竞争法PPT课件

1 竞争法 徐孟洲孟雁北 2 第五章竞争法的执法机构和执法程序 第一节竞争法的执法机构一 西方主要国家 地区 竞争法的执法机构二 我国竞争法的执法机构第二节竞争法的执法程序一 西方各主要国家竞争法的执法程序二 我国竞争法的执法程序三 竞争法实施的司法程序 3 导读 竞争法的实施除了需要当事人的自觉遵守与民事救济渠道外 一般还需要有一个专门机构负责竞争法的行政执法 以确保竞争法的立法目的能够实现 美国的竞争法是以反托拉斯法为核心内容的 研究美国竞争法的执法机构 主要关注美国反托拉斯法的执行机构及其职能 美国反托拉斯法的执行机构有司法部反托拉斯局和联邦贸易委员会 在德国 反对限制竞争法 执法机构为联邦卡特尔局 联邦经济部以及依州法享有管辖权的州最高机关 联邦卡特尔局是一个独立的联邦高级机关 它属于联邦经济部长的业务范围 4 日本竞争法的执法机构是采用单一的准司法机关与法院协调运作的模式 根据1947年的 禁止垄断法 设立公正交易委员会 隶属于内阁总理大臣管辖 是内阁之外的政府行政机关 欧盟机关由欧盟委员会 部长理事会 欧洲议会与欧洲法院组成 在欧盟竞争法规则的制定与实施中 它们的权限各不相同 从竞争法执行的角度看 欧盟主要的执法机关是欧盟委员会与欧洲法院 5 中国竞争法执法机构 主要由国务院反垄断委员会和国家工商行政管理总局 商务部 国家发改委构成 具体职责分工由 反不正当竞争法 和 反垄断法 及其相关法规确定 国务院反垄断委员会 专门负责组织 协调 指导反垄断工作 我国台湾地区主要由 公平交易委员会 负责竞争法的执法 为了保证竞争法实施的公正 真实 准确 大多数竞争立法都在实体法内容之外规定了与竞争实施有关的程序 其中既包括了行政程序 也包括了与各种诉讼有关的程序 竞争法的执法程序一般包括受理 调查 审议或审查 裁决 执行等步骤 但各国的具体规定差异较大 6 关键术语竞争执法机构国务院反垄断委员会美国司法部反垄断局美国联邦贸易委员会德国联邦卡特尔局日本公正交易委员会欧盟委员会竞争执法程序 7 一 西方主要国家 地区 竞争法的执法机构 一 美国竞争法的主要执法机构美国的竞争法是以反托拉斯法为核心内容的 所以 研究美国竞争法的执法机构 主要关注美国反托拉斯法的执行机构及其职能 美国反托拉斯法的执行机构主要由司法部反托拉斯局和联邦贸易委员会构成 其中 司法部反托拉斯局有权就反垄断案件进行调查 并向法院提起民事 刑事诉讼 而联邦贸易委员会则具有准司法机构的性质 它有权独立地对具体反垄断案件进行审理和裁决 8 二 德国竞争法的执法机构在德国 反对限制竞争法 执法机构有一个特有的称谓叫 卡特尔当局 1998年修订的德国 反对限制竞争法 第二编卡特尔当局第48条规定 卡特尔当局是联邦卡特尔局 联邦经济部以及依州法享有管辖权的州最高机关 1958年 德国 反对限制竞争法 生效后 依据该法设立了联邦卡特尔局 联邦卡特尔局是一个独立的联邦高级机关 所在地设在波恩 它属于联邦经济部长的业务范围 9 联邦卡特尔局具有很高的权威性和独立性 这主要体现在其下设的决议处可以完全独立地对具体案件进行审理和裁定 任何组织或个人都无权干涉 而有关的上诉法院和联邦法院可以审查联邦卡特尔局的裁定并依法改判 10 三 欧盟竞争法的执法机构欧盟机关由欧盟委员会 部长理事会 欧洲议会与欧洲法院组成 在欧盟竞争法规则的制定与实施中 它们的权限各不相同 从竞争法执行的角度看 欧盟主要的执行机关是欧盟委员会与欧洲法院 11 二 我国竞争法的执法机构 一 我国竞争法的执法机构的现状我国1993年9月2日颁布的 反不正当竞争法 第3条第2款规定 县级以上人民政府工商行政管理部门对不正当竞争行为进行监督检查 法律 行政法规规定由其他部门监督检查的 依照其规定 我国 反垄断法 第9条规定 国务院设立反垄断委员会 负责组织 协调 指导反垄断工作 履行下列职责 1 研究拟订有关竞争政策 2 组织调查 评估市场总体竞争状况 发布评估报告 3 制定 发布反垄断指南 4 协调反垄断行政执法工作 5 国务院规定的其他职责 12 国务院反垄断委员会的组成和工作规则由国务院规定 第10条规定 国务院规定的承担反垄断执法职责的机构 以下统称国务院反垄断执法机构 依照本法规定 负责反垄断执法工作 国务院反垄断执法机构根据工作需要 可以授权省 自治区 直辖市人民政府相应的机构 依照本法规定负责有关反垄断执法工作 由此可见 我国反不正当竞争法的执法机构主要是 县级以上人民政府工商行政管理部门 而反垄断执法机构是在反垄断委员会的组织 协调和指导下的国务院承担反垄断执法职责的机构组成 13 根据第十一届全国人民代表大会第一次会议批准的国务院机构改革方案和 国务院关于机构设置的通知 国发 2008 11号 目前 国务院机构改革方案规定 在反垄断执法工作方面 明确由商务部承担国务院反垄断委员会组织 协调 指导反垄断工作的具体工作 同时明确了国家发改委 商务部 国家工商管理总局在不同领域反垄断方面的职责分工 14 二 我国竞争执法机构的职权竞争法在对竞争执法机构设置的组织体制作出规定的同时 还需要对其职责 权限作出明确的规定 使其能依法充分 严格地行使权力 同时又受到必要的约束 实际上 对于国家机关来说 其职责与权限是一个问题的两个方面 其享有的任何权力又是其应尽的职责 15 我国 反不正当竞争法 第17条规定 监督检查部门在监督检查不正当竞争行为时 有权行使下列职权 1 按照规定程序询问被检查的经营者 利害关系人 证明人 并要求提供证明材料或者与不正当竞争行为有关的其他资料 2 查询 复制与不正当竞争行为有关的协议 账册 单据 文件 记录 业务函电和其他资料 3 检查与本法第5条规定的不正当竞争行为有关的财物 必要时可以责令被检查的经营者说明该商品的来源和数量 暂停销售 听候检查 不得转移 隐匿 销毁该财物 16 我国 反垄断法 第38 39条规定 反垄断执法机构依法对涉嫌垄断行为进行调查 反垄断执法机构在调查涉嫌垄断行为时 可以采取下列措施 1 进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查 2 询问被调查的经营者 利害关系人或者其他有关单位或者个人 要求其说明有关情况 3 查阅 复制被调查的经营者 利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证 协议 会计账簿 业务函电 电子数据等文件 资料 4 查封 扣押相关证据 5 查询经营者的银行账户 17 我国竞争执法机构职权应包括 1 调查检查权2 审核批准权3 行政处罚权4 行政强制措施权5 行政裁决权6 规章制定权 18 三 我国台湾地区 公平交易法 的执法机构参见赖源河编审 公平交易法新论 136 143页 北京 中国政法大学出版社 2002 我国台湾地区 公平交易法 第25条规定 为处理本法有关公平交易事项 行政院 应设置 公平交易委员会 其主要负责以下事项 1 关于公平交易政策及法规之拟订事项 2 关于审议本法有关公平交易事项 3 关于事业活动及经济情况之调查事项 4 关于违反本法案件之调查 处分事项 5 关于公平交易之其他事项 19 我国台湾地区的 公平交易委员会 除委员会议外 由五处一室组成 第一 二 三处负责处理反竞争法的行为 企划处负责政策研究 法务处负责法规的修订和行政处罚的执行 秘书室负责日常事务 20 第二节竞争法的执法程序竞争法的实施 对反竞争行为的调查 处理不仅具有高难技术性 而且还会产生巨大的社会经济影响 为了保证竞争法实施的公正 真实 准确 大多数国家在竞争法中除规定实体性内容之外 还规定了与竞争法实施有关的程序性内容 其中既包括行政程序 也包括与各种诉讼有关的程序 竞争法的执法程序一般包括受理 调查 审议或审查 裁决 执行等步骤 但各国的具体规定差异很大 21 一 西方各主要国家竞争法的执法程序 一 美国竞争法的执法程序美国的竞争执法机构主要是司法部反托拉斯局和联邦贸易委员会 美国竞争法的实施途径主要有 1 司法部反托拉斯局既可以提起禁止继续违法的民事诉讼 又可以提起对单位处以罚金 对个人处以监禁和罚金的刑事诉讼 22 司法部反托拉斯局的执法程序主要分为两个阶段 一是依法对涉嫌违反 谢尔曼法 克莱顿法 的行为进行调查 二是根据调查结果提起刑事诉讼或民事诉讼 该局是在普通法院提起民事诉讼或者刑事诉讼 需要遵循一般的民事诉讼或者刑事诉讼的程序规则 法院根据法律规定 在刑事责任方面对被告人作出罚金或者限制人身自由的处罚 在民事责任方面对被告人作出下达某一方面的禁令或者包括拆分企业措施在内的处罚 23 2 联邦贸易委员会可以对违反某种反托拉斯法的行为作出行政裁决 也可以提起民事诉讼 但不能提起刑事诉讼 联邦贸易委员会的执法程序主要包括对违法行为进行调查 签署 同意令 初步裁决 发出 停止违法令 要求救济等内容等 24 联邦贸易委员会认为存在违法行为 而且该行为同公众利益极为相关 会启动行政裁决程序 对当事人发出 送达起诉状 说明起诉的理由和审理的时间 地点 经过审理 行政法官可以作出初步裁决 如对裁决不服 可以向联邦贸易委员会提起上诉 联邦贸易委员会在听取上诉意见后会作出决定 如当事人不服 可向上诉法院提起上诉直至联邦最高法院 联邦贸易委员会还可以像联邦法院诉讼程序那样向行政法官起诉 在某些情况下 也可以直接向联邦法院起诉 25 二 德国竞争法的执法程序德国的 反对限制竞争法 由卡特尔当局负责执行 而 反不正当竞争法 是作为特别侵权法而存在的 没有相关的行政执法机关来执行 是由法院来执行的 德国卡特尔当局的执法程序主要是依职权或依当事人的申请审理案件 确认管辖权 询问 口头辩论 调查 取证 搜查 扣押 要求提供情况 发布中间命令 作出处理决定等 26 二 我国竞争法的执法程序在 反垄断法 颁布施行之前 我国 反不正当竞争法 没有规定专门的竞争法的执行程序 仅在该法第3条中规定 各级人民政府应当采取措施 制止不正当竞争行为 为公平竞争创造良好的环境和条件 县级以上人民政府工商行政管理部门对不正当竞争行为进行监督检查 法律 行政法规规定由其他部门监督检查的 依照其规定 27 这虽然确认了我国 反不正当竞争法 的执法主要由各级政府工商行政管理部门进行 但对其执法权限 执法程序则很少规定 所以工商行政管理机关的独立性和权威性都受到了限制 2007年颁布的 反垄断法 对反垄断执法机构的执法程序作出了规定 特别是 反垄断法 第六章对涉嫌垄断行为的调查程序作出了具体的规定 28 一 反不正当竞争法执法程序1 立案与管辖2 调查与检查3 行政处罚4 行政复议或行政诉讼5 执行 29 二 反垄断执法机构对涉嫌垄断行为的调查程序根据 反垄断法 第六章的规定 反垄断执法机构对涉嫌垄断行为的调查程序分为一般程序和特别处理程序两类 1 反垄断调查的一般程序 2 反垄断执法机构实施调查 3 作出处理决定 30 2 反垄断调查的特别处理程序根据 反垄断法 45条的规定 经营者在调查过程中也可以作出消除其垄断行为后果的承诺 反垄断执法机构对其可以采取三种处理方式 1 中止调查 2 终止调查 3 恢复调查 31 三 竞争法实施的司法程序竞争法实施的司法程序主要有 第一 刑事程序 美国 日本等的竞争法中规定了一些特别刑事诉讼程序 以明确有关反竞争刑事诉讼时检察机构与反垄断机构的相互关系问题 第二 行政执法程序 美国 德国 日本等国的竞争法中规定了行政执法程序及对行政执法的上诉程序 明确了竞争执法机构与法院的相互关系 第三 民事诉讼程序 32 案例与思考 欧盟委员会于2007年7月30日宣布 对涉嫌垄断各自国家相关市场的德国能源企业意昂集团和法国天然气公用事业公司正式启动反垄断调查程序 此案起源于2006年的一项市场调查 欧盟委员会调查人员根据所获信息初步认定 德国能源企业意昂集团