施工监理实施细则初稿.doc

1 第一章 安全施工监理实施细则 1 总 则 1 1 工程安全生产监督管理目标 创建 安全文明工程 无人身死亡事故 无重大机械 设备损坏事故 无重大交通事故 无重大火灾 洪灾事故 杜绝重伤事故 杜绝重复发生相同性质的事故 1 2 本细则编制依据 国家 部 省及有关部门制订的有关安全生产的法律 法规 规定 及规程 青海省玉树州囊谦县白扎水电站制订的有关安全施工的规定及制度 及合同文件及施工质量监理合同文件 1 3 本细则适用于青海省玉树州囊谦县白扎水电站工程施工安全监理 工作 1 4 本监理中心对安全施工监督管理所承担的职责为 协助建设单位对施工单位安全资质 安全保证体系 安全施工技 术措施 安全操作规程 安全度汛措施等进行审批 并监督检查实施 情况 负责施工现场的安全生产监督管理工作 参与协调和处理施工 过程中急需解决的安全问题 并监督施工单位落实必要的安全施工技 术措施 当承建单位安全生产严重失控时 建议建设单位下令进行停 工整改 协助对各类安全事故的调查处理工作 定期向建设单位报告 2 安全生产情况 2 监理安全生产监督保证体系 2 1 工程安全生产监督保证体系 1 总监理工程师参加青海省玉树州囊谦县白扎水电站安全生产委员 会 这是安全管理的高层机构 由参建各方和有关部门的主要领导组 成 负责安全生产工作的领导 监督与协调 2 在监理中心内部建立以总监理工程师为第一责任人 各部部长分 管一块 专职 兼职监理工程师参加的三级安全生产监督管理体系 实行全方位 全过程的安全监督管理机制 安全生产监理组织保证体 系见下图 各项目监理工程师 安全生产监理负责人 总监 副总监 技术部 项目安全生产监理负责人 部长 安全生产监理员 协助部长 各项目监理工程师 安全生产监理员 协助部长 项目安全生产监理负责人 部长 横向联系 横向联系 横向联系 协助协助 3 3 安全生产监督管理措施 1 贯彻执行 安全第一 预防为主 的方针 监督承建单位认真执 行国家现行有关安全生产的法律 法规 建设行政主管部门有关安全 生产的规章和标准 2 督促承建单位落实安全生产组织保证体系 建立健全安全生产责 任制 3 审查施工方案及安全技术措施 4 督促承建单位对施工人员进行安全生产教育及分部 分项工程的 安全技术交底 5 检查并督促承建单位按照建筑施工安全技术标准和规范要求 落 实分部 分项工程或各工序 关键部位的安全防护措施 6 督促检查施工单位现场的消防工作 冬季防寒 夏季防暑 文明 施工 卫生防疫等项工作 7 不定期的组织安全综合检查 按 建筑施工安全检查评分标准 进行评价 提出处理意见并限期整改 8 发现违章作业的要责令其停止作业 发现隐患要责令其停工整顿 4 施工准备阶段的安全监理 4 1 在工程开工前 承建单位应向建设单位 监理单位上报以下有关 安全生产的文件 1 安全资质及证明文件 含分包单位 2 安全生产保证体系 3 安全管理组织机构及安全专业人员配备 4 安全生产管理制度 安全检查制度 安全生产责任制 4 5 实施性安全施工组织设计 专项安全生产技术措施 安全度汛措 施 安全操作规程 6 主要施工机械设备等技术性能及安全条件 7 特种作业人员资质证明 8 职工安全教育 培训记录 安全技术交底记录 4 2 根据承建单位上报的有关文件 监理单位配合建设单位进行审查 经检查并具备以下条件后 才能开工 1 承建单位 含分包单位 安全资质应符合有关法律 法规及工程 施工合同的规定 并建立 健全施工安全保证体系 2 建立相应的安全生产组织管理机构 并配备各级安全管理人员 建立各项安全生产管理制度 安全生产责任制 3 编制实施性安全施工组织设计 编制并落实专项安全技术措施 安全度汛措施和防护措施 4 检查开工时所必须的施工机械 材料和主要人员是否到达现场 是否处于安全状态 施工现场的安全设施是否已经到位 避免不符合 要求的安全设施和设备进入施工现场 造成人身伤亡事故 5 特种作业人员必须具备相应的资质及上岗证 6 对所有从事管理和生产的人员施工前应进行全面的安全教育 重 点对专职安全员 班组长和从事特殊作业的操作人员进行培训教育 加强职工安全意识 7 分部分项工程开工前应严格执行安全技术交底制度 8 在施工开始之前 应了解现场的施工环境 人为障碍等因素 以 便掌握有关资料 及时提出防范措施 9 掌握新技术 新材料的施工工艺和技术标准 在施工前对作业人 员进行相应的培训 教育 5 5 施工阶段的安全监理 5 1 施工过程中 承建单位应贯彻执行 安全第一 预防为主 的方 针 严格执行国家现行有关安全生产的法律 法规 建设行政主管部 门有关安全生产的规章和标准 承建公司有关安全生产的规定和有关 安全生产的过程文件 5 2 施工过程中应确保安全保证体系正常运转 全面落实各项安全管 理制度 安全生产责任制 5 3 全面落实各项安全生产技术措施及安全防护措施 认真执行各项 安全技术操作规程 确保人员 机械设备及工程安全 5 4 认真执行安全检查制度 加强现场监督与检查 专职安全员应每 天进行巡视检查 安全监察部每旬进行一次全面检查 视工程情况在 施工准备前 施工危险性大 季节性变化 节假日前后等组织专项检 查 对检查中发现的问题 按照 三不放过 的原则制定整改措施 限期整改和验收 5 5 接受监理单位和建设单位的安全监督管理工作 积极配合监理单 位和建设单位组织的安全检查活动 5 6 安全监理人员对施工现场及各工序安全情况进行跟踪监督 检查 发现违章作业及安全隐患应要求施工单位及时进行整改 5 7 加强安全生产的日常管理工作 并于每月 25 日前将承包项目的 安全生产情况以安全月报的形式报送监理单位和建设单位 5 8 按要求及时提交各阶段工程安全检查报告 5 9 组织或协助对安全事故的调查处理工作 按要求及时提交事故调 查报告 6 施工用电安全监督管理规定 6 1 总则 6 1 为了贯彻 安全第一 预防为主 的安全生产方针 保障施工 现场用电安全 防止触电事故发生 确保施工现场的安全生产 特制 定本规定 2 本规定适用于工程项目现场施工用电安全监督管理 3 施工现场用电中的有关技术问题应遵守现行的国家标准 规范 或规程规定 1 现场监理工程师应根据本规定的监督管理要求 检查 督促承建 单位做好施工现场用电的安全管理工作 6 2 施工用电安全监督管理要点 1 用电的施工组织设计 施工项目用电设备在 5 台及 5 台以上或设备总容量在 50kW 及 50kW 以上者 应编制相应的用电专项施工组织设计 用电设备在 5 台以下和设备总容量在 50kW 以下者 应制定安全 用电技术措施和电气防火措施 用电施工组织设计的内容和步骤应包括 a 现场勘察 b 确定电源进线 变电所 配电室 总配电箱 分配电箱等位置 及线路走向 c 进行负荷计算 d 选择变压器容量 导线截面和电器的类型 规格 e 绘制电气平面图 立面图和接线系统图 f 制定安全用电技术措施和电气防火措施 用电工程图纸必须单独绘制 并作为用电施工的依据 用电施工组织设计必须由电气工程技术人员编制 技术负责人审 核 经主管领导批准后实施 7 2 专业人员 安装 维修或拆除用电工程 必须由专职电工完成 电工必须持 有效的特种作业人员安全操作证 电工等级应同工程难易程序和技术 复杂性相适应 各类用电人员应做到 a 掌握安全用电基本知识和所用设备的性能 b 使用设备前必须按规定穿戴和配备好相适应的劳动防护用品和 安全用具 并检查电气装置和保护设施是否完好 严禁设备带 病 运转 电工作业安全用具要定期检验 以保障使用性能可靠 c 停用的设备必须拉闸断电 锁好开关箱 d 负责保护所用设备的负荷线 保护零线和开关箱 发现问题 及时报告解决 e 搬迁或移动用电设备 必须经电工切断电源并作妥善处理后进 行 3 安全技术档案 a 施工现场用电必须建立安全技术档案 其内容应包括 用电施工组织设计和安全用电技术措施和电气防火措施的全部资 料 修改用电施工组织设计及有关措施的资料 图纸会审和技术交底资料 用电工程检查验收表 电气设备的试验 检验凭单和测试记录 接地电阻测定记录表 定期检 复 查表 电工维修工作记录 8 有关的电工作业票 b 安全技术档案应由主管该现场的电气技术人员负责建立与管理 其中 电工维修工作记录 可指定电工代管 并于用电工程拆除后统 一归档 c 用电工程的定期检查时间 施工现场每月不少于一次 值班电 工的现场用电安全巡检每月一次 但每年不同季节来临前作有针对性 的检查 例如 霉雨季节前 雷雨季节前 高温 严冬等季节前 检 查情况记录要保持完好 d 检查工作应按分部 分项工程和不同作业面进行 对不安全因 素 必须及时处理 并应履行复验手续 4 用电安全的基本规定 a 现场施工用临时线路一般应架空 用固定瓷瓶绝缘 动力与照 明线路要分开架设 在施工现场专用的中性点直接接地的电力线路中 必须采用 TIV S 接零保护系统 b 施工现场所有用电设备 除作保护接零外 必须在设备负荷线 的首端处设置漏电保护装置 c 配电系统应设置室内总配电屏和室外分配电箱或设置室外总配 电箱和分配电箱 实行三级配电两级保护 动力配电箱与照明配电箱 宜分别设置 如合置在同一配电箱内 动力和照明线路应分路设置 d 配电屏 盘 内应装设有功 无功电度表 并应分路装设电流 电压表 还应装设短路 过负荷保护装置和漏电保护器 e 严格实行 一机 一闸 一漏 一箱 施工现场用于电动 建筑机械或手持电动工具的开关箱内 除应装设过负荷 短路 漏电 保护器外 还必须装隔离开关 开关箱均应有门可锁 能防雨 f 现场变压器周边 必须设安全围栏 并有醒目的安全警示牌 9 配电室 动力配电箱 接线开关箱均应有明显的安全警示标识 g 现场照明 照明专用回路应加装漏电保护器 灯具金属外壳作 接零保护 室内线路及灯具安装高度低于 2 米应使用安全电压 潮湿 作业场所 洞内 井下和手持照明灯必须使用安全电压 夜间施工时 作业场所和人员 车辆行走的道路 通道必须保障足够的照明 禁止 通行或危险处应设红灯警示 h 现场作业面使用的照明灯具 电动工器具 如振捣器 电焊机 等 的电源线必须使用配备的电缆线 不得使用塑料线 i 闸具 熔断器参数与设备容器应匹配 安装应固定 符合要求 严禁使用其他金属丝代替熔丝 j 电气器材 物资 材料的采购和仓储 电气器材 物资 材料的 采购必须符合国家规定的质量标准 严禁购买无生产许可证和产品合 格证的物资 仓储人员应加强对电气物资 器材的保管 防止受潮 污染 损坏 6 3 事故报告 1 施工用电发生事故时 承建单位必须严格按国家和工程局有关 规定进行统计报告和处理 2 用电事故按其性质分为 设备事故和人身触电伤亡事故 用电 设备事故由承建单位设备主管部门按设备管理有关规定处理 触电事 故导致人员因工伤亡的按国家有关规定调查处理 3 发生人员触电事故后 承建单位 现场人员要积极组织抢救 尤其是对伤者进行人工呼吸 并立即通知 或送 工地医务室或附近 医院进行救护 4 事故单位应对事故发生的原因进行认真的调查 研究分析 事故 原因涉及到设计 安装 维修等部门时应请有关部门共同参加事故调 10 查 吸取教训 改进工作 造成严重后果的主要责任部门要承担责任 事故原因涉及到运行管理方面时要追究领导和当事人责任 7 设备及物资存放安全监督管理规定 7 1 总则 1 为加强设备 物资存放的安全监督管理工作而制定本规定 2 现场监理工程师应根据本规定的监督管理要点 检查 督促承建 单位做好设备及物资存放的安全管理工作 7 2 设备 物资存放的安全要求 1 设备 物资的堆放和存储要尽可能定点放置 分类保管 符合 安全 文明生产的要求 2 物资仓储要符合十二防 防锈 防火 防盗 防霉烂变质 防 爆 防冻 防漏 防鼠 防虫 防潮 防雷 防丢 要求 堆放稳固 3 现场作业中使用剩余材料应及时清理收回 分类存放 4 对职工健康有害物质 如油漆及其稀释剂等应存放在通风良好 严禁烟火的专用库房 沥青应放置在干燥通风的场所 5 搞好仓库卫生 勤清扫 经常保持货垛 货架 包装物 苫垫 材料及地面的清洁 防止灰尘及污染物飞扬 侵蚀物资 6 做好季节的预防措施 根据气候变化做好防护工作 如汛期到来 前 要做好疏通排水沟 加固露天物资的苫盖物和防潮防霉工作 霉 雨季节 注意通风散潮 使库内湿度保持在一定范围内 高温季节 对怕热物资要采取降温措施 寒冷季节 对怕冷物资要做好防冻保暖 工作 7 3 物资存放安全保卫监督管理要点 1 保管员每日上下班前 要检查库房 库区 场区周围是否有不 11 安全的因素存在 门窗 锁是否完好 如有异常应采取必要措施并及 时向保卫部门反映 2 在规定禁止吸烟的地段和库区内 应严禁明火吸烟 仓库禁止 携入火种 保管员对入库人员有进行宣传教育 监督 检查的义务 3 对危险品物资要专放 对易燃易爆物品要采取隔离措施 单独 存放 消灭不安全因素 防止事故的发生 4 保管员应保持本库区内的消防设备 器具的完整 清洁 不许 他人随意挪用 对他人在库区内进行不安全作业的行为 有权监督和 制止 5 保管员对自己所管物资 对外有保密的责任 领料人员和其它 人没不得随意进出库房 如确需领料人员进库搬运的物资 要在库内 点交清楚 不得在搬运中点交 以防出现差错和丢失 6 保管员休假或较长时间外出时 不得把仓库钥匙带出去 工作 时间不得将钥匙乱扔乱放 人离库时应即锁门 不得擅离职守 7 保管员在发完料后 应在发料凭证上签字 同时也要请领料人 员签认 并给领料人员办理出库手续 8 仓库是存放公共物资的场所 任何人不随意将私人物品存入库内 第二章第二章 质量控制保证细则质量控制保证细则 1 总则 1 1本细则适用于青海省玉树州囊谦县白扎水电站质量控制工作 1 2工程质量控制的基本依据 1 工程施工合同文件及其技术条款 2 质量监理合同文件及监理规范 3 国家或国家部门颁发的法律与行政法规 12 4 经业主签发实施的设计图纸与设计技术要求 5 国家或国家有关部门颁发的技术规程 规范 质量检验标准及 质量检验办法 1 3工程质量控制原则 1 坚持质量第一的原则 2 坚持以人为控制核心的原则 3 坚持预防为主的原则 4 坚持质量标准的原则 1 4工程质量控制标准 1 合同工程实施过程中 国家或国家部门颁发新的技术标准替代 了原技术标准 从新标准生效之日起 依据新标准执行 2 当合同文件规定的技术标准低于国家或国家部门颁发的强制性 技术标准时 应按国家或国家部门颁发的强制性技术标准执行 3 当国家或国家部门颁发的技术标准 包括推荐标准和强制性标 准 低于合同文件规定的技术标准时 按合同技术标准执行 4 监理中心可以依照工程施工合同文件规定 在征得业主批准后 对工程质量控制所执行的合同技术标准与质量检验方法进行补充 修 改与调整 5 当合同文件中有关质量约定不明确 按照合同条款内容不能确 定 合同双方又不能通过协商达成协议的 按国家质量标准履行 没 有国家质量标准的 按同行公议标准履行 13 2 工程质量控制流程 否 质量标准 目标 质量控制措施 提供施工图纸或 设计修改文件 设计文件签发 设计单位进行技 术交底 分部分项工程施 工作业措施计划 施工措施计划审 批 设计单位设计文 件进行修改 承建单位调整重 新报送 建筑材料 设备 成品半成品检验 合格 施工准备检查合格 施工实施 跟踪监理 信息反馈 14 单元 分部工程验 收 工程进度支付质量签证 15 2 1 施工质量体系的检查与认可 2 1 1 承建单位的质量保证体系 承建单位应按工程承建合同文件规定建立完整的质量保证体系 其 质量目标是保证承建工程质量满足合同条款 技术规范以及设计各项 技术要求 承建单位应设立专门的工程质量管理组织和满足质量检测要求的质 量检验机构 2 1 2 承建单位质量管理责任 承建单位应在合同工程项目开工前 按工程施工合同规定 完成 质量管理组织 质量检测机构的组建 完成质量保证体系文件编制 完成施工质量检查员 施工质量检测作业人员的岗位培训和业务考核 承建单位的质量管理 质量检测机构及其人员应按合同规定的程 序 方法 检测内容与检查频率 将全部时间用于工程施工质量控制 检测 检查和质量记录的管理 并接受监理中心的检查与监督 监理中心对施工单位施工质量活动的审查 检查 认证与批准 并不能免除或减轻承建单位应承担的合同责任 2 1 3 质量保证的合同认证 承建单位的质量保证体系 管理组织 质量检验机构 施工测量机 构 施工质量检查员和施工质量检测机构操作人员的资质 必须报经 监理中心审批或认可 2 2 施工组织设计审批 承建单位应按工程承建合同文件规定 在合同工程开工前或合同文 件规定的期限内完成合同工程的施工组织设计文件编制 并报送业主 及监理单位批准 施工组织设计 方案 报审表 16 2 3 施工控制测量成果验收 承建单位应按合同文件规定 复核业主提供的首级控制网测量资料 并完成施工测量控制网的布设 施工控制网或加密控制网布设的施测方案 必须事先报经监理中心 批准 监理中心派出测量监理工程师对施测过程进行监督 或通过监 理校测完成对控制测量成果的审查和验收 2 4 进场材料的质量检验 承建单位必须对进场材料进行检查 确保进场材料满足工程开工及 施工所必须的储存量 并符合规定的技术品质和质量标准要求 2 5 进场施工设备的检查 进场施工设备应满足工程开工及施工所必须的数量 规格 生产能 力 完好率 适应性及设备配套要求 经监理中心和业主检查不合格 的施工设备 承建单位应进行检修 维护或撤离工地更换 经查验合 格的施工设备 应为工程施工所专用 未征得监理中心或业主同意 这些施工设备不得中途撤离工地 2 6 监理工作程序框图 审查施工组织设计 检查落实施工条件 核实施工单位质保体系 业主组织设计交底 测量控制网点移交 业主下达开工令 提供开工项目的设计图纸 检验进场材料的质量 检查进场施工设备 检查业主提供的条件 组织人员设备 测量 试验资质 17 3 开工前质量控制 3 1 工程项目划分及开工申报 3 1 1 工程项目划分 青海省玉树州囊谦县白扎水电站单位工程 分部 单元工程三级划 分工程项目 项目划分见附表 1 3 1 2 合同工程 单位工程 分部 分项 工程开工申报 合同 单位 工程开工前 承建单位应向业主及监理单位上报施工 组织设计 控制性施工进度计划 进场施工设备表 施工组织机构及 人员配置等 经业主及监理单位审查并检查施工准备工作情况符合合 同要求后 上报合同 单位 开工申请单 由业主单位签发开工令 分部 分项 工程开工前 承建单位必须按工程施工合同文件和相 应项目的监理实施细则规定的程序与期限 编报详细的施工措施计划 填报施工措施报审表 经业主及监理单位审查并检查施工准备工作情 况符合要求后 上报分部 分项 工程开工申请单 由业主单位签发 开工许可证 3 1 3 单元工程 工序 的开工申请 1 申请单元工程开工 承建单位依照工程承建合同文件规定和 监 理细则 要求 向监理申报单元工程开工 开仓 签证 并以此作为工程计量及支 付申报的依据 2 下序单元工程的开工 开仓 由承建单位质检部门凭上序工程 施工质量终检 合格证 和 单元工程质量评定表 向监理申办开工 开仓 签证 联检单元工程的开工或开仓 还需附 施工质量联合检验合格证 凡 需要进行地质编录或原始地形测绘的 在工程开工前 还必须同时具 18 备该项工作完成的签证记录并报送相关资料 为有利于工程施工 对 于开工准备就绪 并且工程开工不影响地质编录或测绘工作完成的 经承建单位申报 监理工程师在上序单元工程检验合格的同时 签发 下序单元工程开工 开仓 签证 3 1 4 单元工程开工签证过程的责任 1 承建单位开工 开仓 申报后 因抽查或联检不合格 造成开工 开仓 延误以及由此所造成的损失 由承建单位承担合同责任 监 理接到承建单位开工 开仓 申报后 无正当理由在规定时间 通常 为 24 48 小时 内未进行抽检或组织完成联检验收的 施工单位质检 部门可自行完成上述工作 并在认定质量检验合格后签发开工 开仓 证 报监理确认 2 若监理事后发出通知 坚持要求停工或挖开复检 承建单位应予 执行 但是 若 停工或挖开检验的结果表明工程质量符合要求 则由此所发生的费 用计入合同支付 若停工或剥离检验的结果表明工程质量不符合要求 则由此引起的损失与合同责任由承建单位负责 3 但凡列为 停止点 的控制对象 要求必须在规定的控制点到 来之前通知监理对 控制点实施监控 3 2 设计文件的签发 招标图纸不能作为工程实施的依据 承建单位应按经业主签发的施 工图纸与技术要求施工 监理中心做好每张施工图纸的审查 及时发现 纠正施工图纸中存 在的图面缺陷和差错 如果施工图纸与招标图纸和合同技术条件存在 重大偏离 应会同业主召开专题协调会议予以审议 分析 研究和澄 19 清 施工过程中 监理中心或承建单位可以根据现场地形 地质与施工 条件变化提出优化设计建议 提交业主决策 3 3 设计技术交底 施工 监理单位在工程项目开工前 参加业主组织设计单位进行的 设计技术交底会议 明确设计意图 技术标准和技术要求 3 4 施工措施计划的批准 工程项目开工前 承建单位应依据工程施工合同文件规定和施工总 进度计划安排 结合现场施工条件和设计图纸要求完成申报开工项目 施工措施计划的编制报送监理中心 监理中心协同业主审查后由业主 批准 对每项工程施工措施计划 监理中心着重审查其施工方案 程序和 工艺对工程质量的影响 并在通过审查和批准后督促承建单位落实和 实施 3 5 施工准备检查 每项工程开工前 监理中心配合业主检查承建单位的施工准备工作 施工准备检查的主要内容应包括 必需的生产性试验已经完成 用于施工的各种参数已报经批准 设计或安装图纸 施工技术与作业规程规范 技术检验标准 施 工措施计划等技术交底已进行 主要施工机械 设备配置 劳动组织与技工配备已经完成 开工所必需的材料 构件 工程设备到位 经检验合格并能满足 计划施工时段连续施工的需要 施工辅助生产设备和施工养护 防护措施就绪 场地平整 交通道路 测量布网及其他临时设施满足开工要求 20 施工管理 施工安全 施工环境保护和质量保证措施落实 3 6 发布合同 单位 分部 分项 工程开工令 施工准备工作查验合格或认定施工准备工作不影响工程施工进展后 由业主签发合同 单位 工程开工令 分部 分项 工程开工许可证 并在开工后对施工准备不足部分承建单位应尽快完善 4 施工过程质量控制 4 1 督促承建单位按章作业 承建单位应严格遵守合同文件技术条款 施工技术规程 规范 工 程质量标准 设计文件 按报经批准的施工措施计划中确定的施工工 艺 措施和施工程序 按章作业 文明施工 4 2 施工资源投入检查 监理中心配合业主对承建单位检验 测量和承担技术工种作业人员 的技术资质 以及施工过程中施工设备 材料等进行检查 以保证施 工过程中人力 物力等施工资源投入满足工程质量控制要求 4 3 监理工程师的现场监督 施工过程中 监理中心以单元工程为基础 以工序控制为重点 进 行全过程跟踪监督 在施工过程中 为确保工程质量 监理单位有权按工程承建合同文 件规定作出指示 对全部工程的所有部位及其任何一项工艺 材料和工程设备进行 检查和检验 包括进入现场 制造加工地点察看 查阅施工记录 进 行现场取样试验 工程复核测量和设备性能检测 并要求承建单位提 供试验和检测成果 指示承建单位停止不正当的或可能对工程质量 安全造成损害的 施工 包括试验 检测 工艺 措施 工序 作业方式 以及其他各 21 种违章作业行为 指示承建单位停止不合格材料 设备 设施的安装与使用 并予 以更换 指示承建单位对不合格工序采取补工或返工处理 对承建单位施工质量管理中严重失察 失职 玩忽职守 伪造记 录和检测资料 或造成质量事故的责任人员予以警告 处罚 撤换 直至责令退场 指令多次严重违反作业规程 经指出后仍无明显改进的作业班 组 队停工整顿 撤换 直至责令退场 指示施工单位按合同要求对完建工程继续予以养护 维护 照管 和进行缺陷修复 行使工程施工合同文件授予的其他指令权 4 4 三检制 班组初检 工区质保部复检 联合体质保部终检 程序 1 每道工序完成后 应由班组兼职质检员填写初检记录 班组 长复核签字 一道工序由几个班组连续施工时 要作好班组交接记录 由完成该道工序的最后一个班组填写初检记录 2 由工区质保部的专职质检员 与施工技术人员一起进行复检 工作 并填写复检意见 3 由联合体的专职质检员进行终检 终检合格后 按规定签发自 检合格证 对多工序施工的单元工程 在上一道工序未经终检或终检 不合格 不得进行下一道工序的施工 4 5 单元工程质量检验与评定标准 每一个单元工程完成后 由终检专职质检员会同有关人员进行检查 验收 并评定 或暂评 质量等级 对质量有缺陷或质量不合格的单 22 元工程 暂不评定质量等级 待修补处理后 重新检查 质量等级只 能评为合格 单元工程施工质量检查 质量等级评定资料 按分部工 程分类整理 对无初检记录的单元工程不得进行复检 对初检资料严重不全或失 实的单元工程 不得评为优良 4 6 隐蔽工程和关键部位的检查 1 水工建筑物基础开挖 地下建筑物岩石开挖 地基防渗 加固 处理和排水工程等隐蔽工程 以及建设 监理 单位要求检验的关键 部位 应事先确定 其终检工作应由施工单位技术负责人主持 特别 重要的工程由施工企业技术负责人主持 组织专职质检员和有关人员 参加 终检合格后 方可向监理中心申请检查验收 2 隐蔽工程和关键部位的检查验收工作 由监理中心主持 组织 建设 设计 承建单位成立联合检查验收组进行工作 3 监理中心接到承建单位申请验收报告后 应在 24h 内通知联合 检查验收组进行检查验收 确认合格后 填写施工质量联合检验合格 开仓 证 严禁未经共同检验或检验不合格就签发合格 开仓 证 4 隐蔽工程联合检查验收时 地质人员和承建单位提供检查所需 的施工地质测绘图和相应的地质资料 5 隐蔽工程和关键部位施工质量联合检验合格 开仓 证一式四 份 报送监理中心一份 三份留施工单位归档整理 供分部工程验收 和阶段验收时使用 4 7 承建单位应对招标文件中规定的重要部位的工艺及外观质量制订 专题施工措施 报监理审批同意 先在次要部位进行试验后 方可进 行重要部位的施工 在施工过程中 监理加强过程控制 确保外观质 23 量 4 8 对有外观质量要求的重要部位 应把外观质量作为重要的检查 内容和检测项目 并据此进行单元工程质量评定 单元工程外观质量 不合格的必须进行处理 直至合格 4 9 根据单元工程 分部工程 单位工程的质量评定 对工程外观 必须作出评价 4 10 在质量等级评定中 外观质量不满足合同要求的工程 质量等 级不能评为 优良工程 4 11 工程质量缺陷处理 因施工过程或工程养护 维护和照管等原因导致发生工程质量缺陷 时 承建单位应及时查明其范围和数量 分析产生的原因 提出缺陷 修复和处理措施 工程质量缺陷处理措施经监理中心批准后方可进行 4 12 质量记录 承建单位应对施工中出现的质量问题 处理经过及遗留问题 进行 详细记录 对于隐蔽工程应详细记录施工和质量检查情况 必要时应 照相或取原状样品保存 5 施工质量事故处理 5 1 施工质量事故 由于施工 材料 设备安装等原因造成工程质量不符合技术规程规 范和合同规定的质量标准 导致影响工程使用寿命和正常运行 因此 需返工或采取补救措施的 均应认定为工程施工质量事故 工程质量事故按对工程的耐久性 可靠性和正常使用的影响程度 检查 处理事故对工期的影响时间长短和直接损失大小 分为一般质 量事故 较大质量事故 重大质量事故 特大质量事故四类 小于一 24 般事故的质量问题称为质量缺陷 5 2 施工质量事故报告 质量事故发生后 承建单位应当立即向业主单位和监理中心报告 同时按隶属关系报上级主管部门 监理中心督促承建单位按规定及时 提出事故报告 1 事故发生后 1 天内报告事故发生概况 7 天内报告事故发生详 细情况 包括事故发生的时间 部位 经过 损失估计和事故原因初 步判断等 2 事故调查处理完成后 报告事故发生 调查 处理情况及处理 结果 3 事故调查处理时间超过两个月的 应逐月报告事故处理的进展 情况 5 3 质量事故记录 承建单位应对事故经过作好详细记录 并根据需要对事故现场进行 摄像 为事故调查 处理提供依据 5 4 紧急措施 当质量事故危及施工安全 或不立即采取措施会使事态进一步扩大 甚至危及工程安全时 承建单位应立即停止施工 采取临时或紧急措 施进行防护 与此同时 会同有关方研究并提出处理方案和措施 报 业主批准后实施 5 5 事故的调查与处理原则 事故调查应查清事故原因 主要责任单位 责任人 并遵循 三不放过 即事故原因不查清不放过 主要事故责任者和职工未受 教育不放过 防范措施不落实不放过 的原则进行处理 5 6 事故调查处理程序 25 1 质量事故发现后 承建单位应当立即向业主单位和监理中心报 告 当质量事故危及施工安全 或不立即采取措施会使事态进一步扩 大甚至危及工程安全时 承建单位应立即停止施工 采取临时或紧急 措施进行防护 2 监理中心及业主单位有关人员尽快抵达现场 与承建单位有关 人员共同进行初步调查 并安排必要的紧急处理措施 3 在初步查明质量事故的基础上 承建单位应当及时向监理中心 及业主单位报送事故初步调查报告 监理中心根据自己的初步调查结 果 在承建单位事故初步调查报告的基础上 向业主单位上报初步调 查报告 4 召开由业主组织的承建单位 设计单位 监理单位四方协调会 评估事故性质 讨论并确定调查工作的安排 5 建设各方对事故进行全面深入的调查 在调查过程中 监理中 心督促为调查事故原因而开展的勘探取芯 物探和检测试验工作 调 查完成后 由监理中心或业主指定的单位完成事故调查报告 报送有 关单位 6 根据事故调查结果 由业主单位组织事故原因分析 责任认定 和事故处理方案等工作 7 承建单位根据事故处理方案制定事故处理措施及质保措施 经 监理中心和业主单位批准后实施 由监理中心监督 检查质量事故处 理过程 并进行必要的试验检测工作 8 质量事故处理完成后 承建单位应及时向业主及监理中心提交 事故处理报告 9 由业主组织建设四方对质量事故处理进行验收 10 根据质量事故的责任 对承建单位报送的质量事故处理的经 26 济问题进行处理 第三章 设计文件 图纸审核监理实施细则 1 总则 1 1 本细则适用于青海省玉树州囊谦县白扎水电站工程设计文 件 图纸的监理协助审核工作 1 2 按照监理合同的规定 监理单位负有协助业主审查施工详 图的义务 1 3 对施工单位按规定提交的设计图纸和文件 监理单位行使 审查权 1 4 未经业主批准签发的任何设计文件和图纸 不能作为正式 施工的依据 监理工程师有权拒绝支付签证 2 设计文件审核的依据 1 设计使用的规程 规范 2 国家颁布的有关技术规程 规范和标准 3 施工合同文件技术条款 4 已经审查批准的设计文件和设计委托合同书 3 审核程序 3 1 监理部收到业主批转的设计文件和图纸后 在 14 日内完成 审核工作 并将审核意见上报给业主单位 3 2 承建单位必须在单项工程实施前 28 天内 提交按照合同规 定应由承建单位自行设计 合同规定的项目 的各工程项目的图纸 文件 报监理中心 由监理中心审核后报业主批准 3 3 监理部设计文件审核流程 1 监理办公室收到设计文件和图纸并进行登记后 送总监 28 或副总监 批阅 2 总监 副总监 阅批后送工程技术部 或施工监理部 审 核 3 工程技术部 或施工监理部 安排专人对设计图纸逐项审 核 并填写审阅记录单 提出审查结果和处理意见 经部门负责 人审查签字后报送总监 4 总监 副总监 对工程技术部 或施工监理部 报送的审 核结果进行复核并上报报业主 4 审核的主要内容 设计文件和图纸审核的主要内容是 1 施工详图与相应项目 部位招标图纸的差异 并进行工程 量复核 2 开挖类图纸建筑物轮廓线及转角坐标与实际地形的符合程 度 3 混凝土结构与开挖及金结相互关系是否正确 4 钢筋图与混凝土结构图配套关系及钢筋图与钢筋材料表是 否对应 5 金结 机电图与埋件对应关系图及标识是否有误 6 灌浆图及其他图纸细部结构图能否满足施工需要 7 图纸标注尺寸 高程 说明是否有误 可否作为施工依据 8 结构优化的具体建议 5 其他 5 1 无论监理工程师是否提出审核意见 其技术责任和存在问 题不应由监理单位负责 29 5 2 由业主签发的图纸 承建单位应认真研究 领会设计意图 和设计要求 按正常程序做好各项施工准备工作 如发现该设计 文件图纸尚有某些遗漏 欠缺和问题 则承建单位应在收到图纸 或文件后 14 日内 以书面方式通知监理中心和业主 监理中心复 核后 报请业主单位批转设计单位作出修改和补充 第四章 工程验收监理实施细则 1 总 则 1 1 本细则适用于青海省玉树州囊谦县白扎水电站的验收工作 1 2 本细则参照 水电站基本建设工程验收规程 DL T5123 2000 水利水电建设工程验收规程 SL223 1999 大坝及溢洪 道工程施工合同文件 监理合同文件及承建公司有关规定编制 1 3 工程验收按阶段和范围不同划分为 工序和单元工程验收 分部分项工程验收 阶段 中间 验收 单位工程验收和合同项 目工程竣工验收 1 4 工程验收工作的主要依据 1 工程施工合同文件 2 经业主签发的工程设计文件 包括设计图纸 设计变更 修改通知等 3 国家和部颁的现行法规 规程规范 标准 4 业主单位制定的有关工程建设和验收的规定 1 5 工程验收是合同项目工程建设中的重要程序 承建单位应 重视并做好施工过程中工程资料 包括工程施工质量检查和检测 试验资料 材料和设备等检查试验资料 工序和单元工程验收签 证资料 质量等级评定资料等 的收集 整理和总结工作 建立 30 健全的技术档案制度 以确保工程验收的顺利进行 1 6 各类验收工作均应及时进行 工程经验收合格后才能进行 后续阶段的施工 未经验收或验收不合格的工程 不能列入完工 项目和进行工程结算 合同项目工程全部完工后 承建单位必须 在合同或验收规程限定的时间内 申请该合同项目竣工验收 凡 因承建单位未按规定时限申请工程验收而造成工程验收延误 由 此引起的一切合同责任和经济损失 均由承建单位承担 2 工程质量验收与评定组织 2 1 各工序的检查验收和一般单元工程的验收和签证 由监理 工程师负责进行 2 2 重要单元工程 涉及隐蔽工程 关键部位和重要工序 的 检查验收签证 由监理中心组织设计 施工和业主参加的联合验 收小组进行联合验收 分部分项工程的验收 由业主或监理中心 组织参建各方参加的联合验收小组进行验收 2 3 阶段 中间 验收 单位工程验收 合同项目工程的竣工 验收 由业主主持并组织验收委员会 或验收领导小组 进行 验收委员会 或验收领导小组 由业主 设计 监理 承建单位 和其他有关单位 部门的代表组成 监理中心协助业主进行工程 验收的组织工作 3 工程验收的程序 3 1 工序验收和单元工程验收 是所有后续各项验收的基础 承建单位和监理工程师应按规定的程序和要求 认真做好工序和 单元工程的验收签证工作 3 2 各类验收的一般程序为 施工承建单位经过自检 认为已 达到相应的验收条件要求 并做好各项验收准备工作 即可按合 31 同文件和各方协商确定的时限 向监理中心或业主提交验收申请 业主或监理中心在接到验收申请 应在规定的时间内对工程的完 成情况 验收所需资料和其他准备工作进行检查 必要时应组织 初验 经审查认为具备验收条件后 除工序验收和一般单元工程 由监理工程师验收签证外 其余均应组织相应的验收委员会 验 收小组 进行验收 3 3 承建单位申请工程验收时 应提交的工程验收资料 包括 施工报告以及质量记录 原材料试验资料 质量等级评定资料 检查验收签证资料等 阶段 中间 验收 单位工程验收和合同 项目竣工验收前 监理中心应提交相应的施工监理报告 3 4 各种验收均以前一阶段的验收签证为基础 相互衔接 依 次进行 对前阶段验收已签证部分 除有特殊情况外 一般不再 复验 3 5 工程验收中所发现的问题 由验收委员会 验收小组 与 有关方面协商解决 验收主持单位对有争议的问题有最终裁决权 同时应对裁决意见负有相应的责任 验收中遗留的问题 各有关 单位应按验收委员会 验收小组 的意见按期处理完成 3 6 建筑物已按合同完成 但未通过竣工验收正式移交业主单 位以前 应由承建单位管理 维护和保养 直至竣工验收和合同 规定的所有责任期满 4 工序和单元工程检查验收 4 1 工序验收是指按规定的施工程序 在下道工序开工 如混 凝土浇筑 灌浆等 前 对所有前道工序所完成的施工结果进行 的验收 其目的是确保各工种每道工序都能按规定工艺和技术要 求进行施工 判断下一道工序能否进行施工 并对工序质量等级 32 进行评定 有关工序验收的程序 检查内容 质量标准 验收表 格等等 按各专业监理细则或专业监理工程师制订相应 验收办 法 执行 对于施工过程相对简单的项目 工序验收也可和单元 工程验收合并进行 4 2 工序验收均在施工现场进行 首先必须经施工单位 三级 质检 合格后 填写好三级质检表 交监理工程师申请工序验收 监理工程师在接到验收申请后的 8 小时以内赴现场对工序进行检 查验收 特殊情况 如控制爆破的装药和连网 则在现场立即进 行检查验收 在确认施工质量和原材料等符合设计要求后签发开 仓 开钻 开灌 证 允许进人下道工序施工 4 3 单元工程验收以工序检查验收为依据 只有在组成该单元 工程的所有工序均已完成 且工序验收资料 原材料材质证明和 抽检试验成果 测量资料等所有验收资料都齐全的情况下 才能 进行单元工程验收 各种单元工程验收所需的 三检 表 质量 检查和评定表 施工质量合格证 开仓证 准灌证等 的试样 按有关专业监理实施细则或监理工程师编制的 验收办法 4 4 一般单元工程由专业监理工程师或项目施工监理部会同承 建单位 三级 质检人员进行验收和质量评定 通常单元工程验 收和质量评定 可配合月进度款结算每月进行一次 未经验收或 质量评为不合格的单元工程 不给予质量签证 对于当月评为不 合格的单元工程 施工单位应按监理工程师的处理意见 必要时 还应征求设计的意见 进行处理 处理完毕 经监理工程师验收 合格 填写缺陷处理验收签证 则该单元工程可列入下个月验收 的范围内 4 5 隐蔽工程 关键部位或重要单元工程的检查验收 须特别 33 给予重视 其验收程序如下 1 基础验收参见基础验收监理实施细则 2 其余隐蔽工程 关键部位或重要单元工程的检查验收 由 监理中心组织设计 业主 承建单位有关人员组成的验收小组进 行验收和质量评定 承建单位 三级质检 合格后 填写好三级 质检表 填报验收申请报监理中心申请验收 监理中心在接到验 收申请后 审查工序验收资料 原材料材质证明和抽检试验成果 测量资料等是否符合要求 如符合要求 则组织联合验收小组进 行现场检查及验收签证 4 6 对于有质量缺陷或发生施工事故的单元工程 应记录出现 缺陷和事故的情况 原因 处理意见 处理情况和对处理结果的 鉴定意见 作为单元工程验收资料的一部分 出现质量缺陷 或 发生质量事故的单元工程质量 不得评为优良 4 7 对于出现质量事故的单元工程 则应按照事故处理程序的 有关规定执行 在最终完成质量事故处理后 由业主主持召开质 量事故处理专题验收会 验收合格 由专题验收组会签 质量事 故处理专题验收签证书 4 8 单元工程验收资料的原件 复印件份数及其移交时间等 按业主资料室的归档要求执行 5 分部分项工程验收 5 1 分部分项工程验收签证是工程阶段验收 单位工程及合同 项目工程竣工 交工 验收的基础 分部 分项工程验收应具备 的条件是该分部 分项工程所有单元工程全部完建且质量全部合 格 当合同项目施工达到某一关键阶段 如截流 蓄水等 在 进行阶段 中间 验收前 业主或监理中心及时组织联合验收小 34 组 主持分部分项工程的验收签证工作 5 2 分部分项工程检查验收的主要任务 是检查施工质量是否 符合设计要求 并在单元工程验收基础上 按有关规程和标准评 定分部 分项工程质量等级 5 3 分部分项工程验收前 承建单位应至少提交以下资料 1 分部分项工程的竣工图纸 设计要求和变更说明 2 施工原始记录 原材料和半成品的试验鉴定资料和出厂合 格证 3 工程质量检查 试验 测量 观测等记录 4 单元工程验收签证及质量评定资料 5 承建单位对分部分项工程自检合格的资料 6 特殊问题处理说明书和有关技术会议纪要 7 其他与验收签证有关的文件和资料 5 4 上述验收资料需经业主或监理工程师审查 承建单位应在 限定的时间内 按照审查意见完成资料的修改 补充和完善 并 编写施工报告 报告内容应包括 但不限于 1 工程概况 其中包括施工条件等 2 施工依据 3 施工概况 包括施工总布置 施工方法 施工进度等 4 施工质量保证措施 包括测量放样 开挖爆破 锚杆锚索 砼浇筑等质量保证措施 5 施工质量评价 包括对单元工程的检测试验成果分析和单 元工程质量评定以及分部分项工程质量自评结果 6 完工工程量清单 7 尾工项目清单 35 5 5 承建单位在完成验收资料整理和施工报告编写之后 即向 业主或监理中心提交分部分项工程验收申请报告 并提交施工报 告和全部验收资料 5 6 业主或监理中心在接到承建单位的验收申请之后 应及时 做好对资料的再审查 组织联合验收组进行现场检查 并主持进 行分部分项工程验收签证 5 7 联合验收组进行现场检查的主要内容有 1 建筑物部位 高程 轮廓尺寸 外观是否与设计相符 2 建筑物运行环境是否与设计情况相符 3 各项施工记录是否与实际情况相符 4 建筑物是否存在缺陷 施工过程中出现质量缺陷或事故处 理是否符合要求 5 8 分部 分项工程验收鉴定书 正本一式 8 份 除送交业主 监理单位各一份外 其余 6 份暂存承建单位 作为阶段验收 单 位工程和竣工验收资料的一部分 5 9 对分部分项工程验收的有关资料和签证书 承建单位及监 理中心应按业主要求进行归档 6 阶段 中间 验收 6 1 当合同施工项目达到某一关键阶段 如截流 蓄水 机组 启动前 均应进行阶段 中间 验收 6 2 阶段 中间 验收由业主主持并组织验收委员会 或验收 领导小组 进行 验收委员会 或领导小组 由业主 设计 监 理 承建单位和其他有关单位 部门的代表组成 6 3 阶段 中间 验收前 28 天 承建单位应向业主提出验收申 请 并向业主及监理中心提交下述资料 36 1 阶段验收申请报告 2 分部分项工程的验收签证 3 待验收工程的施工报告 包括施工大事记 4 已完 未完的工程量清单 5 质量事故或重大缺陷处理及处理后检查记录 6 建筑物应用及度汛方案 7 业主或监理单位要求报送的其他资料 6 4 经业主及监理中心审核验收资料的数量和质量已满足验收 要求后 由业主组织验收 6 5 阶