证券交易模考点评

证券交易模拟试题一 81 关于固定收益证券交易 下列说法错误的是 A 交易商参加固定收益平台交易前 应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户B 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量 不得超过其证券账户内可交易余额的150 C 交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出D 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报 申报价格变动单位为0 01元 申报数量单位为手 1手为1000元面值 答案 BCD 解析 B项交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量 不得超过其证券账户内可交易余额 C项交易商当日买人的固定收益证券当日可以卖出 D项在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报 申报价格变动单位为0 001元 申报数量单位为手 1手为1000元面值 82 证券公司严格内部管理的具体措施一般包括 A 各业务岗位和环节操作人员分离 分清职责 各司其职 相互制约和监督B 要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C 健全各环节中的各项原始记录 遇事有据可查 责任明确D 明确差错的处理办法与程序 按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等 答案 ACD 解析 B项属于提高差错或纠纷处理效率的措施 83 客户发出转账指令的方式包括 A 存管银行的电话银行B 存管银行的柜面服务C 多媒体自助终端D 证券公司的电话委托 答案 ABCD 解析 客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金 可以通过存管银行提供的电话银行 网上银行 柜面服务 多媒体自助终端等方式发出转账指令 也可以通过证券公司提供的电话委托 网上交易 自助委托等方式发出转账指令 84 委托指令的基本要素包括 A 证券账号B 证券品种C 委托价格D 买卖方向 答案 ABCD 解析 委托指令的基本要素包括 证券账号 日期 品种 买卖方向 数量 价格 时间 有效期 签名和其他内容 85 以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法 正确的有 A 申请材料送交日为T一5日前B 结算公司核准答复日为T一3日前C 向证券交易所提交公告申请日为T一1日前D 最后交易日为T 6日 答案 ABC 解析 D项最后交易日应为T 3日 而T 6日为权益登记日 86 在ETF信息传递和披露方面 深圳证券交易所规定的申购 赎回清单应包括的内容有 A 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额B 最小申购 赎回单位中的预估现金部分C 前一交易日的基金份额净值D 前一交易日的现金差额 答案 ABCD 解析 除ABCD四项外 深圳证券交易所规定的申购 赎回清单的内容还包括 可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 最小申购 赎回单位对应的各组合证券名称 证券代码及数量 证券交易所要求提供的其他信息 87 推出股份报价转让试点的作用有 A 发挥证券公司的中介机构作用B 方便投资者的股份转让C 为投资者提供高效率 标准化的登记和结算服务D 保障转让秩序 答案 ABCD 解析 推出股份报价转让试点的作用包括 可以发挥证券公司的中介机构作用 在对拟挂牌公司的尽职调查 推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务 可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系 方便投资者的股份转让 可以为投资者提供高效率 标准化的登记和结算服务 保障转让秩序 可以依托代办股份转让系统的技术服务系统 避免系统的重复建设 降低市场运行成本和风险 减轻市场参与者的费用负担 88 在权证交易中 禁止的事项包括 A 权证发行人不得买卖自己发行的权证B 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动 获取不正当利益D 禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格 答案 ABCD 解析 除ABCD四项外 权证交易禁止的事项还有 禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格 禁止任何人直接操纵权证价格 89 关于上海证券交易所开放式基金申购 赎回业务 下列说法正确的有 A 上海证券交易所在每个交易13的撮合交易时间内 接受基金份额申购 赎回的申报B 申购 赎回时采用 金额申购 份额赎回 原则 即以申购金额填报数量申请 以赎回份额填报数量申请C 由于申报价格栏不能空白 故约定始终都填写为 0元 D 在最低申购金额的基础上 累加申购金额为100元或其整数倍 但最高不能超过99999900元 答案 ABD 解析 C项由于申报价格栏不能空白 故约定始终都填写为 1元 90 网上竞价发行的优点包括 A 经济性B 高效性C 连续性D 市场性 答案 ABCD 解析 网上竞价发行除具有网上发行的优点 经济性 高效性 之外 还具有市场性 连续性的优点 91 关于股票上网发行资金申购的规则 下列说法正确的有 A 上海证券交易所申购单位为500股 深圳证券交易所申购单位为1000股B 一般而言 同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效 其余申购由交易系统自动剔除C 每一有效申购单位配一个号 对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D 结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收 答案 BD 解析 A项上海证券交易所申购单位为1000股 深圳证券交易所申购单位为500股 C项申购配号根据实际有效申购进行 每一有效申购单位配一个号 对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 92 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内 可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具 包括 A 在证券交易所挂牌交易的股票B 在证券交易所挂牌交易的债券C 证券投资基金D 在证券交易所挂牌交易的权证 答案 ABCD 解析 合格投资者在经批准的投资额度内 可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具 包括 在证券交易所挂牌交易的股票 在证券交易所挂牌交易的债券 证券投资基金 在证券交易所挂牌交易的权证 中国证监会允许的其他金融工具 93 证券公司建立独立的实时监控系统 应采取的措施有 A 建立自营业务逐日盯市制度B 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C 完善风险监控量化指标体系D 定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 答案 ABC 解析 D项应为 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 94 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的 对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 A 会计师事务所B 审计事务所C 律师事务所D 证券咨询公司 答案 AB 解析 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所 审计事务所等专业性中介机构 对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 证券公司对会计师事务所 审计事务所等专业性中介机构的稽核 应视同为中国证监会的检查并予以配合 95 在证券自营业务监管中 禁止内幕交易的主要措施不包括 A 加强自律管理B 定期检查C 完善法制D 严格把关 答案 BCD 解析 在证券自营业务中 禁止内幕交易的主要措施包括 加强自律管理 证券公司作为证券市场上的中介机构 为上市公司提供多种服务 能从多种渠道获取内幕信息 这就要求证券公司加强自律管理 加强监管 中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管 一经发现违法违规行为则严肃处理 96 下列属于自营业务经营风险的有 A 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B 由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D 由于管理不善而使自营业务受到损失 答案 BD 解析 A项属于合规风险 C项属于市场风险 97 证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括 A 自营业务账户B 席位情况C 自营业务持股明细D 自营风险监控报告 答案 ABD 解析 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息 报告的内容包括 自营业务账户 席位情况 涉及自营业务规模 风险限额 资产配置 业务授权等方面的重大决策 自营风险监控报告 其他需要报告的事项 98 专设自营账户的意义有 A 完善了证券公司内部监控机制B 为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C 对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用D 有利于提高自营业务的收益 答案 ABC 解析 专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措 同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件 对于防范内幕交易 操纵市场等违法行为的发生有重要作用 99 证券公司办理集合资产管理业务 应当保证 相互独立 单独设置账户 独立核算 分账管理 A 集合资产管理计划资产与其自有资产B 集合资产管理计划资产与其他客户的资产C 不同集合资产管理计划的资产D 集合资产管理计划内各项资产 答案 ABC 解析 证券公司客户资产管理业务试行办法 第五十条规定 证券公司办理集合资产管理业务 应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产 集合资产管理计划资产与其他客户的资产 不同集合资产管理计划的资产相互独立 单独设置账户 独立核算 分账管理 100 违反 证券公司监督管理条例 的规定 有下列 情形之一的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不足10万元的 处以10万元以上60万元以下的罚款 情节严重的 撤销相关业务许可 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 撤销任职资格或者证券从业资格 并处以3万元以上30万元以下的罚款 A 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B 任何单位或者个人强令 指使 协助 接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C 证券公司 资产托管机构 证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D 资产托管机构 证券交易所对违反规定动用委托资产的申请 指令予以同意 执行 答案 ABC 解析 D项应为资产托管机构 证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请 指令予以同意 执行 三 判断题 共60题 每小题0 5分 共30分 正确的用A表示 错误的用B表示 不选 错选 放弃均不得分 101 从我国证券市场目前的实际情况来看 信用交易主要以融券方式为主 答案 B 解析 我国过去是禁止信用交易的 2005年10月 十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了 证券法 修订案 取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定 目前我国存在融资融券交易试点 但还不能说信用交易以融券为主还是以融资为主 102 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人 答案 B 解析 我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人 还有境外的自然人和法人 但是对境外投资者的投资范围有一定的限制 103 投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券 答案 B 解析 开立证券账户后 投资者还不能直接买卖证券 由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出 因此投资者还必须开立资金账户 104 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件 没有对双方进行监督的义务 也不必实施公开 公正和及时的信息披露 答案 B 解析 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件 同时对会员和上市公司进行监督 进行公开 公正和及时的信息披露 105 JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员 在申请过程中 它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易 答案 B 解析 只有会员才能在证券交易所中进行交易 因此 JSC证券公司不能提前进入上交所交易 106 ABC证券公司是上海证券交易所的会员 它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司 答案 B 解析 会员的交易席位经批准可以转让 而会员资格不能转让 107 指令驱动系统是一种竞价市场 也称为 做市商市场 答案 B 解析 指令驱动系统是一种竞价市场 也称订单驱动市场 报价驱动系统是一种连续交易商市场 也称做市商市场 108 投资者在资金账户中的存款可随时提取 但不计利息 答案 B 解析 投资者在资金账户中的存款可随时提取 证券经纪商按活期存款利率定期计付利息并自动转入投资者的资金账户 109 股票账户只可以买卖股票 债券账户只可以买卖债券 基金账户只可以买卖投资基金 答案 B 解析 在实际中 A股账户是一种通用型证券账户 既可以用来买卖股票 也可以买卖债券和基金 基金账户也可以来买债券 110 同一性审查是指委托人 证件与委托单之问一致性的审查 包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面 前者指委托单上所列内容应与各类证件一致 如委托人姓名应与身份证 证券账户 资金账户相同 委托单上证件编号 账号应与证件一致等 答案 B 解析 同一性审查是指委托人 证件与委托单之间一致性的审查 包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面 前者 是指委托人本人必须与提供的身份证件上的姓名 性别 年龄一致 各类证件上记载的姓名 号码必须一致 代理委托证件要与代理人出示的本人身份证件相符 如果是机构投资者 那么经办人必须与法人代表的授权人一致 后者 是指委托单上所列内容应与各类证件一致 如委托人姓名应与身份证 证券账户 资金账户相同 委托单上证件编号 账号应与证件一致等 111 在发出委托指令后 未成交之前 委托人有权变更或撤销原来的委托指令 答案 A 解析 如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类 数量 价格 期限执行 委托人可拒绝接受 并有权要求赔偿 在发出委托指令后 未成交之前 委托人有权变更或撤销原来的委托指令 但是 如果受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了 委托人就必须承认交易结果 办理交割清算 112 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 答案 A 解析 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 前者包括证券代码 证券账号 买卖方向 证券交易所规定的其他内容 后者包括证券代码 证券账号 成交价格 成交数量 买卖方向 交易所规定的其他内容 113 股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一 答案 B 解析 证券上市后的存管业务包括 交易过户 分红派息 非交易过户和股票账户查询挂失 但不包括股东名册登录 114 客户开户时审核证件 资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险 答案 B 解析 客户开户时审核证件 资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险 115 证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限 不接受客户的全权交易委托 不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证 不编造或传播虚假信息误导投资者 不诱使客户进行不必要的证券买卖 答案 B 解析 题中证券经纪商的经营范围应以证券监督管理机关批准的经营内容为限 116 股票 基金 权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股 份 债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手 答案 B 解析 根据 上海证券交易所交易规则 的规定 股票 基金 权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股 份