国际贸易期末考试复习大纲核心知识点整理

国际贸易课程期末复习第一章 导论第二节 国际贸易的分类有形贸易与无形贸易；出口贸易、进口贸易；现汇贸易与易货贸易；双边贸易与多边贸易（直接贸易、间接贸易、转口贸易）直接贸易(Direct Trade)货物生产国与消费国之间直接买卖货物的行为，买卖双方直接签订交易合同的贸易间接贸易(Indirect Trade)货物生产国与消费国通过第三方商人进行贸易的行为，买卖双方不直接签订交易合同的贸易转口贸易(Entrepot Trade)国际贸易中进出口货物的买卖，不是在生产国与消费国之间直接进行，而是通过第三国转手进行的贸易。总贸易与专门贸易总贸易(General Trade System) 对外贸易统计时，以商品进出国境为准，总进口、总出口专门贸易(Special Trade System) 对外贸易统计时，以商品进出关境为准，专门进口、专门出口总贸易：从商品流通的角度统计贸易专门贸易：从商品生产的角度统计贸易第三节 与国际贸易有关的概念对外贸易总值与世界贸易总值国际收支与贸易收支，净出口，净进口 各种贸易指数 进（出）口商品价格指数，进（出）口贸易额指数，贸易量和贸易量指数拉氏指数 = P1Q0 / P0Q0 派氏指数 = P1Q1 / P0Q1P1Q1 / P0Q0进(出)口贸易量=进(出)口额 / 进(出)口商品价格指数 进(出)口贸易量指数=报告期进(出)口量 / 基期进(出)口量国际贸易条件（T PX / PM = 出口价格指数/进口价格指数） 对外贸易依存度 Z （X + M）/ GDP 100 出口依存度、进口依存度 国际贸易商品结构 国际贸易标准分类：SITC 初级产品（0-4）；工业制成品（5-9）。第四节 国际贸易的发展、意义和作用 贸易开放对一国的福利影响第二章 传统国际贸易理论第一节 国际分工的形成和发展初始 形成 发展 深化 水平分工、垂直分工、混合型、外包、网络分工等； 影响当代国际分工的主要因素：社会生产力 自然条件 人口/劳动力规模与市场 资本国际化 国际生产关系 经贸政策ES N ES E E P第二节 重商主义l 货币，即金银贵金属(noble metal)就是财富；l 商业尤其是对外贸易，是一个国家创造与增殖金银财富的最有效途径；l 国家应当对货币流通和商品贸易采取严格的管制。第三节 绝对成本理论（亚当斯密） 第四节 比较成本理论（大卫李嘉图）每个国家不一定要生产各种商品，而应集中力量生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过国际贸易，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有利。 Positive Side: 提出了国家间分工的依据，为落后国家提供了参与国家分工的理论依据。为以后的国际贸易理论奠定了基础。 Deficiencies: 将各国经济看作静态不变；未讨论生产方式的约束；没有解决交换比例的问题。第五节 要素禀赋理论（赫克歇尔-俄林） H-O理论 各国所生产的同样产品的价格绝对差是国际贸易的直接基础或直接原因价格的国际绝对差来自成本的国际绝对差商品的成本差别是因为各国生产诸要素的价格不同和商品的要素密度不同生产要素的价格主要取决于各国的要素禀赋结论： 区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格不同。 每个区域或国家利用它的相对丰富的生产诸要素(土地、劳动力、资本等)从事商品生产，就处于比较有利的地位，而利用它的相对稀少的生产诸要素从事商品生产，就处于比较不利的地位。 因此，每个国家在国际分工和国际贸易体系中生产和输出前面那些种类的商品，输入后面那些种类的商品。H-O-S理论商品贸易一般趋向于 ( 即使是部分地 ) 消除工资、地租、利润等生产要素收人的国际差别，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。第六节 里昂惕夫之谜（要素密度、资本劳动比） 第三章 新国际贸易理论第一节 产品生命周期理论（VernonR） 新产品的导入期、产品的成熟期、产品高级标准化阶段贸易国家的分类v 第一类，发明与出口新产品工业发达国，它们是技术、知识与资本充裕型国家；v 第二类，比较小的工业发达国，如西欧、日本，它们是资本与技术充裕型国家；v 第三类，发展中国家，它们是劳动充裕型国家。第二节 需求偏好相似论（BLinder） 需求结构、收入水平l 产品发明与创新首先是为了满足国内需求；l 国内市场的支持是生产商发展出口的关键因素；国内需求强大时，该产品才会具备批量生产的规模经济，进而降低成本，取得出口的国际竞争力。l 收入水平是需求结构是最重要的决定因素；资本收益率越高，高品质的消费品需求则越大；l 发达国家的收入水平和资本收益率相似，它们的需求偏好与需求结构越接近；需求结构重叠较大；发达国家与发达国家之间贸易机会多；l 同种制成品存在着广泛的品质差异性l 发展中国家与发达国之间收入水平和资本收益率差异大，它们需求结构重叠较小；发展中国家与发达国之间贸易机会少。第三节 产业内贸易理论（Intra-industry Trade Theory） 产业内贸易形成的原因， l 同类产品的差异性 (Product heterogeneity)l 消费者偏好多样性 (Consumer preference diversity )l 不同国家产品结构层次和消费结构层次的重叠 (overlap of product structure level and consume structure in different countries) l 追求规模经济 (The motivation to pursue benefits of scale economy )产业内贸易指数l 产业内贸易指数 (Index of Intra-industry Trade)IITi = 1|XiMi|/(Xi+Mi) 0IITi1IIT = 1|XiMi|/(Xi+Mi) 0IIT1F 当IIT接近于1，表明贸易伙伴间产品的替代性强；F 当IIT接近于0，表明贸易伙伴间贸易（产业）结构是互补的。第四节 国家竞争优势理论（迈克尔.波特）1. 要素推动阶段：该阶段的竞争优势主要取决于一国的要素禀赋优势，即拥有廉价的劳动力和丰富的资源。具有优势的是资源和劳动密集型产业，产业技术水平较低。2. 投资驱动阶段：竞争优势主要取决于资本优势，具有优势的是资本密集型产业。该阶段的相关及支持产业还不够发达。3. 创新驱动阶段：竞争优势主要来源于研究与开发，具有优势的是技术密集型产业。4. 财富驱动阶段：产业竞争依赖于已获得的财富，企业创新意识明显下降，经济发展缺乏强有力的推动力。第四章 世界市场第二节 进入世界市场的途径进入世界市场的方法：三阶段产品出口阶段，国外生产阶段，l 直接投资（FDI）F 合资企业（控制权）(joint venture )F 独资企业(individual proprietorship)F 合作生产(cooperative production)l 许可制造(license production)F 通过“许可协议”输出技术给国外技术受方使用。（专利、专有技术、商标）F 收取专利权使用费；F 转移本企业已经成熟的工艺、技术和产品，延长企业生产的产品寿命周期。跨国企业经营阶段l 多子公司之间的跨国业务的协调；l 通过各种要素在跨国企业内部各子公司间的调动，取得国际分工的更大效益。 国际市场商品销售渠道 有固定组织形态的国际商品市场l 有固定组织形态的国际商品市场，是指在固定场所按照事先规定好的原则和规章进行商品交易的市场。这种市场主要包括商品交易所、拍卖、博览会和展销会等。没有固定组织形态的国际商品流通渠道l 生产者l 本国进出口商l 国际中间商l 外国进出口商l 外国零售商、最终用户、消费者l 中间环节（交易集中程度、参考价格）第三节 世界市场交易方式：l 包销(Exclusive Sales)l 代理(Agency)l 寄售(Consignment)l 拍卖(Auction)l 招标与投标(Invitation to Tender，Submission of Tender)l 商品期货交易(Futures)l 补偿贸易(Compensation Trade)l 加工贸易(Processing Trade)l 租赁(Leasing)l 网络销售(Network Sale/ E-marketing)第四节 国际市场价格商品国际市场价格商品的国际价值世界平均劳动强度和熟练程度生产某种使用价值所需要的社会必要劳动时间国际市场价格种类世界“自由市场”价格，指商品在国际间不受垄断力量干扰的条件下，由独立经营的买者和卖者间进行交易的价格。商品期货交易所价格拍卖市场价格世界主要集散地的价格世界“封闭市场”价格 买卖双方在一定约束关系下形成的价格。跨国公司在内部交易时采用的调拨价格垄断企业或组织与外部企业交易时采用的垄断价格区域性经济贸易集团内的价格国际商品协定下的协定价格国际交换条件： 净贸易条件 N（PX / PM ）100% 商品价格指数 收入贸易条件 I（PX / PM）Qx 出口数量指数 单项因素贸易条件 S（PX / PM）Zx 出口商品劳动生产率指数 双项因素贸易条件 D（PX / PM）（Zx/ZM）100% 进口商品劳动生产率指数第五章 国际贸易政策第一节 国际贸易政策概述 自由贸易政策、保护贸易政策制定贸易政策考虑的因素：l 本国经济结构与比较优势l 本国产品在国际市场上的竞争能力l 本国与别国经济和投资方面的合作情况l 本国国内物价和就业状况l 本国与他国的政治关系l 本国在世界经济、贸易组织中享受的权利与承担的义务l 各国政府领导人的经济思想与信奉的贸易理论l 政治和社会因素第二节 各主要历史阶段的国际贸易政策 重商主义 Mercantilism十九世纪英国的自由贸易政策：理论依据：(1)自由贸易可以形成相互有利的国际分工。(2)扩大国民的实际收入。(3)自由贸易可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益。(4)自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。主要措施：n 废除谷物法n 改革关税制度n 签订自由通商条约n 取消对殖民地的贸易垄断 李斯特幼稚产业保护学说 经济发展阶段论，生产力论，国家干预论，关税保护制度，保护重点是幼稚工业原始末开化时期、畜牧时期，农业时期，农工业时期，农工商业时期一个国家只有在农工商业时期才适用世界主义经济学 帝国主义时期的超保护贸易政策 超保护贸易的特点，保护的对象 主要是保护国内高度发达或出现衰落的垄断工业。保护大垄断资产阶级的利益。l 保护的目的 巩固和加强对国内外市场的垄断l 保护的措施多样化l 对国外市场进行进攻性的扩张凯恩斯主义的超保护贸易学说“充分就业”的前提条件已不存在国与国之间的贸易平衡不能自动调节贸易顺差能增加国民收入，扩大就业，而贸易逆差则会减少国民收入，加重失业。对外贸易乘数理论：YI十(XM ) * K第二次世界大战后50年代到70年代初的贸易自由化（发展不平衡）F 大幅度削减关税F 降低或撤销非关税壁垒l 贸易自由化的主要特点F 美国积极主张削减关税，取消数量限制，成为贸易自由化的积极推行者。F 关税与贸易总协定和其它国际性贸易组织的积极作用F 地区性经济合作促进国际商品贸易的自由化F 贸易自由化发展不平衡 70年代中期以后新贸易保护主义（新贸易保护主义的主要特点）l 发达国家加强对贸易的管理，从主张“自由贸易”转变为强调“公平贸易”；l 把外贸政策法律化，以国内立法干预国际贸易；l 贸易保护措施多样化，主要是提高非关税壁垒；l 被保护的商品不断增加l 各国加强了鼓励出口的措施。第六章 关税措施第一节 关税的概念 关税（Customs Duties，Tariff） 关税的主体、关税的客体；财政关税、保护关税第二节 关税的种类 进口税、出口税 进口附加税（Import Surtax） 反贴补税（Counter-vailing Duty）、反倾销税（Anti-dumping Duty） 特惠关税（Preferential Duties） 普遍优惠制度（Generalized System of Preference，GSP） 三项基本的原则 普遍 非歧视 非互惠 普惠制方案（保护措施、原产地规则）：免责条款 (Escape Clause)预定限额 (Prior Limitation)竞争需要标准 (Competitive Need Criterion，美国)原产地标准 ( origin criterion) 直接运输规则 (Direct transport rules) 原产地证书 ( certificate of origin )第三节 海关税则和税基分类 海关税则Customs Tariff（单式税则和复式税则） 税基分类（从量税、从价税、混合税、选择税）第四节 关税的作用和影响 名义保护率 NPR=(domestic price- intl price)/intl price X100%有效保护率 E = （V-V）/ VV ：不征收关税时，国内最终产品生产过程中价值增值所形成的附加值 V：征收关税后，国内最终产品生产过程中价值增值所形成的附加值关税的福利影响第七章 非关税措施非关税措施特点：1. 复杂多样性 complexity &diversity 2. 灵活性 flexibility3. 有效性 effectiveness4. 隐蔽性 elusive5. 歧视性 discriminatory第一节 非关税措施的种类 直接数量限制措施 进口配额制 绝对配额（全球配额、国别配额），关税配额（Tariff Quotas） 自动出口限制 进口许可证制 其他各种非关税壁垒措施 外汇管制、对外贸易的国家垄断、歧视性的政府采购政策、最低限价和禁止进口、海关估价制度、进口押金或进口存款制、国内税收等第二节 技术性贸易壁垒特点q 名义上的合理性q 提法上的巧妙性q 形式上的复杂性q 内涵上的歧视性q 手段上的隐蔽性q 发展上的动态性形式q 技术法规 technical regulationsq 标准 standardq 合格评定程序conformity assessment proceduresq 包装和标签 packaging/labelq 绿色壁垒 green barrierq 检验程序和检验手续 testing procedureq 计量单位制 measurement system of unitsq 信息技术壁垒 information technology barrierq SPS措施（卫生和植物卫生措施）第八章 鼓励出口措施第一节 鼓励出口措施的主要种类 出口补贴（Export Subsidies） 出口退税 出口信贷 卖方信贷（Suppliers Credit），买方信贷（Buyers Credit） 出口信贷国家担保制 外汇倾销（Exchange Dumping）第二节 经济特区 自由贸易区（Free Trade Zone） 出口加工区（Export Processing Zone）自由贸易区与出口加工区的区别（上海自由贸易试验区）l 自由贸易区 以发展转口贸易、取得商业方面的收益为主，是面向商业的；优惠政策主要体现在关税上。l 出口加工区 以发展出口加工工业、取得工业方面的收益为主，是面向工业的。优惠政策除了关税优惠外，还有国内税的优惠规定。第三节 出口管制措施出口管制措施出口许可证贸易制裁p 取消贸易合同p 中止义务p 限制或禁止贸易往来p 冻结资产、取消援助项目多边出口管制p 几个国家政府为了共同的政治与经济目的，通过一定方式建立国际性的多边出口管制机构，协调彼此的出口管制政策和措施p 巴黎统筹委员会(Paris Coordinating Committee)和瓦塞纳安排 (Wassenaar) 都是属于多边出口管制机构第九章 服务贸易第一节 服务贸易的构成与发展服务贸易的定义服务提供者从一国境内向他国境内通过商业存在或自然人流动向服务消费者提供服务并获得外汇的过程。服务贸易的内容：F 第一种是以“生产”为核心的划分法： (1)生产前服务。如研究与开发、设计、市场和可行性研究等。 (2)生产服务。指生产过程中的服务，如生产过程中的质量管理、软件和人力资源管理等。 (3)生产后服务。如广告、营销、包装、运输等。F 第二种是以服务贸易中生产要素的密集程度进行划分： (1)资本密集型服务贸易。如航运、通讯、工程建筑等。 (2)技术、知识密集型服务贸易。如银行、金融、法律、信息服务等。 (3)劳动密集型服务贸易。如旅游、维修、建筑等。l 世界服务贸易统计（国际货币基金组织） (1)货物运输；(2)其他运输服务；(3)旅游；(4)其他服务。服务贸易总协定中的的4种形式（过境交付，境外消费，商业存在，自然人流动）过境交付（cross-border supply)，是指一国向另一国提供服务，没有人员和物资的流动，而且是通过电讯、邮电、计算机联网实现的。F 例如，视听和国际金融中的清算与支付。境外消费(consumption abroad)，是指一国消费者到另一国消费，而受到服务提供者提供的服务。F 例如，本国病人到外国就医、外国人到本国旅游、本国学生到外国留学等。商业存在(commercial presence) 。它是指允许外国的企业和经济实体到本国开业，提供服务，包括投资设立合资、合作或独资企业。F 例如，外国公司到中国来开酒店，建零售商店和办律师事务所等。自然人流动(movement of personnel)，是指允许单独的个人入境来本国提供服务。F 例如，外国教授、高级工程师或医生来本国从事个体服务。第二节 服务贸易主要类型一、国际技术贸易二、国际承包劳务合作三、国际旅游业四、国际运输服务五、国际金融服务六、国际信息服务国际技术贸易与国际商品贸易的区别）： 标的物内容(content)不同标的物的使用权 (right to use)和所有权(ownership) 不同双方当事人关系 (Relationship ) 存在差异标的物作价原则 ( Pricing principles ) 存在差异所涉及的法律 ( Legislation ) 存在差异方式：许可证贸易，咨询服务和技术服务 ，合作生产第三节 知识产权保护定义，特征：、广义的知识产权 包括了一切人类智力创作的成果：著作权及其邻接权（相关权）、商标权、商号权（企业名称权）、商业秘密权（未公开信息权）、产地标记权（地理标志权）、专利权、集成电路布图设计权等各种权利。、狭义的知识产权 著作权 ( Copyright ) 专利权 ( Patent right ) 商标权 ( Trademark right )4 客体的无形性 (object invisibility)4 主体的专有性 (subject exclusiveness)4 有效期的时间性 ( timeliness )4 专有权的地域性 ( regionalism )4 国家机构的认可性 ( acception )（P.269-270）第十章 区域经济一体化第一节 区域经济一体化的概念及其组织形式 区域经济一体化的组织形式（基本内容） 自由贸易区（Free Trade Area） 指签订有自由贸易协定的国家所组成的经济贸易集团。在成员国之间废除关税与数量限制，使区域内各成员国间的商品可自由流动，但每个成员国仍保持自己对非成员国的贸易壁垒。关税同盟（Customs Union） 指两个或两个以上的国家完全取消关税或其他壁垒，并对非同盟国实行统一的关税制度 旨在使同盟国商品在统一关税内的市场上处于有利的竞争地位，排除非同盟国家商品的竞争 如1826年成立的北德意志关税同盟，第二次世界大战后的比荷卢经济联盟、欧洲经济共同体、Andean Pact等。 它是比自由贸易区更高层次的经济一体化组织。其特点是在自由贸易区的基础上，建立起对非同盟国统一的关税制度。 共同市场（Common Market） 两个或两个以上国家在完全取消关税与数量限制，建立对非成员国的统一关税，实现商品自由流动的基础上，进一步实现要素自由移动的一体化形式 如欧洲共同市场(1980年)、MERCOSUR经济联盟（Economic Union） 实行经济同盟的国家不仅实现商品、生产要素的自由流动，建立共同对外的关税制度，并且在一定程度上制定和执行统一对外的共同经济政策和社会政策，逐步减少政策差异，使一体化从商品交换扩展到生产、分配乃至整个国民经济各个领域，形成一个有机的经济体 如欧洲共同体和1991年解散的经济互助委员会 完全经济一体化（Complete Economic Integration） 是经济一体化的最高阶段。在这一阶段，域内各国在经济、金融、财政等政策方面均完全统一，在成员国之间完全取消商品、资本、劳动力、服务等自由流动的人为障碍 进一步扩展至社会和政治领域（如外交、防务等）主要区域经济一体化组织 EU 由欧洲共同体 （European Community，又称欧洲共同市场）发展而来NAFTA 1989年1月1日美加自由贸易协定生效 1994年1月1日北美自由贸易协定生效APEC 亚太经济合作组织，亚太地区重要的经济合作论坛，也是亚太地区最高级别的政府间经济合作机制。东盟（10+1，10+3，）TPP，TTIP第二节 区域经济一体化的理论 静态经济效应 贸易创造效应（Trade Creation Effect）l 贸易创造效应是指关税同盟内部取消关税，实行自由贸易后，关税同盟国国内成本高的产品被同盟内其他成员国成本低的产品所替代，从成员国进口产品，从而创造出过去所不可能发生的新的贸易。贸易转移效应（Trade Diversion Effect）l 贸易转移效应是指由于关税同盟对内取消关税，对外实行统一的保护关税，关税同盟国把原来从同盟外非成员国低成本生产的产品进口，转换为从同盟内成员国高成本生产的产品进口，从而发生了贸易转移。第十一章 国际要素流动与跨国公司第一节 劳动力要素的国际流动主要形式移民(immigrant)和外籍劳工国际劳动力流动的原因n 地区经济不平衡发展的必然结果n 世界产业结构大调整的需要n 世界经济一体化、区域化提供了条件n 跨国公司在国际劳动力流动中起了重要作用第二节 国际资本移动原因及特点对外直接投资（FDI）的主要类型（1） 按投资者对投资企业拥有的股权比例的不同分类1独资企业(individual proprietorship)2合资企业(joint venture）3合作经营(joint cooperation)（2）按投资者投资组建方式的不同分类1收购方式收购方式是指一个企业通过购买另一个现有企业的股权而接管该企业的方式。2创建方式创建方式是指建立新企业，特别是新工厂，或对其他实际资产进行投资。 第三节 跨国公司的形成与发展定义与特征l 有一个国家实力雄厚的大型公司为主体，通过对外直接投资或收购当地企业的方式，在许多国家建立有子公司或分公司；l 有一个完整的决策体系和最高的决策中心，各子公司或分公司虽各自都有自己的决策机构，都可以根据自己经营的领域和不同特点进行决策活动，但其决策必须服从于最高决策中心；l 从全球战略出发安排自己的经营活动，在世界范围内寻求市场和合理的生产布局，定点专业生产，定点销售产品，以牟取最大的利润；l 因有强大的经济和技术实力，有快速的信息传递，以及资金快速跨国转移等方面的优势，所以在国际上都有较强的竞争力；l 许多大的跨国公司，由于经济、技术实力或在某些产品生产上的优势，或对某些产品、或在某些地区，都带有不同程度的垄断性。国际生产折衷理论：对外直接投资活动是由所有权特定优势、内部化优势和区位特定优势这三个基本因素共同决定的。l 所有权特定优势（Ownership Advantage）是指企业对特定的无形资产的排他性占有形成的优势；l 内部化优势（Internalization Advantage）是指为了避免不完全市场给企业带来的影响，企业保持的对所拥有的厂商特定资产进行内部使用的优势；l 区位优势（Location Advantage）则站在东道国的角度分析了东道国的外资引力大小，国际投资的流向依赖于包括劳工成本、市场需求、政府政策在内的东道国区位禀赋优势的引力。第十二章 贸易协定与世界贸易组织 最惠国待遇条款（Most-favored Nation Treatment）l 缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠及豁免，也同样给予缔约对方。 国民