塑胶工业集团有限公司工程项目立项管理规定.doc

文件编号：ABGH-31-4/2荣威塑胶工业集团有限公司工程项目立项管理规定编制顾海波审核段开峰、刘峰批准朱强核准-首次发布日期2011.11.16最新修改日期2012.09.12抄送部门及密级集团直属部门（含物流中心、配送部） 普通上海荣威胶布厂 普通上海荣威成品厂 普通南通荣威直属部门 普通南通荣威胶布厂 普通南通荣威床垫厂 普通南通荣威水池厂 普通南通荣威成品厂直属部门 普通南通荣威注塑厂 普通江苏荣威直属部门 普通江苏荣威胶布厂 普通江苏荣威成品厂 普通一、目的为规范工程项目的立项判定、价格费用控制、数量和质量的验收、交付后维修、货款支付细节等流程，制定本规定。 二、范围适用于基建项目、新增固定资产项目、技改项目、维修项目（以下简称项目），按照项目归类以及预算费用的大小区分进行立项申请。 三、定义A类：基建项目（JJ），是指整体性固定资产增加，全面提高生产能力，实现外延扩大再生产，全面改善生活环境或工作环境的项目（如新增整体建筑物或胶布生产线、蒸汽、水冷空调、绿化设施等）。B类：新增固定资产项目(GZ)，指直接购买，简单安装就可投入使用，使用寿命在一年以上，且在使用中保持原有物质形态的物资（如办公设施、高频设备、空调等）。C类：技改项目(JG)，是指为解决生产薄弱环节、解决关键问题（减少用人/减少员工体力付出/提高效率/提高产品质量水平等）和挖掘潜力，采取相应的技术措施，对固定资产实施扩充、更换、翻新和技术改革，实现扩大再生产、产生更好效益的项目（如对高频设备、胶布机设备的技术改造，裁印、包装设备及工艺方式的改进等）。D类：3万元及以上的维修项目(WX)，是指为恢复固定资产原有性能，每隔较长时期对固定资产进行较大规模修理（即对设备、模具、物业、办公器材等进行拆卸检修、更换其主要部件，对房屋建筑物翻修、道路绿化设施布局的改建等），且维修金额在3万元及以上。E类：3万元以下的维修项目（WX），与D类内容相同以及对有形资产的日常维护保养等，但维修保养金额在3万元以下。四、项目填写表单说明：项目类别填写表单类别基建/技改/3万元及以上维修项目/5000元及以上新增固定资产项目（含注塑厂新开模具项目）工程项目立项申请表3万元以下维修项目设备、模具、备件、物业等设施维修及修造项目单5000元以下新增固定资产项目非生产性物资申购单注：项目执行过程中产生的非生产性物资需求，均按照非生产性物资申购采购流程办理。 基建/技改/3万元及以上维修项目/5000元及以上新增固定资产项目，申请部门填写工程项目立项申请表获批准后实施。费用审批时，将该项目附设的工程项目立项申请表、基建、工程项目招标、中标情况记录、设备、模具、备件、物业等设施维修及修造项目单（如有）、非生产性物资申购单（如有）等作为附件，一事一议，最终将费用汇总入该项目内。五、项目申请与审批5.1 基建/技改/3万元及以上维修项目/5000元及以上新增固定资产（含注塑厂新开模具）项目的申请与审批（由申请部门填写表2工程项目立项申请表）：项目内容及单位申请项目执行人审核收益分析批准核准（5000元及以上项目）内容单位性价比核准资金计划核准核准生产设备备件（技术性）胶布厂工务科长工务科长厂长二次加工副总经理二次加工总经理集团设备能源部副经理财务总监总裁成品厂工务科长工务科长厂长厂长公司总经理集团设备能源部经理注塑厂指定人员第一负责人指定人员第一负责人第一负责人其他所有部门指定人员设备能源科长指定人员（基建项目为基建项目经理）第一负责人第一负责人 注： 在申请时如已纳入年度预算的工程项目，应选择“是否已纳入年度预算”的“是”项； 上述表格中“公司总经理”在上海荣威由集团设备能源部经理受托代理职责（以下同），“设备能源科长“在上海荣威为设备能源部经理（以下同）。5.2 3万元以下维修项目的申请与审批（由申请部门填写表6设备、模具、备件、物业等设施维修及修造项目单）：项目内容及单位申请人（维修内容及要求）技术部门意见修造分析及责任分析处理内容单位审核批准生产设备备件胶布厂工务科长二次加工副总经理厂长二次加工总经理成品厂工务科长工务科长厂长公司总经理注塑厂指定人员第一负责人第一负责人其他所有部门指定人员设备能源科长第一负责人5.3 项目编号规则： 项目编号采用9位编号原则：第1、2位为公司拼音简称，第3、4位为项目类别简称，第5、6位为年份，第7、8、9位为顺序号。 例如，南通荣威10年第一号基建项目，则编号为NTJJ10001，以此类推。5.4 设备能源科长需将项目涉及到的各子项目的内容、金额填写在工程项目立项申请表下方“本项目下实际发生的各项费用”栏中，以便掌握整个项目及各分项的费用，为项目费用决算以及费用报销发票审核提供依据。六、采购执行与控制6.1 供应商（承建商）的选择及其资质评估（填写表1供应商资质评估表）项目类别及内容单位申请人审核人批准人核准1核准人2类别内容基建项目基建/基建项目经理集团设备能源部经理集团设备能源部经理集团设备能源部经理总裁技改/5000元及以上新增固定资产项目/维修项目生产设备备件胶布厂设备能源部或设备能源科指定人员二次加工副总经理二次加工总经理集团设备能源部副经理成品厂设备能源科长公司总经理集团设备能源部经理注塑厂设备能源科长公司总经理其他所有部门设备能源科长公司总经理注：申请人或资质审核人须亲自到实地查看（验厂），方可填写表1； 只有经过资质审核，并经核准合格后，方可成为公司的备选供应商； 三地共有、上海/南通或上海/江苏共有的供应商的统一由集团设备能源部负责填写资质评估表。南通/江苏共有的供应商有南通设备能源科负责填写资质评估表；如已有的供应商（承建商）不再具备资质，应及时终止其资格并填写表8供应商资质终止评估表。6.2基建/技改/3万元及以上维修项目/5000元及以上新增固定资产项目的采购执行，填写表3基建、工程项目招标/中标及价格洽谈情况记录项目内容/单位收标/开标价格洽谈价格判定价格批准价格核准价格核准-5000元及以上项目合同签署项目落实内容单位核准1核准2核准3生产设备备件（技术性）胶布厂财务部经理指定人员为收标人（上海荣威总裁秘书为收标人）/采购项目负责人为开标人工务科（或部门）委托设备能源科落实二次加工副总经理二次加工总经理公司总经理集团设备能源副经理财务总监总裁二次加工总经理或其委托人工务科长成品厂 工务科长厂长集团设备能源部经理公司总经理或其委托人设备能源科长注塑厂第一负责人第一负责人其他所有部门设备能源科采购经理（基建项目为基建项目经理）设备能源科长总经理注：1、公司总经理核准后，需将5000元及以上的项目信息邮件给集团设备能源部副经理或经理、财务总监、总裁。设备能源科全程参与生产设备备件（技术性）招标及价格洽谈过程。2、南通荣威/江苏荣威低于10万元以下的基建项目,原则上由当地设备能源科自行安排招标，按流程在集团审批后,由南通荣威/江苏荣威设备能源科自行组织落实。鼓励使用当地基建工程队,这样后续服务方便。注塑厂新开模具类，填写表3基建、工程项目招标/中标及价格洽谈情况记录项目内容图纸发出报价及技术沟通招标负责人收标/开标价格洽谈价格判定价格批准价格核准5000元及以上合同签署采购执行交期追踪售后服务处理核准1核准2核准3新开模具非吹气研发工程师模具车间主任技术副总裁技术副总裁技术副总裁技术副总裁公司总经理集团设备能源部经理财务总监总裁技术副总裁成本管理员模具车间主任6.3 3万元以下的维修项目的采购执行，填写表6设备、模具、备件、物业等设施维修及修造项目单项目内容/单位询价人判定批准核准核准（5000元及以上项目）合同签署项目落实内容单位生产设备备件（技术性）胶布厂工务科（或部门）委托设备能源科落实二次加工副总经理二次加工总经理公司总经理集团设备能源副经理二次加工总经理或其委托人工务科长成品厂工务科长厂长集团设备能源部经理公司总经理或其委托人设备能源科长注塑厂设备能源科长第一负责人其他所有部门设备能源科采购经理 设备能源科长公司总经理 注: 设备能源科全程参与生产设备备件（技术性）询价过程;预计维修费用100元以下的不需要填写维修单;已立项项目下产生的加工制作费用预计超过5000元以上的直接走流程招标单流程操作,无需填写维修单.6.4招标及控制6.4.1 凡是能够采用招标形式的项目均需要招标，必须有两家或以上供应商投标。招标信息由公司设备能源科或设备能源部组织发布（注塑厂新开模具类招标信息由注塑厂模具车间主任组织发布），投标商将标书密封好后交财务部经理指定人员，注塑厂新开模具招标信息由技术副总裁为收标人，上海荣威有总裁秘书为收标人）。收标人负责在收到后签字确认接受的时间，并负责在将标书按照规定的时间收齐后交给对应的采购负责人。6.4.2 零星购买的常规项目（如空调、冰箱等），在大卖场购买的，根据行规可不需要招标与签定购买合同，但采购经理需进行比价。如果是批量购买的，应签定购买合同。6.4.3 原则上，每次采购能招标的均需招标，能签定合同的都需签定合同。七、基建工程、设备验收与交付后维修细则7.1 基建/技改/3万元及以上维修项目/5000元及以上新增固定资产项目，填写表4工程项目竣工验收交付使用单填表人验收意见初审费用审核批准核准（5000元及以上项目）项目执行人项目申请人项目审核人项目收益分析人项目批准人 项目核准人注：5000元以上的基建和技改项目、5000元及以上新增固定资产项目由集团设备能源部经理或副经理组织验收（其中设备类的相关部门/工厂的设备管理的第一负责人必须参加验收）。 5000元以下的项目由公司总经理组织验收，验收结果同时由批准人邮件发送给集团设备能源部经理或副经理。验收的详细规定参照基建工程验收与交付后维修细则。7.2 3万元以下维修的项目的验收继续填写表6设备、模具、备件、物业等设施维修及修造项目单，由技术负责人和申请单位第一负责人共同验收，公司总经理核准验收。5000元及以上的项目还需要由集团设备能源部经理或副经理参与验收。7.3 基建项目验收细则7.3.1 基建工程竣工验收程序：7.3.2.1 基建工程项目验收，由集团设备能源部经理组织，基建工程的使用部门负责人、设备能源科科长及基建项目经理、基建工程技术人员（需要时外聘）参加。7.3.2.2 工程完工后，施工单位向我司提交工程竣工报告，申请工程竣工验收。基建项目经理收到验收报告后，组织公司有关部门及人员对竣工资料及实物进行全面初验，发现工程观感质量和使用功能不符合规范或设计图纸要求的，应以表7:基建工程质量问题整改通知书方式责成施工单位整改。其主要内容包括:缺陷部位、存在问题、整改期限、责任人签字等。待施工单位整改完毕，对整改结果再次进行验收。7.3.2.3 工程验收合格后，由设备能源科科长填写工程项目立项管理规定表4：工程项目竣工验收交付使用单。并按照表4规定的审批流程完成各项审批手续。只有最终总裁审批完成后，设备能源部（科）相关负责人才可通知供应商开具发票并按CWGH-71-1/1采购发票审核、付款和费用报销制度执行发票审核、付款等流程。7.3.2.4 南通及江苏荣威固定每周一提交需审批的竣工验收资料给集团（不得附发票），上海荣威按正常审批流程操作。7.3.2.5 基建工程涉及备案资料（包括有关工程项目中涉及的所有资料以及政府批文），由设备能源科收集、整理，在5个工作日内交档案室存档。7.3.2.6 其中7.3.2.3及7.3.2.4之规定适用所有类别工程项目。7.3.2 基建工程验收的依据和主要检查项目：7.3.2.1 基建工程验收，应当依据国家建设部房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收暂行规定的工程质量要求、质量标准、规范及经审查合格的施工图纸设计文件进行。工程须经验收合格后方可交付使用。 基建工程竣工验收应当具备下列条件:A、完成工程设计和合同约定的各项内容。B、施工单位在工程完工后对工程质量进行检查，确认工程质量符合有关工程建设强制性标准。C、符合设计文件及合同要求，并提出工程竣工报告，工程竣工报告应经设备能源科科长和施工单位有关负责人审核签字。D、对于委托监理的工程项目，监理单位对工程进行了质量评价，具有完整的监督资料，并提出工程质量评价报告，报告应经监理单位有关负责人审核签字。E、有勘察、设计单位分别签署的质量合格文件。F、有完整的技术档案和施工管理资料。G、有工程使用的主要建筑材料、构配件和设备合格证及必要的进场试验报告。H、有施工单位签署的质量保修协议（详见甲乙双方签署的合同质量条款）。 基建工程竣工验收以检查工程观感质量和使用功能质量为主，应检查的项目包括：A、楼地面、墙面和天棚；B、门窗及其安装；C、拦杆及护拦安装；D、防水工程；E、给排水系统安装；F、室内电气工程安装；G、工程有无存在违反强规和安全隐患方面的问题；H、其他内容。7.4 基建工程交付后维修细则7.4.1 基建工程的使用部门发现问题，以及设备能源科在日常巡视中发现问题，应由基建工程的使用部门负责人（或委托人）EMEAIL给集团设备能源部经理。7.4.2 集团设备能源部经理（或集团设备能源部经理指定人）在收到反馈表1个工作日内到现场，与基建工程的使用部门负责人（或委托人）一起确认问题，汇总后填写基建工程项目整改通知书，并与施工单位联系，确属保修范围的，确定维修的时间和方案。协商有困难的，应请示总经理协调处理。已经超出保修时间或不在保修范围内的，则按照表6:设备、模具、备件、物业等设施维修项目单（适用于维修项目）流程执行。7.4.3 维修结束后，按照基建验收程序，再次进行验收7.5 基建资料及设备资料管理规定7.5.1 基建资料存档规定：详见公司行政文件基建资料收集、保管、借阅管理规定基建资料存档规定（电子档2套/纸质档1套）资料形式集团设备能源部公司设备能源科公司人力资源部档案室电子档纸质档7.5.2 设备资料存档规定：7.5.2.1 成品厂设备：详见部门行政文件成品厂设备资料收集、保管、借阅管理规定设备资料存档规定（电子档1套/纸质档2套）资料形式公司设备能源科成品厂工务技改科电子档纸质档 7.5.2 .2胶布厂设备：详见部门行政文件胶布厂设备资料收集、保管、借阅管理规定设备资料存档规定（电子档2套/纸质档3套）资料形式集团设备能源部胶布厂工务科二次加工工务技改科电子档纸质档7.5.2.3 注塑厂设备：详见部门运营文件设备资料管理规定 设备资料存档规定（电子档2套/纸质档3套）资料形式公司设备能源科品管科使用部门电子档纸质档 7.5.2.4 集团/公司/工厂直属部门设备： 设备资料存档规定（纸质档1套）资料形式公司设备能源科纸质档八、付款8.1 基建/技改/3万元及以上维修项目/5000元及以上新增固定资产项目依下表（针对南通荣威与江苏荣威）。第一步，月度付款计划审批（填写表5工程项目付款计划表）：编制付款计划审核支付金额核对批准资金分配采购管理员设备能源科长财务经理公司总经理集团财务总监注：采购管理员根据工程项目合同的付款约定（如属集团安排的项目，由设备能源科长负责向集团了解后，统一在公司内进行申请），每月20日至25日编制月度付款计划（填写表5工程项目付款计划表）； 财务经理根据付款计划核对合同，检查已付款项及未付款项的情况，审核是否需要支付； 公司总经理批准后，由采购管理员邮件给集团财务总监，集团财务总监进行付款计划的安排。第二步，款项审批支付：整理单据初审核对发票复审批准安排付款采购管理员设备能源科长财务部会计财务经理总经理财务经理注：采购管理员整理工程验收单、发票、合同复印件、立项申请表、付款计划，进行费用申请；如是集团安排的项目，单据由集团公司工程项目负责人将全套单据转交设备能源科长，由设备能源科长安排采购管理员进行费用申请； 财务部会计核对发票金额与付款计划金额是否吻合，核对单据是否齐全； 财务经理根据流程复审批流程是否正确；总经理批准后，财务部经理根据付款计划要求进行付款。8.2 基建/技改/3万元及以上维修项目/5000元及以上新增固定资产项目依下表（针对上海荣威）。 第一步，月度付款计划审批（填写表5工程项目付款计划表）：编制付款计划审核资金分配采购管理员设备能源部经理集团财务总监 注：采购管理员根据工程项目合同的付款约定，每月20日至25日编制月度付款计划（填写表5工程项目付款计划表）； 集团财务总监根据付款计划核对合同，检查已付款项及未付款项的情况，审核是否需要支付； 集团财务总监批准后月度付款计划手续办理完毕。 第二步，款项审批支付：整理单据审核核对发票批准安排付款采购管理员设备能源部经理财务处会计集团总裁集团财务总监 注： 采购管理员整理工程验收单、发票、合同复印件、立项申请表、付款计划，设备能源部经理审核后进行费用申请； 财务处会计核对发票金额与付款计划金额是否吻合，核对单据是否齐全； 总裁批准后，集团财务总监根据付款计划要求进行付款。8.3 3万元以下维修项目和维修项目的配套自购物资，以及5000元以下的新增固定资产项目，依非生产物资申购采购流程第九条规定支付。九、参考文件： 非生产性物资申购采购流程十、本规定自2012年8月1日起实施十一、附件表1供应商资质评估表（系统单据） 记录编号：ABGH-31-4-1/1表2工程项目立项申请表（系统单据） 记录编号：ABGH-31-4-2/1表3基建、工程项目招标、中标情况记录（系统单据） 记录编号：ABGH-31-4-3/1表4工程项目竣工验收交付使用单（系统单据） 记录编号：ABGH-31-4-4/1表5工程项目付款计划表 记录编号：ABGH-31-4-5/1表6设备、模具、备件、物业等设施维修及修造项目单（系统单据） 记录编号：ABGH-31-4-6/1表7工程质量整改通知书 记录编号：ABGH-31-4-7/1表8供应商资质终止评估表（系统单据） 记录编号：ABGH-31-4-8/1记录编号：ABGH-31-4-1/1 工程项目立项管理规定表1供应商资质评估表（非生产性物资采购及工程项目用）三地供应商在上海市/南通市/盐城市范围内的均须现场查看，其他地区的有设备能源部经理（科长）决定是否需要现场查看。供应商名称：简称：注册资本：成立时间：注册地址：邮编：电话号码：传真号码：电子邮箱：企业网址：法定代表人：占地面积：员工人数：与荣威联系人： 联系电话：经营范围主营副营工商登记号税务登记号账户开户银行银行账号付款天数拟与荣威合作产品质量管理水平评估序号内容ABCD1是否有进料检验流程及记录2是否有制程检验流程及记录3是否有成品检验流程及记录4是否有建立不合格品处理流程及记录5是否对改善措施进行评审并对效果进行验证流程及记录A：有详细的流程及记录；B：有流程及记录但不详细；C：只有流程或只有记录；D：流程及记录都没有总评： 优秀 良好 合格 不合格是否签署采购协议书： 供应商编号： （编号由总裁核准后自动生成）申请人是否到现场考察过是： 考察人_ 否：网购 其他 申请人： 日期：审核人 同意 不同意 设备能源科长/二次加工副总经理： 日期：批准人 同意 不同意 公司总经理/二次加工总经理： 日期：核准人1 同意 不同意 设备能源部副经理/经理： 日期：核准人2 同意 不同意 集团总裁： 日期：注：三地共有、上海/南通或上海/江苏共有的供应商统一由集团设备能源部负责填写资质评估表。南通/江苏共有的供应商有南通设备能源科负责填写资质评估表。记录编号：ABGH-31-4-2/1 工程项目立项管理规定表：2工程项目立项申请表 （适用于基建/技改/3万元及以上维修项目/5000元及以上新增固定资产项目）是否已纳入年度预算 口是 口否 项目编号：项目类别项目费用预算项目名称计划完工日期计划交付使用日期申请部门申请人及申请日期项目执行部门项目执行人及日期新增及改造原因分析以及责任分析处理： 部门第一负责人：收益分析： 二次加工副总经理/部门第一负责人：批准： 二次加工总经理/公司总经理：性价比核准（5000元及以上）： 集团设备能源部副经理/经理：资金计划核准（5000元及以上）： 集团财务总监：核准（5000元及以上）： 集团总裁：以下表格仅供填列本项目下实际发生的各项费用序号内容金额(元)序号内容金额(元)（1）（4）（2）（5）（3）（6）合计金额:_元备注：项目类别分为：A基建项目(JJ) 、B新增固定资产项目(GZ)、C技改项目(JG)、D维修项目(WX)； 记录编号：ABGH-31-4-3/1 工程项目立项管理规定表：3基建、工程项目招标/中标及价格洽谈情况记录（适用基建/技改/3万元及以上维修项目/5000元及以上新增固定资产项目）一、 招标情况：项目名称：项目编号：投标商投标价二、 中标情况：中标（承建）商：中标（洽谈）价：中标（选择）理由：开单人： 开标（洽谈）人：价格判定： 工务科长/二次加工副总经理/部门第一负责人/设备能源科长：价格批准： 二次加工总经理/部门第一负责人/公司总经理：价格核准： 公司总经理：55000元及以上项目价格核准1： 集团设备能源副经理/经理：价格核准2： 集团财务总监： 价格核准3： 集团总裁： 第 11 页 共 15 页记录编号：ABGH-31-4-4/1 工程项目立项管理规定表：4 工程项目竣工验收交付使用单 （适用于基建/技改/3万元及以上维修项目/5000元及以上新增固定资产项目）项目类别项目名称项目编号项目计划完成日期项目实际完成日期项目执行部门项目执行人竣工验收技术资料清单项目内容和要求编号资料名称份数张数确认人计划安排实际达到技术资料验收保管人：项目全年经济效果（技改项目必填）项目申请（使用）部门验收意见： 项目申请人：立项建设可行性分析预计达到项目验收申请日期项目验收日期初审： 项目审核人：项目费用费用审核： 项目收益分析人：批准： 项目批准人：预算实际节约或超支节约或超支的主要原因：核准（5000元及以上项目需复核验收）项目性价比核准人： 财务总监： 总裁：记录编号：ABGH-31-4-5/1 工程项目立项管理规定表：5工程项目付款计划表（适用基建/技改/3万元及以上维修项目/5000元及以上新增固定资产项目）项目名称项目编号：项目承建商项目总金额开票情况付款情况开票日期已开票金额剩余开票金额付款日期付款金额剩余付款金额情况说明： 设备能源科长/日期：财务部经理意见： 签名/日期：公司总经理意见： 签名/日期：集团财务总监（资金分配）：签名/日期：记录编号：ABGH-31-4-6/1 工程项目立项管理规定表：6设备、模具、备件、物业等设施维修及修造项目单 （