EICC_GeSI_DD_范本.xls

EICCEICC ExtractivesExtractives 网网址址 www eicc info extractives htm www eicc info extractives htm 培培训训 要要求求模模板板 常常见见问问题题 无无冲冲突突冶冶炼炼厂厂 CFSCFS 名名单单 介介绍绍 此冲突矿产报告模板是由电子行业公民联盟 EICC 及全球电子可持续发展倡议组织 GeSI 所制定的 以便作为收集有关 冲 突矿产 采购信息的通用工具 公司可以采用该模板作为他们尽职调查程序的一个元素 用来验证在采购材料的职责和支持遵守新法例规 此模版与EICC及 GeSI的相关活动是一致的 当中包括无冲突冶炼厂计划 在2010年 美国联邦法律通过了源于刚果民主共和国 DRC 或毗邻国家的相关 冲突矿产 提案 SECIs预计最迟会在2011年底 公布关于美国上市公司需透露冲突矿产来源的法规 拟定中的法规 请参阅 http www sec gov news press 2010 2010 245 htm 拟定中的法规是参考自OECD有关受冲突矿产影响和高风险领域供应链的职责调查指南 http www oecd org dataoecd 62 30 46740847 pdf 其中 引导供应商建立政策 职责调查框架和管理系统 有关EICC及GeSI的无冲突冶炼厂计划 CFS 请参阅 www conflictfreesmelter org 其他的信息 请参阅EICC网站 www eicc info extractives htm 公公司司资资料料填填写写说说明明 第第7 7 17 17行行 只只限限英英文文作作答答 注 星号 是代表强制性填写栏位 1 输入您公司的法定名称 请不要使用缩写 2 输入您公司独特的识别号码或企业代码 DUNS VAT etc 3 输入您公司完整的地址 街道 地区 城市 国家 邮区编号 4 请列出负责确保本模板资料准确性的公司授权管理代表 5 输入授权代表人的职称 电子邮件和电话号码 如适用 6 如果您公司倾向于授权代表以外的联络人 请输入此联系人的姓名 7 输入联系人的电子邮件和 或电话号码 8 请用所提供的下拉菜单 输入此表格完成日期 9 请按照指定命名方式把文件存档 公司名 日期 xls 5 5道道尽尽职职调调查查问问题题的的填填写写说说明明 第第20 4620 46行行 只只限限英英文文作作答答 这5道问题包括每种金属的使用定义 起源和采购鉴定 在5道问题里 每一道问题都必须分别针对每种金属来作答 答案可从下拉菜单里选择 可以选择不是 No 是 Yes 或不详 Unknown 在注释部分填写您的意见来进一步说明您的回答 注注 如如果果在在第第一一道道问问题题的的答答案案都都是是回回答答不不是是 NO NO 那那么么就就不不需需要要再再进进一一步步作作答答 此此声声明明就就被被认认为为已已经经完完成成了了 问问题题A KA K的的填填写写说说明明 第第53 7353 73行行 只只限限英英文文作作答答 根据OECD 有关受冲突矿产影响和高风险领域供应链的尽职调查指南 尽职调查 的定义是 通过一个持续性 主动和被动的过 程 来确保企业尊重人权及不参与冲突活动 尽职调查应该是贵司针对刚果民主共和国 DRC 无冲突金属采购战略里不可缺少的 一部分 问题A到问题K是特别为了评估贵司对于 刚果民主共和国 DRC 无冲突金属采购尽职调查活动而设计 A 请回答是 Yes 或不是 No 如有意见 请提供 B 请回答是 Yes 或不是 No 并提供网址链接 C 请回答是 Yes 或不是 No 如有意见 请提供 DRC无冲突 被美国多德 弗兰克华尔街改革与消费者保护法案定义为 不 含有冲突矿产的产品 以确保企业不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国家的武装部队 D 请回答是 Yes 或不是 No 如有意见 请提供 E 请回答是 Yes 或不是 No 尽职调查措施的例子可能包括 与供应商沟通并把您对供应商在无冲突矿物供应链上的期望尽可 能纳入合同内 在供应链中识别和评估风险 设计和实施一套策略 以应对所确定的风险 验证您的直接供应商是否遵守刚果 民主共和国无冲突政策 等等 这些尽职调查措施的例子是与那些行业标准如OECD 指南是一致的 F 请回答是 Yes 或不是 No 如不是 No 请说明您要求了您的供应商完成什么文件 例如 合格认证书 海关文件等等 G 请回答是 Yes 或不是 No 如有意见 请提供 H 请回答是 Yes 或不是 No 如有意见 请提供 I 请提供贵司是否有验证以及如何验证您的供应商所给的答复 第三方审核 是指由独立的第三方公司对你的供应商进行现场 审核 仅文件审查 是指由独立的第三方公司或贵司人员来审核供应商所提交的纪录和文件 内部审核 是指由贵公司人员对你 的供应商进行现场审核 J 请回答是 Yes 或不是 No 请说明您如何管理您的纠正措施流程 K 请回答是 Yes 或不是 No 美国证券交易委员会公布的要求适用于遵循实美国证券交易法下的美国股票上市公司 冶冶炼炼厂厂和和矿矿井井名名单单标标签签的的填填写写说说明明 只只限限英英文文作作答答 注注 星星号号 是是代代表表强强制制性性填填写写栏栏位位 1 金属 用下拉菜单 选择该冶炼厂所提炼的金属 2 冶炼厂名字 输入贵公司及其供应商所确定使用的所有冶炼厂名称 用分割线划分出每种您所列出的金属 冶炼厂组合 3 冶炼工厂地址 地区 城市 国家 输入使用在供应链内的冶炼工厂所在城市及国家 这是指冶炼厂真正进行提炼金属 的地方 请不要填写公司总部的地址 例如 12 Dutch Street Amsterdam Netherlands 4 冶炼工厂联络人 输入直接和你接洽的冶炼工厂联络人的名字 5 冶炼工厂联络人电子邮件 输入冶炼工厂联络人的电子邮件地址 例如 John Smith SmelterXXX com 6 这家冶炼厂是否有在EICC GeSI CFS 清单里 输入该冶炼厂所提炼的金属 从下拉菜单里选择一种金属 如果该冶 炼厂提供两种或多种的金属 那就用分割线分开每种金属 最新版本的CFS 清单已经公布在EICC and GeSI 网站 请点击网 站顶部的冶炼厂和矿井名单标签 link to EICC GeSI Conflict Free Smelter CFS list on website 查看您所使用的冶炼厂名字是 否有在里面 然后 从下拉菜单选择答案 7 建议后续的步骤 如适用 如果该冶炼厂名字不在EICC GeSI CFS 清单里 请提供您将会对该冶炼厂进行的行动 例如 要求冶炼厂参与CFS评估方案 将冶炼厂从首选供应商名单中删除 等等 8 矿藏名称或如果是源于回收或报废材料商 请标注 回收 或 报废 请填写提炼J栏所注的金属矿藏名称 如果该金属源于 回 收 或 报废 材料商 请在栏内注明 报废或回收 请看释义里 回收 及 报废 的定义 9 矿藏的位置 国家 或如果是源于回收或报废材料商 就写 回收 或 报废 请在栏位注明矿藏位置的所属国家名字 例如 澳洲 如果该金属是源于 回收 或 报废 材料商 就在提供的栏位注明 回收或报废 请看释义里 回收 及 报废 的定义 10 采用该金属来生产的产品类别 在提供的栏位注明哪写产品类别是含有J栏所写的金属 产品类别可以是您生产或为客户组 装的产品 例如 主板 键盘 电阻 中央处理器 电容器等 11 附加产品说明 在提供的栏位列出您出货给客户的有关产品附加说明 例如 产品编号 购买零件编号 产品类 描述等 2011 Electronic Industry Citizenship Coalition Incorporated and Global e Sustainability Initiative All rights reserved SelectSelect LanguageLanguage PreferencePreference Here Here 请请选选择择你你的的语语言言 表表示示言言語語 選選択択 中中文文 ChineseChinese Revision 1 July 18th 2011 项项目目 毗毗邻邻的的国国家家 AdjoiningAdjoining CountryCountry 无无冲冲突突冶冶炼炼厂厂评评估估计计划划标标准准清清单单 CFSCFS CompliantCompliant ListList 无无冲冲突突冶冶炼炼厂厂评评估估项项目目 CFSCFS ProgramProgram 矿矿产产冲冲突突 ConflictConflict MineralMineral 无无矿矿产产冲冲突突政政策策 ConflictConflict MineralMineral FreeFree PolicyPolicy 多多德德 弗弗兰兰克克 Dodd FrankDodd Frank 刚刚果果民民主主共共和和国国 DRCDRC 刚刚果果民民主主共共和和国国无无矿矿产产冲冲突突 DRCDRC Conflict FreeConflict Free 电电子子行行业业公公民民联联盟盟 EICCEICC 全全球球电电子子可可持持续续发发展展倡倡议议 GeSIGeSI 金金冶冶炼炼厂厂 GoldGold SmelterSmelter 组组织织经经济济合合作作与与发发展展 OECDOECD 回回收收及及废废料料 RecycledRecycled andand ScrapScrap MaterialsMaterials 证证券券交交易易委委员员会会 SECSEC 冶冶炼炼厂厂 SmelterSmelter 钽钽冶冶炼炼厂厂 TantalumTantalum SmelterSmelter 层层级级 TierTier LevelLevel 锡锡冶冶炼炼厂厂 TinTin SmelterSmelter 钨钨冶冶炼炼厂厂 TungstenTungsten SmelterSmelter 2011 Electronic Industry Citizenship Coalition Incorporated and Global e Sustainability Initiative All rights reserved 释释义义 国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家 注解 无冲突冶炼厂评估项目 也将肯雅列为毗邻的国家 无冲突冶炼厂评估计划标准清单 符合无冲突冶炼厂评估协议的冶炼厂清单 该列表可从这里得到 http www conflictfreesmelt org 无冲突冶炼厂评估项目 详细的评估项目资料可从这里得到 http eicc info documents Conflict FreeSmelterFAQ pdf 钽 锡 钨 金等 资料来源 2010年美国的立法 多德 弗兰克华尔街改 革和消费者保护法 第1502 多德 坊 http docs house gov rules finserv 111 hr4173 finsrvcr pdf 一项全公司针对矿物冲突而在采购职责和道德方面设下的政策 2010美国立法 多德 弗兰克华尔街改革和消费者保护法 第1502 多德 弗兰克 http docs house gov rules finserv 111 hr4173 finsrvcr pdf 刚果民主共和国 被定义为不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻 国家的武装部队 资料来源 2010年美国的立法 多德 弗兰克华尔街改革和 消费者保护法 第1502 多德 弗兰克 http docs house gov rules finserv 111 hr4173 finsrvcr pdf 电子行业公民联盟 www eicc info 全球电子可持续发展倡议 www gesi org 一个即从黄金和含金浓度低的物料中提炼出99 5 或更高纯金浓度的冶金操作 经济合作与发展组织 矿产冲突认为 回收 是代表最终用户或消费后的产品 但不认为 回收 是代表经 过部分处理的矿物质或矿石的副产品 资料来源 美国证券交易委员会提出的规则 http www sec gov rules proposed 2010 34 63547 pdf 证券交易委员会 www sec gov 一间采购矿石 矿渣或回收及报废材料并将它处理成精致金属或金属品的公司 它的生产品包括纯金属 金属粉末 金属锭 金属条块 金属氧化物或金属 盐类 一间生产钽粉 钽丝 氧化钽粉 纯钽锭 K2TaF7 钾盐 或钽条块的公司 一个在冶矿制表中的自动计算栏位 它显示使用中的冶炼厂在供应链中的层级 这个自动计算功能只能与EICC GeSI模板和仪表板工具配合 一间采购锡精矿 粗锡 锡废料或二次锡材料以加工成锡锭或锡条块成品的公 司 一间转换钨矿石 钨精 钨再生产品或报废料成仲钨酸铵 APT 的公司 钨冶 炼厂经常从APT生产后续产品 比如蓝色氧化钨 黄色氧化钨 纯钨金属或碳 化钨金属 2011 Electronic Industry Citizenship Coalition Incorporated and Global e Sustainability Initiative All rights reserved SelectSelect LanguageLanguage PreferencePreference Here Here 请请选选择择你你的的语语言言 表表示示言言語語 選選択択 中中文文 ChineseChinese Revision 1 July 18th 2011 无无冲冲突突金金属属报报告告模模板板 SelectSelect LanguageLanguage PreferencePreference Here Here 请请选选择择你你的的语语言言 表表示示言言語語 選選択択 中中文文 ChineseChinese Revision1 July 18th 2011 这这份份文文件件的的主主要要目目的的是是收收集集在在产产品品中中使使用用的的锡锡 钽钽 钨钨和和黄黄金金的的采采购购信信息息 tier level1 星星号号 是是代代表表强强制制性性填填写写栏栏位位 必必须须完完成成 这这份份文文件件内内的的信信息息应应每每年年更更新新 年年度度周周期期内内的的任任何何变变更更 应应当当提提供供相相关关的的信信息息给给您您的的客客户户 公公司司名名称称 公公司司独独特特的的识识别别 地地址址 授授权权管管理理代代表表 授授权权代代表表人人职职称称 授授权权代代表表人人电电子子邮邮件件 授授权权代代表表人人联联络络号号码码 如如果果不不同同以以上上授授权权代代表表 联联系系人人姓姓名名 联联系系人人电电子子邮邮件件 联联系系人人联联络络号号码码 完完成成日日期期 日日 月月份份 年年份份 在在贵贵公公司司的的产产品品制制造造或或合合同同 外外包包的的产产品品 制制造造中中 下下列列金金属属对对贵贵司司产产品品的的功功能能或或生生产产是是否否有有必必 要要作作用用 如如果果都都没没有有使使用用下下列列金金属属 你你已已经经完完成成了了此此项项调调查查 回回答答注注释释 钽钽 锡锡 金金 钨钨 下下列列金金属属 对对贵贵司司产产品品的的功功能能或或生生产产有有必必要要作作用用 是是否否来来自自刚刚果果民民主主共共和和国国或或其其相相邻邻的的国国家家 回回答答注注释释 钽钽 锡锡 金金 钨钨 下下列列金金属属 对对贵贵司司产产品品的的功功能能或或生生产产有有必必要要作作用用 是是否否来来自自回回收收或或报报废废材材料料再再造造商商 回回答答注注释释 钽钽 锡锡 金金 钨钨 你你是是否否已已有有特特定定的的冶冶炼炼厂厂来来提提供供下下列列金金属属给给贵贵公公司司或或其其金金属属供供应应商商 回回答答注注释释 钽钽 锡锡 金金 钨钨 所所有有贵贵公公司司或或其其供供应应商商使使用用来来提提炼炼下下列列金金属属的的冶冶炼炼厂厂是是否否列列出出在在 EICC EICC GeSIGeSI无无冲冲突突冶冶炼炼厂厂 CFSCFS 的的清清单单中中 回回答答注注释释 钽钽 锡锡 金金 钨钨 回回答答下下列列问问题题 回回答答注注释释和和附附件件 A 请问你是否已有一个包含刚果民主共和国无冲突金属的采购政策 B 请问你这个政策是否已在贵公司网站上公开 C 请问您是否要求您的直接供应商是符合刚果民主共和国无冲突金属 D 请问你是否要求你的直接供应商采购于已被验证符合刚果民主共和国无冲突金属的冶炼厂 并且它已被列入 EICC GeSI无冲突冶炼厂 CFS 的清单中 E 请问你是否在采购方面实施矿产冲突职责调查的措施 F 请问你所有的供应商是否已经完成矿产冲突报告模板 G 请问你是否要求你的所有供应商 填写这份矿产冲突报告模板 H 请问你是否要求你的供应商提供冶炼厂的名字 I 请问你是否有确认供应商回复的矿产冲突资料 J 请问你的验证流程是否包括