公共政策分析的方法论与模型新.ppt

本章主要内容 9 1现代科学方法论与模型方法9 2事实 价值 规范与可行性分析9 3利益分析的内容及其实现途径9 4系统方法与系统分析9 5制度分析 第九章公共政策分析方法论 9 1现代科学方法论与模型方法 方法论 模型 大致方法包括 定性 定量 经济 社会分析 系统分析 历史 比较 制度分析 9 2数学分析的基本模型 定量 9 3事实 价值 规范与可行性分析 定性 政策分析要为如下几个问题提供答案 描述性问题 公共政策的原因和结果是什么 评价性问题 这项政策有什么价值 倡导性问题 应该做什么 因此 政策分析的目的不仅要提供相关的 事实 而且要提供关于 价值 以及采取何种行为方面的知识 为了实现这一宗旨 政策分析涉及如下三类主题 价值观 它的实现是政策问题是否得以解决或缓解的重要检验 事实 其存在可能促进或制约价值观的实现 行动 部分根据关于政策制约因素或机会的真实信息 并经过深思熟虑而采取行动 可能导致价值观的实现或问题的缓和和解决 9 4利益分析 经济分析的一种 9 5系统方法与系统分析 第九章公共政策分析方法论 9 1现代科学方法论与模型方法 一 方法与方法论 一 方法 method 起源于希腊的 沿着 与 道路 两个词 一 方法与方法论 二 方法论 methodology 是关于认识世界和改造世界的方法的理论 方法论有实证主义方法论和人文主义方法论的区别 同时方法论在不同层次上又有哲学方法论 一般科学方法论 具体科学方法论之分哲学方法论 关于认识世界 改造世界 探索实现主观世界与客观世界相一致的最一般的方法理论一般科学方法论 研究各门具体学科 带有一定普遍意义 适用于许多有关领域的方法理论具体科学方法论 研究某一具体学科 涉及某一具体领域的方法理论 三 现代科学方法论的内容 美国学者贝弗里奇对现代科学方法论的概括 P224 问题的识别与表述搜集相关资料归纳得出假说从假说作出演绎 并用实验或资料验证推理 若所得结果与演绎一致 假说得到加强 四 现代科学方法的认识论原则 P224 知识可由经验和理性获知提出问题检验问题理论的多元性及其相互竞争有利于科学知识的成长科学合理的标准的历史性科学的基本原理和基础假定将随新知识的积累而修正 1 数学最优化 以运筹学 管理科学和决策科学为基础2 计量经济学方法 以经济学和统计学为基础 它强调统计回归分析 这种方法可以用来预言3 准实验方法 强调努力安排前试验 apretest 和后试验 aposttest 控制团体和非随机的 准实验的团体4 行为过程方法5 多标准决策 五 政策分析的多样化方法论 一 模型方法的基本思想人们在肯定原型与模型的关系 最基本的原则是承认或者肯定它们之间存在相似性1 简单地讲 模型就是对原型的抽象与模拟 仿真 它是认识主体为着一定的认识目的 依据相似性原则而构造出来的一种理念系统 以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事物2 模型有实物模型 如地球仪 和理论模型之分 二 公共政策分析中的模型方法 模型 models 模型不是别的 不过是一系列关于世界及其过程的概括或假定 一个关于实在的简化了的图像 它可以用来研究一项行为的结果 而不必采取实际的行动 模型有各种表现形式 如公式 物理结构 计算机程序等 甚至不过是一个心灵的图像而已 3 公共政策分析中运用的模型一般是理论模型所谓理论模型或者概念模型 指的是在合理架构基础上 将问题抽象成为一组概念或命题 按照其相互间的本质联系被组织在一起 从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架理论模型一般具有三个特点 第一 直观性 第二 近似性 第三 假设性 一 模型方法的基本思想 续 第一 由于模型与原型具有相似性 因此通过解释模型而认识原型的某种本质规定性 第二 模型是进行科学抽象的重要工具 它能够使人们从某一特定的视角窥视到万象纷繁的现实事物的奥秘并发现其运动规律 从而使研究对象的本质特征得以凸显 第三 模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南 向研究者指出了研究工作的重点和优先顺序 二 模型的认识论意义 公共政策模型在逻辑推理上要做到与事实相符 并且一般应满足以下几个条件 德洛尔 第一 必须明确把握社会发展方向第二 必须与宏观政策密切相关 即具备包容各项微观 具体政策的宏观特性第三 必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上第四 必须对宗教 意识形态等大量非理性因素持客观态度第五 须对时间非常敏感 并且具有历史色彩 即具有历史观察的功能 三 公共政策模型必备的条件 就政策模型来说对政策分析中的作用来说它起到一个从实际政策问题到实际政策方案转化的中介桥梁 四 模型对于公共政策分析的作用 1 基于西方经验的政策过程理论模型基于西方经验的政策理论模型中 有一部分主要是在管理学的二级学科决策科学中建构起来的 注重于反映和解释政策过程的认识论本质 另一部分则和政治科学有着极密切的联系 注重于反映和解释政策过程的社会本质 五 政策模型的分类 政策制定者是全智全能 还是在主客观条件的限制下认识外部世界 对事物的客观规律的认识是一次完成的 还是一个渐进的从相对真理到绝对真理的过程 理性主义模型 全面理性与有限理性 渐进决策模型混合扫描模型规范最佳模型政治系统模型模型 1 揭示认识论本质的政策过程理论模型 一些学者试图从公共政策与一定的社会因素 如制度 集团 精英等的联系上 去构建揭示政策过程的社会本质的理论模型 2 揭示社会本质的政策过程理论模型 中国经验要求构建有中国特色的政策过程模型 中国为什么能够获得成功 2 基于中国经验的政策过程理论模型 一 定性分析方法人们常常对政策对象作出 是什么 不是什么 的定性判断和 好 中 差 等价值评价 就是在作定性分析 在政策分析中 定性分析方法 不可或缺 而且是首要的方法 主要介绍 事实分析价值分析规范分析可行性分析利益分析除上述这些方法之外 定性分析方法还有 情景分析法 合议分析法 德尔菲分析法 博弈分析法和主观概率预测分析法等 三 公共政策分析方法 二 定量分析方法定量分析是当代政策分析的主流 现代政策科学提高决策的科学化 合理化和可靠性 从一开始就从运筹学 系统分析 统计学 数学 计量经济学等定量学科中借鉴和发展出一些适应于政策研究领域的新方法和工具 三 公共政策分析方法 三 系统分析方法系统分析方法是一种根据客观事物所具有的系统特征 从事物的整体出发 着眼于整体与部分 结构与层次 结构与功能 系统与环境等相互联系和相互作用 求得优化的整体目标的现代科学方法 三 公共政策分析方法 四 比较分析方法 认识未知事物的基本方法1 定性比较分析第一 在政策研究意义上的定性比较分析 即对各种政策进行学术上和理论上的充分比较以确定最佳决策方案第二 在政策借鉴意义上的定性比较分析 随着全球化的发展 本地本国的政策 越来越需要从一个比较性的坐标体系上来定位 这种比较性带来了明显的好处 就是便于借鉴他人的成功经验 三 公共政策分析方法 2 定量比较分析大体上都遵循以下程序 1 确定目标 2 设计指标 3 参比方案的同一化 在费用 收益等方面使方案具有可比性 4 参比方案的分析 找出方案的差异 原因 差异的大小以及对目标的影响等 5 对政策方案进行评估常见的定量比较分析法有 直接比较分析法 综合比较分析法 价值比较分析法等 四 比较分析方法 五 公共政策的个案分析1 含义 个案分析也叫个案研究或案例研究 是对单一的研究对象进行深入而具体研究的方法 个案研究的对象可以是个人 也可以是个别团体或机构 还可以是某个现象或问题 个案研究一般对研究对象的一些典型特征作全面 深入的考察和分析 也就是所谓 解剖麻雀 的方法 三 公共政策分析方法 3 个案研究的步骤一般包括 1 明确个案研究的目的和内容 2 制定研究计划 3 实施个案研究 如收集资料 访谈 观察 测量等 4 整理分析材料 形成结论 5 起草研究报告 五 公共政策的个案分析 4 个案研究主要特点 1 研究对象的个别性与典型性 2 研究内容的深入性和全面性 3 研究方法的多样性和综合性 五 公共政策的个案分析 5 个案研究的优点 根据研究对象的实际 提出解决问题的方案个案研究是历史研究与现实发展相结合的动态研究 能更好地揭示研究对象的发展特点和规律个案研究的方法灵活多样 六 经济 社会研究分析1 主要是利益分析2 经济分析3 社会分析 三 公共政策分析方法 七 制度分析 三 公共政策分析方法 1 当然 公共政策的分析方法 研究视角和路径 不只以上这些 在实践当中 需要明智地以多种方式对不同的方法进行组合使用2 希望每位学习者都能够选择一种适合自己的方法 深入地了解和掌握它 娴熟应用3 不论最后选择了哪种方法 要想成为一位出色的政策分析人员还需要经过磨炼 总结 对视角和途径的选择依据 9 2事实 价值 规范与可行性分析 四种分析之间的关系 P241 一 事实分析事实是客观存在的 但呈现在人面前的事实 是具有价值的事实事实分析也称行为分析 它主要回答是什么 即对涉及政策问题的事物 事件 行为 关系及相互作用进行观察 描述 度量 判断与推理 在行为分析中 尊重客观事实是最重要的 1 价值分析的内容 1 考察公共政策过程中某种目的是否值得为之争取 2 采取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否 良好 价值分析力求回答的问题是 喜欢什么 因为什么 为了什么目的 多大风险 应当优先考虑什么 等等 二 价值分析 1 价值规范是政策分析的指导准则 而不是政策过程的结果 通过价值分析确定评价政策方案的价值准则 2 运用价值分析方法 可以了解人们价值观念的变化与趋向 并在公共政策的分析与决策中确立新的价值准则 3 随着整个社会政策系统的展开 人们的价值观念将随之而发生新的转变 2 价值分析的意义与作用 1 对行为方式和需求结构进行研究 2 对价值观念的各个方面进行全面的调查和研究 识别的价值观的含义 范围和变化趋势 3 对规范性的价值体系即价值规范进行分析 寻求价值规范所蕴含的价值观念 3 价值分析方法的运用 1 合规律性与合目的性相统一的原则 2 社会选择和个人选择相结合的原则 3 兼顾与急需的统一原则 4 择优与代价相统一的原则 4 价值分析中的原则 三 规范分析 规范分析 所要回答的问题是 应该是什么 应该怎样做 规范一般指规则 标准或尺度 包括科学规范 道德规范 审美规范 宗教规范 法律规范等等 政策的规范分析就是依据已经形成的规则 标准分析政策过程的规范性 四 可行性分析 在各种可行性分析中 经济可行性 政治可行性和技术可行性是最重要的政治可行性是指政策选择的对象接受的可能性经济可行性是指可以使用的资源的可能性技术可行性是指达到系统目标所需要的手段的可能性成功的政策要全面考虑这些可行性 并找到它们的最佳结合点 9 3利益分析的内容及其实现途径 一 利益 公共政策的本质 1 利益是社会化的需要 是人们通过一定的社会关系表现出来的需要 对利益的追求 形成人们的动机 成为推动人们活动的动因 2 利益的类别 物质利益和精神利益 经济利益 政治利益 文化利益 二 利益分析 利益分析是对政策调整的社会成员的利益关系进行分析 马克思主义的利益分析方法是从利益的角度去分析人们结成的经济关系 阶级关系 政治关系以及各种社会关系 并且认为经济关系 阶级关系决定其他一切社会政治关系 在利益关系中 起根本性作用的是利益矛盾 包括利他性或利己性的矛盾 整体利益与局部利益的矛盾 眼前利益与长远利益的矛盾 解决各种利益之间的矛盾 实现各种利益的有机结合 这是公共政策的基本原则 也是政策运行所希望获得的效果 党和政府一贯重视政策的利益实现和利益分配问题 研究当前我国的公共政策 就要弄清中国目前利益关系的具体状况 也就是说 要明确当前中国存在哪些利益关系 包括利益差别和利益冲突 在新的历史条件下这些利益关系表现出哪些新特点 其中有哪些关系是不合理的 需要调整的 不合理之处及其原因是什么 如何进行针对性的调控 等等 三 利益分析的意义 9 4系统方法与系统分析 一 系统方法与系统分析 一 系统的含义及组成要素贝塔朗菲 L vonBertalanffy 系统是处于一定的相互关系并与环境发生关系的各个组成部分 要素 的总体 集 钱学森 极其复杂的研究对象称为系统 即相互作用和相互依赖的若干组成部分合成的具有特定功能的有机整体 而且这个系统本身又是它所从属的一个更大系统的组成部分 系统是由若干处于相互联系并与环境发生相互作用的要素或部分所构成的整体 二 系统的特性 整体性 相关性 目的性 环境适应性 动态性 政策科学是在运筹学和系统分析的基础上形成和发展起来的 系统分析构成政策研究的方法论基础 何谓系统分析 Systemanalysis 很难给它下一个全面而准确的定义 按照美国政策科学家 克朗的说法 系统分析可以被视为由定性 定量或两者相结合的方法组成的一个集合 其方法论源于科学方法论 系统论以及为数众多的涉及选择现象的科学分支 应用系统分析的目的 在于改进公共的和私营的人类组织系统 系统分析既是一种解释性的 又是一种规定性的方法论 三 系统分析 一 公共政策系统分析的目标 基于公共政策与政策目标之间的关系 在各种备选方案中确定一个能最大程度实现该目标的最优方案的过程 二 公共政策系统分析过程的逻辑顺序 阐释目标 寻找方案 预测效果 构造模型 评估方案 二 公共政策的系统分析 1 从整体性的角度理解政策系统并加以比较 2 同时对政策系统的各子系统进行研究 促使政策分析人员注意系统内部的结构和层次特点 3 强调并突出对未知事物和状态的探索 预测未来 4 善于转换视角 从不同的角度或侧面看待问题 5 系统分析促使政策分析人员在考虑政策目标和解决问题所需的要求和条件时 也同时注意考虑协调 控制和贯彻执行等问题 并注意进行从目的到手段的全面调查 三 公共政策系统分析的作用 2 系统分析的内容 根据系统的本质及其基本特征 可以将系统分析的内容相对地划分为系统的整体分析 结构分析 层次分析 相关分析和环境分析等几个方面 四 公共政策系统分析的内容 四 公共政策系统分析的内容 1 整体分析系统的性质 功能与运行规律不同于它的各个组成部分在独立状态时的性质 功能和运动规律 它们只有在整体意义上才能显示出来 系统表现出 整体大于各部分之和 加和定理 另一方面 作为系统整体的组成要素的性质和功能也不同于它们在独立时的性质与功能 当它们作为系统的一部分与周围环境发生作用时 并不是代表孤立的要素本身 而是代表系统整体 用整体分析法进行政策研究的核心是 探求系统整体的本质和规律 提高整体效应 追求整体目标的优化 2 结构分析结构分析是系统分析的一个组成部分 所谓的系统的结构是指系统内部诸要素的排列组合方式 同样一些要素 排列组合的方式不同 就可能具有完全不同的性质 特征与功能 因此 正确掌握结构分析法 对于确定政府系统的合理结构 要求各种政策的有机配合 是政策研究工作的一个内容 四 公共政策系统分析的内容 3 层次分析系统论认为 任何复杂的系统都具有一定的结构层次 系统结构的层次性既指等级性 又指侧面性 即纵横两个方向上的关系 系统的结构层次性是系统的稳定性和连续性的重要保证 也是系统发挥其最佳功能的前提条件之一 四 公共政策系统分析的内容 4 相关分析系统论告诉我们 构成系统的各个子系统 单元和要素之间以及它们与环境之间是相互联系和相互作用的 这一特征叫做系统的相关性 有机关联性 相关性首先体现在系统与要素之间的不可分割的联系 其次 相关性体现在要素与系统整体的关系中 要素与系统整体相适应 一旦要素改变 整体必然发生改变 同样 系统整体发生改变 系统要素也必然发生变化 再次 相关性表现在系统与环境的关系方面 最后 相关性还表现在系统发展的协同性上 四 公共政策系统分析的内容 5 环境分析系统论认为 系统与环境是处于相互联系和相互作用之中 系统以外界的条件或环境作为存在和发展的土壤 环境是指系统之外的所有其他事物或存在 即系统发生 发展及运行的生态条件或背景 系统与环境这种不断进行着的物质 能量和信息的交换 使系统具有环境适应性特征 四 公共政策系统分析的内容 一 制度的内涵广义的制度指的是一个社会为确定人们的相互关系而人为设定的一些约束规则 一般包括非正式约束 价值观念 伦理规范等因素 和正式约束 社会规则 政治规则等 两个部分 狭义的制度指的就是正式约束及其结构化的形式 特别是组织机构及其所遵循的规则 9 5制度分析 参见P320 制度规定了政治体系是如何运转的 因此它占据了政治学研究的中心位置 从古至今 政治学者一贯重视对制度的研究和分析 到了20世纪80年代 由于行为主义自身的缺陷以及新制度经济学的冲击 政治学家开始重新关注制度问题 把制度纳入了当代主流政治学理论的视野 新制度主义的 新 体现在既关注制度在政治生活中的作用 又吸收行为主义的动态 过程 定量化的研究方法 着重介绍 历史制度主义 historicalinstitutionalism 理性选择制度主义 rationalchoiceinstitutionalism 和 社会学制度主义 sociologicalinstitutionalism 这三大流派 二 制度的作用 1 制度 institution 有时专指机构 是公共政策过程得以实现的场所 它包括政治组织 法律和规则等 这些制度构成每个政治体系的核心部分 并且制约着决策者的行为 它们划分各级组织的权力和责任 并且授予个人和团体以权利 2 传统制度主义把公共政策看作政府机构或制度的产出 政策是由政府机构制定并加以实施的 一项政策方案如果不被政府机构所采纳和执行 就不能成为政策 三 公共政策的制度分析 3 传统制度主义往往偏重描述 并纠缠于行政的细节和正式的程序 而忽视了个人和团体会利用制度来谋求私利 也忽略了社会背景对正式制度安排的形成和调整所发挥的作用 再者它是从静态的角度来看待政策过程的 而且制度在其中并非是独立变量 制度的规则和运作实际上有赖于像官僚和政客这样的个人所作出的政治选择 4 新制度主义是传统制度主义的否定之否定 它弥补了行为主义的不足 把制度因素重新置于政策研究的中心位置 公共政策的形成不再被简单看成是无数选民偏好的聚集 而是通过一定规则制定出来的 三 公共政策的制度分析 5 历史制度主义者承认影响政策因素的多元化 尤其是经济方面的因素 他们整合了社会的和国家的视角以便更好地理解公共政策过程 他们认为制度会影响团体的权力 使观念对政策产生循环影响 并且影响到公共决策中的合作 6 理性选择制度主义者继承了理性选择理论的合理内核 着重加入了制度因素 通过对公用资源 common poolresource 的研究 他们为集体行动的问题提供了一个可能的答案 理性选择制度主义者认为博弈中的回报是由外部的协商条件所决定的 三 公共政策的制度分析 1 名词解释 模型 利益分析 系统 系统分析 制度2 如何理解利益分析视角下的公共政策分析 3 简述系统分析与政策分析的关系 4 系统分析有哪些基本内容 复习思考题 1 历史制度主义是在对政治学中团体理论和结构功能主义的批判和整合基础上形成的 冠之以 历史 是因为这一学派认为历史是克服人类理性 工具理性 局限性的一个主要途径 之所以又是 制度主义 因为他们注重以制度为核心来考察历史 以国家 政治制度为中心来分析历史 1 历史制度主义 2 历史制度主义者认为制度是扎根于政治组织结构或政治经济关系中的正式或非正式的程序 惯例 规范等 它们包括宪法规则 官僚体制运作的程序等 他们接受团体理论的观点 认为由于社会资源分布的不平衡 权力在社会群体之间的分配是不均衡 不平等的 这种不平等的权力关系一旦固定下来 通过政治过程被纳入规范体系 就形成制度 又成为调停群体日常交往的准则 3 历史制度主义者通过社会历史发展过程中形成的制度来解释政治现象 他们是社会因果论的积极倡导者 但他们反对传统认为相同的作用力必然会在任何地方产生完全相同结果的观点 认为社会力量作用的结果还受到源自过去的特定情势的某些因素的影响 而制度正是该特定情势中最重要的因素 4 保罗 皮尔逊 PaulPierson 在 回报递增 路径依赖和政治学研究 一文中 在开放系统的运动中 在系统的分叉点或临界点上的微小的涨落都可能对系统造成巨大变化的理论 并吸收了新制度主义经济学所揭示的在制度变迁过程中易于形成一种自我强化的路径依赖的观点 提出了自己的路径依赖观 广义的路径依赖指的是前一阶段上的事件可能会对后一阶段的事件产生某种影响和制约作用 狭义的路径依赖则诉诸 回报递增 即某种制度模式沿着同一道路继续发展的可能性会增大 这是因为该制度模式提供了比其它制度更大的收益 5 路径依赖在政治生活中表现为 时间序列的重要性 政治制度的惯性 政治过程的偶然性 政治制度的继承性 6 制度变迁在正常时期遵循路径依赖的规律 而制度的创始和变革则有赖于制度断裂的 临界点 新制度是临界点上各种政治力量冲突的结果 7 但历史制度主义认为正常时期的制度变迁也还存在着意外后果 环境和条件的变化可能促使制度的功能发生扭曲或改变 2 理性选择的新制度主义 1 理性选择制度主义起源于对美国国会制度的研究 它主要吸收新古典经济学中有关 经济人 的假设和新制度主义经济学中有关制度在经济生活中作用的理论 委托