证券交易模拟考试证券从业资格考试学习资料真题解析

证券交易真题 121 股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让 标准答案 错误解析 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让 并与证券公司签订委托协议 122 股份转让中申报买入股份 不足1手 只能一次性申报卖出 股份转让价格实行涨跌幅限制 涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的土10 标准答案 错误解析 股份转让价格实行涨跌幅限制 涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的土5 4 123 代办股份转让系统 股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同 采用多变净额结算 标准答案 正确 5 124 通过系统内转托管办理的上市开放式基金 T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额 标准答案 错误解析 通过系统内转托管办理的上市开放式基金 T日晚 中国结算深圳分公司向转出方证券营业部发送转托管数据 并向转入方证券营业部发送已确认的转托管数据 自T I日始 投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额 125 我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期 主要是为解决原STAQ NET系统挂牌公司的股份流通问题 标准答案 正确 7 126 网上累计投标询价发行属于定价发行的类型 但在一定程度上带有竞价发行的特征 标准答案 正确 8 127 证券公司自营买卖的主要对象是股票 债券 权证 证券投资基金等上市证券 标准答案 正确 128 上市公司某位经理离职属于内幕信息之一 标准答案 错误解析 所谓内幕信息是指在证券交易活动中 涉及公司的经营 财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息 据此 公司的董事 1 3以上监事或者经理发生变动被列为内幕信息 10 129 证券公司风险控制指标管理办法 规定 持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过10 标准答案 错误解析 证券公司风险控制指标管理办法 规定 持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过5 但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 11 130 证券公司办理集合资产管理业务 可以接受货币资金或债券 股票等证券形式的资产 标准答案 错误解析 证券公司办理集合资产管理业务 只能接受货币资金形式的资产 131 证券公司集合资产管理计划资产中的证券 不得用于回购 标准答案 正确 13 132 证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺 标准答案 正确 14 133 定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户 标准答案 正确 134 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务 标准答案 正确 16 135 集合资产管理计划运作期间发生的费用 不可以在集合资产管理计划中列支 标准答案 错误解析 集合资产管理计划运作期间发生的费用 可以在集合资产管理计划中列支 但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定 17 136 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失 标准答案 错误解析 经营风险 137 证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务 证券登记结算机构进行复核 标准答案 正确 19 138 证券公司开展定向资产管理业务 应当于每季度结束之日起3日内 将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案 标准答案 错误解析 证券公司开展定向资产管理业务 应当于每季度结束之日起5日内 将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案 20 139 证券公司 资产托管机构 第三方存管机构破产或清算时 客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 标准答案 正确 140 证券公司开展融资融券业务试点 必须经中国证券业协会批准 标准答案 错误解析 证券公司开展融资融券业务试点 必须经中国证券监督管理委员会批准 未经证监会批准 任何证券公司不得向客户融资 融券 也不得为客户与客户 客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 22 141 获得融资融券业务试点批准的证券公司 向公司登记机关申请业务范围的变更登记后方可开展融资融券业务试点 标准答案 错误解析 获得融资融券业务试点批准的证券公司应当按照规定 向公司登记机关申请业务范围的变更登记 向证监会申请换发经营证券业务许可证 取得证监会换发的经营证券业务许可证后 证券公司方可开展融资融券业务试点 23 142 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户 标准答案 正确 143 证券公司与客户签订融资融券业务合同后 为客户开立实名信用证券账户 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个 标准答案 正确 25 144 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后 应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金 保证金必须为现金 标准答案 错误解析 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后 应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金 保证金应为现金或上市证券 上市证券的品种和折算率应为符合交易所和证券公司的规定 26 145 客户融券卖出后 可通过买券还券的方式向证券公司偿还融人证券 标准答案 正确 146 当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时 折算率按50 计算 标准答案 错误解析 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时 折算率按100 计算 28 147 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票 数量变动的应履行相应的信息报告 披露或者要约收购义务 标准答案 错误解析 无需履行 29 148 标的股票交易被实施特别处理的 交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围 标准答案 错误解析 标的股票交易被实施特别处理的 交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围 149 商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行 不得在场外进行 标准答案 正确 31 150 债券质押式回购交易实行质押库制度 标准答案 正确 32 151 深圳证券交易所规定 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0 005或其整数倍 标准答案 错误解析 深圳证券交易所规定 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0 01或其整数倍 交易单位为合计面额1000元 即1手 及其整数倍 152 标准券是一种虚拟的回购综合证券 标准答案 正确 34 153 参与全国银行间债券回购的非金融机构可以直接进行现券买卖和逆回购业务 也可以委托结算代理人开展业务 标准答案 错误解析 参与全国银行间债券回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算 且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 35 154 买断式回购发生违约的 对违约事实或违约责任存在争议的 交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼 标准答案 正确 155 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者 标准答案 正确 37 156 国债买断式回购交易按照 一次成交 一次清算 原则进行 标准答案 错误解析 国债买断式回购交易按照 一次成交 两次清算 原则进行 38 157 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时 需要再行申报 标准答案 错误解析 证券交易所债券质押式回购交易申报操作类似股票交易 成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收 到期反向成交时 无需再行申报 由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收 158 上海证券交易所可根据