长江航道局案卷管理办法.doc

长江航道局行政执法案卷管理暂行办法第一章 总则第一条为进一步规范长江航道行政执法案件的查处和办理，严肃办案程序，提高办案效率，保障办案质量，根据国务院全面推进依法行政实施纲要、交通行政执法规范等有关规定，结合工作实际，制定本办法。第二条长江航道局及所属各辖区航道局组织开展的行政执法案卷管理及评查工作适用本办法。本办法所称行政执法案卷（以下简称案卷）是指长江航道行政执法机构按照法律规定和档案管理的要求，将行政执法过程中制作和收集的有关立案、调查取证、审查决定、送达执行等执法文书和材料，整理归档而形成的卷宗材料。第三条 长江航道局及所属各辖区航道局设立的航道行政执法机构（以下简称执法机构）应当配备具有一定专业知识、工作责任心强的行政执法案卷管理人员，负责本机构的执法案卷管理工作。各单位法制部门负责对案卷的管理、立卷、归档进行监督检查，定期开展案卷评查。第四条 案卷管理人员应当履行下列职责：（一）指导立卷人的立卷和归档工作；（二）负责案卷的接收、审核、保管、利用、编研和统计工作；（三）对本机构库存案卷进行鉴定，按照规定定期将案卷移动至档案管理部门。（四）与案卷管理有关的其他工作。第五条 案卷应当客观反映行政执法活动的全过程，体现依法行政对行政执法活动的基本要求，即主体合法、程序合法、适用法律准确，证据确凿，事实清楚。第二章 立卷第六条 执法机构应当在具体行政行为终结之日起30日内，将实施具体行政行为过程中形成的文书资料，按照规定的类别、顺序排列，立卷归档。第七条 执法机构应当指定立卷人对案卷材料进行立卷、分类装订。立卷人应当履行以下职责：（一）制作、收集、整理、保管与案件相关的文书材料；（二）筛选、检查、修补文书材料，发现法律手续不完备的，应当及时补齐或者补救，剔除与本案无关的材料；（三）填写卷内目录、卷内备考表；（四）排列卷内文书材料、编写页码；（五）装订案卷；（六）按照规定移交案卷；（七）与立卷有关的其他工作。第八条 立卷人应当在具体行政行为终结之日起30日内，按照规定立卷。第九条 立卷时应当按照下列顺序整理：（一）案卷封面；（二）卷内目录；（三）行政处罚决定书；（四）立案审批表；（五）现场笔录、询问笔录、勘验（检查）笔录、证据登记保存清单、鉴定意见、陈述笔录等；（六）违法行为调查报告、责令限期改正通知书、违法行为通知书等；（七）听证通知书、听证公告、听证笔录、听证报告书等听证文书；（八）行政处罚案件集体讨论记录、重大行政处罚案件审批表等；（九）执行的票据等材料；（十）送达回证等其他有关材料；（十一）结案报告；（十二）备考表。第十条 案卷封面题名应当由当事人和违法行为定性两部分组成。卷内目录应当包括序号、题名、页号和备注等内容，按卷内文书材料排列顺序逐件填写。备考表应当填写卷中需要说明的情况，并由立卷人签名。第十一条 卷内文件材料应当用阿拉伯数字从“1”开始依次用铅笔编写页号；页号编写在有字迹页面正面的右上角和背面的左上角；大张材料折叠后应当在有字迹页面的右上角编写页号；A4横印材料应当字头朝装订线摆放好再编写页号。案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页码。第十二条 当事人申请行政复议和提起行政诉讼或者行政机关申请人民法院强制执行的案卷，应当在案件办结后附入原卷。第十三条 案卷装订前要做好文书材料的检查。文书材料上的订书钉等金属物应当去掉。对破损的文书材料应当进行修补或复制。小页纸应当用A4纸托底粘贴。纸张大于卷面的材料，应当按卷宗大小先对折再向外折叠。对字迹难以辨认的材料，应当附上抄件。第十四条 案卷装订应当采用三孔一线的装订方法；装订线以不妨碍卷内文书阅读为原则。案卷装订后应当检查文书材料有无漏订现象，在卷底装订线上加贴贴封纸，并加盖骑缝章。第十五条 案卷材料应当使用原件，未能使用原件的应当附加说明。第十六条 随卷归档的音像材料应当用文字说明主要内容。不能随文书装订立卷的录音、录像等证据材料应当拍照附卷，并合理保管，分类保存，注明录制内容、数量、时间、地点、制作人等，方便随时调阅。第十七条 一般程序案件应当按照一案一卷进行组卷；材料过多的，可一案多卷。第十八条 案卷应当整齐美观固定，不松散、不压字迹、不掉页、便于翻阅。卷内文书材料应当齐全完整，无重份或多余材料。第三章 归档第十九条立卷人在办案过程中，应当及时整理有关材料，在案件结案后10日内将已整理好的案件文书材料，移交给案卷管理人员并办理相关手续。立卷人在移交案件文书材料时，应当提出保存期限。第二十条案卷管理人员接收案卷应当逐件清点，检查案卷质量；验收合格后，办理登记交接手续。不符合要求的，退回立卷人限期重新整理。第二十一条案卷管理人员对已接收的案卷应当按照一般程序、简易程序和其他类别分类，按照年度、案号分别在案卷目录簿册上进行登记。登记应当准确、字迹工整。第二十二条 案卷管理人员应当严格遵守保密制度，不得违反规定向任何单位和个人提供案卷或者泄露案卷内容。第二十三条 案卷管理人员对案卷进行鉴定后，应当在30日内将案卷移交所属辖区航道局档案管理部门统一存放。第二十四条 已归档的案卷，任何人不得从中抽取、涂改、增删卷内文书材料。确需增添文书材料的，应当经执法机构负责人批示后方可增添。批示应当一并入卷。第二十五条 简易程序的案卷保存5年；一般程序的案卷保存15年，重大复杂的行政执法案卷保存20年。第二十六条 档案管理部门应当加强行政执法案卷的管理，指定专人保管并制定相应的保管和查阅制度。第二十七条 执法机构工作人员因工作需要，经执法机构负责人批准，可以借阅案卷；法制部门的执法人员因工作需要，经部门负责人批准，可以借阅或者借调案卷。第二十八条 上级执法机构或法制部门可以借阅或者借调下级执法机构的案卷。第二十九条借调案卷一般不超过一个月。第四章 评查第三十条案卷评查是指执法监督机构通过对案件流程管理、审执程序、实体处理、法律文书质量、档案装订、是否严格执法等情况进行检查，及时发现和纠正行政执法工作中存在问题的一项监督措施。第三十一条案卷评查工作应当坚持纠正违法与防止违法相结合、实体规范与程序规范相结合、评查结果与落实执法责任相结合、层级监督与内部监督相结合的原则。第三十二条案卷评查的内容和标准为长航局系统行政执法案卷评查标准（试行）。第三十三条长江航道局负责全线案卷评查工作，各辖区航道局负责本单位的案卷评查工作。案卷评查的具体组织、实施工作由各单位的法制部门负责。第三十四条开展案卷评查工作应当组织案卷评查小组，评查小组由各单位法制部门负责人和执法机构选报并经过培训、考试、择优确定的评查员组成。第三十五条案卷评查工作采取定期集中评查和不定期评查、抽查与互查相结合的方式进行。定期集中评查每年不少于一次，以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。第三十六条案卷评查应当按照下列程序进行：（一）制定评查工作计划，确定组织案卷评查的安排；（二）培训并选拔评查员，组成案卷评查小组；（三）书面通知评查的有关事项，告知评查的步骤、范围、形式、时限、标准、调阅案卷的数量和工作要求等；（四）评查组织者在执法机构报送的案卷目录内随机抽取规定数量的案卷；（五）评查员对照案卷标准审查案卷，并制作案卷评查表；案卷评查表应当注明所评案卷名称、处罚决定书文号、存在问题、判定依据、评查分数、扣分理由、建议等，并由两名评查员签字确认；（六）评查小组集体讨论案卷初评结果和主要问题，并在评查表上注明复核意见；（七）组织听取执法机构对案卷评查结果的意见；（八）对案卷进行复核，对确认有误的评判予以修正，并最终确认案卷成绩；（九）通报案卷评查结果。第三十七条案卷评查应当一案一评。案卷评查成绩采用百分制计分。基本分90100份，且加分910份的为优秀案卷；基本分6089分，且加分6分及以上的为合格案卷；基本分60分以下的为不合格案卷。案卷评查成绩计入各执法机构的年度案卷评查综合成绩，并按照案卷评查综合成绩划分年终成绩档次。第三十八条 执法案卷年度综合评查结果纳入依法行政责任制年度考核内容。第三十九条 案卷评查中发现案卷存在不符合案卷评查标准的问题，法制部门应当督促有关执法机构进行整改、纠正。执法机构应当将整改、纠正的情况和结果向案卷评查小组报告。第四十条 通过案卷评查发现的执法活动中的违法、违纪行为，应该按照有关规定追究执法责任。第四十一条 对优秀案卷应给予表彰，并可组织观摩、展览等交流活动。第四十二条评查人员调取和评查案卷时，应当采取有效措施，保证案卷的整洁和完好无缺。评查人员应当公平、公正进行案卷评查，不得隐瞒案卷问题或者篡改案卷内容。第四十三条案卷评查工作中的有关评查方案、通知、评查表、