山东省2015年期货从业期货法律法规：经营条件模拟试题.doc

山东省2015年期货从业期货法律法规：经营条件模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某投资者在某期货经纪公司开户，存入保证金20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10%。该客户买入100 手(假定每手10 吨)开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨2850 的价格卖出40 手大豆期货合约。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为_A：44000B：73600C：170400D：117600 2、我国期货交易所目前采取的主要交易方式为_。A场外交易方式B适合方式C计算机撮合方式D公开喊价方式3、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交_推荐人的书面推荐意见。A3位B2位C5位D1位 4、某投资者在4月1日买入大豆期货合约40手建仓，成交价为 4200元/吨，当日结算价为4 230元/吨，则该投资者当日的持仓盈亏为_元。A1 200B12 000C6 000D6005、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。A1万元以上5万元以下B3万元以上10万元以下C5万元以上10万元以下D1万元以上3万元以下 6、资金管理的主要内容包括_。A多样化的安排B将资金在各个市场中进行分配C投资组合的设计D止损点的设计 7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A为损失的百分之五十以上B不超过损失的百分之五十C为损失的百分之八十以上D不超过损失的百分之八十 8、下列关于投机者与套期保值者关系的说法，不正确的是_。A投机者承担了套期保值者希望转移的价格风险B投机者的参与，增加了市场交易量，从而增加了市场的流动性C投机者和套期保值者都会促进价格发现D投机者的参与，总是会使价格的波动增大 9、芝加哥期货交易所交易的10年期国债期货合约面值的1%为1个点，即1个点代表_美元。A100000B10000C1000D100 10、关于保证金的说法，下列叙述正确的是_。A初始保证金是交易者新开仓(即新买入或新卖出一定数量期货合约)时所需交纳的资金，是根据交易额和保证金比率确定的B维持保证金是当投资者买卖一份期货合约时该投资者存入经纪人账户的一定数量的资金C保证金存款只能用现金支付D保证金制度的实施，提高了期货交易的成本11、期货从业人员执业行为准则(修订)是_对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所 12、在美国期货市场，助理中介(AP)为_介绍客户。A介绍经纪商(IB)B场内经纪人C商品基金经理D期货交易顾问(CTA) 13、按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司客户开发责任追究制度应当明确_的责任。A客户服务人员B公司高级管理人员C审核人员D客户开发人员14、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括_。A以本人名义从事期货交易B泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息C代理客户从事期货交易D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益 15、会员制期货交易所的权力机构是（）。A会员大会B董事会C股东大会D理事会 16、下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是_。A政府管B行业管C交易所管D客户自律管理 17、关于期货价格与现货价格之间的关系，下列说法错误的是_。A期货价格与现货价格之间的差额，就是基差B在交割日当天，期货价格与现货价格相等或极为接近C当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将越偏离其基础资产的现货价格D当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将逐渐向其基础资产的现货价格靠拢 18、下列_是石油的主要消费国。A日本B美国C沙特D欧洲各国 19、下面除_之外，其余中国都是世界最大的生产国和消费国。A：铜、铝B：锌、铅C：黄金、铂D：钢材、不锈钢 20、如果通货膨胀率基本保持在，并且始终比较稳定，则称之为温和的通货膨胀。A：1%3%B：1%2%C：3%4%D：2%3% 21、下列属于大连商品交易所上市的期货品种有_。A聚乙烯、聚氯乙烯B棕榈油、豆油C大豆、玉米DPTA、菜籽油 22、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为_。A生产贸易商B证券公司、商业银行和投资银行C养老基金D养老保险23、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有_。A通货膨胀率B利率C预期心理D仓储成本 24、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的_基础上。A竞争性B高效性C流动性D高风险性25、每一年度结束后内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。A：4个月B：6个月C：3个月D：2个月二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括A：营业场所和设施B：风险监管指标标准C：客户资产保护D：公司治理和内部控制 2、（）竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A侵权B违约C合同无效D实物交割纠纷3、期货交易所一般不得从事（）。A信托投资B股票投资C非自用不动产投资D期货投资 4、期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。A中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B派出机构对拟任高管人员进行考察谈话C中国证监会对上报材料进行书面审核D中国证监会做出是否核准任职资格的决定5、按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。则下列情形中，应进行及时平仓的有_。A交易损失达到3万元B交易损失达到1万元C交易损失达到2 000元D交易损失达到500元 6、下列应由期货公司承担民事责任的是。A：期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为B：期货交易所非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为C：期货公司从业人员在本公司经营范围外从事期货交易行为D：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，相对人有理由相信其有代理权的 7、在下列情况中，出现_情况将使卖出套期保值者出现亏损。A正向市场中，基差走强B正向市场中，基差走弱C反向市场中，基差走强D反向市场中，基差走弱 8、跨市套利时，应。A：买入相对价格较低的合约B：卖出相对价格较低的合约C：买入相对价格较高的合约D：卖出相对价格较高的合约 9、期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行的处罚。A：责令改正B：给予警告C：责令停业整顿D：没收违法所得 10、以下指标预测市场将出现底部，可以考虑建仓的有_。AK线从下方3次穿越D线BD线从下方穿越2次K线C负值的DIF向下穿越负值的DEAD正值的DIF向下穿越正值的DEA11、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件和程序B会员资格的变更条件和程序C对会员的监督管理D会员违规、违约行为处理办法 12、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有_。A投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单B投资者提供的工资流水单应当为银行出具的过期连续12个月的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等C投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明D投资者提供的其他收人证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收人证明 13、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交（）。A变更法定代表人申请书B拟任法定代表人任职资格证明C中国证监会派出机构规定的其他材料D董事会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定14、张某具有期货从业资格2009年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请但经过调查，发现张某在2007年4月曾因违法违规行为被撤销从业资格那么该期货公司A：不能为张某办理从业资格申请B：可以为张某办理从业资格申请C：仍然可以聘用张某，但张某不得开展期货业务D：必须解聘张某 15、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是_。A经纪公司不得混码交易B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D经纪公司应按照规定为客户申请交易编码 16、菲利普斯曲线说明_A：通货膨胀由过度需求引起B：通货膨胀导致失业C：通货膨胀与失业率之间呈正相关D：通货膨胀与失业率之间呈负相关 17、在短期，对汇率变动影响最为显著的因素是_A：利率B：通货膨胀率C：国际收支D：总供求 18、下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有（）。A在执业过程中不得以获取利益为目的B在执业过程中获取利益的，应当退还C在执业过程中获取不正当利益的，应当退还D在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为 19、机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行（），使其保持并不断提高专业胜任能力。A指导B监督C管理D支持 20、期货交割仓库享有一定的权利，并需承担相应的义务。其权利包括。A：按交易所规定签发标准仓单B：按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用C：对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权D：交易所交割细则和指定交割仓库协议书规定的其他权利 21、货币供应量一般是指_A：流通中的现金量B：流通中的存款量C：流通中的现金量与存款量之和D：流通中的现金量与存款量之差 22、期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。A期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开B有关规章要求公布C期货交易所按照有关规定进行检查D期货从业人员对投资者服务结束后23、下列关于责任承担的表述正确的是（）。A期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应