江苏省化工企业安全现状评价指导意见-正式稿

江苏省危险化学品生产企业和使用危险化学品从事化工生产企业安全现状评价指导意见（试行）二0一六年九月前 言为促进江苏省安全评价工作的深入发展，规范对危险化学品生产企业和使用危险化学品从事化工生产企业的安全现状评价，结合江苏省危险化学品企业的实际情况，按照安全生产法律、法规规章和安全评价通则（AQ8001-2007）的要求，制订了江苏省危险化学品生产企业和使用危险化学品从事化工生产企业安全现状评价指导意见（以下简称“指导意见”），在江苏省内从事安全评价的机构必须遵守本指导意见开展安全现状评价。1、适用范围适用于江苏省境内危险化学品生产企业和使用危险化学品从事化工生产的企业。（以下简称“化工企业”）在“化工企业”现状评价时，评价部分适用本“指导意见”，企业的基本概况，生产工艺流程、设备、设施情况，对危险有害因素和事故隐患的识别等在评价部分前另列章节予以描述。2、引用文件（1）本“指导意见”引用的规范标准，其最新版本适用于本“指导意见”。凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改本不适用于本“指导意见”；凡不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本“指导意见”。3、术语和定义 安全现状评价针对“化工企业”在生产经营活动中，通过生产经营单位的生产设施、设备、装置实际运行状态及安全管理情况的调查分析，运用安全系统工程的方法辨识危险有害因素，审查确定其与安全生产法律法规、规章、标准、规范要求的符合性，预测安全事故或造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，同时判定其是否符合安全生产条件，（是否具备领取安全生产、使用许可证的条件），在企业隐患整改完成后予以复查，最终做出安全现状评价结论的活动。4、安全评价4.1安全评价程序根据安全评价通则和江苏省安监局“关于进一步落实国家安全监管总局办公厅关于推行安全评价报告等信息网上公开的通知（苏安监201216号）”关于网上申报的要求，安全现状评价程序为：（1）合同签订阶段 包括察看现场、了解情况、合同前评审、签订合同。（2）网上申报安全评价合同签订后，应及时登录“江苏省安全生产技术服务机构在线监管系统”关于正式启用的通知（苏安监2014275号）进行合同阶段的系统申报主要内容为被评价单位的基本信息；原则上实施评价前48小时内进行申报。（3）评价准备确定评价工作组和人员分工；与企业沟通，提供评价所需资料和材料清单；确定评价范围和单元划分；选择评价方法；按评价组人员分工，察看现场，搜集资料，并拍摄工作照上传。（4）危险、有害因素、事故隐患的识别（5）定性定量评价（6）提出安全对策措施和建议（7）存在隐患整改的复查确认（8）与被评价单位交流意见（9）确定评价结论（10）完成评价报告4.2评价内容4.2.1评价目的。结合评价对象的特点，阐述编制安全现状评价报告的目的。4.2.2评价报告编制依据。列出有关的法律、法规、规章、标准、规范以及企业所在地区对化工生产的特殊要求的文件、规定，评价对象被批准设立的相关文件、法定的检测检验项目报告及其他有关参考资料等评价的依据。4.2.3企业情况介绍。简述化工企业的选址、平面布置、周边环境、自然条件、功能分区、产品规模、人流、物流、生产工艺及设备、危险化学品储运、“两重点一重大”自控情况、防洪（涝）、公用工程配套、重大危险源、应急救援、安全管理等概况。4.2.4危险、有害因素辨识与分析。重点分析和列出企业涉及的危险化工工艺、危险化学品重大危险源等方面，公用工程配套能力、自然环境和环境保护设施等方面存在的危险、有害因素。4.2.5评价单元划分。根据评价内容、范围以及企业特点和评价的需要，阐述划分的评价单元以及划分原则。4.2.6评价方法选择。列出选定的评价方法，并做简单介绍，阐述选定此方法的原因。4.2.7定性定量评价与分析。按照评价单元划分顺序，根据选定的评价方法，详细列出定性、定量评价与分析过程，给出相关的评价与分析结果。按照附件检查表的要求，逐项逐条对照检查，得出明确结论。4.2.8安全对策措施与建议。根据危险、有害因素辨识与分析结果以及定性、定量评价与分析和检查表的检查结果，列出安全对策措施与建议及其依据、原则。4.2.9评价结论。安全评价机构应遵循客观、公正、真实的原则，明确给出安全评价结论。评价结论应简要概括评价结果，并包含下列内容：明确化工企业重点防控区域，列出重点防控目标；总结引发各类事故的主要危险、有害因素；确认化工企业在采取关键性安全对策措施后安全风险的受控程度；明确化工企业在选址、总体布局、公用工程设施及物流运输、应急救援能力、安全管理等方面的符合性；明确化工企业是否具备安全生产条件。4.3单元划分 单元划分应科学、合理、便于实施评价，建议按以下单元划分：（1）企业生产合法性；（2）外部环境、总平面布置、建构筑物；（3）安全管理；（4）生产工艺与设备；（5）化学品储运；（6）电气及仪表；（7）公辅工程；（8）危险化学品安全生产（使用）许可证换证补充评价；（9）其它。4.4定性、定量评价选用安全检查表进行定性评价（见附件）。对发生事故的可能性大且后果严重的危险化学品生产、储存装置采用定量的评价方法，如个人可接受风险和社会可接受风险分析、蒸汽云爆炸（VCE）伤害模型、事故树、道化学火灾、爆炸危险指数法、蒙德火灾、爆炸危险指数法、故障树、QRA定量评价、安全一体化水平评价方法、事故后果灾害评价，风险矩阵法、安全度分析法、保护区分析方法等，危险与可操作研究（HAZOP）、保护层分析法（LOPA）可结合各企业实际情况，对评价方法可适当增减。4.5整改情况确认及进一步提升安全的对策建议安全对策措施应依据危险、有害因素辨识与定性定量评价结果，按照法律、法规和规章的要求，遵循安全针对性、技术可行性、经济合理性的原则，提出消除或减弱危险、危害的技术和管理措施或建议，针对存在的事故隐患及问题除提出具体的隐患整改措施外，还应提出风险管控的建议和进一步提升安全管理水平的措施及建议，尽可能减少一般性的通用措施。对查出的不符合项在对企业复查后，应明确其整改符合性。4.6安全评价结论应根据评价的结果，客观、公正、真实的原则，在各单元评价的基础上严谨、明确的作出“符合”和“不符合”的安全评价结论。71附：“化工企业”安全现状评价安全检查表评价单元一：企业生产合法序号检查内容检查依据实际情况检查结果1.1危险化学品生产企业是否取得安全生产许可证；应领取危险化学品使用许可证的化工企业是否取得安全使用许可证；危险化学品安全管理条例（国务院令第591号）第二十九条；危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（安监总局令第41号）第三条、第三十三条；危险化学品安全使用许可证实施办法（安监总局令第57号）第三条、第二十六条1.2生产经营单位不得使用应当淘汰的落后的生产工艺、设备和生产淘汰类产品安全生产法第三十五条；危险化学品安全管理条例（国务院令第591号）第五条；危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法第九条；危险化学品安全使用许可证实施办法第七条；关于印发淘汰落后安全技术装备目录（2015年第一批）的通知（安监总科技201575号）江苏省工业和信息产业结构调整指导目录（2012年版本）（苏政办发20139号）1.3是否超范围生产、使用、储存危险化学品危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法第三十五条、第四十七条；危险化学品安全使用许可证实施办法第二十五条、第二十八条1.4是否有消防相关手续中华人民共和国消防法第十三条1.5危险化学品建设项目是否按规定进行了安全设施竣工验收，并验收合格，竣工验收档案是否齐全安全生产法第三十一条；危险化学品建设项目安全监督管理办法（安监总局令第45号）第三十条；关于危险化学品建设项目安全设施竣工验收有关工作的通知（苏安监201512号）第四条1.6危险化学品重大危险源是否按规定辨识、评估，档案是否齐全安全生产法第三十七条；危险化学品安全管理条例第二十五条；危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（安监总局令第40号）第二十三条、第二十四条1.7企业是否按国家有关规定编制危险化学品事故应急预案并评审后报有关部门备案生产安全事故应急预案管理办法国家安监总局令第88号第五条、第二十六条1.8危险化学品生产企业、进口企业是否开展危险化学品登记，是否有化学品登记证，品种是否与实际一致危险化学品安全管理条例第六十六条、第六十七条；危险化学品登记管理办法（安监总局令第53号）第三条；危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法第二十条1.9是否每3年由符合国家规定资质的评价单位进行一次安全评价；是否按评价报告提出的方案进行整改；安全生产法第二十九条；危险化学品安全管理条例（国务院令第591号）第二十二条1.10危险化学品企业是否取得安全标准化证书，是否在有效期内，是否每年至少进行1次自评，并形成自评报告安全生产法第四条；江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准（试行）（苏安监2011202号）1.11化工生产企业主要负责人是否按规定向当地安监部门报告安全生产履职情况安全生产法第十八条；关于调整化工生产企业主要负责人安全生产履职情况定期报告内容的通知（苏安监201175号）评价单元二：外部环境、总平面布置、建构筑物安全检查表序号检查内容依 据实际情况检查结果2.1外部环境 2.1.1企业选址是否符合国家产业政策的要求。与周边居民区和重要公用建筑安全距离等是否符合建筑设计防火规范（GB50016）、石油化工企业设计防火规范（GB50160）危险化学品生产、储存装置个人可接受风险标准和社会可接受风险标准（试行）等标准的要求。危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法第八条2.1.2危险化学品生产装置或者储存数量构成重大危险源的储存设施与八类场所、设施、区域的距离是否符合有关法律、法规、规章和国家标准或者行业标准的规定。危险化学品安全管理条例第十九条2.2总平面布置2.2.1是否按规定经正规设计单位设计；未经正规设计是否进行安全设计诊断；设计诊断查出问题是否完成整改。企业经审定的总平面布置图是否改变、现场与现状评价报告是否一致。安全生产法第二十八条；关于深入开展全省危险化学品企业安全生产专项整治工作的通知（苏安监2012237号）2.2.2企业总平面布置与周边企业间距生产区域、生产区域、储存区域之间的安全距离以及周边防护安全距离是否符合国家标准或者行业标准。建筑设计防火规范（GB50016）石油化工企业设计防火规范（GB50160）江苏省安全生产条例第二十三条2.2.3生产、储存、使用危险化学品的车间、仓库是否与员工宿舍在同一座建筑内或与员工宿舍的距离不符合安全要求。安全生产法第三十八条，第四十三条。2.2.4厂房内设置中间仓库时是否符合规范要求。建筑设计防火规范第3.3.6条2.2.5石化装置的控制室、机柜间、变配电所、化验室、办公室等不得与设有甲、乙A类设备的房间布置在同一建筑物内。装置的控制室与其他建筑物合建时，应设置独立的防火分区。石油化工企业设计防火规范第5.2.16条2.2.6工厂主要出入口不应少于2个，并位于不同方位。石油化工企业设计防火规范GB50160-第4.3.1条2.2.7可燃液体的储罐区、可燃气体储罐区、装卸区及危险化学品仓库区应设环形消防车道。当受地形条件限制时，也可设有回车场的尽头式消防车道。消防车道的路面宽度不应小于6m，路面内缘转弯半径不宜小于12m，路面上净空高度不应低于5m。石油化工企业设计防火规范GB50160-第4.3.4条2.2.8液化烃、可燃液体、可燃气体的罐区内，任何储罐的中心距至少2条消防车道的距离不应大于120m；当不能满足此要求时，任何储罐中心与最近的消防车道之间的距离是否不大于80m，且最近消防车道的路面宽度不应小于9m。石油化工企业设计防火规范GB50160-第4.3.5条2.3建构筑物厂房的层数和每个防火分区的最大允许建筑面积是否符合要求2.3.1厂房是否达到耐火等级要求。低、中闪点液体、一级易燃固体、自燃物品、压缩气体和液化气体类应储存于一级耐火建筑的库房内。设置中间储罐的房间应采用耐火极限不低于3h的防火隔墙和1.5h的楼板与其他部分分隔，房间门应采用甲级防火门。建筑设计防火规范第3.3.1节、第3.2节、第3.3.7条易燃易爆性商品储存养护技术条件（GB17914）第4.2.2条2.3.2变、配电站不应设置在甲、乙类厂房内或贴邻，且不应设置在爆炸性气体、粉尘环境的危险区域内。供甲乙类厂房专用的10kV及以下的变配电站当采用无门窗、洞口的防火墙分隔时，可一面贴邻，并应符合现行国家标准爆炸危险环境电力装置设计规范等标准规定。建筑设计防火规范第3.3.8条2.3.3有爆炸危险的甲、乙类厂房的总控室应独立设置。装置内控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧是否有门窗。抗爆室是否符合有关规定。建筑设计防火规范第3.6.8条安全生产法第三十八条；石油化工企业设计防火规范（GB50160）第5.2.18条。石油化工控制室抗爆设计规范GB50779第3.0.12.3.4有爆炸危险的甲、乙类厂房独立设置，并采用敞开或半敞开式。其承重结构宜采用钢筋混凝土或钢框架、排架结构。有爆炸危险的厂房或厂房内有爆炸危险的部分应设置泄压设施，其泄压面积符合规范要求。建筑设计防火规范第3.6 条2.3.5散发较空气轻的可燃气体、可燃蒸气的甲类厂房，采用轻质屋面板作为泄压面积。顶棚应尽量平整、无死角，厂房上部空间应通风良好。散发较空气重的可燃气体、可燃蒸气的甲类厂房和有粉尘、纤维爆炸危险的乙类厂房，应符合规范要求。应用不发火花的地面；内面平整、光滑；厂房内不设地沟。建筑设计防火规范第3.6.5、3.6.6条2.3.6有爆炸危险的甲、乙类生产部位，应布置在单层厂房靠外墙的泄压设施或多层厂房顶层靠外墙的泄压设施附近。建筑设计防火规范第3.6.7条2.3.7厂房内疏散楼梯、走道、门的各自总净宽度应满足规范要求，疏散楼梯的最小净宽度不小于1.1m，疏散走道的最小净宽度不小于1.4m，门的最小净宽度不小于0.9m。建筑设计防火规范第3.7.4条2.3.8危险场所必须按爆炸危险环境电力装置设计规范划定危险场所区域等级图，并按危险区域等级和爆炸性混合物和级别、组别配置相应符合国家标准规定的防爆等级的电气设备。爆炸危险场所安全规定第17条2.3.9具有大气环境腐蚀，具有酸碱性腐蚀的作业区中的建（构）筑物地面、墙壁、设备基础进行防腐处理。化工企业安全卫生设计规范第4.6.4条2.3.10贮存腐蚀性物品的库房是否经过防腐蚀，防渗处理腐蚀性商品储存养护技术条件（GB17915）第4.1.1条评价单元三：安全管理单元安全检查表序号检查项目检查参考依据实际情况检查结果3.1安全生产管理机构及人员3.1.1是否按规定设置安全生产管理机构；专职安全生产管理人员数量是否符合2%的要求，安全管理人员是否符合任职条件。安全生产法第二十一条；江苏省安全生产条例第十五条；关于危险化学品企业贯彻落实的实施意见（安监总管三2010186号）关于规范危险化学品生产企业从业人员安全生产基本从业条件的意见（苏安监200814号）。3.1.2是否有设置安全生产管理机构，配置专职安全生产管理人员的文件安全生产法危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安监总局令第41号）第二十五条3.1.3是否按要求设置安全总监；安全总监是否符合规定的任职条件；职责、职权和待遇是否符合规定。 关于在我省重点行业领域试行安全总监制度的通知（苏政办发201581号）江苏省安全生产条例第十七条3.1.4企业主要负责人和安全生产管理人员是否经安全监管部门考核合格。安全生产法第二十四条江苏省安全生产条例第二十条3.1.5是否配备注册安全工程师从事安全生产管理工作。安全生产法第二十四条。3.2责任制3.2.1企业是否建立建全安全生产责任制是否覆盖所有岗位及人员江苏省安全生产条例第十三条安全生产法第十九条。3.2.2企业主要负责人是否组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程安全生产法第十八条。3.2.3主要负责人每年是否向职工大会、股东会报告安全生产工作和个人履行安全生产管理职责的情况，接受工会、从业人员、股东对安全生产工作的监督江苏省安全生产条例第十四条3.3管理制度3.3.1企业是否及时将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业的安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实关于危险化学品企业贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知的实施意见（安监总管三2010186号）第2条3.3.2企业是否根据化工工艺、装置、设施等实际情况，制定完善了企业的主要安全生产规章制度：危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安监总局令第41号）第十四条江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准4.1-1江苏省安全生产条例第十三条3.3.3安全生产规章制度是否至少每3年评审和修订一次江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准4.3-13.3.4是否建立变更管理制度；在工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、生产组织方式和人员等方面发生的所有变化，是否都纳入变更管理。变更管理执行和变更管理记录是否完善；变更过程是否进行分析，控制措施是否落实，变更风险分析和控制记录是否完整。安全生产法第四条、第四十一条；江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准第3.6条；3.3.5变更管理是否建立程序进行国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见安监总管三201388号第十条（二十二）3.4安全操作规程3.4.1企业是否根据生产的工艺、技术、设备设施特点和原辅料、产品的危险性编制岗位安全操作规程，是否全覆盖国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第四条3.4.2安全操作规程的内容应至少包括：开车、正常操作、临时操作、应急操作、正常停车和紧急停车的操作步骤与安全要求；工艺参数的正常控制范围，偏离正常工况的后果，防止和纠正偏离正常工况的方法及步骤；操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安监总局令第41号）第十五条3.4.3企业是否在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，企业是否组织编制新的安全操作规程江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准4.2-23.4.4安全操作规程是否至少每3年评审和修订一次，发生重大变更是否及时修订关于危险化学品企业贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知的实施意见（安监总管三2010186号）第2条3.4.5安全操作规程是否由企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准4.2-13.5从业人员资质及培训3.5.1企业主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人应具有大学专科以上学历，其中至少有1人具有国民教育化工专业大学专科以上学历，或者具有化工专业、高级技术职称。关于规范危险化学品生产企业从业人员安全生产基本从业条件的意见（苏安监200814号）3.5.2特种作业人员是否具有高中或者相当于高中及以上文化程度，具有直接从事危险作业岗位操作的从业经历；是否经专门的安全技术培训并考核合格，取得特种作业操作证书特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安监总局令第30号，80号令修改）第四条、第五条江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准5.2-43.5.3从事特种设备作业的人员是否按照规定，经考核合格取得特种设备作业人员证，方可从事相应的作业或者管理工作关于修改的决定（国家质量监督检验检疫总局令第140号）第二条3.5.4企业是否向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施中华人民共和国安全生产法第四十一条3.5.5企业是否对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后上岗，从业人员是否每年接受不少于20学时的再培训危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安监总局令第41号）第十六条生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第3号，80号令修改）第十三条3.5.6新从业人员是否进行厂级、车间级、班组级安全培训教育，培训时间不少于72小时并经考核合格后上岗危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安监总局令第41号）第十六条生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第3号，80号令修改）第十三条3.5.7新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，是否对有关人员（操作人员和管理人员）进行有针对性的安全培训，经考核合格后上岗生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第3号，80号令修改）第十七条江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准5.4-43.6建设项目管理3.6.1生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用中华人民共和国安全生产法第二十八条3.6.2建设项目未经安全审查和安全设施竣工验收的，不得开工建设或者投入生产（使用）危险化学品建设项目安全监督管理办法（国家安监总局令第45号）第三条、国家安全监管总局关于废止和修改危险化学品等领域七部规章的决定（安监总局令第79号）3.7作业管理3.7.1实施危险作业前，是否进行风险分析、确认安全条件，作业人员是否了解作业风险和掌握风险控制措施，作业环境是否符合安全要求，预防和控制风险措施是否得到落实。涉及特殊动火作业，企业分管负责人必须到现场监督动火作业。检查作业风险分析情况，易燃易爆物质的清理情况，应急处置措施的准备情况。涉及一级或特殊动火作业的实行全程录像，“一票一录像”动火作业录像至少保留三个月。关于危险化学品企业贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知的实施意见（安监总管三2010186号）第16条江苏省安监局关于印发加强化工（危险化学品）企业动火作业安全管理工作指导意见的通知苏安监2016132号3.7.2特殊作业管理制度是否符合化学品生产单位特殊作业安全规范，企业主要负责人是否为动火作业管理第一责任人，涉及一、二级重大危险源的易燃易爆场所动火是否按特殊动火作业管理。安全生产法第十八条化学品生产单位特殊作业安全规范（GB30871）江苏省安监局关于印发加强化工（危险化学品）企业动火作业安全管理工作指导意见的通知苏安监2016132号3.7.3是否落实特殊作业审批制度；企业特殊动火作业是否提级为企业主要负责人审批；一级动火作业是否提级为主管厂长或总工程师（安全总管）审批；二级动火作业是否提级为安全管理部门负责人审批；特殊作业票填写是否符合规范，作业票与作业内容是否一致，签审是否齐全。安全生产法第二十五条、第四十一条；化学品生产单位特殊作业安全规范（GB30871）江苏省安监局关于印发加强化工（危险化学品）企业动火作业安全管理工作指导意见的通知苏安监2016132号3.7.4特殊作业场所是否配备可燃、有毒气体（物质）检测报警仪、氧含量分析仪器、空气呼吸器、应急处置器材设备等。化学品生产单位特殊作业安全规范（GB30871）江苏省安监局关于印发加强化工（危险化学品）企业动火作业安全管理工作指导意见的通知苏安监2016132号3.7.5动火作业是否按规定进行可燃气体分析，受限空间作业是否按规定进行可燃气体、氧含量和有毒气体分析，检验、检测项目与作业票规定是否一致。化学品生产单位特殊作业安全规范（GB30871）3.7.6特殊作业现场是否向作业人员进行安全技术交底；特殊作业过程是否有人持续监护，安全防护措施是否落实，是否持特殊作业票进行作业。安全生产法第二十五条、第四十条化学品生产单位特殊作业安全规范（GB30871）3.8安全投入3.8.1企业是否按照规定提取和使用安全生产费用，专门用于改善安全生产条件。安全生产费用在成本中据实列支中华人民共和国安全生产法第二十条江苏省安全生产条例第十八条3.8.2企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照标准平均逐月提取企业安全生产费用提取和使用管理办法财企201216号文第八条3.9工伤保险及劳动保护3.9.1企业是否依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。企业是否参加安全生产责任保险或缴纳安全风险抵押金安全生产法第四十八条危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安监总局令第41号）第十八条关于在全省高危分行业推行安全生产责任保险的意见（苏政办发201130号）第四条3.9.2生产作业场所配备相应的职业危害防护设施并为从业人员配备符合国家标准或行业标准的劳动防护用品安全生产许可证条例（国务院令第397号）第六条危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安监总局令第41号）第十条3.10重大危险源管理3.10.1危险化学品构成重大危险源的企业对重大危险源是否登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下是否采取的应急措施中华人民共和国安全生产法第三十七条江苏省安全生产条例第二十二条3.10.2企业是否按照国家有关规定将本单位危险化学品重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案中华人民共和国安全生产法第三十七条3.10.3是否建立完善危险化学品的重大危险源安全管理规章制度和安全操作规程，并采取有效措施保证其得到执行危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第40号）第十二条3.10.4企业是否根据构成重大危险源的危险化学品种类、数量、生产、使用工艺（方式）或者相关设备、设施等实际情况，按照下列要求建立健全安全监测监控体系，完善控制措施：（一）重大危险源配备温度、压力、液位、流量、组份等信息的不间断采集和监测系统以及可燃气体和有毒有害气体泄漏检测报警装置，并具备信息远传、连续记录、事故预警、信息存储等功能；一级或者二级重大危险源，具备紧急停车功能。记录的电子数据的保存时间不少于30天；（二）重大危险源的化工生产装置装备满足安全生产要求的自动化控制系统；一级或者二级重大危险源，装备紧急停车系统；（三）对重大危险源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施，设置紧急切断装置；毒性气体的设施，设置泄漏物紧急处置装置。涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级或者二级重大危险源，配备独立的安全仪表系统（SIS）；（四）重大危险源中储存剧毒物质的场所或者设施，设置视频监控系统；（五）安全监测监控系统符合国家标准或者行业标准的规定危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第40号）第十三条危险化学品重大危险源安全监控通用技术规范（AQ3035）危险化学品重大危险源罐区现场安全监控装备设置规范（AQ3036）3.10.5企业是否按照国家有关规定，定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测、检验，并进行经常性维护、保养，保证重大危险源的安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行。维护、保养、检测是否作好记录，并由有关人员签字危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第40号）第十五条3.10.6企业是否明确危险化学品重大危险源中关键装置、重点部位的责任人或者责任机构，并对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，及时采取措施消除事故隐患。事故隐患难以立即排除的，是否及时制定治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限和预案危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第40号）第十六条3.10.7企业是否对重大危险源的管理和操作岗位人员进行安全操作技能培训，使其了解重大危险源的危险特性，熟悉重大危险源安全管理规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能和应急措施危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第40号）第十七条3.10.8企业是否在重大危险源所在场所设置明显的安全警示标志，写明紧急情况下的应急处置办法危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第40号）第十八条3.10.9企业是否将重大危险源可能发生的事故后果和应急措施等信息，以适当方式告知可能受影响的单位、区域及人员危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第40号）第十九条3.10.10企业是否依法制定重大危险源事故应急预案，建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备必要的防护装备及应急救援器材、设备、物资，并保障其完好和方便使用危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第40号）第二十条3.10.11企业是否制定重大危险源事故应急预案演练计划，并按照要求进行事故应急预案演练危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第40号）第二十一条3.11安全检查和事故隐患管理3.11.1是否落实班组安全检查制度，并按规定进行安全巡查，相关检查表和记录是否完整。安全生产法第三十八条、第四十三条；关于下发危险化学品企业进一步落实班组岗位隐患排查责任的指导意见（苏安监201539号）。3.11.2企业是否定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患。对排查出的事故隐患，是否按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理安全生产事故隐患排查治理暂行规定国家安监总局令2008第16号）第十条江苏省安全生产条例第二十一条3.11.3企业是否建立建全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施及时发现并消除事故隐患，事故隐患排查治理情况是否如实记录，并向从业人员通报安全生产法第三十八条3.11.4对于重大事故隐患，是否由企业主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则（安监总管三2012103号）5.2.53.11.5企业是否制订隐患公示制度，是否及时向安全生产监督管理部门和有关部门报告危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则（安监总管三2012103号）5.3.23.11.6事故隐患治理方案、整改完成情况、验收报告等应及时归入事故隐患档案危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则（安监总管三2012103号）5.2.63.11.7隐患排查治理制度是否符合危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则要求并符合企业实际情况；企业是否按规定实行隐患自查、自报、自改。安全生产法第十八条、第三十八条；危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则（安监总管三2012103号）3.11.8是否按规定制订各类安全检查表；安全检查表是否覆盖所有生产岗位、班组、车间以及各专业安全检查；检查表的制定是否符合企业生产实际。安全生产法第三十八条、第四十三条；危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则（安监总管三2012103号）3.11.9企业是否按照隐患排查制度开展各层级的安全检查；安全检查台账资料是否齐全完整；是否按规定执行外聘专家检查制度，专家检查台账是否完整。安全生产法第三十八条、第四十三条关于进一步加强化工生产企业专家安全检查制度建设的通知（苏安监201170号）3.12应急管理3.12.1企业是否按国家有关规定编制生产安全事故应急预案，并报有关部门备案生产安全事故应急预案管理办法国家总局令88号，第五条，第二十六条危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安监总局令第41号）第二十一条3.12.2危险化学品生产企业，以及使用危险化学品达到国家规定数量的化工企业是否对本单位编制的应急预案进行评审，并形成书面评审纪要生产安全事故应急预案管理办法（国家安监总局令第88号）第二十一条3.12.3企业是否组织开展本单位的应急预案培训活动危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安监总局令第41号）第二十四条3.12.4企业是否按照应急预案的规定，落实应急指挥体系、应急救援队伍、应急物资及装备，建立应急物资、装备配备及其使用档案，并对应急物资、装备进行定期检测和维护，使其处于适用状态生产安全事故应急预案管理办法（国家安监总局令第88号）第三十八条3.12.5危险化学品的生产企业、使用危险化学品达到国家规定数量的化工企业是否每三年进行一次应急预案评估，并对应急预案是否需要修订作出结论生产安全事故应急预案管理办法（国家安监总局令第88号）第三十五条3.12.6企业是否制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。生产安全事故应急预案管理办法（国家安监总局令第88号）第三十三条3.12.7生产、储存和使用氯气、氨气、光气、硫化氢等吸入性有毒有害气体的企业，应配备至少两套以上全封闭防化服，构成重大危险源的，还应当设防气站（组）危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国安总局令41号第二十一条）3.13职业卫生3.13.1企业是否定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价。中华人民共和国职业病防治法（国家主席令第52号）第二十七条3.13.2产生职业病危害的企业是否在醒目位置设置公告栏，公布工作场所职业病危害因素检测结果，现场是否有职业病防治的规章制度等的最新书面版本中华人民共和国职业病防治法（国家主席令第52号）第二十五条3.13.3对从事接触职业病危害的作业人员，企业是否按规定组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果书面告知作业人员中华人民共和国职业病防治法（国家主席令第52号）第三十六条3.14承包商管理3.14.1企业是否对承包商资格审核、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，并建立合格承包商档案安全生产法第四十六条江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准7.43.14.2是否制定承包商安全管理制度，与承包商签订安全生产管理协议；是否对承包单位作业进行安全教育、检查和督查；对承包商作业过程进行现场监督、过程监控；有效防控作业安全风险安全生产法第二十五条、第四十六条3.14.3是否存在对生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人；是否是承包单位签订专门的安全生产协议，在合同中约定各自的安全生产管理职责；企业是否对承包单位实行安全生产统一协调、管理。安全生产法第四十六条。3.14.4企业聘请第三方专业化服务单位从事动火作业服务的，企业是否负动火作业的安全生产主体责任。对第三方的资质条件是否进行审查，是否存在违法违规、冒险作业等情况。江苏省安监局关于印发加强化工（危险化学品）企业动火作业安全管理工作指导意见的通知评价单元四：生产工艺与设备序号检查内容检查依据实际情况检查结果4.1工艺管理4.1.1操作人员是否掌握工艺技术信息对本岗位涉及危险化学品安全风险是否清楚、掌握操作人员是否掌握化学品危害信息国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）化工企业工艺安全管理实施导则AQ/T30344.1.2“从业人员掌握安全生产基本常识及本岗位操作要点、操作规程、危险因素和控制措施，掌握异常工况识别判定、应急处置、避险避灾、自救互救等技能与方法，熟练使用个体防护用品。”国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）化工企业工艺安全管理实施导则AQ/T30344.1.3涉及重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品的装置是否设置自动化控制系统，涉及危险化工工艺的大型化工装置是否设置紧急停车系统。关于开展提升危险化学品领域本质安全水平专项行动的通知（安监总管三201287号）4.2安全操作4.2.1生产经营单位是否教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程；并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施中华人民共和国安全生产法第四十一条4.2.2是否明确工艺参数正常控制范围、偏离正常工况的后果、防止和纠正偏离正常工况的步骤及方法国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）4.2.3生产、储存装置及设施是否按工艺要求运行；是否存在超温、超压、超液位运行情况。是否存在超设计能力、超量储存？国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）4.2.4是否建立仪表自动化控制系统安全管理制度是否建立安全联锁保护系统停运、变更专业会签和技术负责人审批制度国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）4.2.5是否开展安全仪表系统安全完整性等级评估国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）4.2.6有毒有害、可燃气体泄漏检测报警信号是否发送至有操作人员常驻的控制室、现场操作室。石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范第3.0.4条4.2.7有毒、可燃气体泄漏检测报警系统是否按照标准设置、使用或定期检测校准，是否正常使用，相关台账资料是否齐全。国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）4.3工艺变更管理4.3.1对采用的新工艺、新设备、新材料、新方法等，是否履行申请、审批、实施、验收的变更程序国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）关于危险化学品企业贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知的实施意见（安监总管三2010186号第12条4.3.2是否对化学品、工艺技术、设备、程序以及操作过程等永久性或暂时性的变更进行有计划的管理国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）4.3.3是否确定变更的类型、等级及实施步骤国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）4.3