基金投资顾问协议范本.doc

基金投资顾问协议范本篇一：基金投资顾问协议 基金投资顾问协议 甲 方（委托人）： 法定代表人（机构）/身份证（个人）： 地 址： 乙 方（投资顾问）： 法定代表人： 地 址： 丙 方（基金管理人）： 法定代表人： 地 址： 甲乙丙三方经过友好协商，根据中华人民共和国民法通则和中华人民共和国合同法及有关行政法规、主管部门有关规章制度的规定，就甲方聘请乙方作基金投资顾问，为甲方投资于丙方设立的“深国融-保千里私募定增基金”和丙方运作管理该基金事宜提供顾问，于深圳市福田区达成以下协议，并承诺共同遵守： 第一条 合作事项 甲方聘请乙方作投资顾问，乙方为甲方和丙方提供投资咨询服务，协助甲方和丙方处理投资事务，包括并不限于： （1）为甲方的基金投资事宜提供咨询和建议； 1 / 3（2）为甲方推荐投资产品； （3）应甲方要求，讲授投资知识，解答甲方有关投资问题。 （4）应丙方要求，为丙方提供基金投资顾问服务。 第二条 协议期限 本协议有效期限与甲方和丙方签订的基金合同的有效期限一致，暂定为10年，自 年 月 日至 年 月 日，但以基金实际运作期间为准。协议有效期内，任何一方不得单方面终止协议。 第三条 服务费及支付 1、经协商，服务费为元整（￥元）。 2、甲方应于本合同签订之日起日内，向乙方支付。支付方式为：。 第四条 甲方和丙方的责任 1、甲方和丙方应当全面客观和及时地向乙方提供与投资事务有关的各种情况、文件、资料； 2、甲方和丙方应当对乙方所提供的服务提出明确、合理的要求； 3、甲方应当按时、足额向乙方交纳服务费； 4、甲方和丙方有责任对委托事项作出独立的判断、决策，甲方根据乙方提供的意见、建议、方案所作出的决定而导致的损失，非因乙方失职行为造成的，由甲方自行承担。 第五条 乙方的责任 1、乙方应当保证具备基金投资顾问资格并勤勉、尽责地完成甲方、丙方委托乙方的所有咨询顾问工作； 2、乙方应当在取得甲方、丙方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方、丙方要求通报工作进程； 2 / 33、乙方对其获知的甲方、丙方商业秘密负有保密责任，非由法律规定或者甲方、丙方同意，不得向任何和第三方披露； 4、乙方应根据甲方、丙方的要求与相关方进行接洽、磋商、谈判，并且进行全方位分析、论证，撰写、修改、审查或签署相关文件。 第六条 违约责任 三方应全面、实际履行本协议，任何一方不履行或不完全履行本协议，均应承担违约责任。违约方应对因其违约行为给守约方造成的直接经济损失承担赔偿责任。直接损失难以确定的，按照甲方投资金额的5%承担责任。 第八条 争议解决方式 三方因本协议的订立、效力、解释、履行等产生的或与本协议有关的任何争议均应由三方协商解决，协商不成的，任何一方均有权向丙方所在地人民法院提起诉讼。 第九条 其他事项 1、本协议一式三份，三方各执一份，具有同等法律效力； 2、本协议由三方盖章签订后成立，与主合同深国融-保千里私募定增基金基金合同同时生效； 3、本协议之未尽事宜由三方另行协商，并签订补充协议。 甲方（盖章）：授权代表：年月日 乙方（盖章）：授权代表：年 月日 丙方（盖章）：授权代表：年 月日 3 / 3篇二：基金合作协议(范本) 基 金 合 作 协 议 甲方：华集（天津）股权投资基金管理企业（有限合伙） 乙方： 有限公司 鉴于： 甲乙双方本着互惠互利、资源共享、优势互补的原则，在中国大陆共同合作发起有限合伙制私募股权基金，投资乙方房地产项目，获得合理投资收益。根据中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法和中华人民共和国合伙企业法等法律法规的相关规定，签定本合作协议，以兹共同遵守： 第一条 合作事项 双方发挥各自优势，负责基金的设立、筹资、募集和管理运作。 1、甲方以其多年从事金融服务行业所拥有的投资基金管理、国内国际投融资运作、金融产品策划销售等方面的实践经验和客户资源为依托，为甲乙双方合作发起的私募基金组建基金策划、管理运作专业团队，负责基金的策划、设立、管理运作过程中的金融产品策划及法律事务服务。 2、乙方依靠其从事项目投资的丰富经验及拥有的雄厚资金实力，为本基金的成功发起提供基金成立前期筹备费用及种子基金，与甲方合作成功设立、运作本基金。 3、由乙方推介项目、提供种子基金和基金销售募集工作，甲方负责基金的策划、协助乙方进行基金的募集工作及基金后期管理工作，向社会召集不超过48名个人或机构投资者作为有限合伙人加入本合伙企业，每年按约定支付给有限合伙人固定投资回报，即达到种子资金放大的效果。 4、在基金存续期间，甲方依协议约定收取基金管理费、基金绩效费等费用。 第二条 基金设立与运作 1、基金名称： 基金， 即投资合伙企业（有限合伙）。（名称以工商行政管理部门最终核准名称为准）2、基金规模：人民币【20】亿元。（以最终实际募集到的金额为准）。 3、基金存续期限：【2+2】年。前【2】年为投资期,之后为延续期，经合伙人同意最多延长【2】年,延续期内可申请转让。 4、甲乙双方成立“ 投资合伙企业”针对甲乙双方共同认可的项目，设立发起基金，并对基金共同管理，共享盈利。 第三条 甲乙双方义务与职责 1、甲乙双方基于真实意思表示签署本协议并承诺具有完全民事权利能力和民事行为能力参与、订立及执行本协议，或具有签署与履行本协议所需的一切必要权力与授权。 2、乙方为保证本基金的成功发起设立，共提供相当于发起基金规模 10-30 %（待定），即不低于人民币【 10000-20000 】万元的资金作为种子基金，乙方出资种子基金【20000】万元，即占基金规模的【10 】%，注入双方成立的合伙企业，作为在日后具体投资基金中基金管理人种子基金出资，以便基金的募集、运作等工作，并以此在基金的未来收益中得到比其他合伙人更高的分成收益。 3、甲方根据公司法、合伙企业法、信托法、证券法、基金法及工商登记管理条例起草基金设立所需基金内部治理方案、合伙企业合伙协议、基金产品说明书、产品推介书。 4、由甲乙双方召开基金推介会，向社会定项招募48名有限合伙人，成立“深圳赛虹投资合伙企业（有限合伙）”共同出资投资乙方项目（具体召集程序和入伙退伙条件在合伙协议中详细约定）。 5、甲乙双方应本着勤勉尽责、诚实信用的原则忠实履行各自的义务与职责，有效地整合各类资源和渠道以开展基金募集和管理工作，尽最大努力保证本基金运作成功。 6、乙方为本基金的成功发起，一次性提供基金成立前期筹备费用人民币300 万元，在本协议签订的三个工作日内打入双方指定深圳赛虹投资合伙企业共管账户，此笔款项用于注册合伙企业、投资基金的策划、筹备等基金前期运作费用的支付，甲乙双方将对此笔资金进行共管，根据基金募集发起的需要进行有计划的使用（详见基金发起策划书）。7、甲乙双方认可彼此作为本基金设立的唯一合作方，不得再委托其他任何人或单位为其处理本基金募集和管理的相关事宜，一方不得跳过另一方与其推介的基金和投资者直接洽谈合作。 第四条 费用说明 甲乙双方针对该基金的募集、运作、管理等事宜收取基金管理费、种子基金收益、基金绩效费。 A、甲方收取标准为基金总额的2.5%基金管理费及投资绩效费（详见合伙协议约定）。 B、种子基金收益由乙方收取，由乙丙方提供的种子基金数额按投资收益比例收取。 C、乙方使用基金资金综合成本为25%/年（具体可协商下浮）。乙方综合成本包括但不限于甲针对乙方项目的前期调研、论证，以及针对本基金的策划、设计、募集、运作和管理等事宜收取的基金管理及绩效等费用。 第五条 保密条款 1、甲乙双方对在合作过程中获得的关于对方的经营信息、客户名单、管理技术及其他信息负有保密义务。任何一方对于因签署或履行本协议而了解或接触到对方的商业秘密及其他机密资料和信息均应保守秘密；未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露、给予或转让该等保密信息。 2、除本协议规定之工作所需外，未经对方事先书面同意，不得擅自使用、复制对方的商标、标志、商业信息、技术及其他资料。 3、本协议终止后，各方在本协议项下的保密义务并不随之终止，各方仍需遵守本协议之保密条款，履行其所承诺的保密义务，直到其他方同意其解除此项义务，或事实上不会因违反本协议的保密条款而给其他方造成任何形式的损害时为止。 第六条 违约责任 1、甲乙双方均有义务全面遵守本协议。 2、甲方募资成功，乙方不得拒收本资金，否则甲方将没收乙方前期运作的策划、筹备费用。 3、由于一方的违约，造成本协议不能履行或不能完全履行时，由违约方承担违约责任，违约方应当根据守约方的要求继续履行义务或及时采取补救措施以保证本协议的继续履行，一方的违约行为如给他方造成经济损失的，应根据其所造成损失的大小，予以赔偿。如双方均有违约，根据双方实际过错情况，分别承担相应的违约责任。 第七条 免责条款 发生不可抗力，一方均不对因不可抗力无法履行或迟延履行本协议义务而使另一方蒙受的损失承担责任。但遭受不可抗力影响的一方有责任尽可能及时采取适当或必要措施减少或消除不可抗力的影响。遭受不可抗力影响的一方对因未尽本项责任而造成的另一方损失，承担赔偿责任。 第八条 争议的解决方式 由于本合同引起的任何争议，双方应首先友好协商，协商不成，可以提请签字地人民法院进行法律诉讼。 第九条 其他 1、未尽事宜，甲乙双方应签定补充协议，补充协议与本协议具有同等效力。 2、本合同一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。 （以下无正文） （本页为以下双方基金合作协议签字页，无正文） 甲方：华集（天津）股权投资基金管理企业（有限合伙） 法定代表人（或授权代表人）： 日期：2010 年 8 月 25 日 乙方：有限公司 法定代表人（或授权代表人）： 日期：2010 年 8 月 25 日篇三：投资顾问协议 投资顾问协议 甲方： 公司注册号: 联系地址： 联系电话： 乙方： 身份证号: 联系地址： 联系电话： 乙方联系人姓名及电话1： 乙方联系人姓名及电话2： 鉴于： 甲方持有的 元整（大写：圆整）人民币 资产（以下简称“委托资产”或“委托资产本金”）是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据 本协议委托乙方为其合法拥有的资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。 为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据中华人民共 和国合同法等法律法规，甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达 成如下协议，供双方共同遵守。 第一条 账户的开立和移交 1.1 备案账户1的开立与管理 甲方在双方认可的商业银行开设用于接收保证金的备案账户，该账户在本协议存续期内 不可撤销或变更，主要用于接收和返还乙方支付的保证金及本协议中甲方应得的综合管理 费。 备案账户1的户名：_ 账号：_ 开户银行：_ 1.2备案账户2的开设与管理 乙方在双方认可的商业银行开设可用于支付投资顾问保证金（以下简称“保证金）及接 收投资顾问费用的账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，用于接收甲方按本协议 支付的投资顾问费用以及返还的保证金。 备案账户2的户名： 账号： 开户银行： 1.3资金账户的开设与管理 甲方提供的证券资金账户开立在 营业部。资金账户账号： 账号初始总资产：圆整 第二条 投资顾问授权和授权期限 2.1 甲方委托乙方对本协议涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。乙方承诺在遵 守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。(取消 下划线) 2.2 甲方向乙方提供本协议涉及账户的授权，授权乙方对这些账户具有一定操作权限， 授权时间为本协议生效时间到本协议终止时间。授权范围至少包含：资产的交易权限、资产 查询权限。甲乙双方约定：乙方将保证金 圆整（大写：_ 圆整）划转到甲方备案账户中之时起，甲方对乙方的授权 即生效，亦同时宣告本协议正式生效。 2.3甲方对乙方的投资顾问授权期限从_年 月_日至_年 _月_ 日。如根据本协议约定或甲、乙双方协商协议提前到期或延期，则以实际期限为准。 2.4在本协议执行期间,未发生乙方违约情况下,甲方禁止销户、撤离资金。 第三条 资产运作与管理 本投资顾问协议下的委托资产按照相关法律法规、投资顾问协议等的规定和约定进行管 理、运作和处分。 3.1资产的日常运作 3.1.1 在乙方未违反合同约定情况下，该委托资产所涉及账户由乙方进行日常的交易操 作，甲方有权查询每日账户资产情况，但不得进行任何账户交易。 3.1.2 若账户资产净值触及相应预警线和平仓线时，则甲方有权进行账户交易，及时按 照合同约定进行减仓、平仓和冻结部分资金使用权限，同时有权终止本协议。 3.2资产投资范围及投资限制 3.2.1投资范围 本投资顾问协议所涉及的委托资产主要投资于沪、深交易所A股股票，封闭式基金，开 放式基金，投资运作方式仅限于交易所市场的交易。 3.2.2投资限制 （1）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.9% （含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本4.9%以上； （2）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本的10% （含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本10%以上； （3）账户资产投资于一家非创业板上市公司所发行的股票按成本计算最高不得超过买入 日前1个交易日资产净值的_70%，且投资于所有创业板股票的投资比例不得超过买入日前1个交易日资产净值的30%； （4）单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的30%。如果该股票在 购买后交易额下降的，按下降后的前5个交易日日均交易量的30%以内持有该股票。 （5）投资于一家基金公司所发行的单一基金（不包括货币基金和债券基金）的投资额（按 成本或市价孰低计算）不得超过前1个交易日资产净值的50%，也不得超过该基金发行总量 的10%； 鼎金博拓 2汇智聚金（6）不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票； （7）不得存在坐庄、对敲、接盘、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易；但经甲方同意可以以大宗交易方式买卖证券； （8）不得投资于S、ST、*ST、S*ST及SST类股票； （9）不得进行新股、增发股票、可转债的网上或者网下申购； （10）账户资产不得投资于赎回封闭期或限售期届满日超过本投资顾问协议存续期限届满日前10个工作日的证券； （11）账户资产不得投资于权证，但持有因所持股票所派发的权证除外； （12）不得投资于股指期货、融资融券、证券正回购交易； (13)账户资产在申报交易时，即使资产的投资运作本身是合法合规的，但甲方在接到监管机构（含交易所市场监察部门）书面或口头明确通知的前提下可以主动限制资产的投资运作； （14）不得投资于与甲方有关联关系的证券品种，以及甲方认为不得持有的证券。 （15）如以上投资限制不符合法律法规、监管规定等要求，则以法律法规及监管规定为准，甲方有权根据相关规定调整。 因被动原因（包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、资产规模变动等因素）等，导致资产持有证券的比例超过上述比例限制的，此时不视为违约，但甲方有权要求乙方在5个交易日内按比例进行减持，如果未在规定时间进行减持，甲方有权直接进行减持操作，直至符合相关约定。遇股票停牌等限制流通的情况，调整时间顺延。 3.3资产的预警、平仓措施 本投资顾问协议的预警线和平仓线以本协议所涉及账户每日实时净资产为依据。 3.3.1预警线及保证金追加 （1）在本协议所涉及资产账户运行期间，当某一交易日账户显示净资产总余额等于或低于甲方出资的 116%，则本协议所涉及资产触及预警线。 （2）如某一交易日（T日）本协议所涉及资产触及预警线，甲方将于触及预警线之日的当日，以录音电话、邮件、传真形式通知乙方向甲方追加保证金，保证金追加后应使本协议所涉及账号内资产余额大于甲方出资的 116% 。自T日起，若乙方未按期足额追加保证金，则不得再开新仓。 3.3.2平仓线及平仓 （1）在本协议所涉及资产账户运行期间，当某一交易日账户显示净资产余额等于或低于甲方出资的 112% 时，则本协议所涉及资产触及平仓线。 （2）甲方将于触及平仓线之日的当日，有权对本协议所涉及资产账户进行平仓操作，直至全部变现为止。 第四条 保证金担保范围 4.1.乙方保证金担保范围包括但不限于：本协议项下甲方的委托资产本金、综合管理费、滞纳金、违约金、损害赔偿金、诉讼费、律师费、调查费、公证费等为实现甲方权利所发生的费用。 4.2.乙方授权甲方，如果乙方未能履行本协议约定的任何义务，甲方无论是否事先通知乙方，均可直接从乙方保证金中划扣乙方应付欠款。本授权委托在本协议法定诉讼时效内不可撤销。 第五条 资产利益的归属与分配 鼎金博拓 3汇智聚金5.1甲方利益分配 5.1.1本协议运行期间，乙方承诺甲方的综合管理费为（ % ）/年,按月支付，每个月甲方应提取的综合管理费计算公式如下： 甲方每月应提取的综合管理费=（甲方持有的委托资产）（ 空白加长 ）%12 5.1.2如本协议在计划期内因触及平仓条款、乙方原因提前终止，则甲方应提取的综合管理费计算公式如下： 甲方应提取的综合管理费=（甲方持有的委托资产）（ 空白加长 ）%12（协议实际运作月数+1） 5.1.3每月的 号为甲方的综合管理费收取日，乙方应将甲方综合管理费支付至本协议预留的甲方银行账户（备案账户1）。若乙方在3个自然日内未能向甲方支付综合管理费，甲方有权终止协议，同时甲方有权从乙方保证金中扣除当期应支付而未支付综合管理费。 5.1.4本协议终止后，进入清算程序，甲方优先收回委托资产本金。 5.2乙方利益（投资顾问费用）分配 5.2.1本协议终止后，进入清算程序，在甲方委托资产本金及相应的综合管理费实现后，甲方返还乙方剩余的保证金，同时乙方享有本协议所涉及资产账户扣除甲方综合管理费后剩余的收益。 5.2.2在清算完成后 3 个工作日内，甲方应将乙方收益转账至本协议预留的乙方银行账户（备案账户2） 5.3资产存续期乙方利益（投资顾问费用）分配 本协议执行期间，当证券资金账户的总资产(包括:现金和证券)高于账户初始总资产110% 以上的部分，乙方可以提取盈利，乙方有权通知甲方将盈利部分转至乙方名下预留的银行账户(备案账户2)，每次需按壹万元的整数倍提取，甲方应在收到乙方通知后T+5工作日转账，每月提盈一次。 第六条 协议终止与清算 6.1协议的终止 有下列情形之一的，本协议终止： （1）协议目的已经实现或不能实现； （2）甲、乙双方协商一致； （3）本协议中规定的终止情况。 6.2资产清算 6.2.1自本协议终止之日起1个工作日内甲方应编制资产清算报告，并按本协议约定方式在2个工作日内送达乙方。 6.2.2乙方在资产清算报告通知之日3个工作日内未提出书面异议的，双方就清算报告所列事项解除责任。 6.3关于股票停牌等无法及时变现的处理 如本协议计划到期日或提前清算时，因本资产所持非现金资产因停牌等原因不能正常交易、无法变现，则甲、乙双方按以下方式进行资产收益分配。 6.3.1 甲、乙双方应首先以本协议所涉及现金资产向甲方分配，以保证甲方收回委托资产本金及综合管理费。在甲方收回委托资产本金及综合管理费后，本协议自动延期，乙方在非现金类资产可交易后变现，变现后即进行乙方收益分配。 6.3.2如本协议所涉及全部现金资产分配后，甲方仍不能收回全部委托资产本金及按协议收取综合管理费，则有权要求乙方通过追加保证金的方式，满足甲方委托资产本金及综合 鼎金博拓 4汇智聚金管理费的分配。同时，本协议计划自动延期，由乙方在非现金类资产可交易后变现，变现后即进行乙方收益分配。 6.4资金强制追加的情形 6.4.1在本协议终止前 3 个交易日内，发生全部变现的资产净值不足以支付甲方委托资产本金及综合管理费情形时，甲方应在该情形发生当日以电话和传真的方式通知乙方追加保证金。 6.4.2乙方应在收到甲方上述情形所述通知后无条件追加保证金，并在收到该通知后1个交