2011年证券考试《投资基金》标准预测试卷.doc

2011年证券考试投资基金标准预测试卷二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。61.以下关于证券投资基金的正确表述是（）。A.证券投资基金主要投资于证券市场B.证券投资基金是投资基金的一种C.私募证券投资基金可以向社会公开发行D.证券投资是一种获取固定收益的证券62.投资决策委员会的主要职责一般包括：（）。A.完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作B.审批投资管理相关制度，包括投资管理、投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度。C.确定基金投资的原则、策略、选股原则等D.确定资金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例。63.关于契约型证券投资基金的表述，正确的是（）。A.基金份额持有人大会是基金最高权力机构B.基金依据基金契约或合同而设立C.基金董事会是基金的最高权力机构D.基金本身是一个独立的法人机构64.证券投资基金的发展，对于促进证券市场的稳定和发展体现在（）。A.有利于证券市场资金的扩大B.有利于实现资源的优化配置C.有助于防止市场过度投机D.有利于充分发挥机构投资者对上市公司的监督作用65.公司型基金和契约型基金的区别主要包括（）。A.资金的性质B.基金的营运依据C.投资者的地位D.基金的申购程序不同66.目前，证券投资基金在全球的发展主要体现以下的趋势和特点（）。A.证券投资基金已出现盛极而衰的趋势B.封闭式基金依然是证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧D.开放式基金成为了主流产品67.契约型基金的当事人包括（）。A.委托人B.受托人C.投资顾问D.受益人68.下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（）。A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人69.按照证券投资基金法规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括（）。A.转换基金运作方式B.更换基金管理人或者基金托管人C.更换基金投资经理D.提前终止基金合同70.契约型基金与公司型基金的区别主要体现在（）。A.法律形式不同B.投资者的地位不同C.投资策略不同D.基金的营运依据不同71.债券基金的主要投资风险包括（）。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险72.按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为（）。A.公募基金B.私募基金C.上市基金D.不上市基金73.下列的说法中，符合保本基金的特点的有（）。A.适合中长期稳健投资者B.可以保证投资者到期的投资本金和一定的回报C.通常将大部分资金投资到和基金到期日一致的债券D.为确保保本，不投资于股票74.封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况的是（）。A.基金合同期限届满而未延期的B.基金份额持有人大会决定终止的C.基金管理人在6个月内没有新基金管理人承接的D.10%以上的基金份额持有人集体要求75.封闭式基金募集期限届满时，满足（）的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。A.基金份额总额达到核定规模90%以上B.基金份额持有人人数达到200人以上C.基金份额总额达到核定规模80%以上D.基金份额持有人人数达到100人以上76.有下列（）情形之一的，封闭式基金应当终止上市。A.基金合同期限届满B.基金份额持有人不足1000人C.基金折价率连续20个工作日超过20%的D.基金份额总额低于核准的规模77.证券投资基金托管协议应当包括（）等内容。A.基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查B.投资指令的发送、确认及执行C.投资决策D.信息披露78.开放式基金的成立需满足以下条件（）。A.基金份额总额超过核准的最低基金份额总额B.基金份额总额达到核准的份额总额的80%C.基金份额持有人人数达到1000人以上D.基金份额持有人人数达到200人以上79.资产配置的基本方法通常包括（）。A.买入并持有法B.恒定混合法C.历史数据分析法D.情景综合分析法80.证券投资基金法规定基金管理人不得有下列行为（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失81.目前，我国基金管理人禁止的行为有（）。A.运用基金资产B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.发起设立基金D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失82.在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是（）。A.行政管理部B.信息技术部C.财务部D.市场部83.开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是（）。A.前端模式B.后端模式C.金额费率D.净额费率84.已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要以下哪些数据（）。A.期初份额净值B.本期分红金额C.利率D.基金总份额85.基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。A.基金现金流量表B.基金资产负债表C.基金经营业绩表D.基金净值变动表86.托管人在对基金资产进行保管时，应做到以下基本要求（）。A.独立、完整、安全地保管基金的全部资产B.依法处分基金资产C.严守基金商业秘密D.对基金财产的投资损失承担赔偿责任87.以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法正确的是（）。A.基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产B.托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规C.基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责D.基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任88.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（）。A.违规承诺收益或者承担损失B.预测该基金的证券投资业绩C.登载单位或者个人的推荐性文字D.向投资者描述基金投资风险89.基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得从事下列不正当竞争行为（）。A.捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉B.以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费C.在销售基金时给予投资人折扣D.在销售基金时给予中间人佣金90.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（）。A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金91.基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定（）。A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述C.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外D.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处92.下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有（）。A.投资者的年龄或投资周期B.投资者的资产负债状况C.投资者的财务变动状况与趋势D.投资者的财富净值93.可以计入证券投资基金费用的有（）。A.基金管理费B.基金认购费C.基金上市年费D.证券交易费用94.基金经理的投资能力可以被分为（）。A.战略性资产配置B.股票选择能力C.资产混合效率D.市场时机选择能力95.目前，基金高级管理人员日常监管的主要手段有（）。A.年检登记制度B.定期检查制度C.谈话提醒制度D.持续教育制度96.影响债券收益率的因素包括（）。A.市场利率B.违约风险度C.基础利率D.发行人的类型与信誉97.以下关于投资者所面临的投资风险与收益的关系的描述正确的是（）。A.风险永远都与收益同方向增减B.市场对投资者承担的任何风险都会给予补偿C.市场只对投资者承担的可分散化风险给予补偿D.市场只对投资者承担的不可分散化风险给予补偿98.恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产所占比重固定不变的方式，以下说法中正确的包括（）。A.当股票价格相对上升时，投资者将买入股票并卖出其他资产B.当股票价格相对上升时，投资者将卖出股票并买入其他资产C.当股票价格相对下降时，投资者将买入股票并卖出其他资产D.当股票价格相对下降时，投资者将卖出股票并买入其他资产99.以下资产配置方案中介于最积极与最消极之间的方案是（）。A.战术性资产配