股权转让、托管、交易、融资及股权激励实务操作暨股权纠纷法律适用专题讲座

中国法律教育培训中心中律教培 2012第39号关于举办股权转让、托管、交易、融资及股权激励实务操作暨股权管理与股权纠纷法律适用专题讲座的通知各有关单位： 当前企业股权转让、托管、交易、融资及股权激励活动极为频繁，尤其是企业股权管理中股权投资、交叉持股、质押股权融资、股权信托、私募股权融资等业务操作越来越多，其中涉及较为复杂的交易结构设计及法律关系，存在着较多法律风险。随着近年来经济类型转变和相互间投资融资行为较多，公司股权纠纷已不胜枚举，而且案件类型越来越新，争议大，难点多；涉外股权纠纷案件数量也逐年上升，且呈现出具体类型多样、法律关系复杂、审理难度较大的特点，是民商事案件审理中重大疑难问题。 为深入探讨股权管理实践中疑难问题，帮助各有关单位、相关专业人士掌握股权转让、托管、交易、融资及股权激励实务，规范股权转让协议制作，从源头减少股东权益方面的纠纷，有效防范相关法律风险，经研究，中国法律教育培训中心（网）决定举办“股权转让、托管、交易、融资及股权激励实务操作暨股权管理与股权纠纷法律适用专题讲座”。讲座结束后，将由主办单位颁发三十学时结业证书。现将有关事项通知如下：一、组织机构主办单位：中国法律教育培训中心（网）承办单位：北京华睿创新企业管理咨询中心二、参加对象各企事业单位主管领导、法律事务部主任、法律顾问、法务人员、投资部、资本运营部、股权管理部负责人及业务骨干；各级人民法院法官；各律师事务所律师；各产权交易所、股权托管中心及产权经纪公司人员。三、时间、地点报到日期：2012年9月7日讲座时间：2012年9月8日11日（四天全天学习）讲座地点：杭州市报名截止日期：2012年8月31日四、参加办法参加代表须交讲座会议费2400元（含资料、专家报告、场租等）。统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。请将报名表传回，我们收到报名表后，于举办前七天将正式日程和报到通知传真给参会代表：1. 会务组联系方式：电 话：01083487197传 真：01068577251秘书处：张海俊定报名邮箱：（报名专用）QQ在线咨询：2262905544附件：1、讲座日程安排2、报名表 中国法律教育培训中心网 2012年8月 附件1：讲座日程安排9月8日（星期六）8:30-11:3013:00-15:30公司股权转让操作实务及股权转让协议制作、股权转让合同通用条款实务要点1、股权交易的主体和适用法律 2、股权交易类型 3、交易路径设计案例4、增资交易的核心问题 5、合并交易的核心问题 6、保密协议7、意向协议、备忘录、框架协议 8、股权转让计价基准日 9、尽职调查10、如何应对存续股东的优购权 11、目标公司的监管期间 12、目标公司的重组13、改制企业股权不明风险的应对 14、目标公司或然负债 15、股东借款应对16、如何取得对目标公司的控制权 17、股权并购风险防范 18、股权并购款的支付19、国有股权转让若干问题 20、股权转让协议制作及股权转让合同通用条款主讲专家：张远堂 华润雪花啤酒（中国）有限公司法律部总经理15:40-18:30外商投资企业股权转让合同纠纷法律适用若干问题1、未经行政审批的合同效力的认定规则 2、股东出资责任的认定规则3、股权转让合同未经审批情形下的处理规则 4、股权质押合同纠纷的处理规则5、优先购买权纠纷、股东同意权纠纷的处理规则 6、外商投资企业隐名投资纠纷处理主讲专家：高晓力 博士，最高人民法院民四庭法官9月9日（星期日）9:00-12:0013:30-16:00涉及股权纠纷案件的若干审判实务结合公司法司法解释三四1、股权确认纠纷 2、股权转让纠纷 3、股东知情权纠纷 4、股东利润分配权纠纷 5、新股优先认购权纠纷 6、股东派生诉讼纠纷7、诉请公司决议效力纠纷 8、诉请公司解散清算纠纷主讲专家：虞政平 博士，最高人民法院审判监督庭副庭长16:10-18:40股权登记托管、转让挂牌、交易实务1、股权登记托管概述及其业务范围 2、股权登记托管的业务范围3、企业挂牌条件、信息披露 4、挂牌交易程序、流程、交易模式 5、保荐机构业务资格申请条件 6、股权托管交易中的法律风险和挑战主讲专家：沈 蔚 上海股权托管交易中心总经理助理9月10日（星期一）9:00-12:00拟上市企业及创业企业的股权融资热点问题暨对赌协议的实践运用与法律风险防范1、PE/VC 的新理解：PE/VC投资企业的十大标准；PE/VC 评估项目的最新标准；企业引入私募投资者的策略与谈判焦点（反向尽职调查、企业估值等）2、PE投资的主要流程：商业计划书撰写技巧；寻找适合PE的途径；与PE的谈判；条款清单的作用；尽职调查五大技巧；私募股权基金的退出新动态3、PE核心文件主要法律条款的深度解析与法律条款设计：对赌协议、跟随权（共同出售权）、优先购买权、回购权、保护性条款等4、对赌协议的实践运用与对赌协议的效力及法律风险防范主讲专家：李磊/曲家萱 德恒上海律师事务所合伙人律师13:30-16:00新外商投资环境下的股权转让实务及操作技巧1、外商投资环境的新动向 2、新外商投资环境下的股权转让3、股权转让过程中的用工风险防范 4、股权转让后的潜在风险及控制主讲专家：陈铁军 北京览众律师事务所律师、发起创始人16:10-18:40非上市企业的股权激励计划1、公司股权激励模式及虚拟股权案例分析 2、股权激励方案设计及注意事项3、律师在公司股权激励计划中的主要作用 4、虚拟股权具体操作及注意事项5、股权激励在上市前后的对接主讲专家：祝波善 上海天强(中国)管理顾问公司总经理9月11日（星期二）9:00-12:0013:30-16:00（一）股权信托与股权质押融资实务操作及其风险控制1、股权信托的独特优势 2、股权信托的操作模式 3、股权信托分类分析 4、PE信托的实务操作 5、股权质押融资若干问题 6、股权质押融资信托（二）企业债转股操作方案及税务处理1、债转股概述及案例分析 2、债转股交易模型操作方案 3、债转股税务规划 4、债转股程序操作 5、债转股交易注意事项及风险 6、债转股登记管理主讲专家：唐 琪 中国行为法学会培训合作中心客座教授专家均已接受邀请，但因不可预见因素请以报到通知为准；小议题仅供参考，请以专家授课为准。附件2：股权转让、托管、交易、融资及股权激励实务操作暨股权管理与股权纠纷法律适用专题讲座报名表备注：因名额有限，此表请尽快传真至张海68577251或发至邮箱：联系人：张海俊位名称通信地址邮编联系人电话传真参 加