盐灌船闸工程绩效考核.xls

表表1 1 内内河河水水运运工工程程建建设设项项目目管管理理绩绩效效考考核核汇汇总总表表 项目名称 盐河入海沟通工程盐灌船闸工程 填报单位 连云港市盐灌船闸工程建设管理办公室 考核 项目 参建单位考核内容 考核考核 各参建单位 权重 按权重得分 分值得分值 得分值 权重 综 合 管 理 项目单位 项目审批 招投标 合同管理 质量 监督手续 交工验收 建设管理机构 违规处理等 323250 16 勘 察 设 计单位 勘察及设计的服务 合同履行情况 资质等级 业务范围 批复执行情况 等 3027 8015 4 17 施工单位 资质等级及业务范围 合同履行情况 施工组织管理等 1514 125 3 525 监理单位 资质等级及业务范围 现场组织机构 和人员 设施设备配置 合同管理 监理工作程序等 262410 2 4 小计26 095 质 量 管 理 项目单位 质量管理制度或质保体系 质量控制 监管 质量事故处理等 191850 9 勘 察 设 计单位 质保体系 勘察设计错 漏 碰 质 量事故等 3532 415 4 86 施工单位 质保体系 质量控制措施落实 隐蔽 工程 重要部位和重要工序施工 试 验检测 现场实体质量 质量缺陷等 5047 325 11 825 监理单位 施工准备期监理 工程测量 隐蔽工 程 重点部位 构件 重要工序旁 站和交验签认 试验检测 质量缺陷 与事故等 403610 3 6 小计29 285 进 度 管 理 项目单位进度计划 进度完成情况等111150 5 5 勘 察 设 计单位 勘察进度 设计进度等151515 2 25 施工单位 进度计划 进度控制 进度完成情况 等 5425 1 监理单位进度控制等5410 0 4 小计9 15 资 金 管 理 项目单位 资金计划与到位 计量与支付 变更 与索赔 投资使用及控制等 131350 6 5 勘 察 设 计单位 投资控制 预算控制等8815 1 2 施工单位 专款专用 及时支付工资 费用控制 等 6625 1 5 监理单位计量与支付等 5510 0 5 小计9 7 安 全 管 理 项目单位 安全责任制建立 应急预案 安全事 故等 111150 5 5 勘 察 设 计单位 安全管理 设计与建议等5515 0 75 施工单位 安全制度 安全措施 文明施工 事 故处理等 1110 925 2 725 监理单位安全文明与环保施工监理等9810 0 8 小计9 775 廉 政 建 设 项目单位廉政制度 执行情况等6650 3 勘 察 设 计单位 廉政制度 执行情况等5515 0 75 施工单位廉政制度 执行情况等5525 1 25 监理单位廉政制度 执行情况等5510 0 5 小计5 5 工 程 资 料 项目单位管理制度 管理机构 归档情况等8750 3 5 勘 察 设 计单位 勘察 设计资料管理与归档等2215 0 3 施工单位 管理人员及制度 资料收集及整理 资料质量等 86 325 1 575 监理单位月报 日志 现场资料管理等101010 1 小计6 375 合计得分95 88 备注 施工单位管理绩效考核得分权重 土建施工单位占70 闸阀门 启闭机 电气施工 单位各占10 勘察单位管理绩效考核得分权重 勘察占20 设计单位占80 安 全 管 理 表表2 12 1 内内河河水水运运工工程程建建设设项项目目单单位位管管理理绩绩效效考考核核评评分分表表 项目名称 承担工程名称 盐河入海沟通工程盐灌船闸工程 被考核单位 连云港市盐灌船闸工程建设管理办公室 考 核 人 签字 考核考核内容 扣分标准 分值 扣分 扣分 实际 项目 分值 原因得分 分值 一 综合 管理 32 强制性指标 1 1 未按规定执行项目核准或可行性研究 初 步设计 主体工程施工图 重大设计变更等审批 程序 扣20分 0 32 2 2 未按规定招标 中标单位资质不符合相关 规定的 扣20分 3 3 有转包或违法分包 违规指定分包的 扣32分 4 4 主体工程未经交工验收交付试运行 扣20分 1 项目审批 9 未按规定履行开工备案 预留费用动用审批等 程序 4 5分 项 9分 0 2 招投标 8 招标程序不符合规定 如招标方案审批 评标 报告备案 评标过程等 扣2分 次 8分 0 3 合同管理 4 允许参建单位降低投标承诺 并与其签订和执 行有关合同 3分 0 合同签署不规范 1分 0 4 质量监督手续 1 开工前未办理质量监督手续0 5 交工验收 4 已验收项目未达到批复的规模 标准及有关技 术规范 0 非主体工程未经交工验收或验收不合格而投入 使用 但未对工程建设造成影响 0 交工验收不符合有关规定扣1分 次 2分 0 交工验收滞后造成不利影响 2分 0 6 建设管理 6 建设管理制度未建立 或相关制度没有针对性 2分 0 建设管理制度不健全 相关机构人员配备不齐 2分 0 未按绩效考核规定开展自查 2分 0 二 质量 管理 19 强制性指标 1 1 发生一般工程质量事故 扣19分 0 18 2 2 发生工程质量问题和事故瞒报或未按规定及 时上报 扣19分 1 质量管理制度或质 保体系 3 未制定明确的质量目标 1分 0 质量管理制度无针对性 2分 0 2 质量控制 监管 8 质量管理制度和措施未落实 5分 1 质量缺陷未及时督促相关单位进行处理 3分 0 3 质量事故 8 对发生的质量事故或问题未及时督促相关单位 进行整改 4分 0 发生的质量问题影响工程建设 4分 0 三 进度 管理 11 1 进度计划 2 无总进度计划和年度计划 1分 0 11 未按工程实际进展情况调整进度计划 1分 0 2 进度完成情况 9 开工滞后影响工程总进度 2分 0 因非不可抗拒因素未按进度计划完成阶段目标 2分 0 无故要求压缩或拖延工期 3分 0 建设进度滞后未采取有效措施 2分 四 资金 管理 13 强制性指标 存在违规挪用 截留 侵占工程建设资金行为 扣13分 0 13 1 资金计划与到位 3 无资金计划与年度计划 1分 0 资金到位不及时影响工程建设 2分 0 2 计量与支付 3 未制定工程计量与工程款支付的相关程序及规 定 1分 0 未认真执行工程款支付程序 1分 0 无故拖欠工程款 1分 0 3 变更与索赔 3 未按合同文件变更与索赔 1分 0 未执行相关手续和程序 1分 0 变更与索赔未及时进行结算 1分 0 4 资金使用及控制 4 未完成年度计划 2分 0 投资控制不力超概算 2分 0 五 安全 管理 11 强制性指标 1 1 发生了安全事件 扣8分 0 11 2 2 发生了安全事故未及时上报 扣6分 1 安全制度 6 未建立安全责任制度或制度无针对性 2分 0 安全规章制度未得到落实 4分 0 2 应急预案 2 未制定安全管理应急预案 2分 0 3 安全事故处理 3 未及时处理安全事故 3分 0 六 廉政 建设 6 1 廉政制度 2 未制定廉政建设规章制度 1分 0 6 未签订廉政合同 1分 0 2 执行情况 4 有违反廉政规定 但未构成党纪 政纪处分 4 分 0 七 工程 资料 8 1 管理制度 1 未按有关规定建立档案管理制度或管理制度未 落实 1分 0 7 2 管理机构 1 未设立专人管理 1分 0 3 资料情况 6 资料签章不齐 1分 份 4分 1 资料收集整理不符合规定 1分 项 2分 0 合计得分98 三 进度 管理 11 1 进度计划 2 11 表2 2 2 内河水运工程建设设计单位管理绩效考核评分表 项目名称 承担工程名称 盐河入海沟通工程盐灌船闸工程 被考核单位 江苏省交通规划设计院有限公司 考 核 人 签字 考核考核内容 扣分标准 分值 扣分 扣分 实际 项目 分值 原因得分 分值 一 综合 管理 30 强制性指标 1 1 存在违规分包设计任务 扣20分 0 28 2 2 超越资质要求承担设计任务 扣20分 3 3 因设计原因造成一般质量事故或安全事件 扣30 分 1 批复执行 10 因设计单位原因 工程设计方案未执行批准的规模 内容以及现行技术规范 标准 0 未按设计审查意见及时进行修改完善 对后续工作产 生影响 扣5分 次 10分 0 2 设计服务 20 未参加技术交底 图纸会审 重大技术方案处理 质 量事故分析 交工验收等工作 扣2分 次 8分 0 未按合同规定安排设计现场代表或设计人员 现场服 务不及时 影响工程建设 2分 2 未按有关规定与合同要求进行重大设计变更 2分 0 设计变更不及时对工程建设造成影响 扣3分 次 6分 0 设计修改和变更手续不完备 2分 0 二 质量 管理 35 1 质保体系 9 未按规定建立质量保证体系并提供相关证明资料0 32 项目负责人与主要设计人员和投标或合同承诺不一致 未经业主单位同意随意更换主要设计人员 扣2分 次 4分 0 未按照质保体系对设计质量进行逐级把关 扣1分 次 4分 0 未建立质量管理机构及管理制度 1分 0 2 设计错 漏 碰 12 采用的设计基础资料不真实或不满足设计需要 3分 0 因设计错 漏 碰对工程建设造成影响 但未构成质 量事故 扣3分 次 9分 3 3 设计效果 8 因设计原因影响工程效果 8分 0 4 质量事故 问 题的处理 6 出现质量问题和事故未及时提出技术处理方案 扣3 分 次 6分 0 三 进度 管理 15 设计进度 15 无设计工作进度计划和进度保证措施 3分 0 15 设计文件提交未满足工作进度要求 影响工程建设 扣4分 次 12分 0 四 资金 管理 8 资金控制 8 编制的工程概 预 算错 漏 造成工程建设费用增 加 8分 08 五 安全 管理 5 安全设计 5 设计文件中未注明涉及施工安全的重要部位和环节的 安全控制措施 3分 0 5 未及时提出防范安全生产事故的指导性意见 2分 0 六 廉政 建设 5 1 廉政制度 2 未制定廉政建设规章制度 1分 0 5 未签订廉政合同 1分 0 2 执行情况 3 有违反廉政规定 但不构成党纪 政纪处分 3分 0 七 设计 资料 2 设计资料 2 设计资料不齐全 2分 02 合计得分95 三 进度 管理 15 设计进度 15 15 表表2 3 12 3 1 内内河河水水运运工工程程建建设设施施工工单单位位管管理理绩绩效效考考核核评评分分表表 项目名称 承担工程名称 盐河入海沟通工程盐灌船闸工程 土建标段 被考核单位 江苏省交通工程集团有限公司 考 核 人 签字 考核考核内容 扣分标准 分值 扣分 扣分 实际 项目 分值 原因得分 分值 一 综合 管理 15 强制性指标 1 1 存在违法转包 违规分包 扣10分 14 2 2 超越资质要求承担施工任务 扣15分 3 3 因施工原因造成一般质量事故或安全事件 扣10 分 1 履约情况 8 项目经理 主要技术负责人员未经业主同意而更换 2分 更换的项目经理资质等级降低或专业不符 2分 拖欠分包商工程款和劳务人员工资 2分 未履行承诺配备主要施工设备 2分 2 施工组织管理 7 施工组织设计或施工方案未经监理同意而实施 2 分 未及时向监理报批开工申请 施工月报未按时送监 理单位 2分 未履行对分包工程的管理职责及存在以包代管现象 1分 1 未达到文明施工要求 2分 二 质量 管理 50 1 质保体系 2 质量保证机构 制度未建立 47 质量管理人员和机构配置不齐全 2分 2 质量控制 9 未按规定要求进行自检 1分 1 监理指令未落实 扣1分 次 2分 1 设备性能不满足工程需要 对工程建设造成影响 2分 工程变更 材料更换未履行报批程序 扣2分 次 4 分 3 隐蔽工程 重 要部位 重要工序 施工 4 未按相关程序验收 2分 未通过检验合格就进入下道工序 2分 4 试验检测 8 主要材料及构件未按规定进行检测 或检测资料不真 实或等级不合格而投入使用 对工程建设造成影响 工地实验室不符合规定或委托不满足规定资质要求 的检测机构进行检测试验 2分 检测频率不够 签章不齐 未经监理审核批准等 扣1分 次 2分 1 材料及半成品进场及使用统计记录不规范 2分 使用了未按规定进行检测 验 或未通过检测的材 料或构件 但未对工程造成影响 2分 5 质量事故 问 题及处理 7 发生质量问题影响工程建设的 发生一般质量事故未及时报告 质量事故防治无预案措施 1分 质量通病防治无预案措施 1分 一般质量事故 问题处理不符合有关规定 不及时 有效 扣2 5分 次 5分 6 现场实体质量 20 分土建部分和设 备安装部分 各20 分 根据项目特点 由专家确定土建 部分和设备安装部 分权重 土 建 部 分 2 0 分 工程土建施工不满足设计要求 位置 轴 线 尺度 标高 坡比等 扣1分 次 8分 实体外观存在缺陷 轴线偏差 标高 平 整度 垂直度 色差 焊缝质量等 扣1 分 次 6分 工程构件 实体不完整 表面缺陷处理等 不符合要求 扣1分 次 6分 小计 权重 设 备 安 装 部 分 2 0 分 工程设备安装不满足设计要求 扣1分 次 8分 设备构件 细部构造不完整 表面缺陷处 理等不符合要求 扣1分 次 4分 施工工艺 工序等不符合设计 规范要求 扣1分 次 4分 设备安装与调试不满足规范要求 设备运 转不正常等 扣1分 次 4分 小计 权重 三 进度 管理 5 强制性指标因施工原因造成总体进度滞后影响工程建设 5分 3 1 进度计划 1 未编制施工总进度计划 年度计划 月度计划 1 分 2 进度控制 1 未根据工程进展情况适时优化 调整进度计划 1 分 1 3 进度完成情况 3 关键节点进度未按总进度计划完成 1分 1 实际进度滞后 并未采取有效整改措施 2分 四 资金 管理 6 1 专款专用 3 挪用工程款 3分 6 二 质量 管理 50 47 4 试验检测 8 2 费用控制 3 因施工原因造成工程费用增加 3分 五 安全 管理 11 1 安全制度 2 未建立安全管理制度及安全生产应急预案 11 2 安全措施 7 安全隐患未采取相应的整改措施 安全施工措施未经批准或批准后未落实 1分 未按规定进行安全检查 培训 警示等 扣2分 次 4分 现场存在安全隐患 2分 3 事故处理 2 安全事故未及时上报 安全事故处理不及时 2分 六 廉政 建设 5 1 廉政制度 2 未制定廉政建设规章制度 1分 5 未签订廉政合同 1分 2 执行情况 3 有违反廉政规定 但不构成党纪 政纪处分 3分 七 工程 资料 8 1 管理人员和制 度 1 无专人和相应制度 1分 6 2 资料收集及整 理 2 资料分类不清 收集不及时 资料收集与工程进度 不同步 1分 1 应有原始记录及检查凭证不能及时提供 1分 3 资料质量 5 记录 台帐 与资料不对应 1分 资料填写不真实 不规范 未签认 与工程实际施 工情况和规范要求不相符 扣1分 份 4分 1 合计得分92 表表2 3 22 3 2 内内河河水水运运工工程程建建设设施施工工单单位位管管理理绩绩效效考考核核评评分分表表 项目名称 承担工程名称 盐河入海沟通工程盐灌船闸工程 闸阀门制造与安装 被考核单位 江苏省交通工程集团有限公司 四 资金 管理 6 6 考 核 人 签字 考核考核内容 扣分标准 分值 扣分 扣分 实际 项目 分值 原因得分 分值 一 综合 管理 15 强制性指标 1 1 存在违法转包 违规分包 扣10分 13 2 2 超越资质要求承担施工任务 扣15分 3 3 因施工原因造成一般质量事故或安全事件 扣10 分 1 履约情况 8 项目经理 主要技术负责人员未经业主同意而更换 2分 更换的项目经理资质等级降低或专业不符 2分 拖欠分包商工程款和劳务人员工资 2分 未履行承诺配备主要施工设备 2分 2 施工组织管理 7 施工组织设计或施工方案未经监理同意而实施 2 分 未及时向监理报批开工申请 施工月报未按时送监 理单位 2分 未履行对分包工程的管理职责及存在以包代管现象 1分 未达到文明施工要求 2分 2 二 质量 管理 50 1 质保体系 2 质量保证机构 制度未建立 48 质量管理人员和机构配置不齐全 2分 2 质量控制 9 未按规定要求进行自检 1分 1 监理指令未落实 扣1分 次 2分 1 设备性能不满足工程需要 对工程建设造成影响 2分 工程变更 材料更换未履行报批程序 扣2分 次 4 分 3 隐蔽工程 重 要部位 重要工序 施工 4 未按相关程序验收 2分 未通过检验合格就进入下道工序 2分 4 试验检测 8 主要材料及构件未按规定进行检测 或检测资料不真 实或等级不合格而投入使用 对工程建设造成影响 工地实验室不符合规定或委托不满足规定资质要求 的检测机构进行检测试验 2分 检测频率不够 签章不齐 未经监理审核批准等 扣1分 次 2分 材料及半成品进场及使用统计记录不规范 2分 使用了未按规定进行检测 验 或未通过检测的材 料或构件 但未对工程造成影响 2分 5 质量事故 问 题及处理 7 发生质量问题影响工程建设的 发生一般质量事故未及时报告 质量事故防治无预案措施 1分 质量通病防治无预案措施 1分 一般质量事故 问题处理不符合有关规定 不及时 有效 扣2 5分 次 5分 6 现场实体质量 20 分土建部分和设 备安装部分 各20 分 根据项目特点 由专家确定土建 部分和设备安装部 分权重 土 建 部 分 2 0 分 工程土建施工不满足设计要求 位置 轴 线 尺度 标高 坡比等 扣1分 次 8分 实体外观存在缺陷 轴线偏差 标高 平 整度 垂直度 色差 焊缝质量等 扣1 分 次 6分 工程构件 实体不完整 表面缺陷处理等 不符合要求 扣1分 次 6分 小计 权重 设 备 安 装 部 分 2 0 分 工程设备安装不满足设计要求 扣1分 次 8分 设备构件 细部构造不完整 表面缺陷处 理等不符合要求 扣1分 次 4分 施工工艺 工序等不符合设计 规范要求 扣1分 次 4分 设备安装与调试不满足规范要求 设备运 转不正常等 扣1分 次 4分 小计 权重 三 进度 管理 5 强制性指标因施工原因造成总体进度滞后影响工程建设 5分 4 1 进度计划 1 未编制施工总进度计划 年度计划 月度计划 1 分 2 进度控制 1 未根据工程进展情况适时优化 调整进度计划 1 分 3 进度完成情况 3 关键节点进度未按总进度计划完成 1分 1 实际进度滞后 并未采取有效整改措施 2分 四 资金 管理 6 1 专款专用 3 挪用工程款 3分 6 2 费用控制 3 因施工原因造成工程费用增加 3分 五 安全 管理 11 1 安全制度 2 未建立安全管理制度及安全生产应急预案 10 二 质量 管理 50 48 4 试验检测 8 2 安全措施 7 安全隐患未采取相应的整改措施 安全施工措施未经批准或批准后未落实 1分 1 未按规定进行安全检查 培训 警示等 扣2分 次 4分 0 现场存在安全隐患 2分 3 事故处理 2 安全事故未及时上报 安全事故处理不及时 2分 六 廉政 建设 5 1 廉政制度 2 未制定廉政建设规章制度 1分 5 未签订廉政合同 1分 2 执行情况 3 有违反廉政规定 但不构成党纪 政纪处分 3分 七 工程 资料 8 1 管理人员和制 度 1 无专人和相应制度 1分 7 2 资料收集及整 理 2 资料分类不清 收集不及时 资料收集与工程进度 不同步 1分 1 应有原始记录及检查凭证不能及时提供 1分 3 资料质量 5 记录 台帐 与资料不对应 1分 资料填写不真实 不规范 未签认 与工程实际施 工情况和规范要求不相符 扣1分 份 4分 合计得分93 表表2 3 32 3 3 内内河河水水运运工工程程建建设设施施工工单单位位管管理理绩绩效效考考核核评评分分表表 项目名称 承担工程名称 盐河入海沟通工程盐灌船闸工程 启闭机标段 被考核单位 常州液压成套设备厂有限公司 考 核 人 签字 考核考核内容 扣分标准 分值 扣分 扣分 实际 项目 分值 原因得分 五 安全 管理 11 10 分值 一 综合 管理 15 强制性指标 1 1 存在违法转包 违规分包 扣10分 15 2 2 超越资质要求承担施工任务 扣15分 3 3 因施工原因造成一般质量事故或安全事件 扣10 分 1 履约情况 8 项目经理 主要技术负责人员未经业主同意而更换 2分 更换的项目经理资质等级降低或专业不符 2分 拖欠分包商工程款和劳务人员工资 2分 未履行承诺配备主要施工设备 2分 2 施工组织管理 7 施工组织设计或施工方案未经监理同意而实施 2 分 未及时向监理报批开工申请 施工月报未按时送监 理单位 2分 未履行对分包工程的管理职责及存在以包代管现象 1分 未达到文明施工要求 2分 二 质量 管理 50 1 质保体系 2 质量保证机构 制度未建立 48 质量管理人员和机构配置不齐全 2分 2 质量控制 9 未按规定要求进行自检 1分 监理指令未落实 扣1分 次 2分 设备性能不满足工程需要 对工程建设造成影响 2分 工程变更 材料更换未履行报批程序 扣2分 次 4 分 3 隐蔽工程 重 要部位 重要工序 施工 4 未按相关程序验收 2分 未通过检验合格就进入下道工序 2分 4 试验检测 8 主要材料及构件未按规定进行检测 或检测资料不真 实或等级不合格而投入使用 对工程建设造成影响 工地实验室不符合规定或委托不满足规定资质要求 的检测机构进行检测试验 2分 检测频率不够 签章不齐 未经监理审核批准等 扣1分 次 2分 扣分标准 分值 扣分 材料及半成品进场及使用统计记录不规范 2分 2 使用了未按规定进行检测 验 或未通过检测的材 料或构件 但未对工程造成影响 2分 5 质量事故 问 题及处理 7 发生质量问题影响工程建设的 发生一般质量事故未及时报告 质量事故防治无预案措施 1分 质量通病防治无预案措施 1分 一般质量事故 问题处理不符合有关规定 不及时 有效 扣2 5分 次 5分 6 现场实体质量 20 分土建部分和设 备安装部分 各20 分 根据项目特点 由专家确定土建 部分和设备安装部 分权重 土 建 部 分 2 0 分 工程土建施工不满足设计要求 位置 轴 线 尺度 标高 坡比等 扣1分 次 8分 实体外观存在缺陷 轴线偏差 标高 平 整度 垂直度 色差 焊缝质量等 扣1 分 次 6分 工程构件 实体不完整 表面缺陷处理等 不符合要求 扣1分 次 6分 小计 权重 设 备 安 装 部 分 2 0 分 工程设备安装不满足设计要求 扣1分 次 8分 设备构件 细部构造不完整 表面缺陷处 理等不符合要求 扣1分 次 4分 施工工艺 工序等不符合设计 规范要求 扣1分 次 4分 设备安装与调试不满足规范要求 设备运 转不正常等 扣1分 次 4分 小计 权重 三 进度 管理 5 强制性指标因施工原因造成总体进度滞后影响工程建设 5分 4 1 进度计划 1 未编制施工总进度计划 年度计划 月度计划 1 分 2 进度控制 1 未根据工程进展情况适时优化 调整进度计划 1 分 1 3 进度完成情况 3 关键节点进度未按总进度计划完成 1分 实际进度滞后 并未采取有效整改措施 2分 二 质量 管理 50 48 4 试验检测 8 四 资金 管理 6 1 专款专用 3 挪用工程款 3分 6 2 费用控制 3 因施工原因造成工程费用增加 3分 五 安全 管理 11 1 安全制度 2 未建立安全管理制度及安全生产应急预案 11 2 安全措施 7 安全隐患未采取相应的整改措施 安全施工措施未经批准或批准后未落实 1分 未按规定进行安全检查 培训 警示等 扣2分 次 4分 0 现场存在安全隐患 2分 3 事故处理 2 安全事故未及时上报 安全事故处理不及时 2分 六 廉政 建设 5 1 廉政制度 2 未制定廉政建设规章制度 1分 5 未签订廉政合同 1分 2 执行情况 3 有违反廉政规定 但不构成党纪 政纪处分 3分 七 工程 资料 8 1 管理人员和制 度 1 无专人和相应制度 1分 7 2 资料收集及整 理 2 资料分类不清 收集不及时 资料收集与工程进度 不同步 1分 1 应有原始记录及检查凭证不能及时提供 1分 3 资料质量 5 记录 台帐 与资料不对应 1分 资料填写不真实 不规范 未签认 与工程实际施 工情况和规范要求不相符 扣1分 份 4分 合计得分96 表表2 3 42 3 4 内内河河水水运运工工程程建建设设施施工工单单位位管管理理绩绩效效考考核核评评分分表表 项目名称 承担工程名称 盐河入海沟通工程盐灌船闸工程 电气标段 被考核单位 合肥三立自动化工程有限公司 考 核 人 签字 考核考核内容 扣分标准 分值 扣分 扣分 实际 项目 分值 原因得分 分值 一 综合 管理 15 强制性指标 1 1 存在违法转包 违规分包 扣10分 15 2 2 超越资质要求承担施工任务 扣15分 3 3 因施工原因造成一般质量事故或安全事件 扣10 分 1 履约情况 8 项目经理 主要技术负责人员未经业主同意而更换 2分 更换的项目经理资质等级降低或专业不符 2分 拖欠分包商工程款和劳务人员工资 2分 未履行承诺配备主要施工设备 2分 2 施工组织管理 7 施工组织设计或施工方案未经监理同意而实施 2 分 未及时向监理报批开工申请 施工月报未按时送监 理单位 2分 未履行对分包工程的管理职责及存在以包代管现象 1分 未达到文明施工要求 2分 二 质量 管理 50 1 质保体系 2 质量保证机构 制度未建立 48 质量管理人员和机构配置不齐全 2分 2 质量控制 9 未按规定要求进行自检 1分 监理指令未落实 扣1分 次 2分 设备性能不满足工程需要 对工程建设造成影响 2分 工程变更 材料更换未履行报批程序 扣2分 次 4 分 3 隐蔽工程 重 要部位 重要工序 施工 4 未按相关程序验收 2分 未通过检验合格就进入下道工序 2分 4 试验检测 8 主要材料及构件未按规定进行检测 或检测资料不真 实或等级不合格而投入使用 对工程建设造成影响 工地实验室不符合规定或委托不满足规定资质要求 的检测机构进行检测试验 2分 检测频率不够 签章不齐 未经监理审核批准等 扣1分 次 2分 材料及半成品进场及使用统计记录不规范 2分 使用了未按规定进行检测 验 或未通过检测的材 料或构件 但未对工程造成影响 2分 一 综合 管理 15 强制性指标 15 5 质量事故 问 题及处理 7 发生质量问题影响工程建设的 发生一般质量事故未及时报告 量事故防治无预案措施 1分 1 质量通病防治无预案措施 1分 1 一般质量事故 问题处理不符合有关规定 不及时 有效 扣2 5分 次 5分 6 现场实体质量 20 分土建部分和设 备安装部分 各20 分 根据项目特点 由专家确定土建 部分和设备安装部 分权重 土 建 部 分 2 0 分 工程土建施工不满足设计要求 位置 轴 线 尺度 标高 坡比等 扣1分 次 8分 实体外观存在缺陷 轴线偏差 标高 平 整度 垂直度 色差 焊缝质量等 扣1 分 次 6分 工程构件 实体不完整 表面缺陷处理等 不符合要求 扣1分 次 6分 小计 权重 设 备 安 装 部 分 2 0 分 工程设备安装不满足设计要求 扣1分 次 8分 设备构件 细部构造不完整 表面缺陷处 理等不符合要求 扣1分 次 4分 施工工艺 工序等不符合设计 规范要求 扣1分 次 4分 设备安装与调试不满足规范要求 设备运 转不正常等 扣1分 次 4分 小计 权重 三 进度 管理 5 强制性指标因施工原因造成总体进度滞后影响工程建设 5分 4 1 进度计划 1 未编制施工总进度计划 年度计划 月度计划 1 分 2 进度控制 1 未根据工程进展情况适时优化 调整进度计划 1 分 1 3 进度完成情况 3 关键节点进度未按总进度计划完成 1分 实际进度滞后 并未采取有效整改措施 2分 四 资金 管理 6 1 专款专用 3 挪用工程款 3分 6 2 费用控制 3 因施工原因造成工程费用增加 3分 二 质量 管理 50 48 五 安全 管理 11 1 安全制度 2 未建立安全管理制度及安全生产应急预案 11 2 安全措施 7 安全隐患未采取相应的整改措施 安全施工措施未经批准或批准后未落实 1分 未按规定进行安全检查 培训 警示等 扣2分 次 4分 现场存在安全隐患 2分 3 事故处理 2 安全事故未及时上报 安全事故处理不及时 2分 六 廉政 建设 5 1 廉政制度 2 未制定廉政建设规章制度 1分 5 未签订廉政合同 1分 2 执行情况 3 有违反廉政规定 但不构成党纪 政纪处分 3分 七 工程 资料 8 1 管理人员和制 度 1 无专人和相应制度 1分 1 7 2 资料收集及整 理 2 资料分类不清 收集不及时 资料收集与工程进度 不同步 1分 应有原始记录及检查凭证不能及时提供 1分 3 资料质量 5 记录 台帐 与资料不对应 1分 资料填写不真实 不规范 未签认 与工程实际施 工情况和规范要求不相符 扣1分 份 4分 合计得分96 表2 4 内河水运工程建设监理单位管理绩效考核评分表 项目名称 承担工程名称 盐河入海沟通工程盐灌船闸工程 被考核单位 安徽中兴工程建设监理所 考 核 人 签字 考核考核内容 扣分标准 额定分值 扣分 扣分 实际 项目 分值 原因得分 分值 一 综合 管理 26 强制性指标 1 1 转包或违法分包监理任务 扣20分 0 24 2 2 超越资质要求承担监理任务 扣26分 3 3 因监理原因造成一般质量事故或安全事件 扣20分 1 现场组织机 构和人员 12 总监 代表 与投标承诺不符或随意变更主要监理人员 3分 0 专业监理工程师与承诺不符 扣1分 次 3分 0 监理人员专业不配套 数量不足 扣1分 次 2分 0 人员资质不符或频繁调换人员 扣1分 次 4分 0 2 设施设备 未按合同配备检测和测量仪器 2分 0 配置 3 通信 交通 办公设施不满足工作要求 1分 0 3 合同管理 2 对违反合同行为未及时发现 或未按规定采取应对措施 2 分 0 4 监理工作主 要程序 9 监理规划未及时向业主报审 监理月报未及时报业主 扣1分 次 2分 0 未审核承包商 分包商 特种专业资质 未审核管理人员 特种专业人员等资格 扣1分 次 3分 0 施工组织设计 施工技术方案审核不及时 未签署意见 审查通过但存在缺陷对工程建设造成影响 2分 2 未按要求召开或参加工地会议 未形成会议纪要 未及时 协调解决工地有关问题 扣1分 次 2分 0 二 质量 管理 40 1 施工准备期 监理 4 监理实施细则内容不全 针对性不强等 扣1分 次 2分 0 36 未审核施工单位技术人员到位情况 未审核承包商设备的 数量 性能 技术状况 2分 0 2 隐蔽工程 重点部位 构件 重要工序旁 站和交验签认 13 已签认合格工程被质监机构检验为不合格 0 认不及时 扣0 5分 次 4分 0 未签署意见 扣0 5分 次 3分 0 旁站记录不全或有故意涂改等现象 扣1分 次 2分 1 监理指令不闭合 扣1分 次 4分 0 3 工程测量 4 未独立进行施工放样复核或监理测量资料不完整 2分 0 施工过程中 未按合同或规范要求频率进行测量复核 2 分 0 4 试验检测 13 平行试验检测频率不符合相关标准规定 3分 0 未及时审核签认承包商检测资料 扣1分 次 2分 0 未及时纠正承包商检测中存在的问题 扣1分 次 2分 1 未建立原材料 构件等进场记录 未建立承包商检测和监 理抽检台帐 扣2分 次 4分 0 委托的试验检测机构资质不符合有关规定或自建的试验检 测室未经有关机构认定 2分 0 5 质量事故与 问题 6 工程发生质量问题 对建设造成影响0 工程发生一般质量事故 或发生事故不报告 或没有及时对 事故进行处理 0 对违规施工或质量缺陷等未下发监理通知单 整改通知单 等 扣2分 次 6分 2 三 进度 管理 5 进度控制 5 审核施工进度计划 2分 0 4 施工进度计划或执行过程中出现偏差而未提出分析调整建 议 扣1分 次 3分 1 四 资金 管理 5 计量与支付 5 审核签