ICTI——内审检查表、内审计划、内审报告.doc

*实业有限公司ICTI内审检查表 *实业有限公司ICTI内审检查表2.工作时数受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定2.1工厂是否有符合当地法律的关于工作时间和加班时间的成文规定?发布尔日期_2.2法定的工作时间和工厂自定的工作时间的资料是否可供每个员工查阅?是否2.3工作时数是否有妥善的文件记录?(如工时卡)是否2.4员工加班是否出于自愿?是否2.5每日的最长工作时间是_小时.每周的最长工作时间是_小时.此时数是否与法定的最长工作时数和工厂的成文规定相符?是否2.6每月最长加班时间是_小时.(请提供详细分柝)此时数是否与法定的最长工作时数和工厂的成文规定相符?是否2.7员工是否每7天有一个休息日?是否2.8员工生病或分娩时是否可凭医生证明获准休假?是否2.9个人是否有足够的用餐时间?个人小息时间?是否3.工资与补贴受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定3.1工厂有无符合当地法律的关于工资和补贴的成文规定?发布日期_是否3.2法定的及公司的最低工资标准是否张贴或可供员工查阅?是否3.3工资及补贴是否符合法律及政策的规定?最低工资资率_最低加班工资率_正常工作天数_休息天数_节假日_是否法定最低工资_工时工资率_加班工资率_正常工作天数_休息天数_节假日_3.4是否按法律的要求进行法律代扣?并将代扣款额代缴到有关机构?请加以解释.是否3.5是否在聘用时已向员工讲明此类代扣代缴项目和其它的工资扣减项目?是否3.6从工资中扣除的住宿及伙食费是否合理合法?是否不适用3.7工厂对其所提供物品的扣款是否合理合法?是否不适用3.8有无法定福利(奖金,带薪假,伙食补贴等)?请加以说明.是否3.9员工能否收到明细工资单?是否3.10员工是否能按时领到工资?是否3.11工资的支付员工工号对员工而言是否简便易行?是否4.未达法定年龄的职工受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定4.1所在国家/地区是否有关于义务教育的年龄规定?如果有,接受义务教育的最高年龄限是_岁?是否4.2工厂是否有关于受聘员工最低年龄 的成文规定?发布尔日期_如果有,最低年龄是_岁,是否符合标准规定?是否4.3如果无相关的法律规定,工厂的规定是否符合ICTI的要求?是否4.4是否向全体员工传达有关法律和政策?是否4.5是否所有员工的年龄都符合政策和当地的法律规定?是否4.6如聘用未成年工,对其工作上的安排是否符合法律规定?是否不适用4.7有无关于工人年龄情况的文件记录?是否5A.强迫劳工受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定5.1工厂是否有符合ICTI规范要求的有关强迫劳动工的政策文件?发布尔日期_是否5.2工厂是否使用强迫劳动工?是否5.3工厂是否使用抵债工?是否5.4员工在合理期限内提出通知后是否可离职?是否5.5有无证据证明工厂使用保安人员或监督措施去胁迫工人?是否5B.囚工受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定5.6工厂是否有关于不使用囚工或不将生产承包给监狱的成文规定?发布尔日期_是否5.7工厂是否使用囚工?是否6.纪律常规受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定6.1工厂是否有关于避免工人遭受精神或肉体惩罚的纪律常规成文规定?发布尔日期_是否6.2该文件规定是否向全体员工传达?是否6.3是否有证据证明工厂对员工使用体罚或或以肉体伤害为胁迫手段?是否6.4有无证据证明使用过分的精神虐待/语言污辱或威胁?是否6.5有无证据证明工厂使用保安人员或指派不属监督管理员的其它人员对工人实行纪律处罚?是否6.6是否使用不合理的罚款处分?如有,请记录受罚人员所犯错误和罚情况.是否7.歧视受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定7.1工厂是否有反对歧视的政策文件?发布尔日期_该政策文件是否通报全体员工?是是否否7.2是不有证据证明工厂在招聘中存在歧视的情况?在工作岗位方面在解聘员工工号方面是是是否否否8.员工代表受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定8.1员工是否能就所关心的问题与管理方接洽?是否8.2员工是否选有员工代表?是否8.3厂方是否有指定的管理代表与员工代表进行沟通?是否8.4员工代表与管理代表是否定期召开会议,会议记录是否存档?是否8.5员工代表是否了解ICTI规范和相关支持性文件,以及工厂订立的同等文件?是否8.6是否有证据表明工厂就ICTI规范中受关注的问题实施了相应的管理措施?请描述:是否8.7是否有证据表明员工代表与其它员工的待遇不一致?请描述:是否9.设施受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定9.1为在工厂设施范围内执行当地关于健康安全环境和工作条件的法规,厂方是否制定了相应的政策文件?发布日期_是否9.2工厂是否有主管健康安全福利和一般设施的高级管理代表?姓名_是否9.3工厂是否保持清洁,状态良好?-走廊和通道-货场和仓存区-电梯和楼梯-生产作业区-电力设备-其它是否9.4是否对工厂设施进行日常检查?是否9.5所有机器设备和设施是否都保持安全运行状态,发生故障时能否得到充分维修?是否9.6工厂用以对内外发出紧急通讯联络系统是否有效可行?是否9.7温度和湿度控制是否符合安全工作常规要求?是否9.8一般的通风调控系统是否可提供安全的工作环境?是否9.9照明是否充足?是否9.10对废弃物的收集是否经常且有系统地进行?上次收集日期_是否9.11所有建筑物的形态完整性和结构完整性是否均经过专业评估,并获得”建筑质量证书”,证明建筑完好无损?上次评估日期_是否9.12锅炉,无火压力容器,熔炉等是否经过专业人员的检验?上次检验日期_是否9.13是否对楼面承重能力进行过测定,测定的结果是否被张贴和遵守?是否9.14在过去的12个月内,工厂是否因触犯工作条件方面的法律法规而受到传唤或处罚,是否在规定期内对违规项目采取纠正措施?是否不适用9.15是否有饮用水供全体员工饮用?是否9.16是否有清洁可用功能良好,厕具数量充足的卫生间?是否9.17卫生间区域内是否有清洁可用,功能良好的洗手设施?是否9.18保安人员是否均经充分培训?是否9.19有关吸烟的规则是否行到遵守?是否10消防受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定A)紧急情况应对措施10.1是否针对作业现场制定了合理的应急准备书面计划?是否10.2全体员工是否接受过消防的应急准备计划的培训?是否10.3是否指定了一名作业现场统畴协调员负责管理消防程序和应急准备计划?是否B)出口及疏散10.4作业现场是否有可迅速通知员工疏散的警报系统?是否10.5是否在作业场的适当地方;设置了应急电力照明设施,并定期对这些设施进行检查?是否10.6过道和紧急出口是否标志清晰,照明充足,保持畅通,内外无阻?是否10.7工作区内是否张贴了疏散路线图,图上附有清楚的说明,明确指示如何向外疏散?是否10.8是否每名员工都至少有两个邻近的出口供使用?是否10.9门走廊或其它可能被误认为是紧急出口紧急通道的地方,是否都适当标明”非紧急出口”?是否10.10紧急出口门是否均不上锁?且能顺着疏散方向前推开,无需运用任何特别的开门知识?是否10.11是否每年举行作业场地的紧急疏散演习?是否C)内务处理10.12废弃垃圾是否存于阻燃容器内并经常加以清整?是否10.13易燃废料,碎料和废弃物(如油污抹布)是否存于有盖的金属容器内并及时运离工作现场?是否10.14工厂任何地方是否都不存放过量的易燃物料?是否10.15地面是否保持洁且无溢流物和物料?是否10.16容器存放是否妥当,上面是否清楚标明内容物质的名称?是否10.17存在危险因素的区域和其它区域是否都适当地张贴有”禁止吸烟”的标志?是否10.18热力设备如:便携式加热器,发电机,烤炉等是否远离易燃材料(包括粉尘,油,脂,和纤维)?是否10.19建筑物内外的物料存放是否妥当?是否D)电气管理10.20电气设备和缆线是否得到适当的维护,覆盖/绝缘以防止电线裸露?是否10.21电线与电气设备/插头/断路器及其它设备的联接是否妥当?是否10.22接线盒,插座及仪表板是否有封盖,且封盖不受阻?是否10.23作业区域是否有避雷系统?最否E)特殊危险因素10.24易燃材料是否适当存放于安全柜或储存在通风良好/具适宜电气防护系统的专用易燃物储存室?是否不适用10.25使用中的可燃液体是否用安全的分装容器妥善储存?是否不适用1026是否对作业场地使用明火或产生火花的作业(焊接,打磨,切割,硬焊,软焊)建立了热工作业程序?是否不适用10.27气瓶的标示,使用,检验,存放和安全防护等是否妥当?是否不适用10.28有可燃粉尘(木屑,面粉,淀粉)的区域是否得到有效的维护和清洁?是否不适用10.29溶剂喷涂或产生粉尘的作业区域是否由防火材料建造?是否加以妥当维护,清洁和适当通风?距离明火/火花/运行电机和其它火源是否有20英尺(6米)?是否不适用10.30在喷涂作业中,是否有良好的通风以防止易燃蒸汽聚集?是否不适用10.31管理和使用可燃/易燃材料的员工是否都接受过完善的培训?是否F)消防警报器和灭火器10.32消防警报器是否标识清晰/取用便捷/状态良好?是否10.33适合使用的灭火器是否数量充足,标识清晰,取用便捷,状态良好?是否10.34灭火器是装有灭火剂且每月进行检查?是否10.35紧急救助人员是否受过正确使用灭器的训练?是否10.36是否调查起火原因并研究制定防止再发生的办法?是否10.37其它消防设备是否经过例行检查和维护?是否11A.环境卫生安全(EHS).受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定11.1是否有环境卫生安全以及工作条件的政策和程序的书面EHS计划?发布日期_是否 11.2工厂是否有以本国语言制定的EHS安全政策供全体员工查阅?是否11.3是否指派了一名专职EHS人员?姓名_否11.4工厂是否有EHS委员会/小组?是否11.5工厂是否有关于工作场所EHS意识的推广活动?是否11.6所有的员工在开始新工作前,是否都接受过与该工作相关的EHS培训/教育?是否11.7是否所有员工都有机会就EHS发表意见/提出建议?如果有,请描述.是否11.8进入该工厂的新组件,新物料,新化学品,新机械及新产品是否在经过EHS方面的潜在危害性评估后才能进入工厂?是否11.9进厂容器是否有清晰的标签?是否11.10是否让承包商了解作业场地的EHS规则,并让其认识厂内的环境?是否11.11所有员工是否接受过化学品的安全培训?是否11.12所有生产,进口和使用的化学品是否有均以本国语言书写的最新物料安全资历料表(MSDS),并可供全体员工查阅?是否11.13生产,进品和现场使用的所有危险化学品是否均已列入当前的化学品清单?是否11.14接触和使用腐蚀性化学品和大剂量溶剂的地方是否设有功能正常的紧急洗眼和冲淋设施?是否11.15储存和处理危险化学品的容器,管道以及阀门是否均有标示或以颜色标识?是否不适用11B健康与安全受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定11.16是否对所有事故和事故险象进行了调查?A)是否使用事故/事故险象调查表,并对表格进行完整填写?B)是否教育和鼓励员工报告事故/事故险象?C)是否对纠正/预防措施的实施进行了追踪,直至全部实施完成?是是是是否否否否11.17员工是否因报告事故/事故险象而受到歧视?是否11.18是否禁止衣着肥大,佩戴饰物和留长发的人员接近运转的机器?是否11.19全体员工是否接受过机器械安全防护方面的培训?是否11.20是否提供和使用以下安全防护装置?A)作业点安全防护装置?B)动力传输器件安全防护装置?C)其它有危险运动部件的安全防护装置?D)滑轮和传带安全防护装置?E)风扇叶防护网罩,且网隙大小有一定限制?是是是是是是否否否否否否11.21开启/制动的控制装置是否足够?A)是否可提供给每位操作员?B)是否可防止意外开启?C)控制器是否加有标识或适当的色标?:D)是否使用红色掌形蘑菇形紧急控制器?是是是是是否否否否否11.22上述末提及机械,设备和装置是否处于安全运行状态 ?是否11.23使用油漆和化学品(如溶剂,焊料,粉尘)的地方是否有适当的局部废气排放装置?是否不适用11.24任何人员接触有害物质时,接触程度是否均保持在安全剂量水平?请描述.是否11.25工厂是否制定了关于控制有害能源的程序文件?发布日期_是否11.26是否对所有授权使用有害能源的人员受影响人员和其它被有害能源控制程序波及的人员进行过培训?否11.27是否有足够防干扰用的锁定装置和警示挂牌等隔离装置可以使用?请描述:锁具挂牌群组锁定装置电路断路器锁定装置阀门锁定装置搭扣是否11.28是否在对机械设备维护保养前先锁断机械设备的能源?是否11.29是否完成了有害因素评估工作和相应的评估记录文件,并据此确定每项作业所需的个人防装备(PPE)?是否11.30是否提供和使用了如下 装备?眼睛/面部防护足部防护听力防护手部防护头部防护防护服呼吸系统为来访人员提供的PPE是否11.31是否对员工进行过PPE的培训?是否11.32是否在所有必需使用个人防护装备的区域都了有关标志?是否不适用11.33经授权操作吊车和吊机的人员是否受过相关安全培训?是否不适用11.34是否规定对吊车吊机和吊索进行检验?是否不适用11.35吊车吊机和吊索上是否清楚标注出其最大承载量?是否不适用11.36楼梯是否设有标准扶手和护栏?是否不适用11.37开放式楼梯平台和升起的地面开放边缘是否都装有栏杆?是否不适用11.38是否只使用经过核准的升降平台承载作业人员进行作业?是否不适用11.39升降平台(如吊篮)是否被安全地固定在升降设备上(如叉车,高升程设备等)?是否不适用11.40是否所有的梯子均处于良状态?是否11.41地面和屋顶上的开口是否均加以覆盖或防护,以免发生人员或物体坠落事件?是否不适用11.42工厂是否有关于进入密闭空间的规定及文件?发布日期_是否不适用11.43进入密闭空间的工作人员是否受过与进入密闭空间相关的专门训练?是否不适用11.44以下密闭空间是否具有标识和安全措施?储存罐加工容器设有防堤的储存罐场锅炉烘烤炉地窖地下沟渠输送管其它密闭空间是否不适用11.45经授权操作叉车的人员是否接受过相应的安全培训?是否不适用11.46是否进行叉车的日常检验维修,使之处于良好的安全工作状态?是否不适用11.47凡有人流的地方是否设置”停车”标志交通镜及限速标志?是否不适用11.48在员工进入货柜装卸前,挂车/集装箱是否被安全固定以防滑动?是否11C.环境受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定11.49是否妥当管理有害废弃物?是否不适用11.50是否所有的有害废弃物都在政府指定的场所进行处理?是否不适用11.51工厂是否获得生产过程废水排放许可证?是否11.52工厂所有气体排放点是否都在当地环保机构办理了必要的登记手续?是否不适用11.53工厂是否有生活污水处理系统或获得污水排放许可证?是否12A福种-宿舍受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定12A工厂是否为员工提供宿舍?是否不适用如果是,回答所有问题,如果否,跳到12B12.1每个房间住多少名员工?每个房间住员工_名是否12.2是否每名员工在宿舍都有足够的生活空间?是否12.3有否足够的卫生间和浴室设施?是否12.4宿舍是否清洁且维持状态良好?宿舍整体情况宿舍房间卫生间浴室是否12.5是否有洗衣设施?是否12.6是否有娱乐区域?是否12.7;房屋是否结构良好且经过妥善维修?最近一次检验日期_是否12.8是否有供员工或来访者遵守的宿舍管理书面规定?如果有,是否以本国语语言书写并张贴?是否12.9对违反宿舍管理规定的情况是否采取适当的措施?请描述:_是否12.10在下班后的私人时间内,员工能否自由出入宿舍?是否有禁止出入时间?_是否12.11宿舍卫生间浴室设施是否按性别分开?是否12.12是否有保安措施保护工人及其财物?请描述:_是否12.13是否按ICTI第10条制定了宿舍防火安全和应急准备书面程序?发布日期_是否12B.福利-饮食服务受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定12.14如果当地政府对配制食物的场地实施审核或发放执照管理,工厂是否已通过审核,领取了许可执照?审核/发放日期_是否12.15饮食服务区域是否清洁卫生?是否12.16饮食服务人员是否接受过饮食卫生培训?是否12.17是否有制度保证饮食服务人员处于良好健康状态?是否12.18食物是否与地面分开放置?是否12.19是否对食物进行良好储存和控制管理,并可预防防食物变质?是否12C.福利医疗服务受审部门：审核日期受审部门负责人审核内容要点审核员工工号方法（查资料、现场、或访谈）资料名称或员工工号审核结果（发现+证据）判定12.20工厂是否有关于处理医疗紧急情况的程序文件?发布日期_是否12.21工厂是否可使用公共紧急医疗救助/请解释:如果有厂内医疗机构,该机构是否符合当地法规和标准?是否12.22工厂是否保留伤病记录以便采取纠正措施?是否12.23每个班次是否都有足够的人员受过急救和心肺复苏法(CPR)培训?是否12.24是否在作业设施和宿舍范围内为员工备有充足的急救必需品,并以合理的员工工号提供?是否12.25工厂是否有处理血液和传播病源菌的措施?是否12.26医疗废弃物是否被隔离存放并予以妥善处置?是否*实业有限公司内部ICTI审核计划审核目的检查公司建立的ICTI社会责任管理体系运行的适用性、符合性和有效性;通过审核发现、检讨和改善现存不足之处,确保ICTI社会责任管理体系有效运行并得到持续改进.审核范围ICTI社会责任管理体系覆盖的所有部门和区域.审核依据 ICTI标准; 相关法律法规公司的ICTI手册、程序文件和相关作业指引.审核组织A组：审核组长:* 审核员:*、*、*，B组：审核组长:* 审核员:*、*、*审核日期200*年*月*日日程安排时间部门主要涉及之标准要素(打)1234567891011128:00-8:15首次会议8:15-8:30体系部8:308:45开发部8:459:00纸样部9:009:25裁剪部9:259:45采购部9:4510:10船务部10:1010:40品质部10:4011:00仓务部11:0011:15销售部11:1511:30生产部11:3012:00财务部13:3015:30行政部15:3017:00生产车间17:00-17:30末次会议备 注本次内审各部门负责人必须全力配合;本次内审由体系部主导,最高管理者负责提供必要的支持;审核员在审核过程中需要跨部门或跨文件进行连锁审核编制:_ 审批:_ 表格编号:QR02-012 *实业有限公司ICTI内部审核报告1审核目的： A检查公司建立的ICTI社会责任管理体系运行的适用性、符合性和有效性 B通过审核发现，检讨和改善现存之不足，确保ICTI体系得到高效运行和持续改进2审核范围： ICTI管理体系所复盖的所有部门和区域，包括：开发部、样办部、生产部、仓务部、品管部、体系部、生产车间、销售部、财务部、采购部、行政部、船务部等.3审核准则：ICTI标准、相关法律法规要求、公司ICTI手册/程序文件4审核组： 组长：* 内审员：* 5审核日期：2007.*.*6审核概况： 根据公司ICTI推行计划，由管理者代表、体系主管及*等组成的审核组于*月*日对公司各部门进行了为期1天的现场审核。 公司各部门对此次内审较为重视，总经理出席了首未次会议，各部门负责人均准时参加了首未次会议，并在审核过程中给予了积极的配合，由于双方的共同努力，使审核活动得以按计划员满完成。 在现场审核中，审核组较为细致检查了公司的ICTI社会责任管理体系有关的各个部门，同时查看了各部门的文件和记录，管理现场和各项设施，同各部门负责人、职员、员工、保安等60多人进行了交谈，对ICTI的所有要求作了抽样查证。 通过检查，审核组发现：公司的ICTI社会责任管理体系已基本建立，体系基本