第二三章-HSE管理体系解析要素--HSE管理体系的建立实施和-运行PPT课件

主要内容 1 HSE管理体系要素解析2 HSE管理体系的策划与建立3 HSE管理体系的运行与持续改进 第四节HSE管理体系的核心 风险管理 建立和实施HSE管理体系 其根本目的在于降低和控制作业健康 安全与环境风险 风险管理是企业或组织 由控制偶然损失的风险 以保全盈利的能力 詹姆斯 奎斯提风险管理的目标是保存其组织前进的能力 并对顾客提供产品与服务以保全公司的人力与物力 保护企业的盈利能力 赫利克斯 克莱蒙现代风险管理是指对生产施工作业中可能遇到的风险进行预测 识别 分析 评估 并在此基础上有效地应对风险 以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法和手段 风险管理管理流程图 风险管理是一个以最低成本最大限度地降低系统风险的动态过程 SY T6276标准的理解要点 3 HSE管理体系要素解析 以SY T6276为例 3 1领导和承诺 1 领导 3 最高管理者的职责 4 企业文化 2 承诺 1 领导 Leadership 领导 指人 即领导者 由组织任命 各级负责人领导 指活动 过程 该过程包含了确定一个组织应当前进的方向 以及如何带领该组织的人员朝着目标 方向努力 以实现预期的目标 2 承诺两个承诺一个框架满足法律法规的承诺 持续改进的承诺 为HSE目标 指标的制定提供框架 其它 必要时 是否与其它事务同等重要 定期公布公司的HSE表现 对员工和承包商HSE表现的提出期望 承诺内容是否明确 简要 承诺 责任 Accountability 直线式管理责任以身作则 树立榜样对HSE进行奖励和员工进行信息交流把HSE列入工作日程进行业绩考核 3 最高管理者的职责 为体系的建立与运行提供强有力的领导与支持 提供切实 可行 有效的资源保证 提出明确的承诺 方针和目标 任命管理者代表 并明确其职责与权限 定期组织管理评审 4 企业文化的内容 公司提高全员HSE表现的信念 要我安全 我要安全 促进提高全员HSE表现的水平 各级员工自觉参与HSE体系的建立和运行 员工自觉承担个人HSE表现的职责和义务 保证HSE管理体系有效运行 3 2方针和战略目标 1 内容 2 管理 方针和战略目标 是高层管理者为公司制定的HSE管理方面的指导思想和行为准则 是公司对HSE管理的意向和原则的陈述 是体系建立和运行的指南 1 公司应制定方针目标 2 方针目标要形成文件 并有管理程序 3 方针目标与公司总方针目标保持一致 4 员工理解 贯彻实施 5 定期评审 中国石油天然气集团公司HSE方针 以人为本预防为主领导承诺全员参与体系管理持续改进 中国石油天然气集团公司HSE目标 追求无事故 无伤害 无损失 努力向国际HSE管理的先进水平迈进 方针 目标举例 BP 阿莫科公司方针 每位BP的员工 无论身处何地 都有责任做好健康 安全和环保工作 良好的健康 安全和环保业绩是我们事业成功的关键目标 不发生事故 不损害人员健康 不破坏环境 方针目标的管理 方针目标必须层层分解 落实 得到各级组织的有效实施 目标指标应是具体量化 可实现和可测量 方针目标必须定期评审其适应性 方针目标必须体现对持续改进的承诺 3 3组织机构资源文件 3 3 1组织机构和职责 3 3 2管理代表 3 3 3资源 3 3 4能力 3 3 5承包方 3 3 6信息交流 3 3 7文件及其控制 3 3 1组织机构和职责 1 实施HSE管理的组织机构明确 包括 行政管理机构 HSE管理机构 监督机构 应急机构 资源管理机构 2 机构的职责明确 机构职责与HSE职责一致 3 员工 岗位的职责明确 4 机构和员工职责的管理部门明确 5 机构职责形成文件 包括机构图表 3 3 2管理代表 明确管理代表规定管理代表职责管理代表任命及职责应形成文件 1 足够的资源是HSE体系有效运行的保证 2 资源分配应吸收各方代表 专家的意见 3 管理部门及年度资源配置计划应明确 应定期检查 评审资源分配 4 资源分配与管理评审 变更管理 风险管理要素密切相关 3 3 3资源 3 3 4能力 3 3 4 1概述1 能力评价的范围 各级应急组织及人员 项目组成员 特殊工种及危害岗位人员 新项目 新方法开工之前 承包方能力的评价 所有承担体系职责的人员具备相应的能力 2 评价管理 评价计划评价组织及人员评价标准定期评价 3 3 4 2培训 1 根据需要提供培训 2 培训方法 理论培训 实际操作培训 3 培训范围 承担主要活动和任务的员工 常规培训 三级教育 特殊工种上岗和换证 风险管理人员上岗和能力培训 全员培训 非常规培训 特殊作业 三新培训 各种事故状态 应急 变更 3 3 4能力 3 3 4 2培训 4 培训性质 培训内容和培训机构资质应符合规定要求 5 培训有计划 培训目的明确 6 培训记录应保存 7 培训效果监督 改进 8 HSE体系文件 如 计划书 应急计划等 必须培训 9 培训管理部门 职责 教材等应明确 3 3 4能力 3 3 5承包方 1 对承包方的要求 建立适当体系 承认公司的方针 目标 了解公司的企业文化内涵 应急计划 各类事故及不符合 变更信息 2 承包方应遵守公司的HSE体系规定 3 公司与承包方应有特定的关系文件 如 合同 作业过程的控制文件 HSE工作计划书 应急计划等 4 规定各项活动各自的职责 包括设施管理 5 公司应对承包方有关人员进行HSE培训 3 3 6信息交流 1 信息交流的范围 内部信息 外部信息 2 交流内容 方式 3 信息管理部门 岗位职责应明确 4 传递程序明确 传递通畅 5 信息传递要留有记录 6 要可追溯 1 方针目标的宣传 分解 考核 2 项目 活动中的风险和危害 预防控制和削减措施 应急计划 3 违背程序的潜在后果等 4 紧急情况与外部联系的手段与应急安排的交流 5 风险削减 应急 变更 6 职责与考核 7 各种标准规定办法 领导签发的文件 8 各种会议 广播 出版物 情况通报 内部信息包括 3 3 6信息交流 外部信息包括 法律 法规 标准政府 上级规定要求甲方及顾客的要求 3 3 6信息交流 3 3 7文件及其控制 体系文件结构层次 管理手册程序文件作业文件 作业文件 程序文件 管理手册 3 3 7 1管理体系文件 3 3 7 2文件控制 1 文件控制的内容 批准 发放 使用 更改 作废 回收 标识 编号 分类 归档 保存 更新 处置等 2 受控文件应有清单 3 文件应定期评审 必要时进行修改 作废文件应收回 4 文件应注明日期 保存期限 5 文件应字迹清楚 3 3 7文件及其控制 3 4评价与风险管理 3 4 1危害和影响的确定 3 4 2建立判别准则 3 4 3评价 3 4 4建立说明危害和影响文件 3 4 5具体目标和表现准则 3 4 6风险削减措施 危害和效应管理程序 HEMP 3 5规划策划指南 3 5 1总则 3 5 2设施完整性 3 5 3程序和工作指南 3 5 4变更管理 3 5 5应急反应计划 3 5 1总则 制定年度HSE工作计划 针对具体目标和表现准则的实现制定HSE管理方案 如 HSE计划书 3 5 2设施的完整性 建立设施台帐 每台 套 设施完整性应有准则 使用的设施完整性应进行检查 新设施 设备购买和使用前应进行评价 设施应定期维护保养 并有记录 设施完整性程序应强调设施结构完整 应急 救生 防护等系统的有效性 设施的管理责任应明确 3 5 3程序和工作指南 1 程序 是指为进行某项活动所规定的途径 5W1H 2 评审识别由于缺乏程序导致违反HSE方针 法规 表现准则的活动 并制定控制程序 3 控制的活动应包括全过程 采购 供 管 运 发 使用 原材料 半成品 成品 废弃物处理 3 5 4变更管理 1 变更的范围 机构 职责 人员 设计 工艺 设备 设施 工作程序 法律法规 2 变更程序 提出变更 评审变更 评审风险 提出措施 审批 实施 监测 后评估 3 变更的全过程形成文件 要留有记录 4 变更的性质 永久性 暂时性 典型案例 一 2003 12 23 重庆开县井喷事件 3 5 5应急反应计划 典型案例 1 重庆开县气矿井现场 2 气井喷涌毒气后点燃大火 3 造成死亡243人 救治无效的老汉 4 造成2142人中毒 住院治疗的中毒者 儿童的眼睛和脸部受伤害 5 造成大量牲畜死亡 6 半径10公里范围内6 5万群众紧急疏散 7 设立临时避险场所 安置灾民 8 设立临时诊所 应急施救 国务院和省政府领导深入灾区看望群众 10 灾害调查与理赔 事故造成直接经济损失6400多万元 11 责任者受到惩办 二 2006 3 重庆开县气矿井又发生井喷事故 重庆开县两次井喷事件对比 2003年12月井喷 中毒死亡 243人 疏散人数 6 5万人 牲畜 大量死亡 责任者受惩处 2006年3月井喷 中毒死亡 无 疏散人数 0 7万人 牲畜 较少 责任者受表扬 1 2003年群众没有通信电话 信息不畅 2006年40 以上的村民都装上了有线电话 信息畅通 2 2003年通往村庄的路都是土路 小路 不通汽车 2006年修路 通车 交通方便了 3 2003年没有预案 政府与企业不沟通 政府反应迟缓 应对无序 2006年有应急预案 企业与政府事先沟通 政府反应迅速 应对得力 4 2003年没有预设避险场所 2006年事故发生后 开县政府组织80辆大型客车疏散转移群众 把群众集中安置在5个安置点 每个安置点都设立了食宿 医疗 安保小组 确保群众在吃 住 医 安全等方面得到保障 5 2006年各部门密切协作 卫生局组织医务人员参与处置工作 市环保局 气象局组织人员 对环境 水质 空气进行监测 有关部门同时对开县其他安全工作进行了全方位部署 重庆开县两次井喷事件对比 有没有应急预案 有没有应急准备 结果大不一样 事故启示 预则立 不预则废 3 5 5应急反应计划 应急反应定义目的情况依据原则内容演习 应急反应计划 定义 基于在某一处发现潜在事故及其造成影响的场所 建立一套正式书面计划 对现场 场外如何处理事故和影响进行描述 应急反应的目的 使任何可能引起的紧急情况得到控制 并进行消除 减少对人 环境和财产的不利影响 有备无患 建立起对突发事件的应对能力 常见应急情况 应急计划的依据 危害识别风险评估事件及相关后果的可能性事件的严重性 应急反应的原则 1 建立一套直观 实用的应急反应活动 2 按 保护生命 环境和财产 优先权排列 3 保护公司财产和保护公司的形象 4 满足管理者 股东 业主和媒体的不断需求 应急计划主要内容 现场 潜在事故性质 规模及影响报警 通讯及联络方式与外部救援组织联络方式应急组织及人员职责控制 指挥中心和集合地点人员逃生 救护路线应急区域内活动原则设施关闭程序倒班人员及休假时的活动安排 应急计划内容 场外 组织 指令 报警系统 控制中心 指挥 协调员 执行程序通讯 公安 消防 卫生 安全监察 业主 甲方 新闻媒体设施 牵引 提升 挖掘 消防 救护设备等型号 规格 数量 存放位置 保管人 调运方法等专家系统 救援及调查分析专家 联络方式气象服务 气候条件 天气预报救援物资 交通工具 衣物 食品 药品 临时避难所 供应保障渠道公开信息 向媒体通报事件发展及救援情况 应急计划演习 组织内人员 相关方清楚应急计划评估有计划进行应急演习检验效果持续改进 提示 完善应急反应计划进行应急演练应急计划不断更新 3 6实施和监测 3 6 1活动和任务 3 6 2监测 3 6 3记录 3 6 4不符合和纠正措施 3 6 5事故报告 3 6 6事故调查处理 3 6 1活动和任务 1 活动和任务的范围 所有的活动和任务 最高管理层的活动和任务 监督 管理者的活动和任务 现场工作者的活动和任务 2 活动和任务启动程序 项目 活动 目标 策划 活动方案 实施程序和工作指南 监测 评审 总结 3 活动和任务的控制要形成文件的程序或指导书 3 6 2监测 监测的范围 绩效监测 HSE技术监测监测性质 常规 非常规监测 监测的控制要求 1 设备的校准 维护 存放 运输要求 2 人员的取证 培训 3 数据的处理与分析 4 监测方法的使用与周期 监测点及抽样率 5 检测应有计划 明确监测点清单 监测项目 时间 地点 频率 6 监测结果应记录 分析 7 监测结果偏离准则时 应采取措施 绩效监测的方法可包括 作业现场安全检查 巡视 设施安全检查 监控 作业环境监测 安全行为 管理水平的检测 评估 事故 事件 职业病统计分析 3 6 3记录 1 记录范围 所有HSE体系有关的活动和任务都要留有记录 如审核 评审 策划 实施 应急 变更 资源 事故 不符合 监测 评价 查体 2 建立记录控制清单 3 记录的控制内容 应有管理程序 记录要完整 真实 可靠 易得 清晰 记录妥善保存 保管 规定记录的保存时间 部门 保密性要求 3 6 4不符合和纠正措施 1 不符合 与标准 规定 体系要求不相符的活动 记录 证据都为不符合 2 不符合的来源 审核 评审 监测结果 检查结果 相关方反映与投诉 上级的情况通报 事故调查 3 分析不符合产生的原因 4 制定实施纠正措施 3 6 5事故报告 1 事故的界定 轻微 一般 重大 特大 特别重大 2 明确各级管理职责 3 事故管理程序 事故发生 保护事故现场 上报 调查组 调查方案 现场调查 事故报告 4 明确事故管理机制 3 6 6事故调查处理 1 界定事故性质 严重程度 2 组成调查组 调查组组成条件 专业性 广泛性 层次性 经验 监测机构 3 调查组职责 调查方案 现场调查 调查报告 事故的统计分析 4 事故必须认真 详细调查 事故原因应查清 以便判断 5 调查结果应记录 3 7审核和评审 3 7 1审核 3 7 2评审 3 7 1审核 1 审核的目的 评价体系的符合性 有效性 2 应制定年度审核计划和每次审核的计划 3 审核的实施过程应完整 并记录 4 审核应考虑上次审核的结果 5 审核发现的问题责任部门应采取措施 6 措施的实施应跟踪 7 审核员应具备资质 8 审核员应与受审核部门和活动无关 3 7 2评审 1 由最高管理者定期组织评审 2 评审应有计划 3 评审目的 适应性 有效性 4 管理评审过程应予记录 5 管理评审应由最高管理者作出结论并应形成评审报告 6 管理评审提出的问题及措施 应跟踪验证 7 评审应有利于持续改进 AuditandReviewing 评审与审核的区别 管理评审与体系审核都是HSE管理体系评价的方法和手段 但两者存在着较明显的区别 主要有以下几点 1 目的不同 管理评审的目的在于确定HSE管理体系现状对情况变化后提出的新目标的适应性 包括评审方针和目标 体系审核结果 资源分配 应急反应 体系审核的目的是确定生产作业活动是否符合计划安排和体系的有效性 AuditandReviewing 2 依据不同 管理评审的依据是受益者 包括顾客 业主 员工 所有者 承包方和社会等 的期望以及体系审核的结果 体系审核的依据主要是HSE体系标准 管理手册和程序文件 3 类型不同 管理评审只有第一方 即组织内部进行的评审 体系审核则有内部审核 外部方审核和认证审核 4 执行者不同管理评审的执行者是组织最高管理者 体系审核执行者是具备资格且与受审核区域无直接责任的人员 AuditandReviewing 5 结果不同管理评审的结果是改进HSE提高组织的健康 安全和环境管理水平 体系审核因类型不同 其结果也不同 内部审核的结果是纠正不符合项 使体系有效运行 外部审核的结果是使业主信任组织的健康 安全与环境保证能力 认证审核的结果是便于组织获得认证资格 持续改进 HSE表现水平 P D A C 管理评审 审核 1 继承和发展的原则建立HSE管理体系是完善而不是取代现有的行之有效的安全生产管理制度 2 第一责任人的原则企业的最高管理者是HSE的第一责任者 对HSE应有形成文件的承诺 并确保这些承诺转变为人 财 物等资源的支持 3 全员参与的原则体系规定了各级组织和人员的HSE职责 强调各级组织和全体员工必须落实HSE职责 2 建立和实施HSE管理体系的指导原则 4 重在预防的原则在HSE管理体系中 风险评价和隐患治理 承包商和供应商管理 装置 设施 设计和建设 运行和维修 变更管理和应急管理这5个要素 都体现了超前管理 落实防范 5 强化考核的原则要求各级建立HSE业绩管理及监督考核程序 对管理层成员HSE业绩进行考核 并与经济责任制相挂钩 6 持续改进的原则HSE管理体系的若干个要素形成了计划 实施 检查 改进4个阶段 即P D C A循环 持续改进 不断完善HSE管理体系 实现HSE管理的动态循环 2 建立和实施HSE管理体系的指导原则 7 以人为本的原则HSE管理体系强调人的行为对集团公司的事业成功至关重要 建立培训系统并对人员技能及其能力进行评价 以保证HSE水平的提高 8 一体化管理的原则通过一体化管理 使集团公司的经济效益 社会效益和环境效益有机地结合在一起 9 独立审核的原则体系要求集团公司下属企业应按适当的时间间隔对HSE进行审核和评审 以确保其持续的适应性和有效性 2 建立和实施HSE管理体系的指导原则 1 领导决策和准备 2 培训 3 HSE初始状态的分析与评价 4 体系的总体设计与文件开发 5 体系文件的编制 6 体系试运行 7 内部体系审核 8 管理评审 建立HSE管理体系的基本过程 4 HSE管理体系的策划与建立 4 1领导决策和准备 最高管理者提供强有力的领导 最高管理层统一认识 齐抓共管 确定体系建立的总体原则和时间表 任命管理者代表 组建工作班子 制定实施具体工作计划 提供资源保证 协调解决体系建立过程中重大问题 制定HSE承诺和方针目标 4 HSE管理体系的策划与建立 领导层培训 包括 SY T6276标准 集团公司HSE文件 体系建立的基本过程 体系建立骨干培训 包括 SY T6276标准理解 体系建立基本过程 文件编写 内审员培训 包括 SY T6276标准 文件编写规范 审核基础知识 体系文件培训 包括 管理手册 程序文件 作业文件 应急计划等 4 2培训 4 HSE管理体系的策划与建立 4 3HSE初始状态的分析与评价 HSE初始状态评审是建立管理体系的基础 HSE初始状态评审报告的基本内容 公司的基本概况 HSE管理现状分析 HSE管理现有硬件资源分析 主要危险源 污染源 有毒有害场所分布及控制能力 综合分析与评价 是否具备建立HSE管理体系的基本条件的综合结论 建立HSE管理体系的建议 HSE初始状态评审报告应经最高管理者签字认可 4 HSE管理体系的策划与建立 4 4体系的总体设计与文件开发 文件体系设计原则 1 依据HSE标准 有关国家政策 法律法规 技术标准 结合公司的财力 物力 现有技术水平 人员素质及生产经营实际 2 依据初评报告 内部管理 危害因素影响调查及HSE现状 4 HSE管理体系的策划与建立 4 4体系的总体设计与文件开发 确定体系覆盖的部门和场所 确定体系覆盖的产品 活动 制定HSE承诺和方针目标 确定体系文件的层次 管理手册 程序文件 作业管理文件 作业指导书和作业计划书 结合标准要求和公司实际 确定需开发的体系文件目录 明确HSE体系管理的机构和各部门职责 确定管理者代表和文件编写部门 4 HSE管理体系的策划与建立 4 4体系的总体设计与文件开发 4 4 1 管理手册管理手册作为政策性文件 是对公司HSE MS的全面描述 它是全部体系文件的 索引 描述公司HSE管理体制的承诺 方针和目标 主要控制环节 控制程序 管理手册是政策性文件 应写清楚承诺 方针和目标 管理手册应强调宣传性 便于公众接受 不侧重于操作性 管理手册力求简明 把主要控制环节描述清楚即可 不必写得太冗长 4 HSE管理体系的策划与建立 4 4体系的总体设计与文件开发 4 4 1 管理手册管理手册的主要内容 1 承诺 明确提出组织的承诺 制定承诺的提出 评价 审定与监督程序 2 方针和目标 明确提出组织的方针和目标 方针目标由最高管理者组织制定 并签名批准 发布执行 3 组织机构 职责与权限 明确本组织内部机构设置 职责 权限 隶属关系 4 体系要素描述 HSE管理体系要素和涉及的形成文件的HSE管理体系程序的描述 包括程序的适用范围和内容 该程序的主管部门及相关部门的职责与任务 对该程序的控制及要求等 4 HSE管理体系的策划与建立 4 4体系的总体设计与文件开发 4 4 2 程序文件程序文件是对那些产生健康 安全与环境影响的活动进行策划和管理所用的基本文件 是管理手册的支持性文件 每一个程序文件都应包含HSE管理体系中的一个逻辑上独立的内容 可能是标准的一个要素 或是要素中的一个部分 或是几个要素相关要求的一组活动等 通过程序文件明确5W1H 即做什么 谁来做 何时 何地 为什么做以及如何做 4 HSE管理体系的策划与建立 4 4体系的总体设计与文件开发 4 4 3 作业文件 1 作业文件是程序文件的支持性文件 2 为了指导各项活动更具有可操作性 一个程序文件可分解成几个作业文件 能在程序文件中交待清楚的活动 就不要再编制作业文件 3 作业文件必须与所采用的程序文件相对应 是对程序文件中整个程序或某些条款进行补充 细化 明确5W1H 4 HSE管理体系的策划与建立 4 4体系的总体设计与文件开发 4 4 4 HSE记录记录是管理体系文件的一部分 HSE管理的全过程需要大量的记录做支持 记录不仅是预防和纠正措施的依据 也为审核和评审提供依据 HSE记录的作用 1 信息管理的重要内容 2 记载过程状态和过程结果的文件 3 体系有效性的客观证据 4 为采取预防和纠正措施提供依据 4 HSE管理体系的策划与建立 4 4体系的总体设计与文件开发 4 4 4 HSE记录记录类型包括 培训记录 检查记录 会议记录 技术性监测记录 事故报告记录 应急反应 演习记录 审核评审记录 其它相关信息记录等 4 HSE管理体系的策划与建立 4 5体系文件的编制 文件编制是文件化体系建立的主要过程 明确要求 落实职责 分工到人 管理手册 程序文件 作业文件的编制可分步实施 文件的内容应符合SY T6276标准并结合公司实际 和ISO1400