冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则.ppt

1 AQ T9006 2010 企业安全生产标准化基本规范 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 贯标讲解2018年3月 2 目录一 企业安全生产标准化建设流程二 AQ T9006 2010 企业安全生产标准化基本规范 三 安监总管四 2011 128号附件 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 3 企业安全生产标准化建设流程简介 4 企业安全生产标准化建设流程 1 策划准备及制定目标 2 教育培训 3 现状梳理 4 管理文件制 修订 5 体系实施运行及整改 6 企业自评 7 评审申请 8 外部评审等八个阶段 5 1 策划准备及制定目标首先要成立领导小组 由企业主要负责人担任领导小组组长 要成立执行小组 由各部门负责人 工作人员共同组成 制定安全生产标准化建设目标 制定推进方案 分解落实达标建设责任 确保各部门在安全生产标准化建设过程中任务分工明确 6 2 教育培训首先要解决企业领导对安全生产标准化建设工作重要性的认识 加强其对安全生产标准化工作的理解 其次要解决执行部门 人员操作的问题 培训评定标准的具体条款要求是什么 本部门 本岗位 相关人员应该做哪些工作 同时 要加大安全生产标准化工作的宣传力度 宣传安全生产标准化的相关文件和知识 加强全员参与度 7 3 现状梳理对照 评定标准 对安全管理情况 现场设备设施状况进行现状摸底 摸清存在的问题和缺陷 对于发现的问题 定责任部门 定措施 定时间 定资金 及时进行整改并验证整改效果 8 4 管理文件制修订企业要对照 评分细则 对主要安全管理文件进行梳理 结合现状摸底所发现的问题 准确判断管理文件亟待加强和改进的薄弱环节 提出有关文件的制修订计划 自行对相关文件进行制修订 9 5 体系实施运行及整改根据制修订后的安全管理文件 企业要在日常工作中进行实际运行 根据运行情况 对照评定标准的条款 按照有关程序 将发现的问题及时进行整改及完善 10 6 企业自评企业在安全生产标准化系统运行一段时间后 依据评定标准 由标准化小组组织相关人员 开展自主评定工作 定级并形成 自评报告 企业对自主评定中发现的问题进行整改 整改完毕后 着手准备安全生产标准化评审申请材料 11 7 评审申请企业在自评材料中 应当将每项考评内容的得分及扣分原因进行详细描述 要通过申请材料反映企业工艺及安全管理情况 经属地所在的区安全生产监督管理部门同意后 向有关部门递交评审申请 12 8 外部评审 按照地方管理要求执行 申请一级企业的 经市安监局同意后 向中国安全生产科学协会提出申请 申请二级企业的 经所在区 县 安全监管局同意后 向上海市安全生产协会提出申请 申请三级企业的 向所在区 县 安全监管局提出申请 各区小微企业的达标管理 按照各区安监局的规定执行 邮寄地址 上海市安全生产市协会安全生产标准化办公室上海市田林路191号8楼816室 邮编 200233联系人 朱老师等联系电话 33390484邮箱 zhulj 13 冶金等工贸企业冶金 有色 建材 机械 轻工 纺织 烟草 商贸企业GB T4754 2017 国民经济行业分类代码表 安监总厅管四 2014 29号 国家安全监管总局办公厅关于印发冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸行业安全监管分类标准 试行 的通知 安监总办 2014 49号国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法 14 冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统 1 系统登录1 打开国家安监总局网站地址 点击右侧中部栏目 在线办事 工贸企业标准化管理系统 进入 2 在IE浏览器地址栏里输入系统地 15 5 系统支持1 业务支持 中国安全生产协会电话 010 644639342 技术支持 国家安全监管总局通信信息中心电话 010 64464835400 0119 321电子邮箱 xtyfc 16 一 AQ T9006 2010 企业安全生产标准化基本规范 17 AQ T9006 2010 企业安全生产标准化基本规范 1范围本标准适用于工矿企业开展安全生产标准化工作以及对标准化工作的咨询 服务和评审 其他企业和生产经营单位可参照执行 有关行业制定安全生产标准化标准应满足本标准的要求 已经制定行业安全生产标准化标准的 优先适用行业安全生产标准化标准 18 2规范性引用文件下列文件对本标准的应用是必不可少的 其最新版本 包括所有的修订单 适用于本标准 GB2894安全标志及其使用导则GBZ158工作场所职业病危害警示标识国家安全生产监督管理总局令第16号安全生产事故隐患排查治理暂行规定 19 3术语和定义下列术语和定义适用于本标准 3 1安全生产标准化worksafetystandardization通过建立安全生产责任制 制定安全管理制度和操作规程 排查治理隐患和监控重大危险源 建立预防机制 规范生产行为 使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求 人 机 物 环处于良好的生产状态 并持续改进 不断加强企业安全生产规范化建设 3 2安全绩效safetyperformance根据安全生产目标 在安全生产工作方面取得的可测量结果 3 3相关方interestedparty与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人 3 4资源resources实施安全生产标准化所需的人员 资金 设施 材料 技术和方法等 20 4一般要求4 1原则企业开展安全生产标准化工作 遵循 安全第一 预防为主 综合治理 的方针 以隐患排查治理为基础 提高安全生产水平 减少事故发生 保障人身安全健康 保证生产经营活动的顺利进行 4 2建立和保持企业安全生产标准化工作采用 策划 实施 检查 改进 动态循环的模式 依据本标准的要求 结合自身特点 建立并保持安全生产标准化系统 通过自我检查 自我纠正和自我完善 建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制 21 4 3评定和监督企业安全生产标准化工作实行企业自主评定 外部评审的方式 企业应当根据本标准和有关评分细则 对本企业开展安全生产标准化工作情况进行评定 自主评定后申请外部评审定级 安全生产标准化评审分为一级 二级 三级 一级为最高 安全生产监督管理部门对评审定级进行监督管理 22 5核心要求5 1目标企业根据自身安全生产实际 制定总体和年度安全生产目标 按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能 制定安全生产指标和考核办法 5 2组织机构和职责5 2 1组织机构企业应按规定设置安全生产管理机构 配备安全生产管理人员5 2 2职责企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责 全面负责安全生产工作 并履行安全生产义务 企业应建立安全生产责任制 明确各级单位 部门和人员的安全生产职责 注 安全生产法 职业病防治法 等 23 5 3安全生产投入 注 财企 2012 16号 企业应建立安全生产投入保障制度 完善和改进安全生产条件 按规定提取安全费用 专项用于安全生产 并建立安全费用台账 5 4法律法规与安全管理制度5 4 1法律法规 标准规范企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规 标准规范的制度 明确主管部门 确定获取的渠道 方式 及时识别和获取适用的安全生产法律法规 标准规范 企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规 标准规范 并跟踪 掌握有关法律法规 标准规范的修订情况 及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总 企业应将适用的安全生产法律法规 标准规范及其他要求及时传达给从业人员 企业应遵守安全生产法律法规 标准规范 并将相关要求及时转化为本单位的规章制度 贯彻到各项工作中 24 5 4 2规章制度企业应建立健全安全生产规章制度 并发放到相关工作岗位 规范从业人员的生产作业行为 安全生产规章制度至少应包含下列内容 安全生产职责 安全生产投入 文件和档案管理 隐患排查与治理 安全教育培训 特种作业人员管理 设备设施安全管理 建设项目安全设施 三同时 管理 生产设备设施验收管理 生产设备设施报废管理 施工和检维修安全管理 危险物品及重大危险源管理 作业安全管理 相关方及外用工管理 职业健康管理 防护用品管理 应急管理 事故管理等 25 5 4 3操作规程企业应根据生产特点 编制岗位安全操作规程 并发放到相关岗位 5 4 4评估企业应每年至少一次对安全生产法律法规 标准规范 规章制度 操作规程的执行情况进行检查评估 5 4 5修订企业应根据评估情况 安全检查反馈的问题 生产安全事故案例 绩效评定结果等 对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订 确保其有效和适用 保证每个岗位所使用的为最新有效版本 26 5 4 6文件和档案管理企业应严格执行文件和档案管理制度 确保安全规章制度和操作规程编制 使用 评审 修订的效力 企业应建立主要安全生产过程 事件 活动 检查的安全记录档案 并加强对安全记录的有效管理 5 5教育培训 注 总局令第3 30 63 80号 等 5 5 1教育培训管理企业应确定安全教育培训主管部门 按规定及岗位需要 定期识别安全教育培训需求 制定 实施安全教育培训计划 提供相应的资源保证 应做好安全教育培训记录 建立安全教育培训档案 实施分级管理 并对培训效果进行评估和改进 27 5 5 2安全生产管理人员教育培训企业的主要负责人和安全生产管理人员 必须具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力 法律法规要求必须对其安全生产知识和管理能力进行考核的 须经考核合格后方可任职 28 5 5 3操作岗位人员教育培训企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训 使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程 并确认其能力符合岗位要求 未经安全教育培训 或培训考核不合格的从业人员 不得上岗作业 新入厂 矿 人员在上岗前必须经过厂 矿 车间 工段 区 队 班组三级安全教育培训 在新工艺 新技术 新材料 新设备设施投入使用前 应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训 操作岗位人员转岗 离岗一年以上重新上岗者 应进行车间 工段 班组安全教育培训 经考核合格后 方可上岗工作 从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书 方可上岗作业 29 5 5 4其他人员教育培训企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训 作业人员进入作业现场前 应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训 企业应对外来参观 学习等人员进行有关安全规定 可能接触到的危害及应急知识的教育和告知 5 5 5安全文化建设 注 AQ T9004 AQ T9005 企业应通过安全文化建设 促进安全生产工作 企业应采取多种形式的安全文化活动 引导全体从业人员的安全态度和安全行为 逐步形成为全体员工所认同 共同遵守 带有本单位特点的安全价值观 实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束 保障企业安全生产水平持续提高 30 5 6生产设备设施5 6 1生产设备设施建设 注 总局令第36 40号 等 企业建设项目的所有设备设施应符合有关法律法规 标准规范要求 安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计 同时施工 同时投入生产和使用 企业应按规定对项目建议书 可行性研究 初步设计 总体开工方案 开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理 生产设备设施变更应执行变更管理制度 履行变更程序 并对变更的全过程进行隐患控制 31 5 6 2设备设施运行管理企业应对生产设备设施进行规范化管理 保证其安全运行 企业应有专人负责管理各种安全设备设施 建立台账 定期检维修 对安全设备设施应制定检维修计划 设备设施检维修前应制定方案 检维修方案应包含作业行为分析和控制措施 检维修过程中应执行隐患控制措施并进行监督检查 安全设备设施不得随意拆除 挪用或弃置不用 确因检维修拆除的 应采取临时安全措施 检维修完毕后立即复原 32 5 6 3新设备设施验收及旧设备拆除 报废设备的设计 制造 安装 使用 检测 维修 改造 拆除和报废 应符合有关法律法规 标准规范的要求 企业应执行生产设备设施到货验收和报废管理制度 应使用质量合格 设计符合要求的生产设备设施 拆除的生产设备设施应按规定进行处置 拆除的生产设备设施涉及到危险物品的 须制定危险物品处置方案和应急措施 并严格按规定组织实施 33 5 7作业安全5 7 1生产现场管理和生产过程控制企业应加强生产现场安全管理和生产过程的控制 对生产过程及物料 设备设施 器材 通道 作业环境等存在的隐患 应进行分析和控制 对动火作业 受限空间内作业 临时用电作业 高处作业等危险性较高的作业活动实施作业许可管理 严格履行审批手续 作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容 注 总局令第59号80号修改 企业进行爆破 吊装等危险作业时 应当安排专人进行现场安全管理 确保安全规程的遵守和安全措施的落实 5 7 2作业行为管理企业应加强生产作业行为的安全管理 对作业行为隐患 设备设施使用隐患 工艺技术隐患等进行分析 采取控制措施 34 5 7 3警示标志企业应根据作业场所的实际情况 按照GB2894及企业内部规定 在有较大危险因素的作业场所和设备设施上 设置明显的安全警示标志 进行危险提示 警示 告知危险的种类 后果及应急措施等 企业应在设备设施检维修 施工 吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志 在检维修现场的坑 井 洼 沟 陡坡等场所设置围栏和警示标志 35 5 7 4相关方管理企业应执行承包商 供应商等相关方管理制度 对其资格预审 选择 服务前准备 作业过程 提供的产品 技术服务 表现评估 续用等进行管理 企业应建立合格相关方的名录和档案 根据服务作业行为定期识别服务行为风险 并采取行之有效的控制措施 企业应对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理 不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方 企业和相关方的项目协议应明确规定双方的安全生产责任和义务 5 7 5变更企业应执行变更管理制度 对机构 人员 工艺 技术 设备设施 作业过程及环境等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制 变更的实施应履行审批及验收程序 并对变更过程及变更所产生的隐患进行分析和控制 36 5 8隐患排查和治理5 8 1隐患排查 注 总局令第16号 沪府令第91号 企业应组织事故隐患排查工作 对隐患进行分析评估 确定隐患等级 登记建档 及时采取有效的治理措施 法律法规 标准规范发生变更或有新的公布 以及企业操作条件或工艺改变 新建 改建 扩建项目建设 相关方进入 撤出或改变 对事故 事件或其他信息有新的认识 组织机构发生大的调整的 应及时组织隐患排查 隐患排查前应制定排查方案 明确排查的目的 范围 选择合适的排查方法 排查方案应依据 有关安全生产法律 法规要求 设计规范 管理标准 技术标准 企业的安全生产目标等 37 5 8 2排查范围与方法企业隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所 环境 人员 设备设施和活动 企业应根据安全生产的需要和特点 采用综合检查 专业检查 季节性检查 节假日检查 日常检查等方式进行隐患排查 5 8 3隐患治理企业应根据隐患排查的结果 制定隐患治理方案 对隐患及时进行治理 隐患治理方案应包括目标和任务 方法和措施 经费和物资 机构和人员 时限和要求 重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案 隐患治理措施包括 工程技术措施 管理措施 教育措施 防护措施和应急措施 治理完成后 应对治理情况进行验证和效果评估 38 5 8 4预测预警企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况 运用定量的安全生产预测预警技术 建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统 5 9重大危险源监控5 9 1辨识与评估企业应依据有关标准对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估 5 9 2登记建档与备案企业应当对确认的重大危险源及时登记建档 并按规定备案 5 9 3监控与管理企业应建立健全重大危险源安全管理制度 制定重大危险源安全管理技术措施 39 5 10职业健康 注 总局令第47 48 49 90号 等 5 10 1职业健康管理企业应按照法律法规 标准规范的要求 为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件 配备与职业健康保护相适应的设施 工具 企业应定期对作业场所职业危害进行检测 在检测点设置标识牌予以告知 并将检测结果存入职业健康档案 对可能发生急性职业危害的有毒 有害工作场所 应设置报警装置 制定应急预案 配置现场急救用品 设备 设置应急撤离通道和必要的泄险区 各种防护器具应定点存放在安全 便于取用的地方 并有专人负责保管 定期校验和维护 企业应对现场急救用品 设备和防护用品进行经常性的检维修 定期检测其性能 确保其处于正常状态 40 5 10 2职业危害告知和警示企业与从业人员订立劳动合同时 应将工作过程中可能产生的职业危害及其后果和防护措施如实告知从业人员 并在劳动合同中写明 企业应采用有效的方式对从业人员及相关方进行宣传 使其了解生产过程中的职业危害 预防和应急处理措施 降低或消除危害后果 对存在严重职业危害的作业岗位 应按照GBZ158要求设置警示标识和警示说明 警示说明应载明职业危害的种类 后果 预防和应急救治措施 41 5 10 3职业危害申报企业应按规定 及时 如实向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素 并依法接受其监督 5 11应急救援 注 总局令第88号 原17号 5 11 1应急机构和队伍企业应按规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作 企业应建立与本单位安全生产特点相适应的专兼职应急救援队伍 或指定专兼职应急救援人员 并组织训练 无需建立应急救援队伍的 可与附近具备专业资质的应急救援队伍签订服务协议 42 5 11 2应急预案 注 GB T29639 2013 企业应按规定制定生产安全事故应急预案 并针对重点作业岗位制定应急处置方案或措施 形成安全生产应急预案体系 应急预案应根据有关规定报当地主管部门备案 并通报有关应急协作单位 应急预案应定期评审 并根据评审结果或实际情况的变化进行修订和完善 5 11 3应急设施 装备 物资企业应按规定建立应急设施 配备应急装备 储备应急物资 并进行经常性的检查 维护 保养 确保其完好 可靠 43 5 11 4应急演练 注 GB T9007 GB T9009 企业应组织生产安全事故应急演练 并对演练效果进行评估 根据评估结果 修订 完善应急预案 改进应急管理工作 5 11 5事故救援企业发生事故后 应立即启动相关应急预案 积极开展事故救援 44 5 12事故报告 调查和处理 注 国务院令第493号 5 12 1事故报告企业发生事故后 应按规定及时向上级单位 政府有关部门报告 并妥善保护事故现场及有关证据 必要时向相关单位和人员通报 5 12 2事故调查和处理企业发生事故后 应按规定成立事故调查组 明确其职责与权限 进行事故调查或配合上级部门的事故调查 事故调查应查明事故发生的时间 经过 原因 人员伤亡情况及直接经济损失等 事故调查组应根据有关证据 资料 分析事故的直接 间接原因和事故责任 提出整改措施和处理建议 编制事故调查报告 45 5 13绩效评定和持续改进5 13 1绩效评定企业应每年至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行评定 验证各项安全生产制度措施的适宜性 充分性和有效性 检查安全生产工作目标 指标的完成情况 企业主要负责人应对绩效评定工作全面负责 评定工作应形成正式文件 并将结果向所有部门 所属单位和从业人员通报 作为年度考评的重要依据 企业发生死亡事故后应重新进行评定 46 5 13 2持续改进企业应根据安全生产标准化的评定结果和安全生产预警指数系统所反映的趋势 对安全生产目标 指标 规章制度 操作规程等进行修改完善 持续改进 不断提高安全绩效 47 二 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则安监总管四 2011 128号文附件 48 一 前言及评分说明 国家安全监管总局于2011年8月2日发布了 关于印发冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则的通知 即 安监总管四 2011 128号文 这个文件的出台 使冶金 有色 建材 机械 轻工 纺织 烟草 商贸等行业安全生产标准化工作得以全面 有序和规范地推进 49 评分说明 1 本评分细则适用于冶金 有色 建材 机械 轻工 纺织 烟草 商贸等行业企业 冶金等工贸企业已有专业评定标准的 优先适用专业评定标准 2 本标准共有13项一级要素 42项二级要素及194条企业达标标准 3 在评分细则中的自评 评审描述列中 企业及评审单位应根据评分细则的有关要求 针对企业实际情况 如实进行得分及扣分点说明 描述 并在自评扣分点及原因说明汇总表 见附表 中逐条列出 50 样表 51 4 本评定标准中累计扣分的 均为直到该考评内容分数扣完止 不出现负分 有特别说明扣分的 在考评方式中加粗的内容 在该类目内进行扣分 5 本评定标准共计1000分 最终标准化得分换算成百分制 换算公式如下 标准化得分 百分制 标准化工作评定得分 1000 不参与考评内容分数之和 100 最后得分采用四舍五入 取小数点后一位数 52 6 标准化等级共分为一级 二级 三级 其中一级为最高 评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求 取最低的等级来确定标准化等级 见下表 53 7 冶金等工贸企业安全生产标准化考评程序 有效期 等级证书和牌匾等按照 全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法 安监总管四 2011 84号 的有关要求执行 注 安监总管四 2011 84号 已废止 被下列文件代替 安监总办 2014 49号 国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法 54 二 要素构成 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则共13项一级要素 1 目标 2 组织机构和职责 3 安全生产投入 4 法律法规和管理制度 5 培训教育 6 生产设备设施 7 作业安全8 隐患排查和治理 9 重大危险源监控 10 职业健康 11 应急救援 12 事故报告调查处理 13 绩效评定持续改进 5 1目标 规范2款 标准5款 共20分 解说 企业的安全生产目标管理是指企业在一个时期内 根据国家有关要求 结合自身实际 制定安全目标 层层分解 明确责任 落实措施 定期考核 奖惩兑现 达到现代安全生产目的科学管理方法 因此 企业应制定对安全生产目标的管理制度 其范围应包括企业的所有部门 所属单位和全体员工 1 企业根据自身安全生产实际 制定总体和年度安全生产目标 注 黑色字体是基本规范要求 1 建立安全生产目的管理制度 明确目标与指标的制定 分解 实施 考核等环节内容 注 蓝色字体是企业达标标准要求 评分方式 共4分 1 不得分 无制度 未以文件形式发布生效 2 扣2分 缺少制定 分解 实施 考核等任一环节内容的 未明确相应环节责任部门或责任人相应责任的 2 按照所属基层单位和部门生产生产经营中的职能 制定安全生产指标和考核办法 评分方式 共6分 1 不得分 无总体和年度安全生产目的的 未以文件印发的 2 扣3分 目标不完善 3 扣1分 目标不合理或不明确 2 按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能 制定安全生产指标和考核办法 注 黑色字体是基本规范要求 1 根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能 分解年度安全生产目标 并制定实施计划和考核办法 注 蓝色字体是企业达标标准要求 评分方式 共4分 1 不得分 无年度目标分解的 无实施计划或考核办法 2 扣2分 实施计划无针对性的 缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的 2 按照制度规定 对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测 并保存有关监测记录资料 评分方式 共3分 1 不得分 无安全目标实施情况的检查或监测记录的 2 扣2分 检查和监测不符合制度规定的 3 扣1分 检查和监测资料不齐全的 3 定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核 依据评估考核结果 及时调整安全生产目标和指标的实施计划 评估报告和实施计划的调整 修改记录应形成文件并加以保存 评分方式 共3分 1 不得分 未定期进行效果评估和考核的 未根据评估结果及时调整实施计划的 2 扣2分 调整后 未以文件形式印发的 3 扣1分 记录资料保存不齐全的 5 2组织机构和职责 二级要素2 规范3 标准9 共30分 5 2 1组织机构 规范1 标准4 共10分 1 企业应按规定设置安全生产管理机构 配备安全生产管理人员 1 建立设置安全管理机构 配备安全管理人员的管理制度 评分方式 共2分 1 不得分 无该项制度的 无以文件形式发布生效的 2 扣1分 与国家 地方等有关规定不符合的 2 按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员 评分方式 共3分 1 不得分 未按 上海市安全生产条例 第13条 第20条规定设置或配备的 未以文件形式进行设置或任命的 2 扣2分 配备的人员不符合规定的 按每人扣 3 扣分达3分时 追加扣除6分 3 根据有关规定和企业实际 设立安全生产委员会或安全生产领导机构 评分方式 共2分 1 不得分 未按 上海市安全生产条例 第16条规定设立的 2 扣1分 未以文件形式任命的 成员中未按 上海市安全生产条例 第16条规定 缺少相关人员的 4 安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会 协调解决安全生产问题 会议纪要中应有工作要求并保存 评分方式 共3分 1 不得分 未定期召开专题会的 未跟踪和落实上次会议工作要求 或未制订新要求 2 扣2分 无会议记录的2分 3 扣1分 有未完成项且无整改措施的 按每一项扣1分 5 2 2职责 规范2 标准5 共20分 1 企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责 全面负责安全生产工作 并履行安全生产义务 1 主要负责人全面负责安全生产工作 并履行下列主要职责 安法7条 1 建立 健全本单位的安全生产责任制 2 组织制定安全生产规章制度和操作规程 3 组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划 新 4 保证本单位安全生产投入的有效实施 5 督促检查本单位安全生产工作 及时消除生产安全事故隐患 6 组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案 7 及时 如实报告生产安全事故 评分方式 共10分 1 不得分 主要负责人安全生产职责不明确的 2 扣3分 主要职责履行时 每缺一项的 3 扣满10分 追加扣除20分 2 企业应建立安全生产责任制 明确各级单位 部门和人员的安全生产职责 1 建立针对安全生产责任制的制定 沟通 培训 评审 修订及考核等环节内容的管理制度 评分方式 共2分 不得分 无该项制度的 未以文件形式发布生效的 扣1分 按缺少每一环节内容扣分 2 建立 健全安全生产责任制 并对落实情况进行考核 评分方式 共3分 1 不得分 未建立安全生产责任制的 未以文件形式发布生效的 未对安全生产责任制落实情况进行考核 2 扣2分 按每缺少一个安全生产责任制的 3 扣1分 按每一个内容与岗位实际不相符的 4 扣满3分 追加扣除6分 3 对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训 评分方式 共2分 1 不得分 无该培训的 无培训记录的 2 扣1分 按每少一人培训的 按每被抽查人员对责任制不清楚的 4 定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新 评分方式 共3分 1 不得分 未定期进行适宜性评审的 无评审记录的 2 扣1分 评审 更新频次不符合制度规定的 按每缺一次来扣 更新后未以文件形式发布的 5 3安全生产投入 规范1条 标准6条 共40分 解说 为了保证安全生产所需的费用 满足 中华人民共和国安全生产法 企业安全生产费用提取和使用管理办法 财企 2012 16号 2012 2 14 等有关法律规章要求 企业应建立安全生产费用提取和使用的管理制度 管理制度应明确本企业安全生产费用的提取 使用范围 监督管理等工作 建立安全费用台帐 每年及时总结项目和费用的完成情况 2012 2 14国家财政部 国家安全监管总局联合制定了财企 2012 16号 企业安全生产费用提取和使用管理办法 将冶金 机械制造 武器装备研所生产与试验 含民用航空及核燃料 纳入适用范围 非煤矿山行业新增煤层气地面开采 领域 危险品行业新增储存领域 交通运输行业新增水路 铁路 管道运输领域 相关行业企业普遍提高了提取标准 增加了安全预防性投入和预防职业危害 减少事故损失等方面支出 规定纳入企业财务预算 1 企业应建立安全生产投入保障制度 完善和改进安全生产条件 按规定提取安全费用 专项用于安全生产并建立安全费用台帐 1 建立安全生产费用提取和使用管理制度 评分方式 共4分 1 不得分 无该项制度的 未以文件形式发布生效的 2 扣1分 以每缺少制度中职责 流程 范围 检查等一项内容的 2 保证安全生产费用投入 专款专用 并建立安全生产费用使用台帐 评分方式 共12分 1 不得分 未按规定提取安全生产费用的 安全生产投入不足的 无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计 2 扣8分 无安全生产费用使用台帐的 3 扣6分 台帐不完整齐全的 3 制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划 1 完善 改造和维护安全防护设备设施 2 安全生产教育培训和配备劳动防护用品 3 安全标准化 重大危险源监控 事故隐患评估和整改 4 设备设施安全性能检测检验 5 应急救援器材 装备的配备及应急救援演练 6 安全标志及标识 7 其他与安全生产直接相关的物品或者活动 制定职业病危害防治 职业病危害因素检测 监测和职业键康体检费用的使用计划 评分方式 共12分 1 不得分 无该使用计划的 2 扣2分 按每缺一个方面计划内容的 未按计划实施的 3 扣4分 有超规定范围使用的 4 建立员工工伤保险 安全生产责任保险的管理制度 评分方式 共4分 1 不得分 无该项制度的 2 扣2分 未以文件形式发布生效的 NEW工伤保险缴费比例 根据行业不同确定 关于调整本市工伤保险费率等问题的通知 沪人社福发 2016 3号上海市人力资源和社会保障局2016年01月21日各区县人民政府 市政府各委 办 局 控股 集团 公司 市社会保险事业管理中心 各区县人力资源和社会保障局 财政局 经国务院批准 人力资源社会保障部 财政部近日下发了 关于调整工伤保险费率政策的通知 人社部发 2015 71号 并下发了 关于做好工伤保险费率调整工作进一步加强基金管理的指导意见 人社部发 2015 72号 为做好两部文件在本市的贯彻实施工作 经市政府同意 现就本市调整工伤保险费率有关问题通知如下 一 自2015年10月1日起 本市工伤保险实行行业基准费率 并根据用人单位工伤保险支缴率和工伤事故发生率等因素实行浮动费率 浮动费率的具体办法另行制定 二 用人单位的行业工伤风险类别按照国家规定划分为一类至八类 见附件 社会保险经办机构根据用人单位登记注册和主要经营生产业务等情况确定其行业工伤风险类别 劳务派遣单位统一按二类行业工伤风险类别确定 三 本市一类至八类行业用人单位基准费率按照全国工伤保险行业基准费率规定执行 即分别为该行业用人单位工伤保险缴费基数的0 2 0 4 0 7 0 9 1 1 1 3 1 6 1 9 并按照 以支定收 收支平衡 的原则适时调整 为进一步减轻用人单位工伤保险缴费负担 自2015年10月1日起 本市二类至八类行业用人单位的工伤保险费率先行下浮一档按本行业基准费率的80 执行 即一类至八类行业分别按该行业用人单位工伤保险缴费基数的0 2 0 32 0 56 0 72 0 88 1 04 1 28 1 52 缴费 四 用人单位登记注册内容及主要经营生产业务发生变化需调整行业类别的 应持营业执照及有关证明材料 及时到社会保险经办机构办理变更行业类别手续 并从变更后的次月起调整工伤保险费率 五 自2015年10月1日起至2016年3月31日期间 用人单位先按2015年已核定的费率缴纳工伤保险费 2016年4月1日后由社会保险经办机构按本通知第三条规定进行调整结算 六 本通知自发文之日起实施 有效期为5年 附件 工伤保险行业基准费率表上海市人力资源和社会保障局上海市财政局2016年1月21日 工伤保险行业基准费率表 一类 基准费率 0 2 软件和信息技术服务业 货币金融服务 资本市场服务 保险业 其他金融业 科技推广和应用服务业 社会工作 广播 电视 电影和影视录音制作业 中国共产党机关 国家机构 人民政协 民主党派 社会保障 群众团体 社会团体和其他成员组织 基层群众自治组织 国际组织 81 二类 基准费率 0 4 批发业 零售业 仓储业 邮政业 住宿业 餐饮业 电信 广播电视和卫星传输服务 互联网和相关服务 房地产业 租赁业 商务服务业 研究和试验发展 专业技术服务业 居民服务业 其他服务业 教育 卫生 新闻和出版业 文化艺术业 82 三类 基准费率 0 7 农副食品加工业 食品制造业 酒 饮料和精制茶制造业 烟草制品业 纺织业 木材加工和木 竹 藤 棕 草制品业 文教 工美 体育和娱乐用品制造业 计算机 通信和其他电子设备制造业 仪器仪表制造业 其他制造业 水的生产和供应业 机动车 电子产品和日用产品修理业 水利管理业 生态保护和环境治理业 公共设施管理业 娱乐业 83 四类 基准费率 0 9 农业 畜牧业 农 林 牧 渔服务业 纺织服装 服饰业 皮革 毛皮 羽毛及其制品和制鞋业 印刷和记录媒介复制业 医药制造业 化学纤维制造业 橡胶和塑料制品业 金属制品业 通用设备制造业 专用设备制造业 汽车制造业 铁路 船舶 航空航天和其他运输设备制造业 电气机械和器材制造业 废弃资源综合利用业 金属制品 机械和设备修理业 电力 热力生产和供应业 燃气生产和供应业 铁路运输业 航空运输业 管道运输业 体育 84 五类 基准费率 1 1 林业 开采辅助活动 家具制造业 造纸和纸制品业 建筑安装业 建筑装饰和其他建筑业 道路运输业 水上运输业 装卸搬运和运输代理业 85 六类 基准费率 1 3 渔业 化学原料和化学制品制造业 非金属矿物制品业 黑色金属冶炼和压延加工业 有色金属冶炼和压延加工业 房屋建筑业 土木工程建筑业 86 七类 基准费率 1 6 石油和天然气开采业 其他采矿业 石油加工 炼焦和核燃料加工业 87 八类 基准费率 1 9 煤炭开采和洗选业 黑色金属矿采选业 有色金属矿采选业 非金属矿采选业 88 关于印发 上海市工伤保险浮动费率管理办法 的通知沪人社福发 2016 4号上海市人力资源和社会保障局2016年01月21日 各区县人民政府 市政府各委 办 局 控股 集团 公司 市社会保险事业管理中心 各区县人力资源和社会保障局 财政局 经市政府同意 现将 上海市工伤保险浮动费率管理办法 印发给你们 请遵照执行 上海市人力资源和社会保障局上海市财政局2016年1月21日 89 NEW 上海市工伤保险浮动费率管理办法 第一条为进一步完善工伤保险费率调整机制 发挥工伤保险费率的经济杠杆作用 促进工伤预防和工伤康复 根据 工伤保险条例 上海市工伤保险实施办法 和 关于调整工伤保险费率政策的通知 人社部发 2015 71号 等有关规定 制定本办法 第二条本市行政区域内按照 上海市工伤保险实施办法 规定参加工伤保险的用人单位适用本办法 第三条本办法所称的浮动费率 是指社会保险经办机构在用人单位按行业基准费率缴纳工伤保险费的基础上 根据用人单位上年度的工伤保险支缴率和工伤事故发生率等因素 核定其在本年度应当浮动的工伤保险缴费比例 工伤保险支缴率 是指一个自然年度内 工伤保险基金支付的工伤保险待遇费用占该单位按行业基准费率缴纳工伤保险费的比例 90 第四条用人单位属于一类行业的 费率分为三个档次 即在行业基准费率0 2 的基础上可向上浮动至120 150 不实行费率下浮 用人单位属于二类至八类行业的 费率各分为五个档次 即在行业基准费率0 4 0 7 0 9 1 1 1 3 1 6 1 9 的基础上 可分别向上浮动至120 150 或向下浮动至80 50 第五条用人单位费率浮动档次按照下列考核指标确定 一 工伤保险支缴率小于等于200 的 费率在本行业基准费率基础上下浮一档 二 工伤保险支缴率大于200 小于等于400 的 费率按本行业基准费率执行 三 工伤保险支缴率大于400 小于等于600 的 费率在本行业基准费率基础上上浮一档 四 工伤保险支缴率大于600 的 费率在本行业基准费率基础上上浮两档 五 本办法实施后连续五年内工伤保险支缴率为零的 费率在本行业基准费率基础上下浮两档 91 第六条达到市级以上安全生产标准化企业或被评为市级以上劳动关系和谐示范单位称号的企业 在其达标或获得称号后的三年内工伤保险支缴率首次大于200 时 给予下浮一档考核 二级以上 第七条用人单位符合本办法第五条第 五 项规定 但考核年度内有下列情形之一的 下一年度工伤保险费率不得下浮 一 用人单位欠缴工伤保险费的 二 用人单位骗取工伤保险待遇的 三 用人单位少报 漏报 瞒报缴费工资总额或者从业人员人数的 92 第八条工伤保险基金支付的下列费用 不计入用人单位工伤保险支缴率的考核范围 一 从业人员在抢险救灾等维护国家利益 公共利益活动中受到伤害发生的费用 二 从业人员原在军队服役 因战 因公负伤致残 已取得革命伤残军人证 到用人单位后旧伤复发发生的费用 三 从业人员在上下班途中 受到非本人主要责任的交通事故或者城市轨道交通 客运轮渡 火车事故伤害发生的费用 四 从业人员在工作时间和工作场所内 因履行工作职责受到暴力等意外伤害发生的费用 五 非正规就业劳动组织或者10人以下用人单位的从业人员 因工作遭受事故伤害或者患职业病发生的费用 六 高等院校 科研院所等事业单位的科研人员根据 关于完善本市科研人员双向流动的实施意见 沪人社专发 2015 40号 规定在创业孵化期内 因工作遭受事故伤害或者患职业病发生的费用 93 七 按建设项目参加工伤保险的建设施工企业从业人员 因工作遭受事故伤害或者患职业病发生的费用 八 工伤人员在工伤康复定点机构进行住院工伤康复的费用 九 由于第三人的原因造成工伤的 工伤保险基金先行支付的费用 第九条劳务派遣从业人员在劳务派遣期间因工作遭受事故伤害或者患职业病的 由实际用工单位承担浮动费率责任 第十条浮动费率由社会保险经办机构根据本办法的规定每年核定一次 并在核定用人单位缴费基数时同步调整 第十一条本通知自发文之日起实施 有效期为5年 原 关于印发 上海市工伤保险浮动费率管理暂行办法 的通知 沪劳保福发 2005 12号 同时废止 94 5 足额缴纳工伤保险费 安全生产责任保险费 评分方式 共4分 1 不得分 未缴纳的 无缴费相关资料的 6 保障死亡 受伤员工获取相应的保险与赔付 评分方式 共4分 1 不得分 未进行伤残等级鉴定的 赔偿不到位的 2 扣2分 按每少一人伤残等级鉴定的 有关保险评估 年费 返回资料 赔偿等资料不全的 有一项扣一项分 5 4法律法规与安全管理制度 二级要素6 规范10 标准15 共100分 解说 为了使企业认识和了解与其活动相关的安全生产法律法规及其他要求 并将这些信息及时传达给从业人员和相关方 提高他们的法律意识 规范安全生产行为 企业应建立识别 获取适用的安全生产法律法规及其他要求的管理制度 规定责任部门 建立获取法律法规的有效渠道 企业应当制定 安全生产法律法规及其他要求的管理制度 要明确识别 获取 评审 更新等各环节具体的管理内容和要求 5 4 1法律法规 标准规范 1 企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规 标准规范的制度 明确主管部门 确定获取的渠道 方式 及时识别和获取适用的安全生产法律法规 标准规范 1 建立识别 获取 评审 更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度 评分方式 共4分 1 不得分 无该项制度的 2 扣2分 未以文件发布生效的 缺少识别 获取 评审 更新等环节要求的 2 企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规 标准规范 并跟踪 掌握有关法律法规 标准规范的修订情况 及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总 1 各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求 并向归口部门汇总 评分方式 共4分 1 扣2分 每少一个部门定期识别和获取的 未及时汇总的 未分类汇总的 3 企业应将适用的安全生产法律法规 标准规范及其他要求及时传达给从业人员 1 定期识别和获取使用的安全生产法律法规与其他要求 并发布清单 评分方式 共4分 1 不得分 未定期识别和获取的 无安全生产法律法规与其他要求清单 2 扣2分 工作程序或结果不符合规定的 每缺一个安全生产法律法规与其他要求或电子版 2 及时将适用的安全生产法律法规与其他要求转达给从业人员 并进行相关培训和考核 评分方式 共6分 1 不得分 未培训考核的 无培训考核记录的 2 扣2分 每缺少一项培训和考核的 4 企业应遵守安全生产法律法规 标准规范 并将相关要求及时转化为本单位的规章制度 贯彻到各项工作中 1 遵守安全生产法律法规其他要求 并将相关要求及时转化为本单位的规章制度 贯彻到各项工作中 评分方式 共8分 1 扣2分 每一项未及时融入转化成规章制度的 制度与安全生产法律法规其他要求不符的 未落实到实际工作中的 2 扣满8分时 追加扣除16分 5 4 2规章制度 1 企业应建立健全安全生产规章制度 并发放到相关工作岗位 规范从业人员的生产作业行为 安全生产规章制度至少应包含下列内容 安全生产职责 安全生产投入 文件和档案管理 隐患排查与治理 安全教育培训 特种作业人员管理 设备设施安全管理 建设项目安全设施 三同时 管理 生产设备设施验收管理 生产设备设施报废管理 施工和检维修安全管理 危险物品及重大危险源管理 作业安全管理 相关方及外用工管理 职业健康管理 防护用品管理 应急管理 事故管理等 注 还有在条款中要求的需要补充编制 1 建立规章制度的管理制度 确保安全生产规章制度 确保安全生产规章制度和操作规程编制 发布 使用 评审 修订等效力 评分方式 共3分 1 不得分 无该项制度的 未以文件形式发布的 2 扣2分 缺少环节内容的 2 按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度 至少包含下列内容 安全目标管理等 省略 评分方式 共8分 1 不得分 未以文件形式发布的 2 扣2分 每缺一项制度的 制度内容不符合规定或与实际不符的 按每一项扣 无制度执行 记录的 按每一项扣 3 将安全生产规章制度发放到相关工作岗位 并对员工进行培到和考核 评分方式 共3分 1 不得分 无培训和考核记录的 2 扣2分 未发放的 3 扣1分 每缺少一项培训和考核的 5 4 3操作规程 1 企业应根据生产特点 编制岗位安全操作规程 并发放到相关岗位 1 基于岗位生产特点中的特定风险的辨识 编制齐全 适用的岗位安全操作规程 评分方式 共12分 1 不得分 无岗位安全操作规程的 2 扣2分 岗位操作规程不齐全 适用的 内容没有基于特定风险分析 评估和控制的 按每个扣 2 向员工下发岗位安全操作规程 并对员工进行培训和考核 评分方式 共8分 1 不得分 未发放的 无培训和考核记录等资料的 2 扣2分 每少发一个岗位的 每缺一个培训和考核的 5 4 4评估 1 企业应每年至少一次对安全生产法律法规 标准规范 规章制度 操作规程的执行情况进行检查评估 1 每年至少一次对安全生产