金城集团跨国经营体系构建研究.doc

1 80 学学位位类类别别 工程硕士 工程硕士 单位代码 单位代码 10287 中图分类号中图分类号 F061 5 密密 级 公开级 公开 工工 程程 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 金金城城集集团团跨跨国国经经营营体体系系构构建建研研究究 学学 号号 0409510 硕士生姓名硕士生姓名 艾德捷 工工程程领领域域 工业工程 研研究究方方向向 跨国企业管理 导导师师姓姓名名 及及 职职 称称 周德群 教授 南南京京航航空空航航天天大大学学 2008 年 9 月 Nanjing University of Aeronautics and Astronautics The Graduate School College of Economics and Management Transnational operation strategy of Jincheng Group A Thesis in Regional Economics by Ai Dejie Advised by Professor Zhou Dequn Submitted in Partial Fulfillment of the Requirements for the Degree of Master of Management March 2008 3 80 承诺书承诺书 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师指导下 独 立进行研究工作所取得的成果 尽我所知 除文中已经注明引用的 内容外 本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容 对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体 均已在文 中以明确方式标明 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件 允许论文被查阅和借阅 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 保密的学位论文在解密后适用本承诺书 作者签名 日 期 i 80 摘要 企业的跨国经营是经济全球化以及企业发展到一定历史阶段的产物 是企 业参与国际市场经营的高级形式 它代表着企业的发展方向 直接体现着国家 的竞争力 跨国经营是企业充分利用产品生命周期的需要 是实现国际资源转 移的有效手段 也是企业充分挖掘并综合利用自身优势的必然结果 本文在充 分讨论跨国经营理论体系的基础上 结合金城集团的具体实际 对金城集团实 施跨国经营的背景 历史及其跨国经营的必然性 以及金城集团跨国经营体系 的构建进行了探讨 本文认为 金城集团跨国体系的构建是积极应对入世冲击的需要 符合国 家汽车工业十一五规划的要求 有利于抢占国际市场 减轻国内不良市场带来 的消极影响 加之金城集团具有自身独特的品牌优势 行业领先的核心技术 一定的产品优势 丰厚的人力资源以及领先的质量管理等五大优势 所以金城 集团实施跨国经营战略 构建跨国体系不仅是必要的也是可行的 论文共分五章 第一章主要是对论文的选题背景 意义以及国内外研究文 献的综述 第二章首先是对跨国公司与企业的跨国经营概念的基本界定 然后 对跨国经营的相关理论进行了阐述 其中包括垄断优势理论 产品生命周期理 论 比较优势投资论 内部化理论以及国际生产折衷理论 第三章首先指出当 代跨国企业经营的特点是国际生产一体化 统一的全球战略和内部一体化协同 然后对跨国经营模式作了相关介绍 最后总结了跨国经营未来的发展趋势 第 四章是该论文的落脚点 分析了金城集团的背景 历史及其跨国经营的必然性 从企业与行业的角度分析其发展的背景 并分析了金城集团发展跨国经营的动 因及其构建跨国体系的条件 第五章是论文的核心部分 重点探讨了构建金城 集团跨国经营体系 关键词关键词 跨国经营 金城集团 经营体系 Abstract Transnational operation is an outcome of economy globalization and enterprises developing in a certain history stage It s the advanced mode when enterprises participate in international market operation It stands for the developing directions of modern business and directly embodies the competitions between countries Transnational operation is the requirement for enterprises to exploit life of products sufficiently the effective means to transfer international resource and the infallible result for enterprises to thoroughly unearth and utilize own advantages Incorporating the specific actuality of JinCheng Group and discussing theory system of transnational operation thoroughly this thesis canvasses the background and history of the implementation of transnational operation of Jincheng Group the inevitability of transnational operation and the construction of Jincheng Group System of transnational business This article shows that applying transnational operation strategy is the requirement for JinCheng Group to cope with impact of WTO and is in line with the demand of national auto industry the eleven five years scheme It s beneficial for occupying international market and reducing the passive influence caused by unhealthy internal motorcycle market Together with five advantages the unique brand advantage the leading core technology in domestic trade certain product superiority abundant human resources and leading quality management So it is necessary as well as workable for JinCheng Group to affect multinational operation strategy and construct transnational system This thesis consists of five parts The first chapter demonstrates the background and significance of the article as well as domestic and international on the review of literature Chapter II first defines the basic concept between multinational corporations and transnational business enterprises and then carries on elaboration to transnational operations correlation theories including the Monopolistic Advantage Theory Product Cycle Theory Comparative Advantage of Investment Theory Internalization Theory and Eclectic Theory of International Production The third chapter first pointes out the characteristic of transnational operation the international production integration the unification global strategy and the internal integrated coordination then introduces the pattern of transnational operation finally summarizes the future trend of transnational operations The fourth chapter is this thesis s foothold It analyzes the iii 80 background history and the inevitability of transnational operations of Jin Cheng Group Then it analyzes its development background from the enterprise and the profession angle and analyzes the reasons of why Jin Cheng group developing the transnational operations agent and analyzes the condition of constructing transnational system The fifth chapter is the paper s hard core It discusses how to construct Jin Cheng group s transnational operations system Key words Transnational operation JinCheng Group Management system 目录 摘要 I ABSTRACT II 图表清单 VI 第一章 绪论 1 1 1 课题选题依据 1 1 2 选题背景与意义 2 1 2 1 选题背景 2 1 2 1 选题意义 3 1 2 国内外研究文献评述 4 1 2 1 国外研究 4 1 2 2 国内研究 8 1 2 3 存在问题 11 1 4 研究思路 12 1 5 研究方法 13 第二章 跨国公司与企业跨国经营 15 2 1 基本概念界定 15 2 1 1 跨国公司 15 2 1 2 跨国经营 15 2 2 企业跨国经营的理论 16 2 2 1 垄断优势理论 16 2 2 2 产品生命周期理论 16 2 2 3 比较优势投资论 17 2 2 4 内部化理论 17 2 2 5 国际生产折衷理论 17 2 3 跨国经济对全球经济的作用 18 第三章 当代跨国企业经营的特点 模式和趋势 20 3 1 当代跨国企业经营的特点 20 3 1 1 国际生产一体化 20 3 1 2 统一的全球战略和内部一体化协同 21 3 2 当代企业跨国经营的模式 22 3 1 2 贸易式 22 3 1 2 契约式 23 3 1 2 投资式 25 3 3 当代跨国企业经营的趋势 25 3 3 1 跨国公司的生产全球化程度日益提高 25 3 3 2 研发活动进一步趋向国际化 26 3 3 3 经营战略向 归核化 转变 29 3 3 4 以战略联盟为主要形式的企业间合作进一步加强 30 3 3 5 企业组织结构扁平化 模块化 网络化 31 v 80 3 3 6 以市场需求变化为基点转变价值链策略 32 第四章 金城集团的背景 历史及其跨国经营的必然性 34 4 1 企业历史和其行业历史发展的背景 34 4 2 建立金城跨国体系的动因 37 4 2 1 市场需求的拉动及经济的全球化 37 4 2 2 制造供给扩展的驱使 39 4 2 3 规避世界贸易和非贸易壁垒的限制 40 4 2 4 稳定的投资发展战略 43 4 3 建立金城跨国体系的条件 45 4 3 1 内部 企业的核心竞争力的现状和发展 45 4 3 2 外部 市场需求状况 47 第五章 金城跨国体系建立的实践 52 5 1 核心竞争力的发展 52 5 1 1 核心竞争力的概念 52 5 1 2 核心竞争力的现状 52 5 1 3 核心竞争力的发展 52 5 2 金城跨国体系建立 52 5 2 1 贸易及海外实践 52 5 2 2 对外投资实践 53 5 2 3 战略规划的形成和初步实施 54 5 2 4 建立金城跨国体系的模式 55 5 2 5 金城跨国经营的管理流程 58 结论与展望 61 参考文献 66 致 谢 66 在校期间的研究成果及发表的论文 67 图表清单 图 1 1 本文研究技术路线图 13 表 3 1 2001 年世界前 10 名最大公司的跨国指数 20 表 3 2 跨国公司在国际生产中的地位 21 表 3 3 跨国公司在国际生产中的地位 26 表 4 1 金城集团历年销售收入 34 表 4 2 2006 年世界摩托车生产产量 38 表 4 4 2002 年 2006 年中国摩托车的出口量和出口增长率 38 表 4 3 2003 年 2006 年世界摩托车销量 38 表 4 5 1995 年 2006 年 出口销量创汇和出口平均单价对比表 39 表 4 6 1995 年 2006 年 出口销量创汇和出口平均单价图 39 表 4 7 1986 年 2006 年金城摩托车产销量和能力分析 40 表 4 8 部分国家对摩托车进口关税表 41 表 4 9 亚洲各国投资环境条件分析对比表 48 表 4 10 非洲各国投资环境条件分析对比 48 表 4 11 欧洲各国投资环境条件分析对比 49 表 4 12 拉美地区投资环境条件分析对比 50 表 4 13 金城集团战略发展伙伴 51 1 80 第一章 绪论 1 1 课题选题依据 本文拟对金城集团跨国经营体系的构建问题进行研究的主要依据是 第一 从理论上来说 跨国公司理论发展的一个方向正从跨国公司存在机 制的研究转向发展机制的研究 1 从存在机制研究到发展机制研究是跨国公司 理论演进的重要突破 2 企业的跨国经营作为一种经济现象刚刚起步时 人们 首先考虑的是企业为什么要实行跨国经营 而现有的跨国公司理论 以及其它 各种早期的理论 基本上都是解释跨国公司的存在机制 即回答企业为什么要 进行跨国经营和选择什么地点进行跨国经营的问题 但在跨国公司遍布全球 跨国经营已成普遍现象及国际竞争环境日益复杂的情况下 对跨国公司而言 怎样发展的重要性便凸显出来 不言而喻 研究企业跨国经营体系的构建正是 回答跨国公司如何发展的问题 1 第二 一个企业的优势主要是看它的经营能力的 一个企业的优势在于其 经营能力 而不在于其提供的产品和服务 造成这种现象的原因主要是全球范 围内不同区域市场消费者偏好的不同 尽管经济全球化过程中消费者偏好正在趋 同 以及技术进步 前一个因素使得没有任何一家企业可以生产和提供能完全符 合消费者偏好的产品 企业总是面临着要不断调整自己的产品以适应不同层次 不同区域和不同文化背景的消费者的需求的挑战 后一个因素使产品生命周期 越来越短 技术的全球扩散使竞争者能够很快生产出几乎是一模一样的产品 企业经营手段的创新成为了关系企业命运的头等大事 第三 从经营体系构建的角度考察企业的现有状况 以金城集团为例 对 构建我国企业跨国经营体系有一定的借鉴意义 金城集团作为中国最早大规模 制造摩托车的企业 其发展跨国经营是以摩托车为起点 但是目前金城集团面 临三大挑战 一是国内民营企业的冲击 我国的民营企业经过近几年的发展已 逐渐壮大 在技术开发 人才 市场营销等方面 国有企业已无优势可言 二 是全球产品过剩 跨国集团纷纷抢占中国市场 越来越多的跨国公司选择中国 这个大市场做为产品的集散地 将产品输入到中国 转移自己的剩余产品 三 是入世后面临国际跨国集团的竞争压力增大 国际跨国集团通过加大对国内合 资企业的资金和技术注入 在利用中国廉价的资源研发适应中国市场的产品的 同时 一方面利用灵活的用人机制和激励机制挖走我们的大量人才 另一方面 这些跨国公司又把在国际市场上非常成熟的车型纷纷投放到中国市场 加大对 中国市场的冲击 同时也使我国的企业在实行跨国经营方面面临严峻的考验 因此 结合金城集团的具体实际 研究跨国经营实现的方式 制订出一个 具有一定操作性和可行性的金城集团跨国经营体系 这一方面会很大改善金城 集团的经营状况 另一方面对我国企业实现跨国经营也有很多借鉴意义 1 2 选题背景与意义 1 2 1 选题背景 目前 世界经济一体化的发展使国际跨国企业已经成为当前世界经济舞台 的主导力量 不同国家体制 不同规模 不同类别的跨国企业都竞相参与国际 市场竞争 经济全球化的进一步发展和科学技术的快速进步使各国经济 技术 和文化日益交融在一起 各国的企业经济活动进一步纳入全球经济范围 全球 各大企业集团纷纷加快跨国经营的步伐 跨国公司对全球经济的主导作用将进 一步加强 3 金城集团在发展跨国经营过程中拥有机遇 一是随着国家对摩托车行业的 整顿力度加大 拼装车 仿冒车将大量减少 竞争将更加有序 二是国家对市 场经济秩序的清理 整理 偷 漏税现场将得到遏制 竞争的环境将进一步公 平 三是中国加入 WTO 后 中国已逐渐成为一个 加工中心 低成本的优势 进一步凸现 贴牌生产 借船出海 来料加工将会发展迅速 贸易壁垒将被 打破 参与国际竞争的门坎大为降低 为 中国制造 进入国际市场提供了条 3 80 件 金城集团在拥有机遇的同时 也面临着以上所提到的挑战 金城集团发展跨国经营是以摩托车在海外的营销为起点的 它从开发生产 摩托车开始 始终将眼睛盯住国际国内两个市场 由于摩托车在中国受到城市 禁牌和限牌的制约 国内销售一直不畅 严重压抑了国内市场的销售 生产能 力受到相应制约 但是由于中国摩托车的成本在全球具有绝对的价格优势 再 加上需求的拉大 稳定的投资发展战略 以及金城集团内引外联 与众多国外 企业开展广泛的合资合作 使金城集团拥有了一笔不错的资源 营销渠道 政 策的了解等 为其品牌的市场进入创造了良好的机遇 同时也为金城集团实 施跨国经营提供了很好的发展条件 1 2 1 选题意义 依据上述课题背景及选题依据 研究金城集团跨国经营体系的意义在于 一 理论意义 1 探讨企业跨国经营体系的构建是对跨国公司本质的进一步认识 是对现 有跨国公司理论的有益补充 单纯对跨国公司的存在机制进行研究不是从动态 及发展的眼光来分析跨国公司现象 对跨国公司的个别经营行为进行研究 尽 管对企业的经营管理过程十分重要 但缺乏对其跨国经营能力构建的深层次认 识 2 随着中国企业国际化经营实践的飞速发展 中国跨国公司的成功实践 跨国公司 FDI 不断增加 探讨企业跨国经营体系的构建问题 客观上也呼唤和 要求新的理论加以诠释和指导 本文在这方面的探索 也将会对于待进入世界 500 强的中国企业 对即将开展跨国经营的公司 对中国政府正在强力推进的 国有企业改革 对中国实施的全方位 多层次和宽领域的对外开放格局的真正 形成都将起到积极的促进和推动作用 4 二 现实意义 1 正确认识跨国公司经营体系的构建的方法和过程 对于跨国公司本身及 与跨国公司竞争的其它企业来说具有十分重要的现实意义 跨国公司如果从构 建自身独特的经营体系出发来决定和协调自己的经营战略 则可以形成可持续 的竞争优势 在竞争过程中 技术可以购买 产品可以模仿 唯有经营能力难 于从经营能力构建研究外界获得或模仿而来 而必须靠自身发展 2 金城集团跨国经营体系研究是金城集团迫切需要研究的课题 而且在国 有大中型企业中具有一定的代表性 南京金城机械厂成立于 1949 年 从事飞机综合修理 后转入重点研制和 生产航空机电液产品和系统 成为中国航空机载设备的制造企业 70 年代末期 开展了大规模的 军转民 开始研制并生产摩托车产品 是中国最早大规模 制造摩托车的企业 1985 年 开始引进日本铃木生产技术 并逐渐形成具有自 主知识产权的摩托车核心研制能力 八十年代末 九十年代初 开始进行大规 模的技术改造及管理创新 迅速改变了过去传统的多品种小批量的生产方式 形成了适应市场需求发展的大规模生产模式 呈现出规模经济的雏形 同时 金城集团在引进 学习外来先进技术的同时 努力进行消化 吸收并形成自己 的知识产权 金城集团是中国摩托车企业中少数几个具有研发能力的企业之一 2001 年 新金城集团成立 将航空机载研究所与原机载厂合并重组 使得金城 集团成为中国最大的航空机电液研制中心 为金城集团航空技术核心力的打造 奠定了基础 金城集团早就提出了把发展的基点移向海外进行跨国经营的设想 中国加入 WTO 更加速了这一进程 3 本课题有很强的应用背景 与一般理论研究课题不同的是 本论文是结 合金城集团的实际 力求制订出一个具有一定操作性和可行性的金城集团跨国 经营体系 1 2 国内外研究文献评述 1 2 1 国外研究 跨国公司理论是随着跨国公司的实践而发展的 最早的跨国经营要追溯到 16 世纪的东印度公司 该公司的董事长托马斯 孟 Thomas Mun 就提出过 5 80 跨国经营的若干见解 此后 亚当 斯密 大卫 李嘉图 阿 马歇尔都提出 过有关跨国公司的一些论述 但是在 20 世纪 60 年代以前 人们一直用新古典 国际资本流动理论来解释资本输出现象 该理论应用瑞典经济学家赫克歇尔 俄 林 Eli Heckscher Bertil Ohlin 提出的要素禀赋理论来解释资本的国际流动 他们认为 国际资本流动的原因在于各国的利率差别 而利率差别又取决于各 国资本的相对丰裕程度 严格地说 现代跨国公司理论是在 20 世纪 60 年代产生的 第二次世界大 战以后至 50 年代 美国的跨国公司大举向西欧进军 对外直接投资迅速发展 其规模和影响都远远超过了战前 人们从不同的角度解释跨国公司跨国直接投 资的动机 条件和决定因素 跨国经营理论不断丰富 形成了众多的跨国经营 理论 下面从两个方面来综述跨国经营理论 一 基于国际贸易的跨国经营理论 1 产品生命周期理论 产品生命周期理论 The Theory of Product Life Cycle 是美国哈佛大学教 授维农 R Vernon 在 1966 年发表的题为 产品周期中的国际投资与国际贸易 5 一文中 在实证研究美国跨国公司对外直接投资行为的基础上 提出了产品 生命周期理论 产品生命周期理论从技术垄断角度出发 解释了一国企业对外 投资的动因 按照这种理论 产品生命周期的发展规律决定了企业对外直接投 资的动机 流向和时机 维农把产品的生命周期分成三个阶段 并认为在不同 阶段 企业对产品的要素条件及成本的考虑是不同的 1 新产品阶段 new product stage 由于垄断企业控制新技术 产品处 于非标准化阶段 产品的生产要素投入变化很大 产品的需求价格弹性很低 生产成本的差异对厂商生产的区位选择影响不大 因此有利于在国内生产 2 成熟产品阶段 mature product stage 国内外需求增加 产品逐步标 准化 同时仿制品出现 价格竞争加剧 降低成本成为竞争的关键 如果国内 生产的边际成本加运输成本超过了在国外生产的平均成本 而且存在国外劳动 力价格差异 此时在国外生产有利 3 标准化产品阶段 standardized product stage 当产品进入标准化生 产阶段 生产技术已经扩散 生产活动的规模已经固定 面对竞争的压力 公 司更加关心成本与价格 更重视寻求产品生产成本低的生产区位 这时企业将 生产活动向发展中国家转移 2 边际产业扩张理论 边际产业扩张理论 The Theory of Comparative Advantage to Investment 也被称比较优势投资论或边际比较优势理论 是由日本一桥大学教授小岛清 KiyoshiKojima 1978 年出版的 直接对外投资 跨国经营的日本模式 6 根据国际贸易理论中的比较成本理论和日本的对外直接投资现实提出的 其 基本思想是 对外直接投资应该从本国 投资国 已经处于或即将陷入比较劣 势的产业 边际产业依次进行 他认为 对外直接投资不同于一般的资本转 移 而是资本 技术和经营管理方式的综合转移 他指出所谓 边际产业 是指那些即将或已经丧失比较优势地位的产业 这个理论主要回答了两大问题 一个是一国企业对外投资的产业问题 另一个是一国企业对外投资的目标地区 选择问题 7 二 基于对外直接投资理论的跨国经营理论 1 垄断优势理论 垄断优势理论是西方最早研究对外直接投资的独立理论 加裔美籍经济学 家海默 S H Hymer 于 1960 年在美国麻省理工学院撰写的博士论文 国内企 业的国际化经营 一项对外直接投资的研究 8 中 在实证分析了 1914 1956 年美国对外投资的有关资料基础上 首先提出了以垄断优势来解释美国企业对 外直接投资行为的理论 海默的理论得到了他的导师金德尔伯格 C P Kindleberger 的支持 并在金德尔伯格的有关论著 9 中得到了系统的阐 述 引起了学术界的广泛重视 10 西方学者把海默和金德尔伯格并列为垄断优 势理论的创建者 并将他们的理论称为 海 金传统 Hymer 7 80 KindlebergerTradition 由于海默和金德尔伯格是利用传统的产业组织理论来 分析对外直接投资的动因的 所以该理论又被称为产业组织理论分析法 11 跨国公司的垄断优势主要有 1 来自产品市场不完全的优势 主要表 现在产品的商标 专门的销售技术 操纵价格等方面 2 来自生产要素市 场不完全的优势 主要表现在专利 技术秘密 管理技能和经验等方面 3 来自企业或公司内部规模经济与外部规模经济与外部规模经济的优势 垄断优势理论以产业组织理论为基础 强调市场的不完全性 注重微观层 次的企业行为的分析和行业组织结构特征的分析 海默认为 企业进行对外直 接投资必须具备两个条件 一是跨国公司具有特定的优势 从而可以克服在海 外经营的种种劣势 二是这些优势的买方市场是不完全的 从而使这些优势成 为垄断优势 凯夫斯 R E Caves 在 1971 年发表的一篇题为 国际公司 对外投资的 产业经济学 12 论文中 从产品差异性 Differentiated Product 又称为差异化产 品 的角度对垄断优势理论进行了补充 他强调跨国公司所拥有的使产品发生 差异的能力是其拥有的重要优势 2 内部化理论 内部化理论 The Theory of Internalization 又称市场内部化理论 是当代 西方较为流行 较有影响的关于对外直接投资的一般理论 英国里丁大学学者 巴克莱 P J Buckley 和卡森 M C Casson 在他们 1976 年合著的 多国企业 的未来 13 书中 首次系统地提出了跨国企业的内部化理论 加拿大学者拉格 曼 A M Rugman 在 1981 年出版的 剖析多国公司 内部市场的经济学 14 一书中进一步发展了这一理论 内部化理论的思想源于科斯的交易费用理论 内部化理论认为 产品生产 过程中生产阶段较多的企业必然存在中间产品 为克服这些中间产品市场的不 完全 就可能导致内部化 因而在跨国经营活动中可能更倾向于采取对外直接 投资方式 内部化理论试图通过分析市场交易机制与企业内部交易机制之间的 关系以解释跨国公司对外投资的动因 该理论的主要内容有 1 外部市场 失效是内部化形成的主要原因 2 知识产品是促使内部化市场形成的重要因 素 15 3 国际生产折衷理论 国际生产折衷理论 The Eclectic Theory of International Production 是西方 对外直接投资的主流理论 它是由英国里丁大学经济系教授 著名跨国公司问 题专家邓宁 J H Dunning 于 1977 年在一篇题为 贸易 经济活动的区位与 多国企业 折衷方法探索 16 的论文中首次提出的 邓宁在其 1981 年出版的 国际生产和多国企业 17 一书中 全面 系统地阐述了他的折衷理论 此后 邓宁继续发表了大量的论著 进一步补充和完善这一理论 邓宁在他的折衷理 论中集百家之所长 熔众说于一炉 包含了自海默以来的各种重要的对外直接 投资理论流派 该理论具有较高的概括性和综合性 故又被称为 国际生产综 合理论 邓宁的国际生产折衷理论认为 企业跨国投资决策同时受到三个优势的影 响 1 所有权优势 2 内部化优势 3 区位优势 在三个优势中 所有 权优势是对外直接投资的必要条件 内部化优势和区位优势是影响对外直接投 资的充分条件 企业具有三个优势 方能对外直接投资 1 2 2 国内研究 中国改革开放的总设计师邓小平同志的对外开放思想 顺应了一体化国际 生产和经济全球化的现实和发展趋势 为中国积极参与世界经济活动 为中国 全面进入世界市场 培育和发展跨国公司奠定了思想基础 为中国经济指明了 方向 国内学者运用马克思主义经济学 国际经济学 西方直接投资理论 多角 度地研究了跨国公司及其行为 这些研究有一共同点 就是注意到结合中国国 情及其特点进行理论分析 从分析方法上更加注重实证分析和实地调查 并不 拘泥国外跨国直接投资理论的一般分析框架 国内学者在对外直接投资方面的研究 一方面表现为对中国的对外直接投 9 80 资发展状况和趋势进行实证分析 考察其对外直接投资的动因 优势 投资方 式 区位选择和行业选择等 如叶刚教授 1992 所作的问卷调查 18 张海岩 与范登布鲁克 1994 的问卷调查 鲁桐 2000 对在英国的中国企业进行的系 统考察 19 程惠芳 1998 把对外直接投资纳入开放宏观经济均衡分析 实证 分析了对外直接投资比较优势的形成 发展过程及其与宏观经济均衡协调的相 互关系 20 另一方面 刘红忠 2001 根据中国对外直接投资的历史统计数据 对中国对外直接投资进行了趋势分析和模型分析 验证了中国对外直接投资符 合 投资发展周期理论 中国处于投资发展周期的第二个阶段 宋亚非对我 国对外投资的理论进行了探索 并提出我国企业对外投资的战略构想 21 江小 娟对我国对外投资的发展趋势进行了研究 并对 十五 期间我国的对外投资 规模进行了预测 在对外直接投资理论研究方面 国内学者也做了深入研究 有些并建立了相应的模型 22 1 二阶段理论 吴彬与黄韬 1997 提出了 二阶段理论 23 他们认为 各行业中企业 的一般性经营资源水平在国际上资源状况不同的地位决定了企业进行 FDI 的行 为 如果母国企业的一般性经营资源水平高于东道国企业 即处于优势状态 则优势企业侧重于利润攫取的行为 反之 如果母国的大多数企业处于劣势状 态 则母国的大多数企业要从东道国获得经验 对于发展中国家而言 一般需 要先向发达国家进行获得经验的 FDI 即经历第一阶段 只有当获得了足够的 经验之后才能转向利润攫取的 FDI 2 技术累积与竞争策略模型 冼国明与杨锐 1998 24 从技术积累和竞争策略出发 把发展中国家的对 外直接投资分为两类 发展中国家对发达国家的逆向投资 FDI 即学习 型 FDI 发展中国家对其他发展中国家的水平投资 FD I 即竞争策略型 FDI 3 综合优势理论 孙建中 2000 提出了中国对外直接投资的 综合优势理论 指出综合 优势表现在三个方面 一是投资动机的多极化 二是差别优势的多元化 三是 发展空间的多角化 该理论认为 中国是一个经济发展不平衡 但高速增长的 发展中大国 兼有发达国家和发展中国家的特征 其对外直接投资的动机呈现 出多极化和综合型 同时与被投资的东道国相比又具有多层次 综合性的差别 优势 而且对外直接投资的各个阶段并存 技术结构多层次性 投资主体多元 性以及投资空间全方位性 这三个因素之间相互激励 相互促动 形成对外直 接投资的综合优势 进而取得综合效益 4 五阶段周期理论 冯雁秋 2000 提出了 五阶段周期理论 25 第一阶段 境外投资发展 初期 我国本身处于国际分工阶梯的尾端 此时优势型境外投资和学习型境外 投资都很少 第二阶段 随着我国经济的发展和现有相对优势产业的确立 优 势型境外投资逐渐增加 学习型境外投资的产业内容也逐渐发生变化 两种类 型的境外投资并存的格局开始形成 第三阶段 进入 90 年代以来 随着国内 产业结构调整和纺织 食品加工 机械制造等产业逐渐成为边际产业 优势型 境外投资增长较快 学习型境外投资也进一步得到加强 学习型和优势型共存 共发展 总的表现为境外投资的黄金时代 第四阶段 随着边际产业转移的完 成和升级产业优势的确立 优势型境外投资逐渐减少 学习型境外投资加快发 展 第五阶段 随着现有边际产业完成转移和新的优势产业的确立 学习型境 外投资逐渐减少 产业转移过程中境外投资周期由此完结 新的境外投资周期 开始 优势型境外投资是以发挥局部相对优势 转移边际产业 促进国内产业 调整为目的而对更低阶梯的国家进行的投资 学习型境外投资是以汲取国外先 进的产业技术和管理经验 带动国内产业的升级 创造新的比较优势为目的而 向更高阶梯国家进行的投资 5 跨国投资门槛论 楚建波与胡罡 2003 提出了 跨国投资门槛论 26 他们认为 企业 进行一项对外直接投资的可行性由企业的投资能力与企业进行该项投资所必须 具备的条件 即投资门槛 共同决定 而具体投资项目的类型和投资内容 以 及企业必须跨越的投资门槛的高度 与企业进行该项投资的动机和目的有关 根据投资动机的不同他们将对外直接投资分为三大类 第一类是利润导向型的 传统 FDI 它是以技术垄断优势为核心 对企业的能力要求最高 故投资门槛 也最高 第二类是资源开发型的 FDI 一般只需成熟技术 故投资门槛较低 第三类是寻求优势型 FDI 是一种长期的战略投资 企业会有不同程度的倾斜 因此门槛相应也较低 此外 国内学者谈世中 聂名华 刘海云 张纪康 张 志元 李洪江等对我国对外直接投资的现状 存在的问题 对策等方面也提出 了很多有价值的观点和建议 11 80 1 2 3 存在问题 一 国外研究 纵观西方跨国公司直接投资行为的理论 突破了传统的贸易理论和引导资 本流向的利率理论 但由于缺乏科学统一的理论基础和方法论上的非历史观 其理论具有局限性 第一 不同理论本身存在的缺陷 1 如垄断优势理论着重解释跨国公司 的初始行为 而很少考虑其扩张行为 其研究对象也只是实力雄厚 垄断优势 明显的美国跨国公司 根据这一理论 没有垄断优势的企业是无法从事对外直 接投资的 2 内部化理论未能科学解释跨国公司对外直接投资的区域分布 因此常受到那些重视区位因素的学者的批评 除此之外 随着跨国公司国际经 营活动中的各种创新契约方式的出现 跨国公司活动表现出明显的外部化趋势 内部化理论无法对此做出解释 3 国际生产折衷理论强调了三种最关键因 素对直接投资的共同决定作用 却忽视了不同因素之间的矛盾关系对直接投资 带来的影响 能较好地解释大型跨国公司的对外直接投资 而不能有力的解释 中小企业对外直接投资 4 产品生命周期理论难于解释在跨国公司的全球生 产体系形成之后 跨国公司产品创新与研发高度组织化 一开始就针对不同东 道国市场设计出多样化产品 越过产品出口阶段 迅速投入当地市场的现象 另外 该理论隐含的一个假定是跨国公司的跨国经营活动只是生产 营销与财 务的国际化 即跨国公司尽管是在全球范围内充分利用公司来自母国的技术优 势 但其研究与开发职能仍保留在母国 也就是将跨国公司看成一个生产经营 体系 在该体系中 技术流动是单向的 这显然不符合当今跨国公司的实际 就是集各派之大成的国际生产折衷理论也同样存在缺陷 如出现在三优势范式 中的所有权优势与内部化优势的重复性以及该范式本身更多地表现为一种分类 方式而不具有动态性特点等 1 第二 现有跨国公司理论未能真正形成为独立的理论流派 一项经济理论 要能真正成为独立的派别必须具有三个不可或缺的条件 一是新的概念的提出 二是新的分析方法 三是对经济现实的检验效果 现有跨国公司理论在前两个 条件上并没有取得突破性进展 另一方面 理论基础本身存在的不足 是制约 跨国公司理论成为独立理论流派的主要因素 因为跨国公司与不完全竞争和垄 断具有天然的密切的联系 而现有不完全竞争理论远未达到完全竞争理论的完 美程度 所以大部分跨国公司理论必然只是从现象上去研究问题 导致一种理 论只适用于解释一种或几种现象 第三 现有跨国公司主流理论难于解释随竞争环境改变而出现的新的跨国 公司行为 内部化理论和国际生产折衷理论就难于解释当今跨国公司越来越多 的外部化行为 把竞争当作基本行为方式的诸理论也无法解释跨国公司间战略 联盟和网络组织形式的出现 传统跨国公司理论一般假设跨国公司的产出是具 有实体形态的产品 所以当服务产品越来越多地成为跨国公司的产出时 这些 理论的缺陷就暴露了出来 像产品生命周期理论对服务产品的生命周期就很难 定义 第四 现有跨国公司理论一般解释已经具有某类优势或能力的企业如何行 为 或者说是将公司已经具有跨国经营能力作为先决条件 而对于跨国公司如 何构建自身能力缺乏系统的研究 即使是以研究跨国公司如何发展为主旨的战 略管理学派 也多是讨论跨国公司具体的战略行为 在这里必须说明的是 论 及企业能力 企业竞争力 核心竞争力 国际竞争力等 的文献和跨国公司理论 文献一样丰富 但结合跨国公司跨国经营特点和企业能力论的研究仍很欠缺 二 国内研究 从总体看来 目前国内在该领域的研究国内的研究都还处在起步阶段 多 以定性分析为主 缺乏数量论证 就某个问题孤立研究的较多 系统分析的较少 1 4 研究思路 本论文的研究步骤 分为以下五个部分 见图 1 1 第一部分 第 1 章 主要是对论文的选题背景 意义以及国内外研究文献 的综述 第二部分 第 2 章 首先是对跨国公司与企业的跨国经营概念的基本界定 然后对跨国经营的相关理论进行了阐述 其中包括垄断优势理论 产品生命周 期理论 比较优势投资论 内部化理论以及国际生产折衷理论 第三部分 第 3 章 首先指出当代跨国企业经营的特点是国际生产一体化 统一的全球战略和内部一体化协同 然后对跨国经营模式作了相关介绍 最后 13 80 总结了跨国经营未来的发展趋势 第四部分 第 4 章 是该论文的落脚点 分析了金城集团的背景 历史及 其跨国经营的必然性 从企业与行业的角度分析其发展的背景 在分析过程中 采用图表反映经营情况 用数据说话 进而论证了金城集团发展跨国经营的动 因及其构建跨国体系的条件 第五部分 第 5 章 是论文的核心部分 借鉴跨国经营的基本理论 特别 是当代跨国公司的新特点 对金城集团构建跨国经营体系提出了指导思想 总 体战略 探讨了如何构建金城集团跨国经营体系 金城集团跨国经营体系研究 概 念 界 定 趋 势 模 式 特 点 建 立 条 件 跨 国 动 因 历 史 背 景 跨国经营相关 理论 跨国企业经营 特点模式趋势 金城集团的背 景历史及跨国 的必然性 经营 构建金城集团 跨国经营体系 的必然性 经营 理 论 概 述 核 心 竞 争 力 文 献 综 述 图 1 1 本文研究技术路线图 1 5 研究方法 本着坚持理论与实践相结合这一基本原则 论文沿着以上的基本思路 综合运用跨国公司理论 产权理论 公司治理理论并辅以统计数字等进行 分析 27 主要的研究方法有 1 规范研究与实证研究相结合的研究方法 规范研究主要是对国际上 选题 国内外 研究文献 体 系 建 立 选 题 意 义 主流跨国经营理论进行总结 比较 实证研究主要是落实到金城集团上来 以金城集团为例 来说明如何构建跨国经营体系 2 定性分析与定量研究相结合的研究方法 用事实说话 用数据说话 增强了说服力 提高了研究和分析的使用价值及可操作性 当然由于主客 观原因 有关统计资料还不是很丰富 但做出这方面的努力仍是有必要的 定量化的分析有助于说明经济现象内在的规律性 3 理论研究与对策研究结合的研究方法 本文不仅希望对跨国经营的 若干基本理论问题进行比较归纳 更希望在理论分析的基础上构建金城集 团跨国经营体系 本文在研究的方法上 坚持从金城集团跨国经营的实际出发 同时注 意吸收和借鉴中外学者对有关国际直接投资的理论精髓 努力做到理论和 实践的有机结合 跨国经营是使我国经济立于世界经济之林 实现国家利 益的需要 又是企业国际化成长的必然途径 为此 文章论述时时刻注意 保持微观与宏观的高度统一 理论与实践相结合 28 15 80 第二章 跨国公司与企业跨国经营 2 1 基本概念界定 2 1 1 跨国公司 跨国公司通常被解释为 a multinational corporation A company or corporation operating in more than two countries 即在两个以上国家运营的公司 跨国公司 multinational corporations MNCs 是指在两个或两个以上国家拥 有矿山 工厂 销售机构或其他资产 在母公司统一决策体系下从事国际性生 产经营活动的企业 跨国公司的名称经历了一个演变的过程 战后 对于一些从事跨国生产经 营活动的实体 常被人们称之为多国企业 国际公司 国际企业 全球企业或 宇宙公司 也有人称之为跨国公司 直到 1974 年 联合国经社理事会做出决 定 采用 跨国公司 这一名称 并设立了一个政府间的跨国公司委员会和跨国 公司中 作为永久性机构 并用 跨国公司 取代了以往的多种名称 成为联合 的统一名称 至此以后 跨国公司 这一名称才在全世界统一固定下来 2 1 2 跨国经营 什么是跨国经营 在迄今为止的各类文献资料中 并无统一的 权威性的 定义 不同的学者基于不同的研究目的 从不同的角度出发 对跨国经营的定 义不尽相同 费耶维舍 Fayerweather 教授认为 尽管人们可以给跨国经营做出一个 十分复杂的定义 但它只有一个最基本的特征 它是涉及两个或更多国家的经 营活动 因此 跨国经营所特有的一些概念必须直接来自于被国界以某种