国际贸易实务争议与索赔PPT课件

1 国际贸易争议的处理 授课教师 孙磊 2 一 争议与索 理 赔的含义 争议 Disputes 是指交易的一方认为对方未能部分或全部履行合同规定的义务而引起的纠纷 所谓索赔 Claim 是指遭受损害的一方在争议发生后 向违约方提出赔偿的要求 在法律上是指主张权利 在实际业务中 通常是指受害方因对违约而根据合同或法律提出予以补救的主张 所谓理赔 是指违约方对受害方所提赔偿要求的受理与处理 索赔与理赔是一个问题的两个方面 在受害方是索赔 在违约方是理赔 3 一 争议与索 理 赔的含义 交易中引起争议的原因很多 大致可归纳为 一 卖方违约不按合同规定的交货期交货 或不交货 或所交货物的品质 规格 数量 包装等与合同 或信用证 规定不符 或所提供的货运单据种类不齐 份数不足等 二 买方违约按信用证方式成交时 不按期开证或不开证 不按合同规定付款赎单 无理拒收货物 在FOB条件下 不按合同规定如期派船接货等 4 一 争议与索 理 赔的含义 三 买卖双方均负有违约责任如合同条款规定不明确 致使双方理解或解释不统一 造成一方违约 引起纠纷 从违约性质看 争议产生的原因 一是当事人一方的故意行为导致违约而引起争议 二是由于当事人一方的疏忽 过失或业务生疏导致违约而引起争议 此外 对合同义务的重视不足 往往也是导致违约 发生纠纷的原因之一 5 二 各国法律对违约的不同规定 1 英国法的规定违反要件 BreachofCondition 和违反担保 BreachofWarranty 2 美国法的规定重大违约 MaterialBreachofContract 和轻微违约 MinorBreachofContract 3 公约 的规定 第25条 根本性违约 FundamentalBreachofContract 和非根本性违约 Non FundamentalBreachofContract 6 二 各国法律对违约的不同规定 4 我国 合同法 的规定一方违约 另一方有权要求赔偿损失或者采取其他的合理补救措施 若取其他的合理补救措施仍然不能完全弥补损失 另一方仍有权要求赔偿损失 若双方违约 各自承担相应的责任 7 违约分类 后果 英国 违反要件 违反担保 受损害方可宣告合同无效 并要求损害赔偿 要求损害赔偿或救济 美国 重大违约 轻微违约 公约 根本性违约 非根本性违约 8 三 异议与索赔条款 异议与索赔条款的内容 除规定一方如违反合同 另一方有权索赔外 还包括索赔的依据 索赔期限 赔偿损失的办法和赔付金额等项 1 索赔依据 主要规定索赔必须具备的证据和出证机构 索赔依据包括法律依据和事实依据两个方面 前者是指贸易合同和有关国家的法律规定 后者则指违约的事实真相及其书面证明 以证实违约的真实性 9 三 异议与索赔条款 2 索赔期限 是索赔方向违约方提赔的有效时限 逾期提赔 违约方可不予受理 1 法定索赔期限 2 约定索赔期限货物运抵目的港后X天起算货物运抵目的港卸至码头后X天起算货物运抵最终目的地后X天起算 公约 规定若合同没有约定索赔期限 子买方实际收到货物之日起算2年内索赔3 索赔金额 一般只做笼统规定 应该包括实际损失加上预期利润 10 四 违约金条款 PenaltyClauseorLiquidatedDamageClause 罚金 当事人一方不履行合同义务时 应向对方支付一定数额的罚金 该条款的适用场合 卖方延期交货或者买方延迟开立信用证和延期接运货物等情况 违约金的性质 我国 合同法 对违约金的规定 具有赔偿和惩罚的双重性质日期 规定期限结束后立即起算 二是规定期限后再加一段宽限期后起算 11 五 定金罚则 1 定金的含义 一方当事人根据合同约定 预先付给另一方当事人一定金额 以保证合同的履行 2 定金不同于预付款 预付款又称订金 不具有担保合同履行的作用 收取订金的一方违约 只需要退还预付款即可 而收取定金的一方则需要双倍返还定金 12 案例分析1 中国某公司与欧洲某进口商签定一份皮具合同 以CIF鹿特丹成交 向保险公司投保一切险 用信用证支付 货到鹿特丹后 检验结果表明 全部货物潮湿 发霉 变色 损失价值10万美元 据分析 货物损失的主要原因是由于生产厂家在生产的最后一道工序中 未将皮具湿度降到合理程度 问 1 进口商对受损货物是否支付价款 2 进口商应向谁索赔 13 案例分析2 某国一公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱 即期信用证付款 货物装运后 出口商凭已装船清洁提单和已投保一切险及战争险的保险单 向银行收妥货款 货到目的港后 经进口商复验发现下列情况 1 该批货物共有10个批号 抽查20箱 发现其中2个批号涉及200箱内含有沙门氏细菌超过合同标准 2 收货人实际收到998箱 缺少2箱 3 有15箱货物外表状况良好 但箱内货物共缺少60公斤 问 根据上述案情 进口商应分别向谁索赔 14 不可抗力 一 不可抗力 ForceMajeure 又称人力不可抗拒 它是指在货物买卖合同签订以后 不是由于订约者任何一方当事人的过失或疏忽 而是由于发生了当事人既不能预见 又无法事先采取预防措施的意外事故 以一致不能履行或不能如期履行合同 遭受意外事故的一方可以免除履行合同的责任或延期履行合同 不可抗力是一项法律原则 英美法中 合同落空 原则 大陆法系 情势变迁 或 契约失效 原则注意 市场风险 商品价格波动 汇率变化等均不能视为不可抗力事件 15 不可抗力 二 不可抗力的范围 一 自然力量的事故 是指非人类自己造成的事故 通常包括给人类造成灾害的诸多自然现 如水灾 风灾 暴风雨 雷电 大雪 地震 海啸 干旱 山崩 森林自燃等 二 政府的行动 是指当事人签约后 有关政府当局发布了新的法律法规 行政措施 如颁布禁令 调整政策制度等 三 社会异常事故 如骚乱 暴动 战争等 往往构成当事人履约的障碍 16 不可抗力 三 不可抗力的条件在上面列出了一些不可抗力事件 但并不是说 只要这些事件发生 遭受到这些事件的一方就可以免责 还必须满足以下条件 1 事件的发生是当事人所无法预见2 事件的发生是当事人不能避免与不能克服的3 事件的发生不是由于当事人的过失或疏忽4 事件的发生必须造成不能履行或不能如期履行合同 17 案例分析 有一份合同 印度A公司向美国B公司出口一批黄麻 在合同履行的过程中 印度政府宣布对黄麻实行出口许可证和配额制度 A公司因无法取得出口许可证而无法向美国B公司出口黄麻 遂以不可抗力为由主张解除合同 问 印度公司能否主张这种权利 为什么 18 不可抗力 四 不可抗力的法律后果造成合同完全不能履行 造成合同部分不能履行 造成合同不能按时履行我国 合同法 规定 因不可抗力不能履行合同的 部分或全部免除责任 意味着可解除合同 当事人延迟履行后发生的不可抗力不能免除责任 造成当事人延期履行的 合同是否履行由当事人协商确定 可以继续履行 可以解除 19 案例分析 我某出口企业以CIF纽约条件与美国某公司订立了200套家具的出口合同 合同规定2001年12月交货 11月底 我企业出口商品仓库因雷击发生火灾 致使一半以上的出口家具被烧毁 我企业遂以不可抗力为由要求免除交货责任 美方不同意 坚持要求我方按时交货 我方经多方努力 于2002年1月初交货 而美方以我方延期交货为由提出索赔 问 1 我方可主张何种权利 为什么 2 美方的索赔要求是否合理 为什么 20 不可抗力 练习题 我国某企业与外商按照国际市场通用的规格采购一批化学原料 签订了合同以后 市场价格明显上涨 交货期到期前 该外商的生产这种原料的工厂失火被毁 因为该火灾属于不可抗力 所以该外商可以免除交货义务 21 不可抗力 五 不可抗力发生后通知对方的方式和证明按照国际惯例 当发生不可抗力事故影响合同履行时 当事人必须及时通知对方 对方亦应于接到通知后及时答复 如有异议也应及时提出 尽管如此 买卖双方为明确责任起见 一般在不可抗力条款中还规定一方发生事故后通知对方的期限和方式 此外 当一方援引不可抗力条款要求免责时 都必须向对方提交一定机构出具的证明文件 作为发生不可抗力的证据 在国外 一般由当地的商会或合法的公证机构出具 在我国 是由中国国际贸易促进委员会或其设在口岸的贸促分会出具 22 不可抗力 六 合同中的不可抗力条款1 概括式规定 不具体规定不可抗力的范围 只是简单地说 由于不可抗力的原因 内容模糊不宜采用2 列举式规定 详细列明不可抗力的范围 但容易遗漏 3 综合是规定 合同中列明可能发生的不可抗力再加 其他不可抗力的原因 23 不可抗力 补充 援引不可抗力条款故应注意的事项1 发生事故的一方当事人应按约定期限和方式及时将事故情况通知对方 对方也应及时答复 2 双方当事人都要认真分析事故的性质 看其是否属于不可抗力事故的范围 3 发生事故的一方当事人应出具有效的证明文件 以作为发生事故的证据 4 双方当事人应就不可抗力的后果 按约定的处理原则和办法进行协商处理 处理时 应弄清情况 体现实事求是的精神 24 国际贸易仲裁 一 解决争议的方式1 协商 Consultation 是指在发生争议后 由当事人双方直接进行磋商 自行解决纠纷 2 调解 Conciliation 是指发生争议后 双方协商不成 则可邀请第三者居间调停 3 诉讼 Litigation 即打官司 是由司法部门按法律程序来解决双方的贸易争端 这通常是通过协商或调解难以达成协议 以致诉诸法律 4 仲裁 Arbitration 亦称公断 是指买卖双方按照在争议发生之前或之后签订的协议 自愿把它们之间的争议交给仲裁机构进行裁决 25 争议或纠纷 友好协商 调解 仲裁 诉讼 26 国际贸易仲裁 二 仲裁的特点及与诉讼的区别协商和调解强调自愿性 双方都同意才能进行 诉讼不存在自愿问题 诉讼的提起可以单方面进行 审理后的判决也具有强制性 仲裁方式既有自愿性的一面 又有强制性的一面 自愿性主要体现在仲裁的提起 要有双方达成的协议 强制性则表现在仲裁裁决是终局性的 双方必须遵照执行 27 国际贸易仲裁 二 仲裁的特点及与诉讼的区别对于双方当事人来说 仲裁比诉讼具有较大的灵活性 因为仲裁员不是由国家任命而是由双方当事人指定的 而且仲裁员一般都是贸易界的知名人士或有关方面的专家 比较熟悉国际贸易业务 处理问题一般比法院迅速及时 费用也比较低 28 国际贸易仲裁 三 仲裁协议的形式和作用仲裁协议是双方当事人在自愿的基础之上将争议交付仲裁机构解决争议的书面文件 是申请仲裁的必备材料 一 仲裁协议的形式 有两种形式 形式一 是由双方当事人在争议发生之前订立的 表示同意把将来可能发生的争议提交仲裁解决的协议 这种协议一般都已含在合同内 作为合同的一项条款 即我们所说的仲裁条款 ArbitrationClause 29 国际贸易仲裁 一 仲裁协议的形式 有两种形式形式二 是由双方当事人在争议发生之后订立的 表示同意把已经发生的争议交付仲裁的协议 这种协议称为提交仲裁的协议 Submission 这两种仲裁协议的形式虽然不同 其法律作用与效力是相同的 30 二 仲裁协议的作用1 约束双方只能以仲裁方式解决争议 不得向法院起诉 2 排除法院对有关案件的管辖权 3 使仲裁机构和仲裁员取得对有关争议案的管辖权 核心作用是排除法院对有关案件的管辖权 Jurisdiction 国际贸易仲裁 31 国际贸易仲裁 仲裁协议的三方面作用是互相联系的 其中 排除法院对有关争议案的管辖权是很关键的 就是说 只要双方订立了仲裁条款或其他形式的仲裁协议 就不能把有关争议案件提交法院审理 如果任何一方违反协议 自行向法院提起诉讼 对方可根据仲裁协议要求法院停止司法诉讼程序 把有关争议案发还仲裁庭审理 因此 双方当事人在签订合同时如果愿意把日后可能发生的争议交付仲裁 而不愿诉诸法律程序 就应在合同中订立仲裁条款 32 国际贸易仲裁 四 仲裁条款的规定1 仲裁事项在合同规定当事人提交仲裁解决的争议范围2 仲裁地点 涉及法律适用力争规定在我国仲裁 有时在被告所在国仲裁 在双方同意的第三国仲裁 33 国际贸易仲裁 3 仲裁机构仲裁机构有两种可供选择 一种是由双方当事人在仲裁协议中规定一个常设的仲裁机构 另一种是由双方当事人指定仲裁员所组成的临时仲裁机构 当争议案处理完毕后 它将自动解散 目前我国有常设的仲裁机构 它是设在北京的中国国际经济贸易仲裁委员会及其分别设在深圳和上海的分会 世界许多国家也都常设的国际贸易仲裁机构 34 国际贸易仲裁 4 仲裁规则仲裁程序主要是规定进行仲裁的手续 步骤和做法 各国仲裁机构一般都有自己的仲裁程序规则 我国现行的仲裁规则是 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则 5 仲裁裁决的效力根据中国仲裁规则规定 仲裁裁决是终局的 对双方当事人均有约束力 任何一方当事人不得向法院起诉 也不得向其它任何机构提出变更裁决的请求 如败诉方不执行裁决 则胜诉方有权向法院起诉 请求法院强制执行 仲裁裁决是终局的 对双方都有约束力 6 仲裁费用的负担 一般规定由败诉方承担 35 国际贸易仲裁 五 仲裁裁决的承认与执行