科技统计年报工作.doc

科技统计年报工作培训教材华中科技大学管理学院科技统计信息中心二四年十一月目 录科技部门科技统计调查综合方案2科技统计年报数据处理与质量控制方案19科技活动的定义、分类及指标核算方法44国家级科技计划项目执行情况调查制度与指标53科技统计机构年报系统使用说明67国家级计划项目执行情况年度调查系统使用说明75省（市）主要科技统计指标的 审核方法与内容80科技部门科技统计调查综合方案科技部发展计划司一、总说明（一）目的为了使各省、自治区、直辖市科技厅能按统一口径填报国家统计局科技统计综合报表，满足国家科技活动基本情况调查数据按执行部门和行业分类的要求,特制定科技部门科技统计综合方案。（二）本方案综合范围科学研究与技术开发机构年报、科技信息与文献机构年报、县属研究与开发机构年报、研究与发展（R&D）活动单位年报、国家高新技术产业开发区高新技术企业年报。其调查范围如下:1. 科学研究与技术开发机构年报调查范围：国务院各部门及有关单位、最高人民检察院、最高人民法院和各省、自治区、直辖市、地区（市）属的具有法人地位的国有独立科学研究与技术开发机构。已转制到位的科学研究与技术开发机构也是用此类调查表。2. 科技信息和文献机构年报调查范围：国务院各部门及有关单位和各省、自治区、直辖市、地区（市）政府部门属的具有法人地位的国有独立的科技信息和文献机构。3. 县属研究与开发机构年报调查范围：全国县属具有法人地位国有独立科学研究与技术开发机构。4. R&D活动调查表调查范围：政府部门属独立研究与开发机构以外的各类独立研究与开发机构（包括外国公司在华设立的研究机构、非国有非企业研究机构、以及高校和企业下属的独立研究机构等），以及综合技术服务业中有R&D活动的事业单位。5. 国家高新技术产业开发区企业调查表调查范围: 国家高新技术产业开发区高新技术企业。（三）有关年报调查单位清单来源1. 研究与技术开发机构中央属科学研究与技术开发机构由国务院各部门及有关单位的科技部门核定，地方属科学研究与技术开发机构由相应地方主管部门核定。转制科学研究与技术开发机构，依据科学研究与技术开发机构上年年报中院所转制情况表反映的情况，获得转制到位的科学研究与技术开发机构清单，并由相应主管部门进一步核准清单的正确性。2.科技信息和文献机构同科学研究与技术开发机构。3. 县属研究与开发机构 由县属研究与开发机构相应主管部门核定。4. R&D活动调查表调查单位依据上年R&D活动调查表调查的结果，向有关管理部门核定。外国公司在华设立的独立研究机构调查清单。外国公司是指在国外注册的公司包括跨过公司地区总部、外国公司中国代表处和外国投资性公司，外国公司在华设立的独立研究机构调查范围包括外国公司下属的独立研究与开发机构和外国公司内设的研究与开发机构。此类机构调查清单由科技部门向对外经贸管理部门查询后核定。非国有非企业研究机构非国有非企业研究机构是指经科技部门审批，在民政部门登记，据了解有R&D活动的非国有非企业研究机构。由科技部门向有关审批部门了解，向民政部门咨询后确定调查清单。高校下属独立研究机构依据去年摸底，将其中独立研究机构列入调查清单。企业下属独立研究机构依据去年摸底，将其中独立研究机构列入调查清单。综合技术服务业有R&D活动的事业单位依据上年R&D活动调查表调查的结果、由科技部门审核上年调查的单位是否仍经常有R&D活动，如有继续列入调查，并补充承担各级政府部门计划项目并有R&D活动的新单位。在上述四类调查表的调查范围内，未列入上年调查的本年新增调查单位都须办理新增机构核定单。5. 国家高新技术产业开发区企业由各地区国家高新技术产业开发区核定企业清单。（四）统计资料报送各省、自治区、直辖市科技厅和各地区国家高新技术产业开发区于调查次年的3月底前向科学技术部报送下列资料。1. 科学研究与技术开发机构的统计报表资料2. 科学技术信息与文献机构的统计报表资料3. 县属研究与开发机构的统计报表资料4. 综合技术服务机构以及非国有研究所的统计报表资料5. 国家高新技术产业开发区企业统计报表资料6. 综合统计报表(4月底前)二、报表目录表类表名报告期别调 查 范 围调查单位清单来源报 送单 位报送日期1类科学研究与技术开发机构年报表年报国务院各部门及有关单位、最高人民检察院、最高人民法院和各省、自治区、直辖市、地区（市）属的具有法人地位的国有独立科学研究与技术开发机构（包括已转制到位的科学研究与技术开发机构）新增国有独立科学研究与技术开发机构隶属的政府部门核定的清单各省、自治区、直辖市科技厅3月底2类科学技术信息和文献机构年报表年报国务院各部门及有关单位和各省、自治区、直辖市、地区（市）属的具有法人地位的国有独立的科技信息和文献机构新增科学技术信息和文献机构隶属的政府部门核定的清单同 上同上3类县属研究与开发机构年报表年报全国县属的国有独立科学研究与技术开发机构新增县属研究与开发机构隶属的政府部门核定的清单同 上同上4类研究与发展（R&D）活动调查表年报政府部门属独立研究与开发机构以外的各类独立研究与开发机构（包括外国公司在华设立的研究机构、非国有非企业研究机构、以及高校和企业下属的独立研究机构等），以及综合技术服务业中有R&D活动的事业单位。当年的核定清单同 上同上5类国家高新技术产业开发区企业调查表年报国家高新技术产业开发区企业国家高新技术产业开发区认定的高新技术企业同 上同上6类综合汇总报表年报综合汇总本地区上述六类报表调查结果同 上4月底三、综合汇总关系（附汇总关系图）（一）按执行部门汇总关系国有独立科技机构： 独立科学研究与技术开发机构不包括科学研究与技术开发机构调查表类中转制到位的科学研究与技术开发机构 独立科技信息和文献机构企业（不包括填报国家统计局科技统计年报的单位）： 科学研究与技术开发机构调查报表类中转制到位且在工商管理部门登记为企业法人的机构 研究与发展（R&D）活动调查表类中外国公司在华设立并注册为企业的研究机构 国家高新技术产业开发区企业调查表类中的企业综合技术服务业机构： 县属研究与开发机构 R&D活动调查报表类中非国有非企业研究所 研究与发展（R&D）活动调查表类中属于综合技术服务业（行业大类代码为76-78）事业单位 科学研究与技术开发机构表类中转制到位机构中属于综合技术服务业的机构 国家高新技术产业开发区调查表类中综合技术服务业的机构（二）按行业汇总关系工业（企业）：上述分类中属于工业行业的企业非工业（企业）：上述分类中属于非工业行业的企业科学研究业：国有独立科技机构综合技术服务业综合技术服务业机构19附图1 科技统计综合年报汇总关系图（报送国家统计局）调查表类型 按执行部门分类 按从事的行业分类科学研究与技术开发机构未转制机构及转制未到位机构报告期内转制到位为企业报告期内转制到位为综合技术服务机构(行业大类代码76)转制并入高校（不汇总）科学研究业政府部门属科技机构 转制到位为企业的机构外国公司在华设立的独立研究机构（不包括填报国家统计局科技统计年报的企业）工业（企业） 科学技术信息与文献机构非工业（企业）综合技术服务业机构县属研究与技术开发机构综合技术服务业研究与发展（R&D）活动调查表外国在华设立的独立研究机构非国有非企业研究机构高校下属的独立研究机构（不汇总）企业下属的独立研究机构（不汇总）综合技术服务机构(行业大类代码76) 非国有非企业研究机构 高新区企业 附表： 全国科技活动基本情况综合汇总关系行 业实施部门备 注农、林、牧、渔及服务业统计部门工业统计部门科技部门统计部门：大中型工业企业和其他小型工业企业的汇总数据科技部门：转制为工业企业的研究与技术开发机构的汇总数据科技部门：工业中外国在华设立的独立研究机构的汇总数据国家火炬中心：国家高新技术产业开发区工业企业的汇总数据建筑业统计部门地质勘察、水利管理业统计部门交通运输、仓储及邮电通信业统计部门科技部门科技部门：邮电通信业中外国在华设立的独立研究机构的汇总数据计算机应用服务业统计部门科技部门国家火炬中心：国家高新区内计算机应用服务业中软件开发企业的汇总数据卫生业统计部门教育部门统计部门：除高校附属医院以外的卫生业单位的汇总数据教育部门：高校附属医院的汇总数据教育教育部门科学研究业科技部门国防科工委科技部门：民口国有研究机构的汇总数据国防科工委：军口国有研究机构的汇总数据综合技术服务业及其他科技部门国家火炬中心：国家高新区的综合技术服务业单位的汇总数据科技部门：非国有研究机构和其他综合技术服务业单位的汇总数据注：科技部门负责汇总转制为非工业企业的研究与技术开发机构的数据。四、综合统计报表表式表1 科技活动单位情况综合机关名称： 年代 码单位数有科技活动的(个)单位数有R&D活动单位数甲乙123国有科技机构科学研究与技术开发机构 科学技术信息和文献机构企业 转制到位为企业的机构外国在华设立并注册为企业的研究机构 国家高新技术产业开发区企业综合技术服务业机构 县属研究与开发机构 R&D活动调查表类中的综合技术服务机构与非国有研究所 科学研究与技术开发机构表类中转制到位机构中的综合技术服务机构 国家高新技术产业开发区的综合技术服务机构统计负责人： 报出日期： 年 月 日说明：单位数：指综合范围内的调查单位个数。对于各级各类国有独立核算的科学研究与技术开发机构、科技信息与文献机构以一个机构为一个调查单位。有科技活动的单位数：指在综合范围内有科研和技术开发项目(课题)活动，并在当年有科技活动经费支出单位数。有R&D活动的单位数：指在综合范围内有R&D项目(课题)活动，并在当年有R&D活动经费支出的单位数。表2 科技活动人员情况综合机关名称： 年代 码单位数(个)科技活动人员(人)有科技活动的单位数科学家和工程师甲乙1234国有科技机构合计1、 按隶属关系分组2、 按地区分组3、 按学科分组企业合计1、 按隶属关系分组2、 按地区分组3、 按学科分组4、 按从事的国民经济行业分组综合技术服务业机构合计1、 按隶属关系分组2、 按地区分组3、 按学科分组4、 按从事的国民经济行业分组 统计负责人： 报出日期： 年 月 日表3 科技活动经费筹集情况综合机关名称： 年代 码科技经费筹集合计（万元）政府资金企业资金事业单位资金金融机构贷款国外资金其他资金甲乙1234567国有科技机构合计1、 按隶属关系分组2、 按地区分组3、 按学科分组企业合计1、 按隶属关系分组2、 按地区分组3、 按从事的国民经济行业分组综合技术服务业机构合计1、 按隶属关系分组2、 按地区分组 3、 按从事的国民经济行业分组统计负责人： 报出日期： 年 月 日表4 科技活动经费支出情况综合机关名称： 年代码合计外部支出内部支出其中:1.经常费支出2.科研基建支出其中:固定资产购建人员劳务费设备购置甲乙12345678国有科技机构合计1、 按隶属关系分组2、 按地区分组3、 按学科分组企业合计1、 按隶属关系分组2、 按地区分组3、 按从事的国民经济行业分组综合技术服务业机构合计1、按隶属关系分组2、按地区分组 3、按从事的国民经济行业分组统计负责人： 报出日期： 年 月 日说明：科研基建支出：指调查单位在报告期内为开展科技活动，使用基本建设费进行建造、购置、安装、改建、扩建固定资产，以及进行设备改造和大修理等实际支出的费用。固定资产购建：指调查单位在报告期内为开展科技活动，使用非基建费进行固定资产购置，以及使用基本建设费进行建造、购置、安装、改建、扩建固定资产和进行设备改造、大修理等实际支出的费用总额。固定资产指长期使用而不改变原有的实物形态且单位价值在规定标准以上的主要物资设备，如科研仪器设备、图书资料、实验材料和标本，以及其他设备和家具、房屋和建筑物等。设备购置：指调查单位在报告期内为进行科技活动，使用非基建费支出的固定资产购置费，如科研仪器设备、图书资料、实验材料和标本，以及其他设备和家具、房屋和建筑物等。科技经费外部支出：指调查单位在报告期内委托其他单位或与其他单位合作开展科技活动而转拨给其他单位的科技经费，不包括外协加工费。表5 研究与试验发展(R&D)情况综合机关名称： 年代码有R&D活动的单位数(个)R&D人员折合全时当量(人年) 其中：科学家和工程师其中：全时人员其中：1.基础 研究2.应用研究3.试验发展甲乙1234567国有科技机构合计1、 按隶属关系分组2、 按地区分组3、 按学科分组企业合计1、按隶属关系分组2、按地区分组3、按从事的国民经济行业分组综合技术服务业机构合计1、按隶属关系分组2、按地区分组 3、按从事的国民经济行业分组续表R&D经费内部支出(万元)R&D经费外部支出(万元)其中：1.经常费支出2.科研基建支出其中：固定资产购建其中：人员劳务费其中：设备购置(1)基础研究(2)应用研究(3)试验发展891011121314151617续表R&D经费内部支出(万元)政府资金企业资金国外资金其他资金1819202122统计负责人： 报出日期： 年 月 日说明：R&D经费内部支出中的经常费支出：包括R&D活动人员的劳务费、非基建费支出的设备购置费及其它日常支出。R&D经费内部支出中的固定资产购建：指调查单位在报告期内为开展R&D活动，使用非基建费进行固定资产购置，以及使用基本建设费进行建造、购置、安装、改建、扩建固定资产和进行设备改造、大修理等实际支出的费用总额。R&D设备购置：指调查单位在报告期内为进行R&D活动，使用非基建费支出的固定资产购置费，包括从事业支出、生产经营支出和其他专项支出中列支的固定资产购置费。表6 科技成果情况综合机关名称： 年代码专利申请数(件)拥有发明专利数(件)发表科技论文(篇)出版科技著作(种)发明专利申请数甲乙12345国有科技机构合计1、 按隶属关系分组2、 按地区分组3、 按学科分组企业合计1、 按按隶属关系分组2、 按地区分组3、 按从事的国民经济行业分组综合技术服务业机构合计1、按隶属关系分组2、按地区分组 3、按从事的国民经济行业分组统计负责人： 报出日期： 年 月 日表7 科技项目(课题)情况综合机关名称： 年代码项目(课题)数(项)项目(课题)参加人员折合全时当量(人年)项目(课题)实际经费支出(万元)科学家和工程师政府资金甲乙12345国有科技机构合计1、 按活动类型分组2、 按学科分组3、 按地区分组4、 按服务的国民经济行业分组5、 按项目来源分组6、 按项目合作形式企业合计1、 按活动类型分组2、 按学科分组3、 按地区分组4、 按服务的国民经济行业分组5、 按项目来源分组6、 按项目合作形式综合技术服务业机构合计1、 活动类型分组2、 按学科分组3、 按地区分组4、 按服务的国民经济行业分组5、 按项目来源分组6、 按项目合作形式统计负责人： 报出日期： 年 月 日表8 科技活动机构情况综合机关名称： 年代码机构数(个)机构从事科技活动人员(人)机构科技经费内部支出(万元)机构年末固定资产原价(万元)科学家和工程师R&D经费仪器设备甲乙1234567国有科技机构合计1、 按学科分组2、 按隶属关系分组3、 按地区分组4、 按服务的国民经济行业分组5、 按机构类型分组企业合计1、 按学科分组2、 按隶属关系分组3、 按地区分组4、 按从事的国民经济行业分组5、 按机构类型分组统计负责人： 报出日期：200 年 月 日说明：机构数：指本制度综合范围内，独立或非独立的、从事科学研究和技术开发活动的机构数。机构年末固定资产原价：指独立及非独立科技机构在报告期末实际拥有或占有的固定资产帐面原价(不包括闲置不用的固定资产)，即上述机构在建造、购置、安装、改建、扩建、技术改造某项固定资产以及进行固定资产大修理等所支付的货币总额。五、附录附录1 综合汇总分组目录1.按科技活动类型分组(1)基础研究(2)应用研究(3)试验发展(4)研究与试验发展成果应用(5)科技服务2.按隶属关系分组(1)中央(2)地方3.R&D资金按来源分组(1)政府资金(2)企业资金(3)国外资金(4)其他资金4.按学科分组(1)自然科学(2)农业科学(3)医学科学(4)工程与技术科学(5)人文与社会科学 5.按项目来源分组(1)国家科技项目(2)地方科技项目(3)企业委托科技项目(4)自选科技项目(5)来自国外的科技项目(6)其它科技项目6.按项目合作形式分组(1)与境外机构合作(2)与国内高校合作(3)与国内独立研究机构合作(4)与境内注册外商独资企业合作(5)与境内注册其他企业合作(6)独立完成(7)其他7.按机构类型分组(1)与境外机构合办(2)与国内高等学校合办(3)与国内独立科研机构合办(4)与境内注册外商独资企业合办(5)与境内注册其他企业合办(6)单位自办(7) 其他8.按服务的国民经济行业分组按国民经济行业分类与代码(国家标准)分到大类(略)。9.按地区分组按中华人民共和国行政区域代码(国家标准)分到地市。附录2 综合汇总指标目录1、基本情况指标代码 指标名称BA02机构代码JGLX机构类型CNT机构数(1)CNTRD有R&D的机构数(1)A01法人代码H02单位名称A04学科分类A05行政区划码A18登记注册类型A07行业代码A09隶属关系ZX1机构性质 1科研 2高校 3企业 4其他D1从事科技活动人员D2 其中：科学家工程师D3科技经费筹集额D4 政府资金D5 科研基建D6 企业资金D7 事业单位资金D8 金融机构贷款D9 国外资金D10 其他资金D11科技经费支出总额D12 内部支出D13 经常费支出D14 劳务费D15 设备购置费D16 基本建设支出D17 土建D18 外部支出D19课题数D20课题人员D21 其中：科学家工程师D22课题经费内部支出D23专利申请数D24 发明专利申请数D25拥有发明专利数D26发表科技论文D27出版科技著作D28R&D人员折合全时当量D29 科学家工程师D30 全时人员D31 基础研究人员D32 应用研究人员D33 试验发展人员D34R&D经费内部支出D35 经常费D36 劳务费D37 设备购置费D38 基础研究支出D39 应用研究支出D40 试验发展支出D41 基本建设费D42 土建工程D43 政府资金D431 基建D44 企业资金D441 单位自有D45 国外资金D46 其他资金(含自有)D47R&D经费外部支出D48单位从业人员D49从业人员劳动报酬2、项目情况指标代码 指标名称BA02机构代码JGLX机构类型CNT课题数(1)A01法人代码H02_DW单位名称A05地域代码A09隶属关系ZX1机构性质 1科研 2高校 3企业 4其他A0课题序号H02课题名称A1课题来源A2课题合作形式A3课题活动类型A04课题学科A07课题行业B6课题人员折合全时当量B7 科学家工程师B8课题经费内部支出B9 政府资金3、科技活动机构情况指标代码 指标名称BA02机构代码JGLX机构类型CNT机构数A01法人代码A0序号H02机构名称A04学科分类A07行业代码A05地域码ZX1机构性质 1科研 2高校 3企业 4其他A5是否法人机构A6机构组织类型B6科技活动人员B7 全时人员B8 科学家工程师B9R&D人员B10 博士B11 硕士B12 本科B13R&D折合全时人员B14 科学家工程师B15科技经费内部支出B16 R&D经费支出B17年末固定资产B18 科研仪器设备B19国外设立科研机构B20所在国家附录3关于R&D活动调查表调查单位核定的有关要求为了掌握非政府部门属独立的研究与开发机构和综合技术服务业有R&D活动的事业单位的年度活动规模、结构和发展水平。我们对R&D活动调查表调查范围进行了调整，今年R&D活动调查表调查范围包括：综合技术服务业（包含气象、地震、测绘、环保等）有R&D活动的事业单位、非国有非企业研究与开发机构、外国公司在华设立的独立研究与开发机构。就如何做好调查清单的核定特提出几点要求。 综合技术服务业有R&D活动的事业单位在上年调查结果的基础上，由各级科技管理部门向各级政府计划项目管理部门查询计划承担的有关信息，增补新的调查单位，新列入调查的单位都须办理新增机构核定单。 外国公司在华设立的独立研究与开发机构外国公司（是指在国外注册的公司）包括在华跨国公司地区总部、外国公司中国代表处和外国投资性公司，外国公司在华设立的独立研究与开发机构包括外国公司下属的独立研究与开发机构和外国公司内设的研究与开发机构。调查清单由科技部门向对外经贸管理部门查询后核定。北京、上海、天津、江苏、广东、山东、浙江、湖北、陕西这几个省市必须交有关外国公司在华设立的独立研究与开发机构核定情况报告。 非国有非企业研究机构是指有R&D活动的非国有非企业研究与开发机构（科技主管部门掌握，在民政部门登记）。向有关查询后，确定调查清单，列入调查的单位都须办理新增机构核定单。今年第一做非国有非企业研究机构的核定，可能对这些研究机构情况不是太了解，可以不填报年报表，只填新增机构核定单。注：新增调查单位核定单应盖主管部门的公章，非政府部门主管的单位盖科技部门的公章。上交年报材料时包括新增调查单位核定单。附录4新增调查单位核定单单 位 名 称通 信 地 址邮 政 编 码所 在 地 省（市） 地市（州）单 位 电 话上 级 主 管部 门 名 称上 级 主 管部 门 类 型1.政府行政机关 2.大型企业集团 3.地方综合性性行业协会 4.各类研究院 6.其它(请说明情况) 成立本机构的审批情况审批机关：审批文号：是否法人单位1.是 2.否人员编制性质1.事业编制 2.企业编制 3.行政编制 4.其他(请说明情况)所有制性质1.全民所有制 2.集体所有制 3.其他形式所有制(请说明情况)机 构 类 型1.自然科学领域研究与开发机构 2.社会人文领域研究与开发机构3.科学技术信息和文献机构 4.综合技术服务业有R&D活动的事业单位5.企业型独立研究与开发机构 6.其他科研活动情况是否设有研究机构 1.是 2.否 （综合技术服务业有R&D活动的事业单位填写）是否经常开展科研活动 1.是 2.否一年中在单位内开展科研活动的大致规模：人员 （人）；经费 (万元)说 明1、 单位名称:填写机构详细名称。2、 单位性质：独立机构是指行政上有独立的组织形式，会计上独立核算，有权与其他单位签订合同，并在银行有独立的户头。不具备上述条件的单位为非独立机构。3、 成立本机构的审批情况：指成立本机构的最高审批机关和审批文号(均指最近一次的审批情况)。4、 上级主管部门：指直接隶属并受其管辖的机构科技统计年报数据处理与质量控制方案为规范科技统计年报制度，确保统计数据质量，制定本方案。一、组织分工科技部统一制定科技统计年报的数据处理和质量控制方案，统一下发计算机数据处理程序；组织和指导省级科技主管部门进行数据处理和质量控制工作，并对省级科技主管部门上报的数据进行审核验收；及时掌握和了解各地区的工作情况，对数据处理和质量控制工作中出现的共性问题给出统一的解决办法。省、地（市）科技主管部门必须按照科技部制定的方案和下发的程序，对数据的质量进行控制，对辖区内的数据进行审核验收，并将经过审核验收的数据报上一级主管部门。在工作中如发现问题应及时向上级反映。数据处理与质量控制是一项非常重要和关键的工作，各级科技统计主管部门应高度重视、认真对待，并组织好这项工作，不能流于形式。二、数据处理与质量控制程序数据处理与质量控制程序主要包括调查表回收、调查表人工审核和数据录入、计算机平衡关系检查、录入状态与对照检查、数据综合检查、数据转换、汇总数据评估检查、生成综合汇总表和数据集几个环节。各级科技主管部门应严格按照相应的程序进行操作，不漏过每一个环节。不论在数据处理与质量控制的哪一个环节发现数据存在问题，都应认真对待，对有疑问的数据应向填报单位查询，对确有错误的数据应予以更正，对不合格的调查表要重新组织填报。调查表回收（主要由地市科技管理部门进行）由地市科技管理部门进行 数据综合检查 数据转换 由科技部进行 生成评估表汇总数据评估检查数据综合检查数据转换生成评估表生成省级综合汇总表和年报数据集汇总数据评估检查科技部验收通过录入状态与对照检查调查表人工审核调查表数据录入计算机平衡关系检查调查表人工审核计算机平衡关系检查录入状态与对照检查由省科技厅进行数据资料上报科技部验收验收结果反馈科技部验收通过生成全国综合汇总表和年报数据集三、各环节的工作内容和要点1.调查表回收催收调查表，使应收调查表的回收率达到100%。若调查表未能回收，但有正当理由并作出说明，视同回收。2.调查表人工审核人工审核主要是依据审核人员的经验和填报单位的性质、特点等各种定性和定量的信息，对调查表数据进行审查。人工审核借助于经验判断，注重从数据的真实性、指标概念和统计口径把握的角度对数据的准确性进行检查，可以发现计算机检查难以发现甚至根本无法发现的填报错误,因此必须按要求认真进行人工审核，决不能用计算机检查来替代。人工审核的具体内容及要求见附件1科技机构统计年报调查表人工审核要点。人工审核主要检查是否有应填未填的空缺项；属性指标填写是否与本单位实际情况相符合；数量指标的统计单位是否正确，例如是否将以千元为单位的指标填写成以元或万元为单位；审查数据的真实性、合理性与完整性，包括表内数据之间、各表数据之间的相互关系是否合乎逻辑，如有R&D经费就应有R&D人员。重点审核课题基本情况表，特别是课题的活动类型；注意分清科技活动与R&D活动、内部支出与外部支出、是当年支出还是历年累计支出；调查表中新增加的指标和采用新代码的指标也应作为审核重点。科技活动或R&D活动规模较大的单位应列为人工审核的重点单位。科技活动人员及其中科学家和工程师、R&D人员及其中科学家和工程师、R&D经费内部支出及其来源结构、R&D经费内部支出的费用类别，是人工审核的重点指标。3.调查表数据录入调查表经人工审核后，数据方能录入计算机。应使用科技机构统计年报系统(以下简称年报系统)提供的“数据录入/修改”功能进行录入。4.计算机平衡关系检查计算机平衡关系检查，主要是依据调查表指标间的平衡关系和逻辑关系，对每一单位的调查表数据进行检查，检查填报数据的值域、数据之间是否满足给定的平衡关系式或逻辑关系式。计算机平衡关系检查由年报系统提供的“数据平衡检查”功能执行，并自动给出出错数据的信息，对不能通过计算机平衡关系检查但又符合实际情况的数据，应说明原因并保留原数据。具体内容见科技机构统计年报系统使用说明。5.录入状态与对照检查录入状态与对照检查，利用年报系统提供的“录入状态与对照检查”功能，对调查表的录入状态及数据相对上年的变动情况进行检查。检查内容主要包括：调查表回收情况；属性指标变动情况；主要调查指标（如从业人员数、经费收入合计、经费支出合计）相对上年数据的变化等。录入状态与对照检查仍是针对每一单位的数据进行的检查，完成检查后年报系统会显示出相关信息，根据这些信息应进行相应的处理或给以说明。具体内容见科技机构统计年报系统使用说明。6.数据综合检查数据综合检查采用人机结合的检查方式，利用年报系统提供的“数据综合检查”功能，对数据进行审核检查。综合检查不针对某一个单位，而是以若干单位组成的总体为对象。当调查表基本收齐，数据入库后，利用“数据综合检查”功能，将若干单位按某一指标排序、或将主要指标进行汇总，然后利用经验、结合其他资料对排序或汇总结果进行观察分析，以便发现数据存在的问题。进行综合检查时，年报系统只给出一些提示性信息（如科技人员比上年增减的幅度）或特征信息（如基础研究经费排前10名的单位），数据是否有错还需依靠人工判断。具体内容见科技机构统计年报系统使用说明。7.数据转换年报系统提供“数据转换”功能，将各类调查表的调查指标转换成统一口径的指标，并对数据进行汇总。指标转换是将分散在不同位置的相关指标合并，或是通过一定方式的处理得到调查表中没有而汇总需要的指标。汇总是在数据转换后按事先的设计生成用于评估检查的评估表和报统计部门的综合汇总表，并分别用“评估表输出”和“综合汇总表输出”功能打印表格。数据转换处理应在完成前述各项检查后进行。8.汇总数据评估检查对汇总数据进行评估检查是从总体上把握数据质量的重要环节。评估检查主要依据经验和运用评估的方法，利用评估表判断数据的总体变化趋势、变化幅度、结构比例等是否异常，以便更准确地把握数据质量，纠正数据在总体上存在的重大偏差。需要强调的是，评估检查不适用于对某个单位或少量单位的数据进行检查。具体内容与方法见附件2数据的评估检查。9.验收指上级科技主管部门对下级科技主管部门上报的数据进行审核验收。验收内容包括：是否按要求报送各类资料、调查表与数据盘；调查表回收情况；根据上述各环节的审核结果对上报数据给出初步的验收意见。科技部对各省（市）科技厅（科委）上报的数据验收的程序和内容见附件3数据验收内容与方式。10.汇总输出完成上述各项检查，通过科技部验收后,运用年报系统提供的“综合汇总表输出”功能输出报统计部门的综合汇总表，运用“年报数据集汇总”功能对各类机构的数据分别进行汇总，可生成科技机构年报数据集。四、各级科技部门的工作内容和重点地市科技局（科委）：负责调查表的回收；对回收的所有调查表进行人工审核；数据录入、数据平衡关系检查、录入状态与对照检查、数据综合检查。完成上述工作后，方可将数据资料报省（市）科技厅（科委）验收。工作的重点是调查表的人工审核，通过审核应尽可能发现并消除填报错误。省（市）科技厅（科委）：协助地市科技局（科委）催收调查表，检查各地市调查表回收情况，对调查表进行人工审核；按本质量控制方案规定的数据审核程序对各地市上报的数据进行审核；对全省数据进行数据转换，对汇总数据进行评估检查。工作重点是调查表人工审核、录入状态与对照检查、数据综合检查、汇总数据评估检查。通过检查，查找、核实并纠正数据的差错，保证省级数据总体质量。在进行上述检查时，应充分利用年报系统提供的“数据综合检查”功能，采用人机会话的方式，查找异常数据。完成上述工作后，方可将数据资料报科技部验收。科技部：检查各省调查表回收情况；按本质量控制方案规定的数据审核程序对各省上报数据进行审核和验收，其中人工审核以抽查调查表的方式进行；汇总全国数据并进行评估检查。工作重点是调查表人工审核、录入状态与对照检查、数据综合检查、汇总数据评估检查。通过验收，查找、核实并纠正影响数据总体质量的差错，保证全国数据的总体质量。五、重要问题及注意事项1.重要问题在数据处理与质量控制中，除上述强调的要点以外，还应把握以下几点：对有R&D活动与无R&D活动的单位应区别对待。首先，弄清一个单位是否确有R&D活动很重要，应依据掌握的实际情况和经验，通过审核课题基本情况表加以判断，要注意避免和纠正一些填表人员因怕麻烦不填课题表，或将R&D课题填为非R&D课题的情况。可利用收表的机会，向送表人员当面询问这个问题。要重点审核有R&D活动单位的数据，尤其是R&D活动或科技活动规模较大的单位。对政府部门属独立科技机构、转制科技机构和其它科技活动单位，应针对各自的特点采取措施。对政府部门属独立科技机构可利用上年调查数据对本次调查数据进行辅助审核，尤其是自然科学与工程技术领域机构是调查的主体部分，应重点保证数据质量。转制科技机构和其它科技活动单位的情况复杂，既要注意核定填表单位，也要注意帮助填表单位把握好科技活动与非科技活动、R&D活动与科技活动的区分，并特别注意避免这些单位将委托外单位进行的课题填入课题表中。既要注意每份调查表的数据质量，也要注意从总体上、趋势上对数据进行把握和检查。2.其它应注意的事项各地科技主管部门如认为需要修改或增加计算机平衡检查关系式，应事先征得科技部的同意，不得擅自为之，以免因条件放宽或加严造成数据不真实。数据的录入、修改、汇总等都应通过年报系统进行，除非特别许可，禁止直接对数据库进行上述操作，避免由此造成信息丢失、重复劳动、返工等问题。经科技部审核验收后的数据，方可提供给有关部门使用。附件：1科技机构调查表人工审核要点2数据的评估检查3数据验收内容与方式附件1科技机构调查表人工审核要点本审核要点是针对科学研究与技术开发机构调查表制定的，也适用于科学技术信息和文献机构调查表、县属研究与开发机构调查表以及研究与试验发展（R&D）活动调查表的审核。一、报表的形式检查1、 对所有的报表都要进行形式检查，主要内容有： 报表填写工整，每一表格的填报内容都无漏填、误填； 汉字信息项的填报内容应完整； 封面应盖单位公章。2、对形式检查发现的问题应予以纠正，未通过形式检查的报表，由填报单位重新填报。二、属性指标审核1、对所有填报单位的机构概况表（表1）都要进行审核；2、机构概况表反映了机构的属性，是分类汇总的标识，其正确与否直接关系到分类数据的质量，人工审核时应予以高度重视，主要内容有： 上一年已进行调查的机构，其属性指标除因与实际情况不符而确须变更外，都应与上年一致，对改变了的属性