企业自主创新能力绩效评价体系的构建.doc

中国企业自主创新能力分析报告（提要）由经济日报社主办的“2005中国自主创新品牌高层论坛”于11月5日-6日在北京京西宾馆隆重召开，党和国家领导人、有关部委负责人、知名专家学者、企业总裁、新闻媒体记者会聚一堂，积极探讨中国自主品牌未来。一、 自主创新：新形势、新战略、新道路从1978年到2005年，中国在改革开放中走过了不平凡的二十多年，其间国内的经济社会状况和国际环境都发生了巨大的变化。就国内而言，中国从原来的计划经济体制的社会转变成为市场经济体制主导的社会，从一个相对封闭的社会变成一个愈益开放的社会。在此过程中，中国的经济建设取得了举世瞩目的成就，人民的生活水平极大提高，但是与此同时，发展过程中的一些深层次的矛盾和问题也日益成为我们进一步发展的障碍。这些问题集中表现为自主创新能力不强，粗放型经济增长方式没有根本转变；城乡区域发展不平衡，社会整体发展不协调等。国际环境保持了总体上的稳定，但是对于两种趋势和特点必须予以足够的关注和重视。一是世界经济一体化与社会信息化、知识化相互交织，不断向纵深发展；二是旧有的国际经济政治秩序依然主导着这个世界，世界经济发展的不平衡也愈演愈烈。受前者的影响，世界各国的交往和联系日益密切，同时知识与技术在经济社会发展过程中的作用日趋突出，但另一方面，发达国家利用其在知识和技术方面的优势以及在旧有的国际经济政治秩序中的有利地位，占有世界经济一体化和社会信息化、知识化所带来的绝大多数受益，而这一过程的代价则更多地由广大发展中国家承担。面对这样一种新的国际和国内形势，在历经了改革开放过程中的成功与失败，我们日益清楚地认识到：只有进行创新自主创新，我们的经济社会建设才能获得进一步的发展，我们的事业才能取得更大的辉煌。所谓“创新”，最早是由熊彼得提出来的。在熊彼得看来，“创新”是经济增长的内生变量，就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，其目的是为了获取潜在的利润。而在不久前召开的中共十六届五中全会上通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议中，则进一步把自主创新提高到了发展战略的高度，自主创新能力的增强是科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节。在当前的形势下，自主创新作为指导我们未来发展新的战略被明确提出来，无疑是适时且及时的。因为无论是对于国家、社会总体而言还是对于企业个体而言，自主创新都具有非凡的价值和意义，也已成为我们民族进步的灵魂。对企业而言，自主创新意味着生存的保障与发展的空间；对地区而言，自主创新则意味着财富和进步；对国家而言，自主创新则直接关涉综合国力。至于新道路，则是指我们所谓的自主创新并非停留在概念和意义层面的自主创新，而是要落实到我们拓展发展道路的实践中去，落实到我们已经确立的新兴工业化道路的发展过程中去，具体而言就是作为理论和战略指导我们新兴工业化的实践，作为实践成为我们进步的不竭动力。为此我们需要从建立技术创新体系、改善技术创新的市场环境、政策环境、加强国际交流与合作、加强知识产权保护等多方个方面进行不懈的努力。二、 我国企业自主创新能力评价指标体系(一)企业自主创新能力评价指标体系构成根据我国的国情，制造业在国民经济中的分量举足轻重，技术创新就成了诸多创新活动的核心。为此，我们从技术创新能力的角度构建一个企业自主创新能力的评价指标体系，共包括四个一级指标：1潜在技术创新资源指标。潜在的技术创新资源包括人力资源存量和经济资源存量，它主要反映某区域内的所有企业潜在的技术创新能力。2技术创新活动评价指标。企业的技术创新活动主要是指企业的研发、技术改造、技术引进及技术推广等活动，该指标可用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。3技术创新产出能力指标。企业技术创新的产出能力反映其各种要素组合产生的实际成效，因此该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。4技术创新环境指标。在一个给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影响，这些因素可以归结为企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度，政府部门的扶植与金融机构的支持等四个方面。(二)我国自主（技术）创新能力简析由于条件的限制，我们主要是根据2003年我国各地区大中型企业的相关数据进行的简要分析，并得到了一些参考性的结论：1我国企业自主创新能力有了一定程度的提高。经过多年的积累，我国大中型企业储备了一定的科技人才，工程技术人员、科技活动人员以及科学家和工程师在企业从业人员中的比重有了一定程度的提升。企业的实力也有了较大幅度的提高。企业对技术创新的人士以及企业对基础创新的投入都有了显著的提升。2我国企业的自主创新能力存在较大的地区差别。我国企业自主创新能力的地区差别较大。东部地区科技人才总量丰富，而且科技经费投入较多，企业的自主创新能力较强，在专利发明以及科技成果转让方面有着较强的优势。西部地区虽然有较为丰富的人才储备，但受经济发展水平的制约科技经费投入不足，造成科技人才浪费，人才流失问题严重。中部地区大中型企业在科技人才、科技经费、设备等方面都处于劣势。3我国企业自主创新以企业自身投入为主，企业对社会资源的动用能力比较低，化解技术创新风险的能力比较差。4总体上，企业自主创新的能力有待提高。目前我国企业的自主创新存在明显的投入不足问题，一方面是独立研究发展经费投入不足，另一方面是用于消化吸收的经费投入不足。5企业自主创新的环境不足，尤其是中西部地区。我国中西部地区的企业虽然拥有一定的技术创新资源，但由于企业的内部和外部环境比较落后，导致企业的技术创新资源流失。三、自主创新典范区域与典范企业评析就当今我国自主创新的情况来看，从总体上，自主创新对于中国依然是任重道远。所以，这里评析的典范并非在自主创新方面无可挑剔的典范，它们依然存在一些不足，但在某些方面有可圈可点之处：(一)自主创新典范区域中，列开放龙头、创新先锋的特点的广东省、从“打工仔”到“领导者