《招标采购专业实务》考试复习大纲.doc

招标采购专业实务考试复习资料大纲要求内容提要 1.1、掌握招标师的职业定位、权利、义务和责任范围；招标师是指通过招标师职业水平考试或认定的方式，取得中华人民共和国招标师职业水平证书，具备招标采购专业技术岗位工作的水平和能力，在招标单位、招标代理机构等从事招标采购业务的专业技术人员。招标师职业水平评价分为招标师和高级招标师两个级别。招标师的职业范围依法开展招标采购活动：编制招标采购计划、方案，招标采购公告、招标采购资格预审文件、组织投标资格审查；编制招标文件和合同文本，组织现场勘查、开标和评标活动；主持或协助合同谈判并参与签订合同；采用其他方式组织采购活动；参与招标采购合同结算和验收；解决招标采购活动及其合同履行中的争议纠纷。招标师可以利用自身的专业知识和能力，为企业/政府和行业及其他专业提供招标采购业务相关的咨询的培训服务。1.2、掌握招标师的职业道德、业务素质和行为规范；招标师的职业权利：自主选择从业单位的权利；依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利；维护招标投标秩序的权利。招标师的职业义务：遵纪守法；诚信履约；保密；接受后续教育；接受行业监管和自律管理。招标师的职业责任：行政责任（行政处分主要有：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等几种；行政处罚主要有警告、罚款、没收违法所得、暂停或取消招标师注册登记）、民事责任、刑事责任。业务素质：法律政策的掌握和运用能力；招标采购专业知识和操作能力；组织管理和协调能力。招标师职业道德规范招标师职业道德是必须具备的社会公共道德原则和道德规范对招标师职业行为规范的根本要求。（1）遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家、社会公共利益和行业整体利益；（2）坚持诚信、公正、敬业、进取的原则，以优良的服务质量和业绩，赢得社会和行业的尊重；（3）勤奋工作，独立、客观、公正地出具招标采购成果文件，不得有欺诈、伪造、作假等行为，保证招标人和社会公共利益； （4）尊重同行，公平竞争，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益；（5）廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取不正当的利益；（6）招标师与委托方及投标方存在利害关系的应当自觉回避；（7）有保护和保密客户的技术和商务秘密的义务；（8）接受国家和行业自律组织对其职业行为的指导、监督。1.4、掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源谈判、询价等采购方式的运用特点适用范围、程序和工作要点；采购的目标: （1）采购项目应该满足使用功能需求和相应的质量标准； （2）采购项目成本应该经济合理，提高采购资金效益； （3）采购工作应该规范并提高效率。采购的基本原则：竞争、择优、批量、时机、范围、方式、专业。(注意采购的一般目标、基本原则与政府采购及招标投标原则的区别。) 采购工作的主要任务： （1）明确采购目标； （2）组建采购机构； （3）编制采购计划； （4）采购实施； （5）采购后评价。采购的分类：采购有多种分类方式，通常意义的采购有以下几种分类： （1）按照支付对价的方式划分，可以分为购买、租赁、委托（雇佣）、借贷、征收、交换等；（2）按照选择交易主体的方式划分，可以分为招标（公开招标、邀请招标方式）、询价、比选、磋商（竞争性谈判、议标）、单一来源（直接采购）、竞买等； （3）按照采购主体划分，可以分为公共采购、企业采购和个人采购；按照采购组织形式又可分为企业经营采购(持续批量、标准）、项目实施采购（一次性定量、标准和定制） （4）按照交易主体的国别和采购标的物的来源地划分，可以分为国内采购和国际采购； （5）按照采购标的物的属性划分，可分为工程采购、货物采购和服务采购。或有形物采购与无形服务采购。 此外，按照采购组织模式划分，还有集中采购、分散采购、混合采购等。按照采购手段划分，有传统方法采购与电子方法采购等。采购的主要方式：招标招标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。招标采购是政府和企业采购的基本方式之一。适用特点和条件：公开招标、邀请招标的特点和适用范围。公开招标属于非限制性竞争招标，这是一种最能体现招标投标优胜劣汰和“三公”特征，充分实现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性的招标采购方式。国家和省（市）重点建设项目和国有资金投资占控股或者主导地位的招标项目，以及依据法律法规规定应当公开招标的项目必须公开招标。邀请招标属于有限竞争招标，适用于因涉及国家安全、国家秘密、（商业机密），抢险救灾或时间紧迫、受项目技术复杂或特殊要求限制，受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择，或者公开招标费用与招标项目价值比较，不值得的小型项目，法律法规规定的其他不宜或无法公开招标的项目。经过有关部门批准可以采用邀请招标。邀请招标因投标人竞争的范围有限，可能会失去理想的中标人和达不到满意的竞争效果。询价采购人一般向三个及以上符合相应资格条件的供应商或承包人就采购的货物或服务发出询价通知书让其报价（一般为一次报价，不得更改），且主要通过价格评审比较，选择符合采购需求，质量服务相等，且报价最低的交易对象的采购方式。 适用特点和条件：一般适用于技术标准规格统一的现成货物和服务，市场成熟，货源充足，单价较小又差别不大，且主要比较价格，而无需进一步考察评价供应商能力和实施方案的货物和服务采购。询价采购程序简单、节约采购时间和费用，但竞争性、规范性弱，选择范围窄。比选是采购人公开发出采购信息，邀请多个供应商或承包人就采购的工程、货物或服务提供报价和实施方案，按照事先公布的规则和标准进行简单明了比较，择优选择交易对象的采购方式。适用特点和条件：适用于金额较小,达不到招标采购标准；或时间紧迫,具有公开性要求,既要对比价格,又要对比能力或实施方案的采购。磋商（竞争性谈判）竞争性谈判是采购人向符合相应资格条件的多家（一般不少于三家）供应商或承包人发出谈判文件，分别通过报价、还价、承诺等谈判商定价格、实施方案和合同条件，并依据谈判文件确定的采购需求及质量和服务要求，且报价最低的原则（政府采购的原则）从谈判对象中确定交易对象的采购方式。适用特点和条件：受采购时间、技术标准、市场范围限制，采购供应双方对采购物及对方意图都缺少了解，采购人只能通过与有限和特定的供应商或承包人进行灵活、充分的谈判，才能充分、正确地表达、沟通与确定采购的意图要求、供应服务的能力、实施方案及其技术标准规格，从而选择满意的采购物及交易对象。与招标相比，谈判采购程序简单，周期短，可以避免盲目竞争。但是，竞争性弱、透明性、规范性差，容易作弊。政府采购采用竞争性谈判的四项条件：招标失败、不能确定详细技术规格要求、采购时间紧迫、无法计算价格总额。单一来源采购单一来源采购是采购人直接与只有唯一的供应商进行谈判采购，商定价格和合同条件的采购方式。也称直接采购。适用特点和条件：适用特点和条件与竞争性谈判采购相似，且程序更加简单，没有竞争性。政府采购规定了采用单一来源采购三项条件：唯一供应商、不可预见的紧急采购、与原有项目的一致配套。招标、询价、比选、磋商通常是卖方竞争的采购方式。竞买采购人通过参加拍卖向拍卖人发出竞买表示，从而达成交易的采购方式。竞买通常是买方竞争的采购方式。适用于采用拍卖方式选择标的购买者的采购，其价格是惟一选择购买人的竞争因素，无需考虑购买人实施能力和方案。采购与招标的关系：采购有多种方式，招标是常用和主要的竞争采购方式。采购是属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售或出让行为。招标与拍卖的区别：拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价（密封拍卖和反向拍卖采购除外）的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；招标则主要是招标人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争，选择最有竞争力的供应和承包人及其实施方案的购买方式。但是出售标的物使用招标或拍卖没有严格的界限，实践中有许多情况采用招标方式出售标的物，例如土地使用权出让。招标与合同的关系：招标是规范选择合同交易主体和标的，订立交易合同的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。招标投标各方通过竞争与评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合同权利、义务、责任的约定；合同是招标的决策结果和项目实施的控制依据。政府采购范围和管理：主体范围：各级国家机关、事业单位和社会团体组织。采购资金范围：采购人全部或部分使用财政性资金进行采购的属于政府采购管理范围。财政性资金包括预算资金、预算外资金和政府性基金。标的范围：货物、服务和工程。（政府采购工程进行招标投标的适用于招标投标法）契约形式：政府以合同形式有偿取得货物、工程和服务的行为。包括购买、租赁、委托、雇佣等。地域范围：中华人民共和国境内从事的政府采购活动。政府采购限额标准：中央预算单位政采购管辖最低限额标准为：货物或服务单项或批量为50万元；工程为60万元。公开招标限额标准：货物或服务单项或批量为120万元；工程为200万元。政府采购管理部门：各级人民政府财政部门依法履行对政府采购活动的监督管理。其中政府采购工程的招标投标监督管理依据招标投标法及其相应的监督管理规定执行。政府采购基本原则：公开透明、公平竞争、公正和诚实信用的原则。政府采购的特点：政府采购资金来源的公共性；政府采购的强制性；政府采购政策性；政府采购的经济性和非盈利性政府采购方式：公开招标；邀请招标；竞争性谈判；询价采购；单一来源采购；其他政府采购方式。政府采购的实施条件：政府采购项目及资金计划必须纳入年度政府预算，并经本级财政部门和人大审核批准方可实施。政府采购的组织形式：政府采购实行集中采购和分散采购相结合的组织形式。集中采购是政府采购的重要组织形式。集中采购分为集中采购机构代理采购和部门集中采购。政府集中采购目录及标准中的集中采购项目，必须统一委托依法设立的集中采购机构代理采购；政府集中采购目录及标准中的部门集中采购项目，由中央或地方部门实行部门集中采购。分散采购是指政府集中采购目录及标准以外，且政府采购限额以上的采购项目。分散采购可以由采购人自行采购，也可委托采购代理机构代理采购。政府采购程序： 确定采购需求【政府采购预算（采购项目、采购资金来源、采购项目数量、规格和采购时间）；政府采购计划；进口产品审核（采购进口产品的申请经财政部门批准后，才能采购进口产品）】确定采购组织形式【集中采购、分散采购】确定采购方式【公开招标；邀请招标；竞争性谈判；询价采购；单一来源采购；其他政府采购方式】1）公开招标。政府采购项目达到公开招标数额标准的，应采取公开招标方式采购。应公开招标项目因实际需要而采用其他采购方式的，采购人应在采购活动开始前获得设区的市、自治州以上人民政府采购监督管理部门的批准。2）邀请招标。供应商数量有限或采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值比例过大时，可以采用邀请招标方式采购。邀请招标的适用范围。具备下列两种情形，经设区的市、自治州以上人民政府财政部门同意后，可以采用邀请招标方式进行采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3）竞争性谈判。当出现以下情况：招标后没有供应商投标或没有合格标的；重新招标未能成立；技术复杂、性质特殊，不能确定详细规格和具体要求；招标所需时间不能满足采购人紧急需要的；不能事先计算出价格总额的，采购人可以采用竞争性谈判方式采购。4）询价。采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。5）单一来源采购。符合以下条件之一的，采购人可以采用单一来源采购方式: 采购项目只有唯一的供应商；发生不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购； 必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%的。凡未达到政府采购限额标准的，可以根据采购项目特点选择适当的采购方式。组织采购活动1）采用公开招标方式。2) 采用邀请招标方式。3）采用竞争性谈判方式。4）采用询价采购方式采购合同的签订、履行和验收【采购人或采购代理机构应于中标、成交通知书发出之日起30日内与中标或成交供应商签订书面合同。合同签订之日起7个工作日内，采购人应将合同副本报同级政府采购监督部门和有关部门备案；采购人需追加与合同标的物相同的货物、工程和服务的在不改变原合同其他条款前提下，可以与供应商协商签订补充合同，追加与合同标的物相同的货物、工程和服务，所有补充合同的累积增加的采购金额不得超过原合同金额的10%；合同执行完毕后，采购人或受委托的采购代理机构应按规定和要求组织合同履行情况验收。大型或复杂项目采购人还应请专业机构参加验收。】申请支付采购资金【履约验收完成后，采购人向财政部门报送合同履行报告等资料，申请支付采购资金。财政部门负责审核和支付资金(支付方式:国库直接支付、采购人支付。国库直接支付的，由财政部门将采购合同价款直接支付供应商)】政府采购文件的保存【（保存期至少15年）政府采购文件包括采购活动记录、采购预算、采购人与采购代理机构签订的委托代理协议书、招标文件及其澄清文件、投标文件、评标标准、评标报告、定标文件、合同文本、验收证明、质疑和质疑答复、投诉处理决定等。】各种政府采购方式应遵循以下程序：招标采购（公开招标-邀请招标）邀请招标的程序。政府采购采用邀请招标方式采购的，应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息媒体发布资格预审公告，公布投标人资格条件，资格预审公告的期限不得少于7个工作日。投标人应当在资格预审公告期结束之日起3个工作日前，按公告要求提交资格证明文件。采购人从评审合格投标人中通过随机方式选择3家以上的潜在投标人，并向其发出投标邀请书。邀请招标的后续程序与公开招标的程序相同。竞争性谈判： 成立谈判小组。谈判小组由采购人的代表和有关专家共三个以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。专家应从财政部门设立的专家库中随机抽取； 制定谈判文件。谈判文件应明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款、评定成交的标准等事项； 竞争性谈判前，采购人及其采购代理机构应根据采购特点和需求选好符合相应资格条件的候选供应商。供应商候选名单可以由采购人直接确定，也可以采用资格审查的方式确定。资格审查的具体程序如下：在财政部门指定媒体上发布资格预审公告，公布供应商资格条件；供应商按公告要求提交资格证明文件；对供应商资格进行评审，确定合格供应商候选名单。然后，进入竞争性谈判程序。 谈判。谈判小组应给供应商合理的时间准备应谈文件和参加谈判。谈判应在谈判文件规定的时间和地点进行。谈判时，全体谈判小组成员集中，逐一与供应商分别谈判。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商； 确定成交供应商。谈判结束后，谈判小组要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价。谈判小组对供应商最后报价由低至高进行排序后向采购人推荐成交候选人。采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则，确定成交供应商； 将成交结果通知所有参加谈判的供应商，并在财政部门指定的媒体上公布成交结果； 向成交供应商发出成交通知书和签订采购合同。询价采购人及其采购代理机构在进行询价前应根据采购特点和需求选好符合相应资格条件的候选供应商。具体程序与竞争性谈判完全相同。然后，进入询价程序。成立询价小组。询价小组由采购人的代表和有关专家共三个以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。专家应从财政部门设立的专家库中随机抽取； 准备询价文件或询价通知书。准备询价文件或询价通知书应对采购项目的价格构成、报价要求和评定成交的标准等事项作出规定； 确定被询价的供应商名单。询价小组从符合相应资格条件的供应商候选名单中确定不少于三家供应商参加询价； 询价。询价小组向确定被询价的供应商发出询价文件或询价通知书，要求其报价；询价小组应给供应商合理的时间准备报价；报价。供应商提交报价文件或报价书，价格一次报出，不得更改； 确定成交供应商。询价小组对供应商报价由低至高进行排序后向采购人推荐成交候选人。采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则，确定成交供应商。 将成交结果通知所有被询价的供应商，并在财政部门指定的媒体上公布成交结果； 向成交供应商发出成交通知书，签订采购合同。单一来源谈判采购人与单一供应商就采购合同涉及的事项进行直接谈判，在保证采购项目性能、质量标准的前提下，合理商定合同价格及有关合同条件；在财政部门指定的媒体上公布采购结果；签订合同。政府项目废标的规定:政府采购项目公开招标和邀请招标如果出现以下特定的情形，应予废标（招标无效）：符合专业条件的供应商或者对招标文件作实质响应的供应商不足三家的；出现影响采购公正的违法、违规行为的；投标人的报价均超过了采购预算，采购人不能支付的；因重大变故，采购任务取消的。 政府采购项目的废标规定为采购人在特殊情况下保护公共利益和维护自身权益提供了保障手段。废标后，采购人应当将废标理由通知所有投标人政府项目改变采购方式的规定:当投标人不足三家，或通过评标，实质响应招标文件的投标人不足三家时，采购人及其采购代理机构应当报告财政部门，经财政部门批准后按照以下原则处理：A.招标文件没有不合理条款、招标公告时间及程序符合规定的，采取竞争性谈判、询价或者单一来源方式采购；B.招标文件存在不合理条款的，招标公告时间及程序不符合规定的，应予废标（招标无效），并重新招标。1.7、掌握工程施工、工程总承包、货物、服务的招标方式、特点和适用范围， 招标的范围（1）工程招标。工程施工招标和工程总承包招标。工程施工招标的特点是：选择一个达到资格能力要求的中标承包人和可靠、可行的工程施工方案，而不是选择一个现成的产品。因此工程施工评标主要是考察投标人投标报价合理性，施工方案及技术措施的可行性、组织机构完善性及实施能力、信誉的可靠性。小型工程则在施工组织设计可行基础上，以投标价格作为选择中标人的主要因素。工程总承包招标则主要以：投标报价竞争合理性、工程总承包技术管理方案的可行性、工程技术经济和管理能力和信誉的可靠性。作为选择中标人的综合评价因素。工程总承包主要方式有：设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包、设计-施工总承包（D+B） （2）货物招标。工程使用货物、生产消耗的货物、消费用货物。相同条件下，产品价格是决定中标的主要因素。（3）服务招标。除工程和货物以外的各类社会服务、金融服务、科技服务、商业服务等，包括与工程建设项目有关的投融资、项目评估咨询、工程勘察设计、工程监理、项目管理服务等。服务招标中还包括各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标。服务招标竞争力主要体现在服务人员素质能力及其服务方案优劣的差异，所以服务价格并不是评价投标人竞争力的主要指标。依法必须招标和免于招标、重新招标的条件和范围依据工程建设项目招标范围和规模标准规定、工程建设项目施工招标投标办法等有关规章，详见招标采购法律法规与政策1.9、掌握工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施条件和基本程序；招标投标基本程序和工作要求一、招标准备 （1）招标人的资格能力和责任要求。招标人是依法成立的法人和其他组织，且应具有编制招标文件和组织评标能力（具有专业技术力量、类似招标经验、3名招标人员、熟悉法规），可以自行办理招标事宜，否则应当委托满足相应资格条件的招标代理机构组织招标。招标人的权利义务和责任。（2）制定招标工作计划。明确招标内容、范围、时间、资金额度等。（3）确定招标组织形式。招标人自行组织招标。自行组织招标应当具备条件：应具有项目法人资格；具有与工程规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面的专业技术力量；有从事同类工程建设项目招标的经验；设有专门招标机构和3名以上专职招标人员，熟悉和掌握招标投标法及有关法规。 委托代理招标。招标代理机构应当遵循依法、科学、客观、公正的要求。（4）落实招标的基本条件。各类项目招标应该具有的共同和特别条件。包括招标人、项目有关审批（核准、备案）、资金、土地、技术设计资料等。项目招标的共同条件：项目招标人应当符合相应的资格条件；根据项目本身的性质、特点应当满足项目招标的组织实施必需的资金、技术条件、管理机构、技术力量、项目实施计划和法律法规规定的其他条件；项目招标的内容、范围、条件、招标方式和组织形式已经有关项目审批部门核准，并完成法律法规规章规定动作项目规划、审批、核准或备案。工程施工招标的特别条件：工程建设项目初步设计或施工图设计已经完成，并经有关部门对立项、规划、用地、环评进行了审批、核准或备案；工程建设项目具有满足招标投标和工程连续施工所需的设计图及有关技术标准规范和其他技术资料；工程建设项目用地拆迁、场地平整、道路交通、水电、排污、通信及其他外部条件已经落实。工程总承包招标的特别条件：按照工程总承包不同开始阶段和总承包方式，就分别具有工程可行性研究报告或实施性工程方案设计或工程初步设计等相应条件。货物招标特别条件：工程使用货物采购条件与工程施工招标基本相同。非工程使用一般货物采购招标应当有满足采购招标的设计图纸或技术规格，政府采购货物的采购计划与资金得到有关采购主管部门批准。服务项目招标特别条件：特许经营权和融资招标：工程设计招标的特别条件：工程建设监理和建设项目管理招标的特别条件：科技项目招标的特别条件：需要招标的科技项目已经立项，部分科技项目应具有的可行性研究报告也已经下达。各级各类科技行政主管部门审批的科技项目的具体范围和规模标准已经确定，并已经列入政府科研计划；涉及政府财政拨款投入为主的技术研究开发、技术转让和技术咨询服务等目标内容和完成时限明确，能够确定评审标准科技经费已经落实。物流招标的特别条件：物流项目已经列入政府或企业采购计划。 （5）编制招标方案。二、组织资格审查 （1）资格预审是招标人采用公开招标方式，在投标前按照有关规定程序和要求公布资格预审公告和资格预审文件，对获取资格预审文件并递交资格预审申请文件的潜在投标人进行资格审查的方法。 注意资格预审程序按照5.1.3为准。招标人或授权资格审查委员会确定资格预审合格申请人。 （2）资格后审是开标后由评标委员会对投标人资格进行审查的方法。采用资格后审办法的，按规定要求发布招标公告，并根据招标文件中规定的资格审查方法、因素和标准，在评标的初步评审时审查投标人的资格。 （3）采用邀请招标的项目可以直接向经过资格审查，满足投标资格条件的三个以上潜在投标人发出投标邀请书。三、编制发售招标文件 （1）编制招标文件。依据招标项目的特点、需求、市场、有关规定和标准文本编制，提前调研准备。 （2）发售招标文件。包括招标文件澄清补正。（3）编制标底或招标控制价。前者保密参考，后者应该在招标文件中公布四、现场踏勘五、投标预备会六、编制递交投标文件。投标人依据招标文件要求编制递交投标文件。七、组建评标委员会。招标人依法组建。八、开标 招标人（含其招标代理机构）应按招标文件规定的时间、地点主持开标。开标的一般程序。 (1)宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员，并宣布开标纪律； (2)招标人根据招标文件的约定可以在开标前依次验证投标人代表的授权身份； (3)投标人代表检查确认投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查确认并公证； (4)公布投标截止时间前递交投标文件的投标人、投标标段、递交时间，并按招标文件规定，宣布开标次序，公布标底。 (5)开标人依开标次序，当众拆封投标文件，并由唱标人公布投标人名称、投标标段、投标保证金的递交情况、投标总报价等主要内容。投标人代表确认开标结果； (6)投标人代表、招标人代表、唱标、监标和记录等有关人员在开标记录上签字确认。九、评标 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当在充分熟悉、掌握招标项目的主要特点和需求，认真阅读研究招标文件及其评标方法、评标因素和标准、主要合同条款、技术规范等，并按照以下步骤进行评标： (1)初步评审。对投标文件的形式、投标资格和投标响应性进行初步评审； (2)详细评审。按照招标文件约定的评标方法、因素和标准对初步评审合格的投标文件进行技术、经济、商务的进一步分析对比和评价； (3)澄清、说明。评标委员会可在评标过程中以书面方式要求投标人对投标文件的疑问进行必要的澄清、说明； (4)编写评标报告。向招标人推荐中标候选人，或经招标人授权直接确定中标人。十、中标: （1）公示。中标候选人公示。发改委等9部委【2009】1361文件又重申：招标核准、招标公告、中标结果等公示。 （2）定标。招标人或授权评标委员会依法确定中标人。 （3）提交招标投标情况书面报告。招标人向监督部门。 （4）发中标通知书。十一、签订合同 （1）招标人与中标人应当自发出中标通知书之日起三十日内，依据中标通知书、招标、投标文件中的合同构成文件签订合同协议书。一般需要的三个步骤。 （2）特许经营项目融资招标签订合同一般需要的四个步骤。 招标人与中标人合同谈判,草签项目协议；中标人依法组建项目公司，签订融资合同，编报项目申请报告；政府主管部门核准项目申请报告，并与中标人组建的项目公司正式签订项目协议；招标人退还投标保证金。1.10、掌握招标争议的基本类型、表达方式和基本类型及相关主体；解决方式、程序和注意事项。招标投标争议是指在招标投标活动中因招标投标当事人权益发生的纠纷。主要有两类：招标投标民事争议、招标投标行政争议。招标投标民事争议：招标投标文件争议；招标过程争议；中标结果争议和招标过程其他民事侵权争议。招标投标行政争议：各级行政部门对招标投标活动履行监督管理职责过程中，其行政行为与招标投标当事主体发生矛盾冲突引起的争议，属于招标投标行政争议。招标投标争议表达方式：异议（质疑）、投诉、仲裁和诉讼。招标投标民事争议解决方式：协商、调解、仲裁、诉讼（此外还有招标人和招标代理机构内部监督部门、其他部门监督职能、行业协会自律监督、社会舆论监督等）表达和解决招标投标争议的程序：1）招标文件、招标过程和结果争议（明确有据可循）：异议（质疑）投诉；2）招标投标其他民事侵权争议：协商调解仲裁或诉讼；（当然也可以用上述1的方式）。3）招标投标行政争议：行政复议行政诉讼，或直接行政诉讼。招标投标行政争议解决方式：行政复议、行政诉讼。当事人已经提出复议的，在复议期限内不得提起行政诉讼；提出行政诉讼，且法院已经受理的，不得申请行政复议。招标投标法规定：发生争议时，投标人可以先提出异议（质疑），再投诉。也可直接投诉。政府采购法规定：发生争议时，投标人必须先提出异议(质疑)，如果招标人逾期不答复，或对答复不满意才可以向行政监督部门投诉。注意：政府采购以质疑作为投诉的前置条件，机电产品国际招标的“质疑”即为投诉。属于招标过程其他民事侵权争议的，应当按照协商调解仲裁（诉讼）的程序解决争议。招标投标争议的预防和处理（1）招标投标民事争议的主要内容。招标文件、招标过程、中标结果争议及其他争议。（2）招标投标争议的预防。全过程各环节预防要点。（3）招标人及其招标代理机构对招标投标争议的处理。异议（质疑）和投诉处理应该注意的问题。招标投标的行政监督和行业自律（了解）行政监督重在依法、威慑、强制、追究。行业自律重在引导、教育、预防、制度约束和自我纠正。 通过依法行政监督和行业自律相结合，规范市场主体行为和市场秩序。1.3、熟悉采购目标、原则、任务范围、分类和实施条件、目标要素和策略；采购采购人有偿获取资源以满足自身需要的经济活动。采购的目标：满足采购项目的功能需求采购的工程、货物与服务应达到一定的质量标准。采购的原则：竞争、择优、批量、时机、范围、方式、专业。采购工作的任务：明确采购计划主要内容：采购对象（货物、工程或服务），采购规模（数量），采购预算，采购方式，采购周期（时间、进度表等），采购文件；组建采购机构；编撰采购计划；采购实施；进行采购后评价。采购分类：根据采购主体不同，可分为公共采购、企业采购和个人消费采购。按支付对价的方式划分为：购买、租赁、委托、雇佣、交换。按选择的交易主体方式划分为：招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等；按采购标的物的来源划分为：国内采购和国际采购；按采购标的物的属性划分为：工程采购、货物采购、服务采购；国际竞争性招标、有限国际招标、国内竞争性招标、询价采购、直接签订合同；政府采购方式：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购。采购控制要素：采购的预算控制；质量控制、进度控制和行为控制（监督）。1.5、熟悉政府采购的原则、范围和程序、集中和分散采购的特点；政府采购的基本原则是：公开透明、公平竞争、公正和诚实信用的原则。政府采购的特点：资金来源的公共性；政府强制性；政府采购的政策性；政府采购的经济性和非盈利性。政府采购的范围：主体：各级国家机关、事业单位和团体组织；采购资金范围：采购人全部或部分使用财政性资金（包括预算资金、预算外资金和政府性基金）进行采购的；标的范围：包括货物、工程和服务（工程招标适用于招标投标法）；契约形式。采购是政府以全责形式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇佣等；地域范围。政府采购限额标准：国务院办公厅公布的中央预算单位政府采购最低限额标准：货物和服务单项或批量为：50万元；工程60万元。公开招标限额标准为：货物和服务单项或批量为：120万元；工程200万元。政府采购工程招标投标监督管理部门：各级政府财政部门。政府采购的实施条件：政府采购项目及资金计划必须纳入年度政府预算，并经本级财政部门和人大审核批准方可实施。未编报政府采购实施计划的临时性采购项目或追回预算的采购项目，由采购人提出申请，经财政部门按职责权限批准后，才能组织实施。政府采购的组织形式：政府采购实行集中采购和分散采购相结合形式。集中采购集中采购分为集中采购机构代理采购和部门集中采购。采购政府集中采购目录及标准中的集中采购项目，必须委托依法设立的集中采购机构代理采购。采购政府集中采购目录及标准中的部门集中采购项目，由中央部门或地方政府部门实行部门集中采购。分散采购指采购政府集中采购目录及标准以外，且政府采购限额以上的项目。分散采购项目可以由采购人自行采购，也可以委托采购代理机构代理采购。政府采购的程序：确定采购需求：政府采购预算、政府采购计划；进口产品审核(经财政部门批准后，才能采购进口产品）确定采购组织形式：政府集中采购目录以内的项目集中采购，政府集中采购目录之外的项目，达到采购限额标准的，实行分散采购。没有达到采购限额标准的，可以采取政府采购法之外的其他方式采购确定采购方式：根据采购项目情况选择公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购组织采购活动：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购方式（注意各种采购活动程序）采购合同签订，履约和验收：采购人或采购代理机构应于中标（成交）通知书发出之日起30日内，与中标或成交供应商签订书面合同，并严格按采购合同约定履行。政府采购合同自签订之日起7个工作日内采购人应当将合同副本报同级政府采购监督管理部门和有关部门备案。合同履行中采购人需追回与合同标的物相同的货物、工程或服务的，在不改变原合同其他条款前提下可以与供应商签订补充合同，追回与合同标的相同的货物、工程或服务，所有补充合同累计增加的采购金额不得超过原合同采购金额的10%。补充合同的副本也应报同级财政部门和有关部门备案。政府采购合同执行完毕后，采购人或受委托的采购代理机构应当按规定和要求组织合同履行情况验收。申请支付采购资金：政府采购履约验收后，采购人向财政部门报送合同履行报告，申请支付采购资金，财政部门负责审核和支付资金。政府采购文件的保存：保存期15年。招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体，订立交易合同的法律程序。招标人发出招标公告（邀请）和招标文件，公布采购或出售标的物内容。标准要求和交易条件；满足条件的投标人按招标文件要求进行公平竞争；招标人依法组建评标委员会管好招标文件规定的评标办法和标准公正评审，择优确定中标人，公开交易结果并与中标人签订合同。公开、公平、公正和诚实信用是招标投标应当遵循的基本原则。招标投标的特性：竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性。招标方法：两阶段招标、框架协议招标、电子招标招标投标制度的发展历程。创立阶段特点是招标投标基本原则初步确立，但未能有效落实；招标领域逐步扩大，但进展很不平衡；各种招标投标规定较为全面，但非常简略。深化阶段特点是当事人主体地位进一步加强；对外开放程度进一步提高；招标领域进一步扩大，对招标投标活动的规范进一步深入。招标投标法对招标投标制度的重大改革：改革了缺乏明晰范围的强制招标制度；改革了政企不分的管理制度；改革了不符合公开原则的招标方式；改革了分散的招标公告发布制度；改革了以行政为主导的评标制度；改革了不符合中介定位的招标代理制度。2.1.2招标投标制度的现状：法律体系基本形成；建立了符合国情的监管制度；招投标市场迅速发展；采购质量和资金使用效率明显提高；企业竞争力不断增强。2.1.3招标投标制度的发展方向（1）出台招标投标法实施条例（2）理顺招标投标监管体制 （3）建立招标采购标准文件以及招标工作标准体系（4）建立电子招标投标制度。 （5）建立健全招标投标 （6）进一步完善评标专家库制度（7）推动建立招标投标从业人员职业资格制度。招标方式：公开招标、邀请招标公开招标属于非限制性竞争招标，这是一种最能体现招标投标优胜劣汰和“三公”特征，充分实现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性的招标采购方式。国家和省（市）重点建设项目和国有资金投资占控股或者主导地位的招标项目，以及依据法律法规规定应当公开招标的项目必须公开招标。邀请招标属于有限竞争招标，适用于因涉及国家安全、国家秘密、（商业机密），抢险救灾或时间紧迫、受项目技术复杂或特殊要求限制，受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择，或者公开招标费用与招标项目价值比较，不值得的小型项目，法律法规规定的其他不宜或无法公开招标的项目。经过有关部门批准可以采用邀请招标。邀请招标因投标人竞争的范围有限，可能会失去理想的中标人和达不到满意的竞争效果。2.2.3招标与拍卖的区别拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价（密封拍卖和反向拍卖采购除外）的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；招标则主要是招标人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争，选择最有竞争力的供应和承包人及其实施方案的购买方式。但是，出售标的物使用招标或拍卖没有严格的界限，实践中有许多情况采用招标方式出售标的物，例如土地使用权出让。2.2.4招标与合同的关系：招标是规范选择合同交易主体和标的，订立交易合同的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。招标投标各方通过竞争与评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合同权利、义务、责任的约定；合同是招标的决策结果和项目实施的控制依据。也是检验、评价合同各方全面履行权利、义务，承担相应责任的标准。注意构成合同文件的招标投标文件。1.6、熟悉招标投标的特性、范围、原则和作用，采购、招标、合同之间的关系；采购（采购人有偿获取资源以满足自身需要的经济活动）。招标是一种有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体，订立交易合同的法律程序。采购与招标的关系：采购有多种方式，招标只是其中的一种常用的方式。采购属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售行为；采购供应双方在采购合同订立过程及订立后，双方权利义务受合同法约束，招标过程中，招投标双方的权利、义务、招标投标程序等须遵守招标投标法规定，并受合同法约束。2.3.1招标的范围 （1）工程招标。工程施工招标【主要是选择一个达到资格能力要求的中标承包人和可靠可行的施工方案，而不是选择一个现成的产品。评标主要是主要考察投标人报价竞争的合理性、工程施工质量、造价、进度、安全等控制体系的完备性和管理措施的合理性，工程施工方案及其技术措施的可行性，组织机构的完善性及其实施能力，信誉的可靠性。小型简单工程则在施工组织设计可行基础上，以投标价格作为选择投标人的主要因素】工程总承包招标【通过招标选择具有相应工程设计或施工承包资质的企业。在其资质许可范围内，按招标要求对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行/竣工验收、等实行全部或部分任务的总承包。工程总承包招标主要以“投标报价竞争的合理性、工程总承包技术管理方案的可行性、工程技术经济和管理能力及信誉的可靠性”作为选择中标人的综合评标因素】。 （2）货物招标。工程使用货物、生产消耗的货物、消费用货物。【相同条件下，产品价格是决定路标的主要因素】 （3）服务招标。除工程和货物以外的各类社会服务、金融服务、科技服务、商业服务等，包括与工程建设项目有关的投融资、项目评估咨询、工程勘察设计、工程监理、项目管理服务等。服务招标中还包括各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标。【主要体现在服务人员素质能力及其服务方案优劣的差异，服务价格并不是评价投标人竞争力的主要指标】依法必须招标和免于招标、重新招标的条件和范围依据工程建设项目招标范围和规模标准规定、工程建设项目施工招标投标办法等有关规章，详见招标采购法律法规与政策。1.8、熟悉招标组织形式和运用条件，招标人、代理机构的资格能力要求，权利、义务和责任范围。招标代理机构是依法成立，具有相应招标代理资格条件，按照招标人委托代理的范围、权限和要求，依法提供招标代理咨询服务，并收取相应服务费用的专业化、社会化中介组织，属于企业法人。招标代理机构资格能力要求：招标代理机构资格条件：有从事招标代理业务的营业场所和相应资金（中央投资项目招标代理机构：800300万元；工程建设项目招标代理机构：200100万元；政府采购招标代理机构：40050万元；机电产品国际招标代理机构：甲级1000万元以上）；具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量；（中央投资项目:人员：50/30;70%/60%；业绩:5年300,50亿/3年100,15亿）（工程建设项目:人员20/10(5)/10；12/6(3)/6；业绩:3年16亿,3年8亿）（国际招标代理:人员70%；年业绩：$8000万、$5000万、$3000万）。政府采购：甲级中专以上学历70%、高级职称20%；乙级中专以上学历-50%、高级职称10%。v 体现在：一是人员，二是业绩。主管部门认定招标代理资格时，须对其人员和业绩提出具体要求。v 政府采购代理机构资格对业绩没有明确要求。 工程建设项目招标代理机构资格认定办法和工程建设项目招标代理机构资格认定办法实施意见机电产品国际招标机构资格认定办法政府采购代理机构资格认定办法中央投资项目招标代理机构资格认定办法招标代理合同：招标代理机构应当与招标人签订代理合同。招标代理机构不得无权代理、越权代理和违法代理。代理合同内容：委托代理范围、代理期限、双方权利与义务、服务费用的标准和支付、其他。招标代理机构的权利义务、责任范围，以及具有的优点。招标投标的作用主要体现在四个方面： （1）优化社会资源配置和项目实施方案。提高招标项目的质量、经济效益和社会效益；推动投融资管理体制和各行业管理体制的改革；（项目经济效益）（2）促进投标企业转变经营机制，提高企业的创新活力。积极引进先进技术和管理，提高企业生产、服务的质量和效率，不断提升企业市场信誉和竞争能力；（企业质量、竞争力） （3）维护和规范市场竞争秩序。保护当事人的合法权益，提高市场交易的公平、满意和可信度，促进社会和企业的法治、信用建设，促进政府转变职能，提高行政效率，建立健全现代市场经济体系；（权益、秩序） （4）有利于保护国家和社会公共利益。保障合理、有效使用国有资金和其他公共资金，防止其浪费和流失，构建从源头预防腐败交易的社会监督制约体系。（公共利益）2.1、掌握编制和实施招标采购方案；确定招标内容范围、标段规模范围、招标方式和实施顺序；制定招标采购目标、计划和责任分解。招标项目的特征和需求分析 工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目的技术、经济、管理要素特征和采购需求目标的相关性分析与选择。一、工程建设项目招标的特征和需求分析 应当分析把握以下影响、制约工程建设项目招标的技术、经济、管理主要特征和采购需求目标： (1)工程建设项目的基本特征。其中，惟一性、产品固定性和要素流动性是影响、制约工程建设项目的三个最基本特征。 (2