（以下简称“铜仁市妇幼保健院”）位于铜仁市东太大道，项目规划总用地红线面积为44亩，建议总建筑面积调整为68000平方米（含地下停车场），其中主要建设内容包括：急诊科1500平方米、门诊部7500平方米、医技楼13500平方米，住院部（月子中心）19500平方米、保障系统4000平方米，行政、管理用房2000平方米、院内生活2000平方米、地下停车场面积18000平方米，以及垃圾收集、污水处理、配电等辅助设施等，建成后床位达500张。如下表所示：表1 项目建筑面积表（暂定）部门各类用房占总建筑面积的比例%建筑面积（m2）急诊科31500门诊部157500住院部（含月子中心）3919500医技科室2713500保障系统84000行政管理42000院内生活42000备注：七类用房占总建筑面积的比例原则上应符合下表的要求，设计时可根据医院实际需求做适当调整，具体以可研批复为准。二、PPP模式及公立医院引入PPP模式的意义（一）PPP模式PPP模式，即政府和社会资本合作，通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“可行性缺口补助”获得合理的投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保障公共利益最大化。（二）公立医院引入PPP模式的意义新建公立医院中引入PPP模式在多方面均有积极的意义。在资金方面，既可解决财政投入不足的问题，又可激发民间投资活力，给社会资本更大的发展空间；在医院内部管理方面，可以利用社会资本的管理经验及技术创新动力，有效提高公立医院的经营管理效率；在效益方面，可以满足群众不断增长的医疗卫生需求，取得良好的社会效益；对企业，可以通过合理的投资回报，在履行社会责任的同时，取得良好的经济效益。1. 拓宽政府融资渠道，减轻政府财政压力一是2017年5月，财政部等六部委联合下发关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知（财预50号）。明确“地方政府不得将公益性资产、储备土地注入融资平台公司，不得承诺将储备土地预期出让收入作为融资平台偿债资金来源，不得利用政府性资源干预金融机构正常经营行为”。同时提出，进一步健全信息披露机制，融资平台公司在境内外举债融资时，应当向债权人主动书面声明不承担政府融资职能，并明确自2015年1月1日起其新增债务依法不属于地方政府债务。二是2017年6月，财政部下发关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知（财预201787号）。针对政府购买服务范围、超越管理权限延长购买服务期限等问题对政府购买服务进行了规范，严禁地方政府违法违规举债融资。该文件第二条明确提到了政府购买服务的负面清单，“严格按照中华人民共和国政府采购法确定的服务范围实施政府购买服务，不得将建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其相关的装修、拆除、修缮等建设工程作为政府购买服务项目。严禁将铁路、公路、机场、通讯、水电煤气，以及教育、科技、医疗卫生、文化、体育等领域的基础设施建筑，储备土地前期开发，农田水利等建设工程作为政府购买服务项目。严禁将建设工程与服务打包作为政府购买服务项目。严禁将金融机构、融资租赁公司等非金融机构提供的融资行为纳入政府购买服务范围”。2. 实现政府职能转换，提高项目运作效率采用PPP模式运作，引入专业的社会资本，一方面可充分发挥社会资本的专业优势，提高项目的运作效率；一方面引入公众监督机制，使政府从过去的服务提供者转变为监督管理，通过建立和落实基于绩效的考核机制，加强对社会资本的监管，切实保障公共产品和服务质量得到改善，达到物有所值。3. 符合适用法律政策规定（1）国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见（国发201013号）：鼓励民间资本参与发展医疗事业。支持民间资本兴办各类医院、社区卫生服务机构、疗养院、门诊部、诊所、卫生所（室）等医疗机构，参与公立医院转制改组。（2）国家发展和改革委员会等关于加快推进健康与养老服务工程建设的通知（发改投资20142091号）：健康与养老服务项目优先考虑社会资本。在公立资源丰富的地区，鼓励社会资本通过独资、合资、合作、联营、参股、租赁等途径，采取政府和社会资本合作（PPP）等方式，参与医疗、养老、体育健身设施建设和公立机构改革。（3）国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460号）：积极推进公立医院资源丰富地区符合条件的医疗事业单位改制，为社会资本进入创造条件，鼓励社会资本参与公立机构改革。鼓励社会资本加大社会事业投资力度。通过独资、合资、合作、联营、租赁等途径，采取特许经营、公建民营、民办公助等方式，鼓励社会资本参与医疗设施建设。将符合条件的各类医疗机构纳入医疗保险定点范围。（4）国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。医疗、旅游等公共服务项目可推行PPP模式。（5）国务院办公厅转发卫生计生委等部门关于推进医疗卫生与养老服务相结合指导意见的通知(国办发201584号）明确对符合条件的医养结合机构，按规定落实好相关支持政策，拓宽市场化融资渠道，探索政府和社会资本合作（PPP）的投融资模式。（6）2016年3月通过的十三五规划纲要明确了在医疗领域采用PPP模式不仅可以增加医疗服务和产品的供给数量和质量,还可以能够有效调节医疗的供给需求与供给数量及质量不匹配的矛盾。（7）2017年8月国家卫生计生委印发了关于深化“放管服”改革激发医疗领域投资活力的通知（国卫法制发201743号）,该通知规定了进一步激发社会资本参与医疗领域投资的十项举措，旨在降低该领域的准入门槛，取消社会资本参与医疗领域投资产生的不必要的审批和限制。（8）国务院办公厅关于进一步激发社会领域投资活力的意见（国办发201721号）要求进一步扩大投融资渠道，引导社会资本以政府和社会资本合作(PPP)模式参与医疗机构建设运营，开展PPP项目示范。三、业务体系拓宽目前，妇幼保健院普遍存在基础设施薄弱，基本设备配置不全，人员编制不够充足，技术服务具有一定的单一性，难以发挥深层次、高技术的保健服务。同时，可以考虑建立一体化协同医疗，通过电子化就诊提供更好的便利性和满足多种需求。设计思路：1. 处理好公共服务公益性和社会资本逐利性的矛盾。公立医院有公益性的硬性要求，社会风险和政治风险极为敏感，因而妇幼保健院业态策划必须兼顾公益性和提高收入两个要求。2. 发挥妇幼保健院医疗团队在产妇、女性、儿童三大人群的专业优势，提供相应的创新服务，拓展服务业务，拓宽收入体系。3. 改变单一、传统业务体系，通过差异化的服务和收费体系，完成拓宽收入体系的任务，从而实现增加收入的目标。因此，本项目业务体系设计，除妇幼保健院原有的核心医疗业务外，考虑拓展辅助服务业务，包括停车场、食堂、超市、物业使用费、陪护服务、月子中心、特需服务等辅助服务。通过拓宽各种辅助服务，有利于妇幼保健中心为来院群众提供更好、更全面、更人性化的医疗、保健服务。采用PPP模式可以更好地保证妇幼保健院在上述方面提供更好地相关服务，同时也能通过合理的收入分配保障社会投资人的投资收益，降低投资风险，提高社会投资人参与本项目的积极性。 四、项目融资方案（一）项目合作内容铜仁市妇幼保健健康中心PPP项目合作内容如下：1.项目的投资、融资、建设；2.项目辅助服务部分（包括：停车场、食堂、月子中心/特需服务、物业使用及服务、医疗器械采购、商超、陪护等方面）的运营、维护与管理。（二）运作方式及回报机制医院项目具有使用者付费来源。但因医院的特殊公益属性，核心医疗医院往往为政府掌握，社会资本方根据上述运营内容的回报来源相应包括辅助服务收入、物业使用费（房屋租赁费）等。同时，根据关于城镇医药卫生体制改革的指导意见(国办发200016号)的规定,公立医院的利润只能留存支持医院发展，因此社会资本投入的医院投资建设和社会资本运营部分的成本，一般只能采用“政府付费”或“使用者付费+政府可行性缺口补助”模式。因此，本项目采用“使用者付费+政府可行性缺口补助”回报机制（如图一）、DBFO(设计-建设-融资-经营)模式进行运作。图一 项目回报机制图1.项目运营核心医疗部分：由铜仁市妇幼保健院负责，项目公司不参与核心医疗部分运营（包括该部分运营收入及其所获上级奖励及其他补助资金），仅参与辅助服务部分。辅助服务部分：由项目公司负责项目的辅助服务部分（包括：停车场、食堂、月子中心/特需服务、物业使用（房屋租赁）、医疗器械采购、商超、陪护等方面）。其中，医疗设备引进，原则采用融资租赁方式，由本项目的社会资本方负责，且医疗器械采购在符合国家规定的同等条件下，由社会资本方负责。卫生局、国资集团不承担项目公司运营期间所产生的运营成本和税金。2.项目回报机制本项目采用“使用者付费+政府可行性缺口补助”回报机制。合作期内，项目公司承担本项目的投资、融资、建设、运营维护，项目公司完成投资、建设并竣工验收后，将项目设施租给铜仁市妇幼保健院使用，通过辅助服务及租赁费获得使用者付费，并有权获得可行性缺口补助，以弥补其投资及运营成本。（1） 使用者付费该项目使用者付费主要由两部分构成，合作期限为30年：一是项目公司通过辅助服务的运营管理取得的运营收益（辅助服务）部分。 二是由铜仁市妇幼保健院向项目公司支付使用者付费（物业使用房屋租赁费），减轻政府财政可行性缺口补助支付压力。（2）政府可行性缺口补贴为维持项目的可用性所需的运营维护服务，由政府基于绩效考核结果对项目公司进行可行性缺口补助，该部分合作期限为15年。（三）激励相容机制通过在同行业中有竞争力的薪酬福利等物质激励等精神激励方式，达到保留医院中坚力量、吸引外来优秀人才的作用。因此，本方案设计建议铜仁市妇幼保健院将其投资收益的一部分作为未来医院职工的激励，以便更好地调动职工的工作积极性，提供更好的服务，使患者得到更好的就医体验，提升妇幼保健中心的核心竞争力。（四）投资结构1.项目资本金项目资本金为总投资的30%，由项目公司资本金解决。项目公司由中标社会资本和铜仁市政府出资代表（铜仁市妇幼保健院）共同组建，其中中标社会资本占股不低于70%，政府指定出资代表占股不超过30%，项目资本金作为项目公司的全部注册资本。若调整后项目总投资估算为3.5亿元，如下表所示：表1 融资来源表序号项目金额比例1总投资35000.00 100.00%1.1建设投资35000.00 100.00%2资金筹措35000.00 100.00%2.1资本金10500.00 30.00%2.1.1政府方3150.00 9.00%2.1.2社会资本7350.00 21.00%2.2银行贷款24500.00 70.00%其中该项目测算仅以投资估算（暂定）进行测算。后期根据可研作出相应调整。2.项目投资交易结构（1）项目后续资本运作项目从前期设计开始，通过“可研与投研的结合”，打通社会资本、产业基金、银行、证券、信托的全金融通道。项目从可研设计开始，就考虑到资本金的引入，以及银行贷款，PPP专项债、ABS等全生命周期的融资设计，保证项目在最有效、最有利的前提下开展，保障项目顺利实施运营，故可研报告的主导权、项目的投资权、设计权、建设权、运营权应由政府方全权负责，以保证该项目全生命周期资金融通，资本运作的有效实施。（2）投资交易结构如下图所示：图二 项目交易结构图n 由地方政府授权卫生主管部门作为项目实施机构，作为招标人对该项目进行采购（具有投资、融资、建设、运营能力的社会资本方）；n 由政府出资人代表（铜仁市妇幼保健院）与中标的社会资本方以股权出资的形式合资组建项目公司，项目资本金为总投资的30%，其中政府出资代表出资不超过30%，社会资本方出资不低于70%；剩余资金缺口由项目公司通过项目贷款等方式解决；同时，根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号）中“第二十三条 社会资本可依法设立项目公司。政府