电气有限公司企业标准206-01内部审核控制程序.doc

内部审核控制程序 Q/GLF G0601 P 4/4 程序文件 版本/修改状态：C/1 ICSQ/GLF 固力发集团有限公司企业标准Q/GLF G0601-2007内部审核控制程序编制：符小平 日期：2007/8/10审核： 日期： 批准： 日期：版本/修改状态：C/1受控状态：分发号：2007年08月20 日发布 2007年09月01日实施1 目的通过有计划有系统地进行内部审核，以确保管理体系运行的符合性和有效性，并为管理体系的持续改进提供依据。2 范围本程序适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业安全卫生体系的内部审核工作。3 职责3.1管理者代表全面负责内部审核工作：制定内审需求计划表、选定内审组长及内审员，审批内审实施计划表和内部审核报告，组织、协调内审活动的实施。3.2内审组长负责编制内审实施计划，组织计划实施并编制内部审核报告。3.3审核员负责编制分工范围内的审核检查表，完成分工范围内的现场审核任务，负责编写分工范围内的不符合报告。3.4相关部门配合内部审核的进行，确认不符合事实，分析不合格原因，并负责制定纠正/预防措施并付诸实施。4 内容和方法4.1制定内审需求计划4.1.1管理者代表根据以下需求制定内审需求计划和实施时间：公司的规定每年内审至少一次；组织机构、管理体系发生重大变化时；出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉时；法律、法规及其他外部要求的变更时；在接受第二、第三方审核之前；4.1.2 根据需要，决定审核质量体系覆盖的要素和部门及审核重点；全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要素。4.2 审核前的准备4.2.1 管理者代表负责组建审核组，并任命内审组长和内审员。内审员必须经体系认证中心/咨询机构培训合格或经公司内部培训考核合格，公司总经理批准方可获得资格。4.2.2由内审组长编制本次内审实施计划表，将内审员适当分工，为保证审核的公正、有效性，应避免内审员与受审部门的直接关系的存在，内审实施计划表交管理者代表审批后实施。计划的主要内容包括：审核目的、范围、依据；审核员的分工及内部审核具体的工作安排；审核时间、地点；受审部门及审核要点； 审核报告分发范围。4.2.3 在了解受审部门具体情况后，内审组长组织编写内审检查表，内审检查表要详细列出审核项目、方法，确保审核能顺利进行。4.2.4 内审组长于内审前十天将本次内审实施计划通知受审部门，受审部门对内审时间和项目如有异议，应在内审前三天通知内审组长，经过协商可再安排。4.3内审的实施4.3.1首次会议 参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，内审组长主持会议；会议内容：组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项，确认审核所需的资源已备齐（如技术文件等）； 因为对公司内部比较熟悉和了解，所以“首次会议”为非必要项。4.3.2 现场审核审核的具体内容按照内审检查表进行； 内审员通过交谈、查看文件、记录，对受审部门的程序和文件的执行情况进行现场审核；不符合项报告内容应记录：审核员、受审核部门、人员；不符合现象描述及观察到的客观证据；不符合的严重程度。不合格项应当场让该项工作负责人（操作者）确认，以保证不合格项能够完全被理解，有利于纠正/预防措施的实施；如有必要内审组长可以每日召开内审会议，全面了解内审情况；内审员要公正而又客观地对待问题； 被审核部门负责人应亲自或指派一名人员全程陪同进行审核。4.3.3 编制审核报告4.3.3.1现场审核后，内审组长召开内审组会议，综合分析，确认不合格项，并发出纠正/预防措施表给相关部门负责人确认。4.3.3.2 现场审核后一周内，内审组长或其授权的内审员完成内部审核报告和内审不符合项分布表，内审组长确认后交管理者代表审批。4.3.3.3内审报告应包括以下内容：审核目的、范围和依据；审核计划实施情况总结；不合格项所涉及到的相关部门、分布情况分析、不合格数量及严重程度；存在的主要问题分析，纠正措施要求；对本公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。4.3.3.4内审报告的发放范围：总经理、副总经理、管理者代表；受审核部门；不合格所涉及的相关部门。由总经办发放内部审核报告到各相关部门。4.3.4末次会议 参加人员：公司领导、内审组成员及各受审核部门负责人，与会者签到，内审组长主持会议；会议内容：组长重申审核目的，宣读不合格报告，提出完成纠正/预防措施的要求及日期。4.4 纠正/预防措施4.4.1 受审核部门在收到纠正/预防措施表后，分析原因、提出解决方法，并组织实施，在规定时间内完成。4.4.2 内审组负责对实施结果跟踪验证，并将验证结果填入纠正/预防措施表,作为管理评审要项之一。4.5 内审报告要提交进行管理评审。4.6 有关内审的各项记录应保存在行政部，保存期至少三年。5规范性引用文件5.1 GLF/QP（4.2.4）01记录控制程序5.1 GLF/QP（5.6）01 管理评审控制程序5.1 GLF/QP（8.5.23）01纠正/预防措施控制程序6报告和记录6.1 GLF/QR（8.2.2）0301内审需求计划表6.2 GLF/QR（8.2.2）0302内审实施计划表6.3 GLF/QR（8.2.2）0303内审检查表6.4 GLF/QR（8.2.2）0304内部审核报告6.5 GLF/QR（8.2.2）0305内审不符合项分布表5.1 GLF /QP（8.2.2）01内