管理层一阶段审核记录.doc

WIT Assessment CMSF2-9 Rev.8.5 Issue:02/01/2012现 场 核 查 记 录 （首页）六合峰一阶段页数：12页审核员签字：王建华 现场核查记录受审核部门/代表：管理层/陈侲龙、朱德浩 文控岗:蔡林凤涉及的标准条款：Q4.1/4.2.1/4.2.2/5.4./5.5.1/5.6/6.1/ 8.1/8.2.2/G3.1/3.2/3.3/3.4./4.1/4.2/4.3/ 12.2/12.3ES.1/ 4.2/ 4.3.3/4.4.3/4.4.1/4.4.4/ 4.5.3/ 4.5.5/ 4.6日期：2014/4/9管 理 活 动、抽 样 情 况 及 对 样 本 的 核 查 记 录备 注总经理/陈侲龙、管代：朱德浩；职业健康安全事务代表/杨锦兆。企业另单独设一文控岗一人：蔡林凤，负责电子文件管理。高层管理及体系总体策划、建立过程：六合峰（天津）工程有限公司成立于2013年7月，是一家外资企业（马来西亚），工商注册于天津市工商局。公司注册资金88万美元，有机电设备安装工程专业承包叁级资质证书（B3184012011121-4、1）及安全生产许可证（见附件）。公司现有机电专业二级建造师4人。注册地址：天津市西青经济开发区兴华七支路8号，目前天津总部仅有（财务部）4名财务人员在办公。公司领导与其它部室办公地址在（上海分公司）：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦905室。为租赁的办公楼房,无食堂、宿舍。物业管理：由办公地大厦物业管理公司管理。公司主要从事资质范围内的机电设备安装（管道工程安装、洁净室工程安装等）业务，目前主要为外资企业（制药类、食品类企业）提供管道、洁净室设备安装、改造、维护服务。 末提供管辖地环保、安监部门出具的环境、安全守法证明。公司管理手册001版于2014年1月12日发布，于12日实施。(文审见文审报告)在手册中界定了体系覆盖的范围。公司总经理/陈侲龙、管代：朱德浩；职业健康安全事务代表：杨锦兆。但末明确职业健康安全事务代表的职责权限、作用。公司目前设有人事部、操作部、质量部、采购部、财务部及文控岗等。 守法情况：据介绍了解，未发生质量环境安全事故。 公司对整个体系进行了策划。形成了文件化的四标合一管理手册HEX-QA-QM-001 、13个程序文件以及“基建HES计划”（“基建HES计划”包括健康、安全和环保综述、安全组织与职责、项目制度、规章与规定、现场安全规定、教育与培训、项目安全会议、急救与医疗设施、事故、事件的调查与分析、损失预防检查与保证审核、消防措施、环境危险、危险信息传送程序、应急反应程序、承包商健康、安全和环保计划等）。同时包括：管理类的文件、操作指导类的文件和标准所要求的记录表式。但目前尚缺少GB/T50430标准所要求的如合同管理（包括合同交底、履约管理等）、法规收集更新、合规性评价等及环境因素、危险源识别评价具体方式等方面相应规定。 对体系及其相互关系在手册中做了描述。 为确保体系的运行，公司在质量、环境、安全方面投入了相应资金，安排了培训、安排项目员工体检等，已投入了相应环保、安全资金。 公司在手册发布同时发布了QES管理方针。有总经理批准。方针：我们承诺提供最高质量和服务的交钥匙工程，赢得我们宝贵顾客的尊重和支持； 增强预防为主的环境意识，养成良好的环境习惯，控制各个过程中对环境的污染，保护好我们的工作环境；坚持安全第一、预防为主的原则，开展以人为本的管理活动，有效的控制风险，确保生产安全，避免事故发生。 方针的内涵形成有文件，并以培训、学习等形式进行宣传，确保员工理解一致。方针与组织的宗旨相适应。提供了制定和评审目标的框架。同时通过管理评审对方针的适宜性进行评价。体现了满足顾客要求、持续改进和污染预防及守法要求。通过培训、上墙宣传的方法为公众所获取。策划制订了质量、环境、职业健康安全目标： a) 每个职工每年最少培训16小时（平均时间）； b)焊接一次合格率大于85%； c) 每个项目年度减少顾客投诉至3个； D) 工业固体废弃物处理率100%； E)无火灾爆炸事故； F) 无严重人身伤害事故；J) 职业病发生率0%。 目标的适宜性有待改进。 查：公司管理方案，制订了MSICSFAB8BC/R项目施工现场安全管理计划，内容包括：项目主要施工安全管理制度、安全生产责任协议书、个人安全防护装备、安全教育与培训管理规定、施工机具设备安全检查/检验及管理规定、出入施工现场管理规定、现场交通管理规定、现场警示牌和标示管理规定、日常施工安全检查/评比/审查/整改/例会管理规定、项目安全管理收尾等。规定了责任部门，项目管理内容及主要措施方法，但管理方案措施的实施的时间段及监督检查要求尚不明确，同时，末结合并针对公司方针目标要求和不可接受风险和重大环境因素制订。 管理评审每年进行一次，由总经理决定是否增加管理评审的频次，公司于2014-4-8进行了四标体系运行以来首次管理评审。查管理评审计划，策划于2014年4月8进行管理评审 编制：蔡林凤，批准：陈侲龙，管理评审于4月8日由总经理陈侲龙主持，地点：会议室，各部门主管参加，有签到表。参加人员包括总经理、管代、公司各部门负责人等。公司将内审的结果、方针的适宜性、顾客的信息、产品的符合性、目标指标完成情况、纠正预防措施实施的情况、合规性评价、环境绩效及客观环境的变化、法律法规与其他要求的发展变化、改进建议、各部门的工作报告的改进情况等相关内容作为管理评审的输入。 有详细的会议记录。输出明确，结合公司的实际情况提出明确的改进意见。并对去年管评提出的改进建议的实施情况进行了跟踪验证。输出：管理评审报告结论：公司的方针和目标是适宜的；公司的管理体系是适宜的、充分、有效的。体系、方针、目标等符合要求，体系基本运行有效。改进建议：1加强培训，提高员工质量环境安全意识。2. 抓好现场危险源排查整改工作。等4条改进建议。改进建议正在实施。有内部审核程序由管代定期组织内审，每年进行一次内审，间隔不超过12月份，全体内审员参加。依据：GB/T50430-2007/GB/T24001:2004/GB/T19001-2008/GB/T28001:2011的标准、体系文件、相关法律法规等提供2014年度 ，近期的内审安排1次明确审核目的、范围、依据、日期（2014年4月24月4日）编制：王爱国 批准：陈侲龙 提供内部审核计划日程表内部审核计划日程安排：2014年4月24月4日，计划包括了各部门及项目部。审核组长：王爱国 ， 组员：何欢，乔晓军，上述3人已经过上海质量教育培训中心质量管理体系培训发证。但尚无环境、职业健康安全及GB/T50430-2007内审员培训证据。叁名内审员分别是不同部门，审核工作与本部门没有直接关系。实际审核：2014年4月24月4日 有签到表，各个部门主管均签字。抽查 ，分各部门及项目部，单独装订。内审不合格7项:对于所有不符合项所采取的纠正措施，内审员于本次审核前进行了验证。上述内容记录完整。有内审报告，对审核过程进行了综述，对体系符合性及有效性进行了评价。结论：公司的管理体系基本运行有效。公司于2014年3月14日，对照公司适用的法规和其它要求，进行了一次合规性评价。评价结果：合规。 近年来无环境、安全、质量事故发生。无顾客、相关方严重投诉情况发生。因公司无事故发生，故目前尚无事件、事故调查处理情况发生。公司建立了内外部沟通制度，能确保内外部有效沟通。公司内部沟通的方式主要有：1公司形成了制度、每周的定期召开例会，同时不定期举办内部管理层人员会议，对经营、施工过程情况进行分析、策划、安排。2以文件的发放、通讯联络、不定期会议等形式，通知沟通重要的或紧急的事宜。内部沟通的方式方法基本可以保障内部之间的信息交流顺畅。主要通过培训、交谈，上课会议等方式进行交流。对标准，公司组织各个部门人员进行了培训。 外部信息主要以告示或签定协议的方式，提供了给相关方(供方外来车辆驾驶员等)的协议（附件）；与物业公司签定了协议书，确保环境体系顺利进行，信息交流通畅。 公司目前上报并确认的临时现场（项目）：上海奥特斯（管道、设备安装）、上海中芯国际（洁净室管道、设备安装），另有天津市总部办公房（财务办公）天津市南开区鞍山西道338号百脑汇大厦1410141