冶金(炼钢、炼铁)企业安全隐患排查上报通用标准.doc

精品文档附件8：冶金（炼钢、炼铁）企业安全隐患排查上报通用标准（试行）本标准适用于指导冶金企业（包括从事利用高炉法、直接还原法、熔融还原法等将铁从矿石等含铁化合物中还原出来生产活动的炼铁企业，从事利用不同来源的氧来氧化炉料所含杂质的金属提纯活动的炼钢企业）编写更为详细的安全隐患查报标准，并依照此通用标准对排查出的安全隐患进行归类上报。当标准中引用的法律法规以及标准发布新的版本（包括所有的修订版）时，均适用于本标准。本标准自发布之日起施行。一、基础管理类隐患隐患类别隐患内容依据说明1.1资质证照1.1.1缺少资质证照1.1.1.1未取得营业执照中华人民共和国公司法（中华人民共和国主席令第42号）第7条：应取得营业执照。1.1.1.2未取得消防验收（备案）文件中华人民共和国消防法（中华人民共和国主席令第6号）第13条：应通过消防验收（备案）；建设工程消防监督管理规定（公安部第119号令）第二十四条。1.1.1.3未取得防雷装置竣工验收文件防雷减灾管理办法（中国气象局令第24号）第17条：应通过防雷装置竣工验收。1.1.1.4未取得危险化学品安全生产许可证冶金企业安全生产监督管理规定（国家安监总局2009第26号）第5条：焦化、氧气及相关气体制备、煤气等危险化学品生产单位应取得安全生产许可证等资质证照。1.1.1.5新、改、扩项目未取得 “安全三同时”批复文件建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第36号）：企业新、改、扩项目应取得安全生产条件和设施综合分析报告备案意见书、安全设施设计的审查意见书、安全设施竣工验收报告备案意见书等“安全三同时”批复文件。1.1.2资质证照未合法有效1.1.2.1营业执照内容与实际不符中华人民共和国公司法(2013修订)第7条： 公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。1.2安全生产管理机构及人员1.2.1安全生产管理机构（含职业健康管理机构）设置缺陷1.2.1.1未建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度，未以文件形式发布生效冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）2.1：建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。1.2.1.2未设置安全管理机构，未以文件形式进行设置或任命，配备的人员不符合规定四川省安全生产条例（四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第90号）第20条：从业人员超过300人的，应当设置安全生产管理机构。冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）第2.1条：按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。1.2.1.3未按规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）2.1：根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。以文件形式任命，成员包括主要负责人、部门负责人等相关人员。1.2.1.4未定期召开安全专题会，无会议记录，有未完成项且无整改措施冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）2.1：安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。1.2.1.5未按规定设置职业健康管理机构工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全生产监督管理总局令2012第47号）第8条：应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织。1.2.2安全管理人员（含职业健康管理人员）配备缺陷1.2.2.1未按规定配备安全管理人员四川省安全生产条例（四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第90号）第20条：企业从业人员超过300人的，应按照3的标准配备专职安全生产管理人员，配备的专职安全生产管理人员不少于2人；从业人员在300人以下的，应当配备专职或者兼职安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的人员或者职业安全经理人提供安全生产管理服务。1.2.2.2未按规定配备职业健康管理人员中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第52号）第21条：应设置或指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。1.3安全规章制度1.3.1安全生产责任制缺陷1.3.1.1未建立安全生产责任制，各级单位、部门和人员的安全生产职责不明确四川省安全生产条例(四川省第十届人大常委会公告第90号)第十四条：企业应建立、健全单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、从业人员等安全生产责任制。冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）2.2：企业应建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责。建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。安全生产责任制以文件形式发布生效，责任制内容与岗位工作实际相符。1.3.1.2安全生产责任制内容与岗位工作实际不相符，没有对落实情况进行考核冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）2.2：建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。安全生产责任制以文件形式发布生效，责任制内容与岗位工作实际相符。1.3.1.3未定期进行适宜性评审，无评审记录，评审、更新频次不符合制度规定冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）2.2：定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新，更新频次符合制度规定，更新后以文件形式发布。1.3.2安全管理制度缺陷1.3.2.1未建立规章制度的管理制度，未以文件形式发布，缺少环节内容冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）4.2：建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。1.3.2.2安全生产规章制度不全，制度内容不符合规定或与实际不符，无制度执行记录冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）4.2：按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防安全管理等。1.3.2.3未发放安全生产规章制度，缺少培训和考核记录冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）4.2：将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。1.3.3安全操作规程缺陷1.3.3.1无岗位安全操作规程，规程不全、不适用，内容没有基于特定风险分析、评估和控制冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）4.3：基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程，包括高炉、转炉、电炉、精炼、连铸、发电、能源动力介质等主要设备设施生产作业和具有安全风险的作业活动的安全操作规程。1.3.3.2未发放岗位安全操作规程，有岗位少发，缺少培训和考核记录等资料冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）4.3：向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。1.3.4制度（文件）管理缺陷1.3.4.1未建立规章制度的管理制度，未以文件形式发布，缺少环节内容冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）4.2：建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。1.3.4.2安全生产法律法规、标准规范等执行情况和适用情况检查、评估存在缺陷冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）4.4：每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。要求有评估报告，评估报告内容齐全，评估结果与实际相符，评估周期不超过每年一次。1.3.4.3未及时对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，无修订的计划和记录资料冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）4.5：根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。1.3.4.4未建立文件和档案的管理制度，安全规章制度和操作规程编制、使用、修订等存在缺陷冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）4.6：建立文件和档案的管理制度，以文件形式发布，明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等，明确具体档案资料、保存周期、保存形式等。1.3.4.5未实行档案管理，档案管理不规范，档案不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）4.6：对下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。1.4安全培训教育1.4.1主要负责人、安全管理人员培训教育不足1.4.1.1主要负责人、安全管理人员考核不合格就上岗，未进行再培训，培训不符合要求四川省安全生产条例（四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第90号）第二十一条：主要负责人和专（兼）职安全生产管理人员应依照国家和省的规定进行培训考核，取得统一的安全生产培训证书。冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）第5.2条：主要负责人和安全生产管理人员，应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可任职。培训要求符合生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令20063号）要求。1.4.1.2取证后没有按年度进行培训教育或培训教育学时不够等生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令20063号）第6条、第9条：主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。1.4.2特种作业人员、特种设备作业人员培训教育不足1.4.2.1无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业特种设备安全监察条例(国务院令2009549号)第38条：锅炉、压力容器、电梯、起重机械、场(厂)内专用机动车辆的作业人员及其相关管理人员，应当按照国家有关规定经特种设各安全监督管理部门考核合格，取得国家统一格式的特种作业人员证书，方可从事相应的作业或者管理工作。 1.4.2.2特种作业人员和特种设备作业人员配备不合理，证书过期未及时审核，档案资料不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）5.3：特种作业和特种设备作业岗位配备相应作业人员，证书过期及时审核，特种作业和特种设备作业人员档案资料齐全。1.4.3一般从业人员培训教育不足1.4.3.1未经培训，培训考核不合格而上岗作业冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）5.3：对岗位操作人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格人员，不得上岗；进行上岗前的职业健康培训和在岗期间的定期职位健康培训。1.4.3.2三级安全教育培训无针对性或流于形式，新入厂人员上岗前未经三级安全教育培训生产经营单位安全培训规定(国家安全生产监督管理总局令20063号) 第12条、第13条、第14条、第15条、第16条、冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）：新从业人员应进行公司（厂）、车间（职能部门、分厂）、班组三级安全生产培训，培训时间不得少于24学时；农民工或劳务工应按照上述规定执行;班组长每年应接受安全培训，具备班组安全管理知识和本班组相适应的安全操作技能，培训时间不得少于16学时。1.4.3.3在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的培训生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第63号）第十七条、冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）5.3：在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关岗位操作人员进行专门的安全教育和培训。1.4.3.4未按规定对转岗和离岗者进行培训考核合格就上岗生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第63号）第十七条、冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）5.3：岗位操作人员转岗和离岗一年重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。1.4.4其他1.4.4.1未建立安全教育培训的管理制度，未以文件形式发布生效，制度不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）5.1：建立安全教育培训的管理制度。1.4.4.2未明确主管部门，未定期识别需求，识别不充分，无培训计划，培训计划不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）5.1：确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。1.4.4.3未按计划进行培训，记录不全，未进行效果评估，未作出改进，档案资料不完整齐全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）5.1：按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。1.5安全投入1.5.1安全投入不足1.5.1.1未按国家相关规定提取安全投入资金，安全生产投入不足企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企2012第16号）第10条:冶金企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：（一）营业收入不超过1000万元的，按照3%提取；（二）营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1.5%提取；（三）营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；（四）营业收入超过10亿元至50亿元的部分，按照0.2%提取；（五）营业收入超过50亿元至100亿元的部分，按照0.1%提取；（六）营业收入超过100亿元的部分，按照0.05%提取。1.5.2 安全投入使用缺陷1.5.2.1安全投入使用范围或使用金额不符合要求等企业安全生产费用提取和使用管理办法的通知（财企201216号）第22条：安全投入使用范围或使用金额应符合要求。1.5.2.2无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计，无安全费用使用台账，台账不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）3.1：保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。1.5.2.3未制定安全生产费用使用计划，计划内容缺失，未按计划实施，有超规定范围使用冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）3.1：制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；（4）设备设施安全性能检测检验；（5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；（6）安全标志及标识；（7）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。1.5.2.4未建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度，未以文件形式发布生效冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）3.1：建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。1.5.2.5未缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费，无缴费相关资料冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）3.1：足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。1.5.2.6有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全，缺少伤残等级鉴定，赔偿不到位冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）3.1：保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。1.6相关方管理1.6.1相关方资质缺陷1.6.1.1对承包商、供应商等相关方，以包代管；未纳入甲方统一安全管理；名录和档案资料不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）7.4：对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、服务前准备、作业过程监督、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理，建立相关方的名录和档案。1.6.1.2未对相关方有关安全资质和能力确认，发包给无相应资质的相关方冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）7.4：不应将工程项目发包给不具备相应资质的单位。1.6.2安全职责约定缺陷1.6.2.1未按规定与相关方签订安全协议，相关方的工作内容、任务、职责等不明确国家安全监管总局关于冶金企业贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知的实施意见（安监总管四2010第208号）第18条：应对施工企业、检修单位等相关方的各项工作内容、各个单位的任务、职责等作出明确规定。1.6.3 安全教育、监督管理缺陷1.6.3.1未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理等国家安全监管总局关于冶金企业贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知的实施意见（安监总管四2010第208号）第18条：应对相关方人员进行安全教育，向相关方进行作业现场安全交底，对相关方的安全作业规程、施工方案和应急预案进行审查，对相关方的作业过程进行全过程监督。1.7重大危险源管理1.7.1重大危险源辨识与评估缺陷1.7.1.1未建立危险源的管理制度，制度不完善冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）9.1：建立危险源的管理制度，明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等。1.7.1.2未进行辨识、评价、分类、分级，未按制度规定严格进行，辨识和评估不充分、准确等冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）9.1：按相关规定对本单位的生产设施或场所进行危险源辨识、分类和风险评价、分级，确定危险源及重大危险源（包括企业确定的重大危险源）。1.7.2 登记建档备案缺陷1.7.2.1无危险源档案资料，档案资料不全国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）第16条、冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）9.2：对确认的危险源及时登记建档。1.7.2.2未备案，备案资料不全国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）第16条、冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）9.2：按照相关规定，将重大危险源向安全监管部门和相关部门备案。1.7.2.3未办理放射物品使用许可证,许可证不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）9.2：计量检测用的放射源应当按照有关规定取得放射物品使用许可证。1.7.3重大危险源监控预警缺陷1.7.3.1未按规定对重大危险源进行监控，监控技术措施和组织措施不全，有重大隐患或带病运行四川省生产经营单位安全生产责任规定（四川省人民政府令第216号）第20条、冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）9.3：对危险源（包括企业确定的重大危险源）采取措施进行监控，包括技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。1.7.3.2无安全警示标志，内容不全,警示标志污损或不明显冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）9.3:在危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等）。1.7.3.3未按规定进行检查,检查未签字，检查结果与实际状态不符冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）9.3:相关人员应按规定对危险源进行检查，并在检查记录本上签字。1.7.4 其他1.7.4.1未按规定建设应急指挥平台国家安全监管总局关于冶金企业贯彻落实的实施意见（安监总管四2010第208号）第28条：有条件的企业应按规定建设具有日常应急管理、风险分析、监测监控、预测预警、动态决策、应急联动等功能的应急指挥平台。1.8个体防护装备1.8.1 个体防护装备配备不足1.8.1.1作业过程中存在职业性危害因素时，作业人员未佩戴个体防护装备个体防护装备配备基本要求（GB/T29510-2013）4.1：作业过程中存在职业性危害因素时，作业人员应佩戴个体防护装备。1.8.1.2降低防护装备的发放范围和标准，产品质量不符合国家、地方和行业标准个体防护装备配备基本要求（GB/T29510-2013）4.2：生产经营单位购置、配备、发放和使用个体防护装备时应符合相关法律法规管理规定,不得随意降低个体防护装备的发放范围和标准。产品质量应符合国家、地方或行业标准，并取得市场准人资质。1.8.1.3未按个体防护装备的分类、分级及使用范围进行配备个体防护装备配备基本要求（GB/T29510-2013）8.1：应按个体防护装备的分类、分级及使用范围进行配备。1.8.2 个体防护装备管理缺陷1.8.2.1未安排用于配备劳动防护用品的专项经费劳动防护用品监督管理规定（国家安全生产监督管理总局令第1号）第15条：生产经营单位应当安排用于配备劳动防护用品的专项经费。1.8.2.2未建立健全相关管理制度劳动防护用品监督管理规定（国家安全生产监督管理总局令第1号）第17条：生产经营单位应当建立健全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废等管理制度。1.8.2.3未按要求进行培训个体防护装备配备基本要求（GB/T29510-2013）9.8：应定期对作业人员进行个体防护装备的选用、使用、维修及保养等专业知识与实际操作的培训。1.8.2.4未对个人防护用品进行定期检测、维修中华人民共和国职业病防治法(中华人民共和国主席令2011第52号)第26条：对职业病防护设备、应急救援设施和个人使用的职业病防护用品，用人单位应当进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，不得擅自拆除或者停止使用。1.9职业健康1.9.1 职业病危害项目申报缺陷1.9.1.1未按规定申报危害因素，申报内容不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）10.3：按规定，及时、如实地向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素。1.9.1.2未申请变更，缺少变更申请职业病危害项目申报办法（国家安全生产监督管理总局令第48号）第8条、冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）10.3：下列事项发生重大变化时，应向原申报主管部门申请变更：（1）新、改、扩建项目；（2）因技术、工艺或材料等发生变化导致原申报的职业危害因素及其相关内容发生重大变化；（3）企业名称、法定代表人或主要负责人发生变化。1.9.2职业病危害因素检测评价缺陷1.9.2.1未按规定对危害因素进行检测评价，检测评价因素不全等工作场所职业卫生监督管理规定（国家安监总局令第47号）第21条：存在职业病危害的用人单位，应委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每年至少进行一次职业病危害因素检测。职业病危害严重的用人单位，应当委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每三年至少进行一次职业病危害现状评价。1.9.2.2对封闭性的放射源,未采取有效的防护措施；未根据危害性质配置必要的监测仪表冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）10.1：对封闭性的放射源，应根据剂量强度、照射时间以及照射源距离，采取有效的防护措施；具有辐射作业场所的生产过程应根据危害性质配置必要的监测仪表。1.9.2.3维护和检修放射线、放射性同位素仪器和设备的人员未配备个人专用防护器具冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）10.1：维护和检修放射线、放射性同位素仪器和设备的人员应配备个人专用防护器具。1.9.2.4放射源可能丢失；可能受到射线危害的有关人员未配带检测仪表，未检测和统计、建档冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）10.1：利用放射性同位素进行检测、计量时，应遵守下列规定：（1）有确保放射源不致丢失的措施；（2）可能受到射线危害的有关人员应配带检测仪表，及时检测和统计、建档，以控制其接受剂量不超标。1.9.3职业病危害因素告知缺陷1.9.3.1未书面告知，告知内容不全，未在劳动合同中写明（含未签合同的），写明内容不全中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第52号）第34条、第25条、工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全监管总局令第47号）第29条：具体要求如下：1、用人单位与劳动者订立劳动合同（含聘用合同，下同）时，应当将工作过程中可能产生的职业病危害及其后果、职业病防护措施和待遇等如实告知劳动者，并在劳动合同中写明，不得隐瞒或者欺骗。2、劳动者在已订立劳动合同期间因工作岗位或者工作内容变更，从事与所订立劳动合同中未告知的存在职业病危害的作业时，用人单位应当依照前款规定，向劳动者履行如实告知的义务，并协商变更原劳动合同相关条款。1.9.3.2无培训、宣传，培训、宣传无针对性或缺失内容，员工及相关方不清楚冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）10.2：对员工及相关方宣传和培训生产过程中的职业危害、预防和应急处理措施。1.9.3.3缺少标志，标志内容（含职业危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等）不全中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第52号）第34条、第25条、工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全监管总局令第47号）第29条：对产生严重职业病危害的作业岗位，应当在其醒目位置，设置警示标识和中文警示说明。警示说明应当载明产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容。1.9.4职业健康检查缺陷1.9.4.1未按规定建立职业健康档案，未开展职业健康体检，体检结果未通知劳动者等工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全生产监督管理总局令第47号）第30条、冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）10.1：建立健全职业卫生档案和员工健康监护档案。 对接触职业危害的作业人员，每12年应进行一次职业危害体检，体检结果记入“职业健康监护档案”。1.9.4.2未及时给予治疗、疗养，缺少治疗、疗养，没有及时调整职业禁忌症患者中华人民共和国职业病防治法(中华人民共和国主席令2011年第52号)第57条：对不适宜继续从事原工作的职业病病人，应当调离原岗位，并妥善安置。冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）10.1：对职业病患者按规定给予及时的治疗、疗养。对患有职业禁忌症的，应及时调整到合适岗位。1.9.5 其他1.9.5.1无职业健康的管理制度，制度与有关法规规定不一致冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）10.1：建立职业健康的管理制度。1.9.5.2建设项目未按要求进行职业卫生“三同时”工作建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法（安监总局令第51号）第四条：建设单位对可能产生职业病危害的建设项目，应当依照本办法向安全生产监督管理部门申请职业卫生“三同时”的备案、审核、审查和竣工验收。建设项目包括新建、改建、扩建和技术改造、技术引进。1.10应急管理1.10.1 应急组织机构和队伍缺陷1.10.1.1没有建立应急管理办事机构或指定专人负责，专人能力不能满足要求冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.1：按相关规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作。1.10.1.2未建立队伍或指定专兼职人员，队伍或人员不能满足要求冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.1：建立与本单位生产安全特点相适应的专兼职应急救援队伍或指定专兼职应急救援人员。1.10.1.3对应急救援队伍和人员无训练计划和记录，未定期训练，未按计划进行训练冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.1：定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练。1.10.1.4训练科目不全，救援人员不清楚职能或不熟悉救援装备使用冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.1：定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练。1.10.2应急预案制定及管理缺陷1.10.2.1无完整预案，应急预案的格式和内容不符合有关规定冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.2：按应急预案编制导则，结合企业实际制定生产安全事故应急预案，包括综合预案、专项应急预案和处置方案。1.10.2.2无重点作业岗位应急处置方案或措施，未在重点作业岗位公布，有关人员不熟悉冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.2:按应急预案编制导则，结合企业实际制定生产安全事故应急预案，包括综合预案、专项应急预案和处置方案。1.10.2.3未制定专项应急预案，针对性不强冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.2：建立火灾、爆炸和毒物逸散等重大事故的专项应急预案。1.10.2.4未进行备案，未通报有关应急协作单位冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.2：根据有关规定将应急预案报当地主管部门备案，并通报有关应急协作单位。1.10.2.5未定期评审或无有关记录，未及时修订，修订后未正式发布或培训冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.2：生产安全事故应急预案的评审、发布、培训、演练和修订应符合生产安全事故应急预案管理办法。1.10.3应急演练实施及评估总结缺陷1.10.3.1未进行应急演练，无方案和记录，方案简单或缺乏执行性，高层管理人员未参加演练冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.4：制定应急预案演练计划，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。1.10.3.2无评估报告，评估报告未总结问题或提出改进措施，未及时修订预案或应急处置措施冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.4：对应急演练的效果进行评估。1.10.4应急设施、装备、物资设置配备、维修保养和管理缺陷1.10.4.1未建立应急设施，未配备应急装备、物资冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.3：按应急预案的要求，建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资。1.10.4.2无检查、维护、保养记录，缺少记录，记录不完好、可靠冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.3：对应急设施、装备和物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好可靠。1.10.5 其他1.10.5.1未及时启动应急预案，未达到预案要求冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.5：发生事故后，应立即启动相关应急预案，积极开展事故救援。1.10.5.2无应急救援报告，未全面总结分析应急救援工作冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）11.5：应急结束后，应编制应急救援报告。1.11 隐患排查治理1.11.1 事故隐患排查不足1.11.1.1隐患排查范围不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）8.2：隐患排查的范围应包括所有与生产经营场所、环境、人员、设备设施和活动。1.11.1.2缺少各类检查，检查表无人签字或签字不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）8.2：采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查工作。1.11.2 事故隐患治理不足1.11.2.1隐患治理方案内容不全，每项隐患整改措施针对性不强，隐患治理工作未形成闭路循环冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）8.3：根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患进行治理。方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。隐患治理措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。1.11.2.2对治理情况未进行验证或评估冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）8.3：在重大事故隐患治理完成后对治理情况进行验证和效果评估。1.11.2.3对隐患排查和治理情况无统计分析表，未及时报送冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）8.3：按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析并向安全监管部门和有关部门报送书面统计分析表。1.11.3 事故隐患上报不足1.11.3.1未按规定对事故隐患进行上报国家安全监管总局关于冶金企业贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知的实施意见（安监总管四2010第208号）第10条：要建立事故隐患报告和举报奖励制度，鼓励从业人员及时发现和消除事故隐患，并给予适当奖励和表彰。1.11.4 其他1.11.4.1未建立安全预警指数系统，未将隐患排查治理情况纳入预警系统，未每月进行风险分析冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）8.4：企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，采用技术手段、仪器仪表及管理方法等，建立安全预警指数系统，每月进行一次安全生产风险分析。对预警系统所反映的问题，及时采取针对性措施。1.12事故报告、调查和处理1.12.1 事故报告缺陷1.12.1.1无事故的管理制度,制度与有关规定不符,制度不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）12.1：建立事故的管理制度，明确报告、调查、统计与分析、回顾、书面报告样式和表格等内容。1.12.1.2主要负责人或其代理人未到现场组织抢救；未采取有效措施，导致事故扩大冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）12.1：发生事故后，主要负责人或其代理人应立即到现场组织抢救，采取有效措施，防止事故扩大。1.12.1.3未及时报告，未有效保护现场及有关证据，报告的事故信息内容和形式与规定不相符冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）12.1：按规定及时向上级单位和有关政府部门报告，并保护事故现场及有关证据。1.12.1.4对事故无登记记录，登记管理不规范冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）12.1：对事故进行登记建档管理。1.12.2 事故调查和处理缺陷1.12.2.1对事故无调查报告或内容不全，未按“四不放过”原则处理，文件资料未整理归档冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）12.2：按照相关法律法规、管理制度的要求，组织事故调查组或配合有关政府行政部门对事故、事件进行调查。1.12.2.2事故发生后，未统计分析；统计分析不符合规定；未向领导层汇报结果冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）12.2：按照企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-86）和企业职工伤亡事故调查分析规则（GB6442-86）定期对事故、事件进行统计、分析。1.12.2.3对有关事故未进行回顾，有关人员对原因和防范措施不清楚冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）12.2：对本单位的事故及其他单位的有关事故进行回顾、学习。1.12.3 其他1.12.3.1不支持、配合事故抢险救援，拒绝、阻碍或者干涉事故调查四川省生产安全事故报告和调查处理规定（四川省人民政府令2008第225号）第16、24条:任何单位和个人应当支持、配合事故抢险救援，并提供必要的便利条件。事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝、阻碍或者干涉。有关单位和个人所提供的文件、资料涉及商业秘密和技术秘密的，事故调查组应当为其保密。.二、现场管理类隐患隐患类别隐患内容依据说明2.1.1选址缺陷2.1.1.1炼铁厂选址不当，高炉区与居民区的相对位置不符合规定，炉前休息室、浴室等位置不当冶金企业安全生产标准化评定标准（炼铁）（安监总管四2011110号）6.1：厂址选择应遵循工业企业总平面设计规范（GB50187-2012）的规定。高炉区应位于居民区常年最小频率风向的上风侧，厂区边缘距离居民区应大于1000m。厂区办公室、生活室，应设置在高炉常年最小频率风向的下风侧100m以外。炉前休息室、浴室、更衣室应设在安全区域，不应设在风口平台和出铁场的下部，其门窗应避开铁口、渣口。厂内各种操作室、值班室不应设在热风炉燃烧器、除尘器清灰口等可能泄漏煤气的危险区；也不应在氧气、煤气管道上方设置值班室。2.1.1.2炼钢厂选址不当冶金企业安全生产标准化评定标准（炼钢）（安监总管四2011110号）6.1：厂址选择应遵循工业企业总平面设计规范（GB 50187-2012）的规定。厂址地坪应高出当地最高洪水水位0.5m以上，地处海岸边的应高于最高潮水位1m以上；如受条件限制无法达到，应采取有效的补救措施。厂（车间）应位于居住区常年最小频率风向的上风侧。2.1.2 设计、施工缺陷2.1.2.1厂房的照明未进行照度测量，天然采光和人工照明不符合要求冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）6.1:厂房的照明，应符合建筑采光设计标准（GB/T50033-2013）和建筑照明设计标准（GB50034-2013）的规定。 照明电气的选型与作业场所相适应：一般作业场所可选用开启式照明电气，潮湿场所应选用密闭式防水照明电气，有腐蚀性场所应选用耐酸碱型照明电气，易燃物品存放场所不得使用聚光灯、碘钨灯等灯具，有限空间、高温、有导电灰尘、离地不足2.5米的固定式照明电源不得大于36伏，潮湿场所和易触及的照明电源不得大于24伏，室外220伏灯具距离地面不低于3米，室内不低于2.5米，普通灯具与易燃物品距离不得小于300毫米，灯头绝缘外壳无破损、无漏电现象。2.1.2.2钢铁企业相邻建、构筑物的防火间距小于规定值钢铁企业总图运输设计规范（GB50603-2010）5.1.13：钢铁企业相邻建、构筑物的防火间距，不应小于钢铁企业总图运输设计规范（GB50603-2010）表5.1.13的规定值。2.1.2.3甲、乙、丙类液体管道和可燃气体管道穿过与其无关的建（构）筑物、生产装置及储罐区等钢铁冶金企业设计防火规范（GB50414-2007）4.3.2：甲、乙、丙类液体管道和可燃气体管道不得穿过与其无关的建（构）筑物、生产装置及储罐区等。2.1.2.4高炉煤气等管道埋地敷设,氧气管道与燃油管道、腐蚀性介质管道和电缆