人力资源流程、制度梳理与管理提升.ppt

人力资源流程 制度梳理与管理提升 目录 一 院 集团人力资源体系梳理二 公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度三 院 集团人力资源规划流程四 院 集团外派董事 监事 财务监事考核流程与制度 目前集团的人力资源体系包括了两个子体系 适用于集团院部的人力资源体系和适用于全院的人力资源体系 集团院部 二级单位 二级单位 二级单位 院部 全院 1 2 此次管理提升主要关注与这一部分中与集团管控相关的人力资源制度与流程 从院部已有人力资源制度的发布时间上看 院部人力资源的制度化工作在2003年后得到了迅速发展和推进 数量 制度发布时间 2000 2001 2002 2003以后 机械科学研究院院本部职工内部退休暂行办法 机械科学研究院院本部返聘 外聘人员暂行管理办法 机械科学研究院职能管理部门工资分配办法 机械科学研究院职能管理部门及员工年度考核办法 机械科学研究院院部员工考勤管理办法 机械科学研究院院部员工奖惩规定 机械科学研究院院部人员调配管理暂行办法 机械科学研究院院部员工档案管理工作规定 机械科学研究院院部员工培训管理办法 现有院部人力资源制度清单 已有制度的模块化梳理 薪酬 激励 机械科学研究院职能管理部门工资分配办法 机械科学研究院院部员工奖惩规定 考核 机械科学研究院职能管理部门及员工年度考核办法 机械科学研究院院部员工考勤管理办法 人力资源信息管理 机械科学研究院院部员工档案管理工作规定 培训 机械科学研究院院部员工培训管理办法 招聘 异动管理 机械科学研究院院本部返聘 外聘人员暂行管理办法 机械科学研究院院本部职工内部退休暂行办法 机械科学研究院院部人员调配管理暂行办法 已有流程的模块化梳理 职称职称评审工作流程工程师职称评审资格审查工作流程高级工程师职称评审资格审查工作流程研究员职称评审资格审查工作流程办理职称证书工作流程专家推荐工作流程 招聘 异动管理接收毕业生工作流程人员调入工作流程员工内部调动工作流程工作需要京外调干工作流程夫妻分居京外调干工作流程夫妻分居京外调工人工作流程员工调出工作流程员工内退工作流程员工退休工作流程 薪酬 激励工资调整工作流程员工奖励工作流程员工处分工作流程 考核员工考核工作流程 培训员工培训工作流程 人力资源管理政策规章制度制 修 定工作流程 人力资源管理的核心主流程 岗位体系 考核体系 培训体系 激励体系 工作 人员 招聘 业务流程 岗位职责 KPI指标 绩效考核 浮动工资 年终奖励 技能培训 能力定义 能力测评 能力分级 能力匹配 固定工资 福利津贴 综合培训 组织 岗位 体系 考核体系 激励 薪酬 体系 培训体系 知识的积累 人力资源规划 解聘 离职 从完整的角度 人力资源系统应该包括如下模块 企业发展战略 人力资源管理部门 人才评测中心 管理学院 人力资源管理 实施 人力资源管理成熟度模型 人力资源管理信息系统 培训管理 员工职业规划 招聘和甄选 知识管理 人力资源成本 激励管理 人力资源信息 组织管理 绩效管理 薪酬管理 人力资源规划 组织控制 工作分析 组织设计 岗位评价 招聘管理 储备管理 异动管理 人力资源管理战略与政策 功能 吸纳功能 满足公司需求 吸纳选拔各类有用人才维持功能 为公司创造良好 健康 安全的环境 培育和发展企业文化 留住人才 使其发挥作用激励功能 调动员工的主动性 积极性 创造性 人尽其才开发功能 使员工素质 能力不断提高 人才资本不断增值 建议可以增加的人力资源模块相关制度和流程 人力资源管理战略与政策 机械院院部人力资源管理政策院部人力资源战略制定流程院部组织结构调整流程 人力资源规划 机械院院部人力资源规划流程 人力资源储备 机械院院部人力资源储备制度 人力资源模块 相关制度 流程 重要 紧迫程度 中中低 高 高 目录 一 院 集团人力资源体系梳理二 公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度三 院 集团人力资源规划流程四 院 集团外派董事 监事 财务监事考核流程与制度 目前机械院 集团已有的母子公司相关管理制度和流程主要集中于对下属公司的高层进行考核 机械科学研究院独资 控股企业领导人员管理暂行办法 2003年7月 主要领导人因公临时出国审批暂行办法 2000年6月 直属单位领导干部年度考核暂行办法 2003年1月 机械科学研究院直属单位专职纪委书记管理规定 2003年5月 机械科学研究院独资 控股企业负责人经营业绩考核暂行办法 2004年2月 机械科学研究院独资 控股企业负责人年薪制暂行办法 2004年2月 下属公司的高层考核 制度 流程 干部考察工作流程 母子公司管控系统的各模块配套流程 战略发展部 财务部 人力资源部 投资管理流程 母子公司管控系统流程 投资部 审计部 战略规划流程 财务规划流程 审计管理流程 战略规划权 经营管理权 财务控制权 重大投资决策权 审计监督权 人事管理权 外派财务监事管理流程 达成对下属公司的管控 财务信息管理流程 人力资源规划流程 战略规划管理制度 财务规划管理制度 外派财务监事管理制度 投资管理制度 审计工作制度 人力资源管理制度 下属公司高层管理流程 外派董事监事日常管理流程 下属公司高层考核流程 外派人员考核流程 目录 一 院 集团人力资源体系梳理二 公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度三 院 集团人力资源规划流程四 院 集团外派董事 监事 财务监事考核流程与制度 流程标准符号解释 填写采购订单 表示工作过程 生产作业流程 表示与本流程关联的其他流程 临时生产计划 采购计划 已审批 表示文档信息 表示流程中的关键文档信息 区域市场分析报告 技术改进及新产品信息通告 表示多文档信息 可以生产 表示可选条件 是否通过 表示判断过程 存档 表示文件存档 表示流程动作或信息的流动方向 客户档案库 表示数据库 质量管理部 表示流程动作涉及的部门或岗位 作为考核依据 表示对流程关键点的解释 表示逻辑 或 的含义 表示 不交叉 的含义 发放启动通知 表示工作始 终端 表示 共同 的含义 是否同意 是否同意 否 否 是 人力资源规划草案 人力资源规划 是 公司年度整体发展规划 存档 提交本部门人力资源需求预测 审批 分析内 外部人力资源状况 分析人力资源需求 编制院总部人力资源规划 部门负责人审核 下发人力资源规划通知 人力资源规划流程 领导办公会 董事会 人力资源部 各职能部门 分公司 战略发展部 战略规划制定流程 分析本部门人力资源需求 配合执行人力资源规划 分解实施人力资源规划 企业计划过程 人力资源规划过程 人力资源规划的输入来自于根据企业战略计划 经营计划和年度计划 分析 预测并制定人力资源规划 其步骤以及对应关系如下 人力资源规划逻辑关系图 工作分析 薪酬计划 人员预测 外部预测 内部预测 两者比较 招聘方案 内部HR政策 外部组织战略 部门需要人数 外部招聘人数 可能内部招聘人数 可能流失人数 升级 转换和离职 部门现有人数 我们是否能保证招到26位素质高的员工 我们在明年的四个季度中每个季度应招多少人 示例 确定招聘方案是人力资源规划中的一项重要内容 总体规划 配备计划 退休解聘计划 补充计划 使用计划 培训开发计划 人力资源管理的的总体目标和配套政策 中 长期内不同职务 部门或工作类型的人员的分布状况 因各种原因离职的人员情况及其所在岗位情况 需要补充人员的岗位 补充人员的数量 对人员的要求 人员晋升政策 晋升时间 轮换工作的岗位情况 人员情况 轮换时间 培训对象 目的 内容 时间 地点 教员等 预算总额 人员总体规模变化而引起的费用变化 退休安置费 招募 选拔费用 职位变化引起的薪酬福利等支出的变化 培训总投入 脱产人员工资及脱产损失 职业发展计划 绩效与薪酬福利计划 劳动关系计划 骨干人员的使用和培养方案 职业生涯规划 个人及部门的绩效标准 衡量方法 薪酬结构 工资总额 工资关系 福利项目以及绩效与薪酬的对应关系等 减少和预防劳动争议 改进劳动关系的目标和措施 薪酬福利的变动额 诉讼费用及可能的赔偿 计划项目 主要内容 预算内容 人力资源规划应包括如下内容 目录 一 院 集团人力资源体系梳理二 公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度三 院 集团人力资源规划流程四 院 集团外派董事 监事 财务监事考核流程与制度 目录 一 院 集团人力资源体系梳理二 公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度三 院 集团人力资源规划流程四 院 集团外派董事 监事 财务监事相关流程与制度1 外派董事相关流程与制度2 外派监事相关流程与制度3 外派董事和监事考核管理制度 是否同意 组织初步选拔 审批 外派董事需求计划 外派董事提名及任命流程 提名外派董事候选人名单 领导办公会 董事会 人力资源部 控股子公司股东大会 分管人事的院领导 董事会成员 是否同意 初步审批 形成集团公司决议 表决通过 是 签发外派董事任命书 外派董事任命书 否 是 否 董事长 外派董事日常管理流程 外派董事考核管理流程 战略发展部 是否同意 审批 外派董事解聘流程 提出解聘方案 领导办公会 董事会 人力资源部 控股子公司股东大会 分管人事的院领导 董事会成员 是否同意 初步审批 形成集团公司决议 表决通过 是 签发外派董事解聘书 外派董事解聘书 否 是 否 董事长 外派董事考核流程 考核通过 维持任命 是 否 是 否 外派董事离职流程 审议辞职方案 外派董事辞职流程 领导办公会 董事会 人力资源部 控股子公司股东大会 分管人事的院领导 董事会成员 审阅辞职方案 形成集团公司辞职决议 表决通过 签发申请 审批表 当事人 外派董事 提出辞职申请 进行调查 提出专业意见 出示意见 继续任职 是 否 填写辞职申请 审批表及附件 存档 外派董事离职流程 通知当事人并将相关资料存档 离任审计 外派董事离职流程 审计部 人力资源部 离任审计结果 当事人 外派董事 是 否 外派董事解聘流程 外派董事辞职流程 总结工作并整理相关资料 配合离职审计工作 相关部门 人员 接收相关离职资料 向人力资源部提交审计结果 审查资料及审计结果 资料是否齐备 审计是否合格 分管人事的院领导 董事会成员 提交问题报告 是 否 是否同意离职 是 进入相关司法调查程序 否 注 相关部门 人员指相关的战略发展部及临时接任人员等与该董事曾任工作发生关系的相关部门和人员 离职流程完毕 专职董事 兼职董事 取消兼职 员工调出工作流程 外派董事日常管理流程 战略发展部 领导办公会 董事会 外派董事 日常工作 人力资源部 工作汇报 定期工作汇报 审阅 审阅并签署意见 整理并提出工作改进措施 审核意见 工作意见 是否呈交办公 董事会 外派董事考核管理流程 是 否 存档备案 外派董事参与控股子公司董事会表决流程 获取子公司董事会相关信息 沟通并提形成初步议案 初步决策议案 填写 修改控股子公司决策议案审核表 审核决策议案 审批是否同意 依据决议在子公司董事会表决 表决结果 是 否 领导办公会 董事会 战略发展部 控股子公司 外派董事 提供子公司董事会议题相关信息 控股子公司决策议案审核表 召集院董事会进行审议 反馈子公司董事会决议结果 存档 外派董事考核管理流程 领导办公会 董事会 控股子公司监事会 控股子公司股东大会 人力资源部 修改考核运用方案 草案 形成外派董事考核运用方案 表决通过 当事人 外派董事 拟定外派董事考核运用方案 是 否 收集外派董事业绩信息 存档 告知各方考核运用方案决议 安排通知述职报告会 进行述职报告 计算考核结果 拟定外派董事考核运用方案 草案 收集考核信息 表决通过 否 是 外派董事日常管理流程 战略发展部 存档 外派董事制度制定的主要依据及目录摘要 目录第一章总则第二章职责 权利和义务第三章聘任第四章工作方式 内容和报告第五章考核和薪酬第六章解聘 辞职和离任第七章附则附件一 机械院 院 集团总部外派董事任命书附表二 直属控股公司董事会决策议案审核表附表三 机械院 院 集团总部外派董事工作报表附件四 机械院 院 集团总部外派董事解聘书附件五 机械院 集团总部外派董事辞职申请 审批表 主要根据 公司法 同时参照 上市公司治理准则 主要依据 目录 第一章总则 外派董事 执行董事 非执行董事 执行董事是指在被投资企业里兼任经营管理职位的外派董事 非执行董事是指在被投资企业里不兼任经营管理职位的外派董事 按执行与否 按兼职与否 专职董事 兼职董事 专职董事是指在机械院 集团不兼任经营管理职位的外派董事 非专职董事是指在机械院 集团兼任经营管理职位的外派董事 第二章职责 权利和义务 外派董事职责 1 代表院 集团总部对控股子公司进行科学有效管理 及时向院 集团总部汇报控股子公司的经营管理现状 并对其存在的问题提出相应的改善建议 2 参与制定控股子公司战略规划 年度经营目标 投资方案和其他重要管理决议 3 指导和监督控股子公司经营层实施直属战略规划 年度经营目标 投资方案和其他重要管理决议 4 参与制定控股子公司组织结构方案 5 代表院 集团总部提出控股子公司总经理候选人 6 对控股子公司经营班子成员的任职资格进行审议和表决 7 参与制定控股子公司基本管理制度 并监督实施 8 院 集团总部赋予的其他职责 第二章职责 权利和义务 续1 外派董事权利 1 获知控股子公司各类经营管理信息的权利 2 获知院 集团总部有关其任职控股子公司经营管理信息的权利 3 列席院 集团总部有关其任职控股子公司经营管理决策会议的权利 4 出席控股子公司的董事会的权利 5 在控股子公司董事会上对所议事项进行表决的权利 6 提议召开控股子公司临时董事会的权利 7 提出控股子公司各项经营和管理议案的权利 8 院 集团总部赋予的其他权利 第二章职责 权利和义务 续2 外派董事义务 1 遵守院 集团总部章程 忠实履行职务 维护院 集团总部利益 不得利用董事的职权为自己谋取私利 2 不得利用董事职权收受贿赂或者其他非法收入 不得侵占院 集团总部的财产 3 不得泄露院 集团总部秘密 4 作为院 集团总部的产权代表在控股子公司董事会进行表决时 要慎审行使表决权 不得损害院 集团总部利益 5 外派董事不得同所任职公司订立合同或者进行交易 第三章聘任 外派董事的基本任职资格包括 1 根据国家相关法律法规具备担任公司董事的资格 2 承认并信守院 集团总部章程 承诺根据公司章程及有关的管理制度忠实 诚信 勤勉地履行职责 3 具备现代公司治理的基本知识 熟悉相关法律法规和内部管理制度 4 具备一定的所任职控股子公司的行业背景和行业知识 5 具备较高的管理能力和专业能力 管理能力包括决策能力 沟通协调能力和人际交往能力等 专业能力包括研究分析能力 问题解决能力 表达能力等 6 年富力强 有足够的时间和精力履行其应尽的职责 聘任兼职 专职相关规定 专 兼职规定 外派董事既可以是专职董事 也可以是兼职董事 兼职董事最多可以同时在不超出2家控股子公司担任外派董事 专职外派董事 兼职外派董事 专职董事最多可以同时在不超出3家控股子公司担任外派董事 任职数量规定 第四章工作方式 内容和报告 工作地点 兼职 专职 集团总部 控股子公司 但是 无论外派董事的办公地点在那里 其应遵守其所在办公地点的日常规章制度 外派董事的主要工作包括三大块 外派董事的主要工作 控股公司董事会相关工作 董事会闭会期间相关工作 日常汇报工作 遵照 外派董事参与控股子公司董事会表决流程 遵照 外派董事日常管理流程 第五章考核和薪酬 外派董事的收入 外派董事原有收入 外派董事补贴 补贴发放 执行董事 非执行董事 发放者 可以是院总部 也可以是控股子公司 院总部 发放标准制定 如果是控股子公司发 报方案 院里面批准 院总部 补贴制定发放标准 担任情况 补贴标准 第六章解聘 辞职和离任 解聘流程 辞职流程 离任流程 考核流程 解聘 辞职和离任的总流程关系图 第七章附则 制定及效力 本制度由院 集团总部人力资源部起草和修订 由院 集团总部院领导办公会 集团董事会审议 机械院 集团院领导办公会 董事会审批后发布 生效时间 解释条款 本制度自发布之日起施行 本制度由机械院 集团人力资源部负责解释 目录 一 院 集团人力资源体系梳理二 公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度三 院 集团人力资源规划流程四 院 集团外派董事 监事 财务监事相关流程与制度1 外派董事相关流程与制度2 外派监事相关流程与制度3 外派董事和监事考核管理制度 是否同意 组织初步选拔 审批 提出外派监事需求计划 外派监事提名及任命流程 提名外派监事候选人名单 领导办公会 董事会 人力资源部 控股子公司股东大会 分管人事的院领导 董事会成员 是否同意 初步审批 形成集团公司决议 表决通过 是 签发外派监事任命书 外派董事任命书 否 是 否 董事长 外派监事日常管理流程 外派董监事考核管理流程 战略发展部 是否同意 审批 外派监事解聘流程 提出解聘方案 领导办公会 董事会 人力资源部 控股子公司股东大会 分管人事的院领导 董事会成员 是否同意 初步审批 形成集团公司决议 表决通过 是 签发外派监事解聘书 外派监事解聘书 否 是 否 董事长 外派监事考核流程 考核通过 维持任命 是 否 是 否 外派监事离职流程 审议辞职方案 外派监事辞职流程 领导办公会 董事会 人力资源部 控股子公司股东大会 分管人事的院领导 董事会成员 审阅辞职方案 形成集团公司辞职决议 表决通过 签发申请 审批表 当事人 外派董事 提出辞职申请 进行调查 提出专业意见 出示意见 继续任职 是 否 填写辞职申请 审批表及附件 存档 外派监事离职流程 通知当事人并将相关资料存档 离任审计 外派监事离职流程 财经审计部 人力资源部 离任审计结果 当事人 外派监事 是 否 外派监事解聘流程 外派监事辞职流程 总结工作并整理相关资料 配合离职审计工作 相关部门 人员 接收相关离职资料 向人力资源部提交审计结果 审查资料及审计结果 资料是否齐备 审计是否合格 分管人事的院领导 董事会成员 提交问题报告 是 否 是否同意离职 是 进入相关司法调查程序 否 注 相关部门 人员指相关的战略发展部及临时接任人员等与该监事曾任工作发生关系的相关部门和人员 离职流程完毕 专职监事 兼职监事 取消兼职 员工调出工作流程 外派监事日常管理流程 战略发展部 领导办公会 董事会 外派监事 日常工作 人力资源部 工作汇报 定期工作汇报 审阅 审阅并签署意见 整理并提出工作改进措施 审核意见 工作意见 是否需呈交院董事会 外派监事考核管理流程 是 否 存档备案 外派监事参与控股子公司监事会表决流程 获取子公司董事会相关信息 沟通并提形成初步议案 初步决策议案 填写 修改控股子公司决策议案审核表 审核决策议案 审批是否同意 依据决议在子公司监事会表决 表决结果 是 否 领导办公会 董事会 战略发展部 控股子公司 外派监事 提供子公司监事会议题相关信息 控股子公司决策议案审核表 召集院董事会进行审议 反馈子公司监事会决议结果 存档 外派监事考核管理流程 领导办公会 董事会 控股子公司监事会 控股子公司股东大会 人力资源部 修改考核运用方案 草案 形成外派董事考核运用方案 表决通过 当事人 外派董事 拟定外派董事考核运用方案 是 否 收集外派监事业绩信息 存档 告知各方考核运用方案决议 安排通知述职报告会 进行述职报告 计算考核结果 拟定外派董事考核运用方案 草案 收集考核信息 表决通过 否 是 外派董事日常管理流程 战略发展部 存档 外派监事制度制定的主要依据及目录摘要 目录第一章总则第二章职责 权利和义务第三章聘任第四章工作方式 内容和报告第五章考核和薪酬第六章解聘 辞职和离任第七章附则附件一 机械科学研究院 集团外派监事任命书附表二 机械科学研究院 集团外派监事工作报表附件三 机械科学研究院 集团外派监事解聘书 主要根据 公司法 同时参照 上市公司治理准则 主要依据 目录 第一章总则 按兼职与否 专职监事 兼职监事 专职监事是指在机械院 集团不兼任经营管理职位的外派监事 非专职监事是指在机械院 集团兼任经营管理职位的外派监事 第二章职责 权利和义务 外派监事职责 1 参与检查权属公司财务 并及时向机械科学研究院 集团汇报权属公司的财务现状 2 参与监督权属公司董事 经营层成员在经营管理中是否合法合规 当权属公司董事 经营层成员的行为损害公司利益时 要求其予以纠正 并及时向机械科学研究院 集团汇报 3 机械科学研究院 集团赋予的其他职责 第二章职责 权利和义务 续1 外派监事权利 1 获知权属公司各类经营管理信息的权利 2 获知机械科学研究院 集团有关其任职权属公司经营管理信息的权利 3 列席机械科学研究院 集团有关其任职权属公司经营管理决策会议的权利 4 出席权属公司的监事会的权利 5 在权属公司监事会上对所议事项进行表决的权利 6 列席权属公司董事会的权利 7 提议召开权属公司董事会的权利 8 提议召开权属公司临时股东大会的权利 9 机械科学研究院 集团赋予的其他权利 第二章职责 权利和义务 续2 外派监事义务 1 遵守机械科学研究院 集团章程 忠实履行职务 维护机械科学研究院 集团利益 不得利用监事的职权为自己谋取私利 2 不得利用监事职权收受贿赂或者其他非法收入 不得侵占机械科学研究院 集团的财产 3 不得泄露机械科学研究院 集团秘密 4 作为机械科学研究院 集团的对权属公司经营管理的监督者 在权属公司监事会进行表决时 要慎审行使表决权 不得损害机械科学研究院 集团利益 5 外派监事不得同所任职公司订立合同或者进行交易 第三章聘任 外派监事的基本任职资格包括 1 根据国家相关法律法规具备担任公司监事的资格 2 承认并信守机械科学研究院 集团章程 承诺根据公司章程及有关的管理制度忠实 诚信 勤勉地履行职责 3 具备现代公司治理的基本知识 熟悉相关法律法规和内部管理制度 4 具备一定的管理能力和专业能力 管理能力包括沟通协调能力和人际交往能力等 专业能力包括研究分析能力 问题解决能力 表达能力等 5 年富力强 有足够的时间和精力履行其应尽的职责 聘任兼职 专职相关规定 专 兼职规定 外派董事既可以是专职董事 也可以是兼职董事 兼职董事最多可以同时在不超出2家控股子公司担任外派董事 专职外派监事 兼职外派监事 专职董事最多可以同时在不超出4家控股子公司担任外派董事 任职数量规定 第四章工作方式 内容和报告 工作地点 兼职 专职 集团总部 控股子公司 但是 无论外派监事的办公地点在那里 其应遵守其所在办公地点的日常规章制度 外派监事的主要工作包括