职业健康安全管理体系内审员(华信)ppt课件

1 职业健康安全管理体系规范 内审员培训 上海质量教育培训中心 2 蒋宗鼐 高级工程师OHSMS国家注册高级审核员OHSMS国家注册培训教师OHSMS国家注册验证审核员 3 学习要求 1 遵守时间 不缺课2 关闭移动电话及BP机 不录音3 不从事与课程无关的活动 禁止在课堂内吸烟4 专心听讲 积极参与任何违反以上要求的情况将影响其连续评价结果 4 第一章OHSMS标准概述 第一节OHSMS标准的产生和发展第二节OHSMS标准的基本构成 特点和范围 5 OHSMS标准的产生和发展 产生背景 1 企业自身发展的要求2 世界经济全求化和国际贸易发展所需要 主要经过 20世纪80年代兴起安全生产现代管理模式 1996英国BS8800 职业安全卫生管理体系指南 1999BSIDNV等13个组织OHSAS18001 职业健康安全管理体系 规范 OHSAS18002 职业健康安全管理体系 OHSAS18001实施指南 2001GB T28001 职业健康安全管理体系规范 2002GB T28002 职业健康安全管理体系指南 6 职业健康安全现状 国际劳工组织 ILO 2003年统计全球发生各类伤亡事故约2 7亿起 每天发生74万起 每小时发生3 1万起 每分钟发生513 6起 全球每年死于工伤 职业病200万人 每天死亡5400人全球职业病1 6亿例 比2000年上升45 7 l我国职业健康安全状况 2001年 全国发生各类伤亡事故1000629起 死亡130491人2002年 全国发生各类伤亡事故1073434起 死亡139393人2002年 全国报告各类职业病14821例 比2001年增加12 1 8 至2002年底统计 全国历年尘肺病累积病例581377例 累积死亡139177例 2002年报告急性中毒事故205起 中毒人数590例 死亡112例 病死率19 报告慢性职业中毒1300例 职业性眼病159例 耳鼻喉疾病206例 其他职业病203例 9 2003年9月报导 由于安全生产基础比较薄弱 安全生产形势依然严峻 全国平均每天有380多人丧生于各类事故 我国每年因安全事故造成直接经济损失 初步测算在1000亿元以上 加上间接经济损失达2000多亿元 经占GDP的2 5 10 事故大省的死亡人数增幅超过了经济增幅 特大事故仍不能有效控制 一次死亡30人以上的特别重大事故平均每年发生15起 主要集中在煤矿和道路交通 职业危害相当突出 每年新发生尘肺病患者大体1万例以上 每年因此死亡5000人左右 11 2004年1月报导 目前 全国每年因事故死亡13万人 伤残70万人 12 实施职业健康安全管理体系的意义 为企业提高职业健康安全绩效提供了一个科学有效的管理手段有助于推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行使组织的职业健康安全管理由被动强制行为转变为主动自愿行为 提高职业安全管理水平有助于消除贸易壁垒对企业产生直接和间接的经济效益在社会上树立企业良好的品质和形象 13 OHSMS标准的基本构成 特点 OHSMS标准PDCA运行模式按PDCA循环模式 一个组织活动可分为 计划 PLAN 行动 DO 检查 CHECK 改进 ACTION 四个相互联系的环节 计划环节是对管理体系的总体规划 包括 14 确定组织的方针 目标 配备必要资源 建立 健全组织机构 识别管理体系运行的相互活动或过程 行动环节 按照计划所规定的程序加以实施 检查环节 对计划实施效果进行检查测量 改进环节 不断对管理活动进行调整 完善 15 16 标准的特点 便于企业建立结合型的管理模式采用PDCA循环的管理思想预防为主 持续改进 动态管理遵守法律法规适用于各行各业 作为认证的依据自愿原则 17 GB T28001标准和GB T28002标准的关系和作用 GB T28001标准是对OHS规范性要求 是进行OHSMS审核的依据GB T28002标准是关于OHSMS的指南性标准 它的内容不能作为审核的依据GB T28002标准的模式是描述OHSMS的建立过程的 而GB T28001标准的模式是描述OHSMS建立后的运行状态 18 标准适用范围 提出OHSMS的要求对如何设计和实施OHSMS未作具体规定旨在控制OHS风险 改进组织OHS绩效针对的是OHS 而非产品和服务安全 19 第二章OHSMS基础术语 一 基本概念术语 安全 3 16 职业健康安全 3 10 事故 3 1 事件 3 6 风险 3 14 可容许风险 3 17 危险源 3 4 危险源辨识 3 5 风险评价 3 15 20 二 有关管理体系的术语 持续改进 3 3 相关方 3 7 组织 3 12 绩效 3 13 目标 3 9 职业健康安全管理体系 3 11 21 三 有关审核的术语 审核 3 2 不符合 3 8 22 第三章GB T28001 2001标准 第一节总要求第二节OHS方针第三节策划第四节实施和运行第五节检查和纠正措施第六节管理评审 23 4 1总要求 建立并保持OHSMS通过PDCA循环持续改进 24 4 2OHS方针 最高管理者批准形成文件内容要求 阐明总目标一个适合二个承诺 实施要求 传达到全体员工可为相关方所获取定期评审 25 4 3 1对危险源辨识 风险评价和风险控制的策划 目的 持续进行必要的控制措施策划建立并保持程序 包括工作场所的 常规和非常规活动 人员 设施 26 策划的步骤危险源辨识 风险评价 确定风险等级 制定风险控制措施方法 更新 风险控制途径 目标 管理方案 运行控制 应急准备等风险控制原则 消除 可行时 降低 个人防护 27 管理要求 形成文件 危险源清单 风险评价 分级记录等 及时更新 法规 方针 其他要求变化时 产品 材料 工艺 设备等发生变化时 28 方法 原则的方法 主动性而不是被动性的 不同等级风险采取不同的消除或控制措施 与能力相适应 规定对活动进行监视 29 4 3 2法规和其他要求 建立并保持程序识别 获得 更新 传达主意 法规和其他要求的实施贯穿在OHSMS始终 30 4 3 3目标 制订要求 针对有关职能和层次 形成文件 如可行宜量化 符合方针 31 建立和评审OHS目标时应考虑 法规 危险源和风险 技术上可行 经济上合理 相关方意见 32 4 3 4职业健康安全管理方案 目的 实现目标管理要求 形成文件 定期并在计划的时间间隔进行评审 必要时修订 33 管理方案内容要求 职责和权限 方法 具体的措施 和时间表 34 4 4 1结构和职责 范围 OHS风险有影响的管理 执行和验证工作人员 责任 最高管理者承担最终责任 管理者代表 在最高管理者中指定 承担特定职责 管理者 提供必要资源 承担管理职责的人员 表明持续改进OHS的承诺 管理要求 形成文件 予以沟通 35 4 4 2培训 意识与能力 范围 工作场所内OHS的人员管理要求 建立并保持程序 规定能力要求 36 目的 提高员工意识和技能 具有相应的工作能力 内容 思想 意识教育 新员工三级教育等 操作技能 四新 转岗等 应急准备和响应 安全技术技能 特种作业 有毒有害作业等高风险岗位 37 4 4 3协商和沟通 范围 员工和其他相关方内容 三个参与一个了解 参与方针 目标 计划 制度制定和评审 参与OHS事务 危险源辨识 风险评价控制措施策划 事故处理调查 参与商讨OHS的变化 如改善作业状况商讨并提出建议 了解谁是OHS的员工代表和管理者代表 38 管理要求 程序 员工参与和协商的安排形成文件并通报相关方 与相关方协商和沟通贯穿在其他要素中如 方针 危险源辨识 风险评价和控制策划和要求 法规和其他要求 制订目标应听取相关方意见 39 4 4 4文件 建立并保持信息 核心要素及其相互作用描述 提供查询文件的途径 要求 适当的媒介 重视有效性和效率 文件不是越多越好 40 4 4 5文件和资料控制 范围 本标准所要求的所有文件和资料管理要求 建立并保持程序确保 易于查找 定期评审 关键岗位都可得到 防止误用 适当标识 41 4 4 6运行控制 控制范围 风险有关的运行和活动目的 确保在规定和条件下执行策划的内容 因缺乏形成文件和程序可能导致偏离 应建立并保持形成文件的程序 程序中规定运行准则 建立并保持程序 并将要求通报供方和合同方 从设计上根本消除或降低OHS风险 42 运行控制的内容可包括 制订安全操作规程 作业指导书 工作指令 规定作业方法 时间 监护要求等 作业许可证 动火 挖掘 登高带电 变配电等 规定防护措施 如穿戴个人防护用品 护栏 隔离墙 隔离 安全距离 安全设备 连锁保护 消音 吸尘 防震 通风 照明 保险装置 维护保养和计划检修 43 安全标识 安全示牌 禁止 警告 指令 指示标志等 信号装置 颜色 音响 指示仪表等 物料搬运与贮存运输安全采购控制 危险化学品 特种劳防用品等 供应商评估与控制改进设计和新工艺 新技术新材料应用 44 4 4 7应急准备和响应 对象 事件 如毒品泄漏 安全设施失灵 紧急情况 如火灾 爆炸 目的 预防和减少疾病和伤害要求 建立并保持计划和程序 评审计划和程序 定期测试程序 如演习 测试各种应急设备 45 应急准备和响应控制 识别潜在的事件或紧急情况 可能的事故性质和后果发生后如何处理 应急准备计划的主要内容 46 应急指挥中心地点 组织机构 与外部机构的联系 消防 医院等 报警 联系步骤 通讯联络手段及号码 应急措施 检验方案 应急资源 设备 设施 材料物资 有关资料等 47 评审应急准备计划和程序 可进行演练 必要时修改计划应急设备 监测仪器 如消防器材 报警装置 备用电源等 应定期验证确保有效性 48 4 5 1绩效测量和监视 对象 OHS绩效目的 采取纠正和预防措施绩效测量和监视的要求 49 建立并保持程序 定性和定量测量 主动性的绩效测量 如对目标 管理方案 运行准则 适用法规等 被动性的绩效测量 事故 事件 疾病 其他不良绩效 记录数据和结果 绩效测量和监视设备的控制 程序 校准和维护并对活动和结果记录 50 4 5 1绩效测量和监视控制要点 建立和保持程序主要包括 确定主动性绩效测量 预防性测量 主要检查OHS各项活动的符合性 如 作业场所检查 可用检查表形式 现场作业环境检查 设备安全检查 应列出检测设备清单 制定监测计划 51 对有认可资格人员的检查 如特种作业人员持证上岗 行为检查 包括个人劳防用品使用 人员健康检查 被动性绩效测量 事后性测量 主要检查OHS不良绩效 事故统计 未遂过失事件 职业病统计 财产损失等记录调查分析 52 对OHS目标监视所有测量 监测 检验记录数据应予保存 作为纠正和预防措施的分析依据 53 4 5 2事故 事件 不符合 纠正和预防措施 对象 事故 事件 不符合 纠正和预防措施应与问题严重性和面临OHS风险相适应目的 采取措施减小产生的影响 并防止问题再发生管理 建立并保持程序 确定职责和权限 54 处理和调查 纠正和预防措施实施前先通过风险评价过程进行评审 记录 4 5 3记录和记录管理 对象 OHS记录以及审核和评审结果记录目的 证实 可追溯性 为纠正和预防措施提供依据 55 记录要求 字迹清楚 标识明确 可追溯 记录管理要求 建立并保持程序 保存和管理 规定保存期限 56 4 5 4审核 范围 OHSMS的内部审核目的 确定OHS的符合性和有效性 提供改进的依据并促进OHSMS的完善和改进 管理要求 建立审核方案和程序 57 定期开展 无直接责任的人员进行 审核方案 日程安排 基于风险评价结果 以往审核结果 58 审核程序 规定审核的范围 频次 方法和能力 实施审核和报告的职责和要求 59 4 6管理评审 职责 最高管理者时机 按规定的时间间隔目的 确保OHSMS持续适宜性 充分性和有效性 改进和完善OHSMS要求 形成文件 输入要求 审核结果 环境变化和对持续改进的承诺 输出要求 指出可能需要的修改 并不是体系运行的终结 是下一运行过程的开始 60 61 各逻辑环节功能 62 63 第四章危险源辨识 风险评价和风险控制策划 第一节危险源辨识 风险评价及风险控制策划基本步骤第二节工作 业务 活动分类第三节危险源辨识第四节风险评价第五节风险控制策划 64 危险源辨识 风险评价与风险控制基本步骤 65 工作 业务 活动的一般分类方法 组织厂房内 外 的地理位置生产过程或所提供服务的阶段计划的和被动性的工作确定的任务 如驾驶 66 危险源辨识 评价和控制一览表内容参考 工作 业务 活动危险源名称暴露于风险中的人数伤害的可能性伤害的严重性风险水平适当的控制措施根据评价结果而需采取的行动管理细节 如评价者姓名和日期 67 68 69 危险源辨识 危险源分类方法参考 按能量和有害物质释放控制原理分为二类按伤害机理分类按GB T13861 92 生产过程危险和危害因素分类与代码 分类参照GB6441 86 企业伤亡事故分类 分类 70 一 能量和有害物质释放控制原理分类 第一类危险源 生产过程中存在的 可能发生意外释放的能量 能源或能量载体 或危险物质 第二类危险源 导致能量或危险物质约束或控制措施破坏或失效的各种因素 71 二 按伤害机理分类 1 机械类2 电气类3 放射类4 物质类5 火灾与爆炸类 72 三 按GB T13861 92 生产过程危险和有害因素分类与代码 分类 73 四 参照GB6441 86 企业伤亡事故分类 分类 74 五 参照 职业病患者处理办法的规定 75 危险源辨识方法 直观经验法 询问 交谈 现场观察 查阅记录 安全检查表 获取外部信息 工作任务分析 系统安全分析 安全检查表 SCL 危险和可操作性研究 HAZOP 事件树分析 故障树分析 76 危险与可操作性研究 HAZOP 分析程序 注意 为了保证分析详尽不发生遗漏 分析时应按照关键词表逐一进行关键词表可以根据研究对象和环境确定 如 空白 过量 减量 部分 研究的系统是一个连续过程 77 风险评价 前提 明确评价目的 对象及范围目的 对危险源带来的风险进行评价分级 对风险有针对性地进行控制 78 风险评价方法 定性评价定量评价 确定风险等级 可能性和后果的分级直接判定风险等级作业条件风险值 D 分级 79 风险控制策划 目的 消除或降低风险 将风险控制到能接受的程度根据不同的风险等级确定风险控制对策 80 选择风险控制措施时应考虑的因素 如有可能完全消除源或风险如不可能消除应降低风险尽可能 使工作适合于人利用技术进步 改进控制措施采取管理措施引入维护措施其他控制措施均已考虑后 作为最终手段 使用个人防护用品应急方案 81 风险控制措施的评审 评审目的 是否使风险降低 是否有新的危险源产生 是否投资效果最佳 必要性和可行性 实用性评审时机 82 第五章中国OHS法规 第一节法规概述第二节我国主要OHS法规第三节OHS制度第四节OHS设施与 三同时 第五节危险物品 场所和设备第六节劳动防护用品与健康检查第七节特种作业第八节职业健康标准第九节劳动者的义务和权利第十节女职工和未成年工的职工健康安全 83 84 我国OHS法的表现形式 宪法 人民代表大会批准OHS法律 全国人大及其常务委员会制定 劳动法 安全生产法 职业病防治法 消防法 工会法 我国OHS方针是 安全第一 预防为主 85 OHS行政法规 国务院制定各类条例 办法 规定 实施细则等 危险化学品安全管理条例 安全生产许可证条例 2004 1 7公布 地方OHS法规OHS规章国际公约 86 我国主要OHS法律 法规 中华人民共和国劳动法 用人单位在OHS方面的权利和义务 建立劳动安全卫生制度如 安全生产责任制 安全技术措施计划制度 安全生产教育制度 劳动安全卫生检查制度 伤亡事故职业病统计 报告和处理制度 执行劳动安全卫生规程和标准 87 劳动安全卫生设施和 三同时 制度 劳动安全卫生设施必须符合国家规定的标准 新建 改建 扩建工程的劳动安全卫生设施必须与主体工程同时设计 同时施工 同时投产和使用 特种作业上岗要求的规定劳动者在劳动安全卫生中的权利和义务伤亡事故和职业病统计 报告 处理制度 88 2 中华人民共和国安全生产法 总则生产经营单位的安全生产保障 生产经营单位主要负责人的安全生产职责 安全生产管理机构及安全管理人员配备 对承包 承租单位的安全生产工作统一协调管理 89 从业人员的权利和义务安全生产的监督管理生产安全事故的应急救援与调查处理法律责任附则 90 3 中华人民共和国职业病防治法 用人单位的义务和责任 创造符合国家职业卫生标准和要求的工作环境 建立责任制 依法参加工伤社会保险 岗前 岗间 离岗时健康检查 确保劳动者享受工伤社会保险待遇 对可能发生急性中毒的有害场所控制 实行职业卫生监督制度 91 4 中华人民共和国消防法 贯彻 预防为主 防消结合 的方针 执行防火安全责任制生产 储存和装御易燃易爆危险物品工厂 仓库和专用车站 码头的设置 建筑物件 材料符合国有关标准和规定消防安全职责 92 制定消防安全制度和操作规程 实行防火安全责任制 宣传教育 配置消防设施 器材 标志 安全出口畅通 疏散标志 在设有车间或仓库的建筑物的不得设置集体宿舍 93 生产易燃易爆危险品单位 对产品应附有燃点 闪点 爆炸极限等数据说明书 包装应贴附危险品标签禁止携带火种进入生产 储存场所禁止非法携带危险品进入公共场所和乘坐公交电器产品燃气用具的安装 使用和设计符合国家有关规定 5 中华人民共和国矿山安全法 94 6 中华人民共和国工会法 工会应当代表职工对企事业单位违反法律 法规规定或侵权情况进行交涉 要求改正工会依照国家规定对 三同时 执行情况进行监督发现强令工人冒险作业或明显重大事故隐患 有权提出解决建议参与工伤亡事故调查处理 95 职业健康安全制度 1 安全生产责任制 管生产的同时必须管安全明确各级人员的责任 2 职业健康安全措施计划制度 内容 安全技术措施 职业卫生措施 房屋设计等辅助性措施 宣传教育措施 96 依据和方法 法律法规和标准 尚未解决的问题 造成伤亡事故或职业方面主要原因措施 生产发展所需的安全 工业卫生技术措施 革新和合理化建议 97 3 职业健康安全教育制度 思想教育 思想认识 劳动纪律 职业健康安全技术知识 生产技术 危险设备 区域 安全防护知识 电器设备 有毒 有害作业防护 个人防护用品 伤亡事故的报告 特种作业人员专业技术知识 典型事故教育 98 管理人员的OHS教育工人的OHS教育 三级教育新工人上岗前厂级 车间级 班组级 特种作业人员 转岗教育 四新 教育 经常性班前 班中 班后教育 99 4 职业健康安全检查制度 日常性检查专业性检查季节性检查节假日前后检查不定期检查制定安全检查表 100 5 伤亡事故 职业病统计报告和处理制度 事故报告 统计 调查和处理伤亡事故分类 按伤害程度分类 GB6721 86 企业职工伤亡事故经济损失统计标准 轻伤 损失工作日 105重伤 105 损失工作日 6000死亡 101 按事故严重程度分类 轻伤事故 重伤事故 指有重伤无死亡死亡事故 指一次死亡1 2人重大伤亡事故 指一次死亡3 9人特大伤亡事故 指一次死亡10人以上 含10人 102 按事故类别分类 GB6441 86 企业职工伤亡事故分类 20类 物体打击 车辆伤害 机械伤害 起重伤害 触电 淹溺 灼烫 火灾 高处坠落 坍塌 冒顶片邦 透水 放炮 瓦斯爆炸 火药爆炸 锅炉爆炸 容器爆炸 其他爆炸 中毒和窒息 其他伤害 按受伤性质分类 职业病的统计报告和处理 103 职业健康安全设施与 三同时 1 职业健康安全设施 安全技术方面的设施 防护装置 安全装置 信号装置 安全网 消防设施等 职业卫生方面设施 通风换气 采光 照明 防毒 除尘 隔离等 104 生产性辅助设施 更衣室 卫生室 休息室等 2 三同时 原则 新建 改建 扩建工程的劳动安全卫生设施 必须与主体工程同时设计 同时施工 同时投入生产和使用 105 危险物品 场所和设备 危险化学品安全管理条例 中所称危险化学品 包括爆炸品 压缩气体和液化气体 易燃液体 易燃固体 自燃品和遇湿易燃物品 氧化剂和有机过氧化物 有毒品和腐蚀品 5 12 106 1 危险化学品生产 储存 使用 经营和运输 生产 储存和使用 生产 储存实行审批制度 安全技术说明书 MSDS 生产 储存装置每1 2年进行一次安全评价 包装符合国家法律 法规 标准要求 专用仓库 专用场地 专人管理 限量储存 安全距离 隔离存放 107 设置通风 防火 防爆 泄压 防毒 防潮 防霉 防静电 防腐等安全设施 入库前登记 定期检查 剧毒化学品实行双人收发 双人保管制度 配备消防力量和灭火设施 通讯 报警装置 108 经营 实行许可证制度 凭购买凭证购买 运输装卸 资质认定 安全知识培训 不得超装 超载 在规定时间 路线运输 109 2 爆炸危险场所的评价 特别危险场所 高度危险场所 一般危险场所三个等级 3 特种设备设计 制造 安装 维修和使用 特种设备是指涉及生命安全 危险性较大的锅炉 压力容器 含气瓶 压力管道 电梯 起重机械 客运索道 大型游乐设施 110 设计和制造 审批和资料备案 产品安全技术监检 申请安全认可证书 安全技术监督合格证书 安装维修 安全认可制度 安全技术监督检验 111 使用 定期检验 使用前登记 112 劳动防护用品与健康检查 1 劳动防护用品 分类 帽 呼吸护具 眼防 听力 鞋 手套 服 防坠落 护肤等护具发放特种劳防用品检验和认证 生产许可证 质量检验与认证制度 113 2 职业健康检查 从事接触职业病危害的劳动者 实行上岗前 在岗期间和离岗时职业健康检查建立职业健康监护档案检查周期1 2年 114 特种作业 特种作业 劳动过程中容易发生伤亡事故 对操作者本人尤其是他人或生产设备的安全有重大危害的作业 要求 从事特种作业的劳动者必须经过专门培训并取得特种作业资格 范围 电工 金属焊接切割 起重机械 含电梯 企业内机动车辆驾驶 登高架设 锅炉 含水质化验 矿山通风 压力容器等17类 115 职业健康安全标准 116 劳动者的义务和权利 1 劳动者义务 严格遵守安全操作规程遵守劳动纪律 2 劳动者的权利 对用人单位管理人员违章指挥 强令冒险作业 有权拒绝执行 依法享受劳动保护对危害生命安全和身体健康的行为 有权提出批评 检举和控告 117 女职工和未成年工的OHS 1 女职工禁忌从事的劳动 矿山井下按 体力劳动强度分级 第四级体力劳动其他 森林采伐 建筑业脚手架的组装和拆除 电力 电信业的高处架线作业 118 经期 孕期 哺乳期禁忌从事劳动 2 女职工四期保护 经期 不得从事高处 低温 冷水作业孕期产期哺乳期 119 3 未成年工劳动保护 未成年工 已满16周岁 未满18周岁不能从事国家规定的第四级体力劳动强度的劳动不得安排危险作业 矿井 有毒有害等禁忌劳动劳动时间限制定期健康检查 120 第四章建立环境管理体系基本步骤 第一节环境管理体系策划与准备第二节环境管理体系的试运行 121 建立EMS基本步骤 EMS策划与准备EMS文件编制EMS试运行EMS内部审核与管理评审 122 EMS策划与准备 1 教育培训分层次 分阶段 循序渐进地进行必须是全员培训培训要点 理解 掌握标准17个要素逻辑内涵 结合 三全 管理 突出整体思维 学习标准要理论联系实际2 拟订计划 123 3 初始环境评审目的 了解组织OHS管理现状 为建立OHSMS收集信息并提供依据 主要内容 识别适用法律 法规及其他要求 评价组织OHS行为和各类设备设施本质安全状态 危险化学品状况及现场作业环境状况 识别 评价活动 产品或服务过程中的环境因素评价 确定重要环境因素 审核现行EMS活动 评价 产品 服务与程序 评价其有效性 对以往环境污染事故调查及纠正 预防措施评价 124 初始评审步骤 准备工作 现状调查 环境因素识别 评价 确定重要环境因素 适用法规及其他要求评价和确认 结果分析 可行性评价 初始评审报告 125 4 EMS设计制定EMS方针制定EMS目标职能分析和确定机构职能分配制定EMS管理方案体系文件 定结构 拟项目及文件编写 发布 126 EMS试运行目的 实践中检验体系的适宜性 充分性 有效性试运行需注意事项 文件实施日期与试运行开始日期相一致 有针对性宣贯体系文件 并进行体系文件培训 按层次及职能 体系文件在实践中发现问题应修改更新 进行动态监控 组织协调 完善体系持续正常运行 加强信息管理 做好信息收集 分析 传递 反馈 处理和归档 记录完整 认真填写 127 第五章环境管理体系文件编写 第一节环境管理体系文件编写原则第二节环境管理体系文件的结构和要求第三节环境管理手册编写第四节环境管理体系程序文件编写第五节环境管理体系作业文件编写 128 EMS文件编写原则 基本要求 写你要做的 做你所写的 记你所做的 即 标准要求的要写到 文件写到要做到 做到的要有证据而且要有效 原则 1 要符合标准条款和相应法规的要求2 结合组织活动 产品或服务的特点3 管理体系一体化 129 编写文件依据资料 GB T14001 1996标准 相关法律 法规及其他要求 现行企业标准 规章制度 含操作规程 现有体系 ISO9000 GB T28001 文件 130 EMS文件的结构和要求 EMS文件结构EMS文件编制要求EMS文件控制和管理 A层次 环境管理手册 B层次 EMS程序文件 C层次 EMS作业文件 131 EMS管理手册编写 环境管理手册作用环境管理手册内容环境管理手册的结构环境管理手册编制步骤手册编写的文字要求 132 EMS程序文件编写 程序文件的内容与格式按环境管理体系标准的要求 有11个要素应建立并保持程序4 3 1 4 3 2 4 4 2 4 4 3 4 4 5 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 4 5 3 4 5 4 133 环境管理体系内审员审核方法和技巧 134 第一章环境管理体系内部审核概论 第一节与审核有关的术语和定义第二节环境管理体系审核的类型第三节环境管理体系审核原则和特点第四节环境管理体系内部审核的策划 135 与审核有关的术语和定义 下列术语和定义按GB T19011 2002标准 给出了与审核有关的术语和定义 审核 3 1 审核准则 3 2 审核证据 3 3 审核发现 3 4 审核结论 3 5 审核方案 3 11 审核计划 3 12 审核范围 3 13 136 EMS审核的类型 137 EMS审核的原则和特点 1 审核的原则 与审核员有关的原则与审核有关的原则 2 EMS审核的特点 被审核的EMS必须是文件化的 EMS审核必须是一种正式 有序的活动 EMS审核必须具有客观性 独立性和系统性 EMS审核是一个抽样的过程 138 EMS内部审核策划 领导重视是关键管代亲自抓内审内审需由一个职能部门管理组建一个内审队伍内审要有一套正规程序建立EMS时考虑内审工作 139 第二章内审审核方案管理 第一节内审审核方案概述第二节内审审核方案管理要求第三节内审审核方案实施第四节内审审核方案的监视与评审 140 内审审核方案管理概述 审核方案 指针对特定时间段所策划 并具有特定目的的一组 一次或多次 审核 审核计划 是指对一次审核活动和安排的描述 审核方案和审核计划的区别 内审审核方案管理流程 P11 141 内审审核方案管理要求 内审审核方案授权内审审核方案的建立 目的 满足EMS标准认证要求验证本组织遵守法规和其他要求符合性促进组织EMS改进 142 内审审核方案范围和程度 范围 可理解为所审核的OHSMS在其覆盖时期内的活动和区域 频次按规定的时间间隔开展内审 一般不超过12个月例行的常规审核特殊情况下的追加审核 143 内审审核方案管理人员条件和职责 条件充分掌握和理解GB T28001和GB T19011标准具有一定审核 组织管理工作能力对专业知识和专业技术有一定了解 职责确定审核方案的目的和内容确定职责 程序 资源提供确保审核方案实施保持审核方案记录监视 评审和改进审核方案 144 内审审核方案资源 资源可包括 策划 实施管理和改进活动所需经费培养 保持 提高内审员工作能力所需的能力 145 内审审核方案的程序 内容可包括 审核方案策划选择内审员 审核组长和审核组 明确职责要求按标准4 5 4条款要求实施内审发现不符合项的纠正措施跟踪和验证审核方案制定 实施 评审 改进的执行记录和管理监视审核方案的业绩和有效性向最高管理者报告审核方案的具体实施情况 改进要求 146 内审审核方案实施 审核方案沟通评价内审员能力 确保内审员胜任每次审核活动的能力要求确保审核活动必需资源确保按审核方案实施审核活动审核报告评审 批准和分发不符合项纠正措施实施和有效性跟踪验证保持记录以证实审核方案实施 147 内审审核方案的监视与评审 目的 明确需要改进的机会监视和评审内容 内审组完成审核计划的能力 审核实施结果与审核方案与日程安排的符合性和有效性 征集审核方案管理人员和内审员工作能力的反馈意见 148 监视和评审方法 可通过调查表 征询表收集 汇总 分析 现场检查 评审 验证活动 监视评审结果 向最高管理者报告审核方案改进评审结果可能导致采取纠正和预防措施 改进审核方案 149 第三章内审活动 第一节总则第二节审核启动第三节文件评审的实施第四节现场审核准备第五节现场审核实施第六节审核报告的编制 批准和分发第七节审核后续活动的实施 150 内审活动审核后续活动包括纠正措施 预防措施的评审与验证通常不视为审核的一部分 审核的启动 文件评审的实施 现场审核的准备 现场审核的实施 审核报告的编制 批准和分发 审核的启动 审核后续活动的实施 151 审核的启动 指定审核组长内审审核组长由管理者代表任命 具备领导和管理审核的知识和技能 条件 1 应是经过培训合格内审员2 具有较多的审核工作经验3 具有组织管理整个审核工作的能力4 与被审核工作无直接的责任关系5 对受审核部门的业务要有一定了解 职责 1 对审核阶段的工作全权负责2 对审核工作的开展和审核结果作最后决定3 协助选择审核组的其他成员4 制定审核计划5 代表审核组同受审核部门管理者接触6 提交审核报告 152 确定内部审核目的 范围和准则 审核的目的 判定EMS是否符合对环境管理工作的预定安排 是否符合ISO14001标准要求 是否得到了正确的实施和保持 使组织各级管理者了解体系运行状况 为外部审核作准备 153 确定审核范围考虑因素 覆盖体系的全部管理要素 覆盖体系的全部部门和职能 覆盖体系所辖的范围 覆盖体系所涉及的产品 活动或服务对EMS审核范围的描述可同时使用产品 活动 区域三个要素 如 位于 市 区 路 号的 产品名 的设计 生产制造 销售 安装和售后服务及相关管理活动所涉及的环境管理及场所 154 审核准则对一次EMS审核 其审核准则可以是 ISO14001 1996标准适用于受审核方的环境法律 法规及其他要求受审核方的EMS文件 155 确定内审可行性内审员资格或能力及内审公正性充分时间和资源工作文件 相关资料是否齐备受审核部门是否有不具备审核特殊情况 156 选择审核组成员 条件 1 经培训合格并经组织任命有资格具备内审员能力的内审员2 其专业与受审核部门业务相适应3 与被审核工作无直接责任关系4 能协调配合 团结合作5 能被受审核部门所接受 职责 1 遵守相应的审核要求2 传达和阐明审核要求3 编写检查表 将观察结果形成文件4 报告审核结果5 验证所采取的纠正措施的有效性6 保管好审核有关文件7 配合并支持审核组长的工作 157 文件评审的实施 文件评审的要求 文件与审核准则的符合性 文件的适宜性与协调性 了解体系运行情况与现状 确定现场审核的可行性和重点 文件是否随内 外部情况变化 持续满足审核准则的程度 危险源辨识和控制措施策划的充分性 提高环境绩效的适宜性 158 文件审查的注意事项 了解受审核部门的规模 历史情况 组织机构 产品特点 可为审核判断提供参考信息 如果认为符合性不够充分 应要求受审核部门提供补充文件 现场审核中仍需对体系文件的符合性进行审查同时还要审查其对实际运作的策划的合理性和可操作性 如存在不符合 也构成不符合项 在现场审核中还需对部门制定的文件 包括作业指导书 进行审查 内部情况变化和外部环境变化 都会导致环境因素及文件的变化和更新 因此审核的重点是关注环境管理体系变化涉及的相关文件的修改是否符合标准的要求和持续改进的承诺 文件审查的同时 应收集适用于该部门的环境安全法律法规清单的最新版本 159 现场审核准备 编制审核计划审核计划是指一次审核活动和安排的描述审核计划内容 审核的目的 审核范围 审核准则 审核组成员 审核时间 审核日程安排 160 准备工作文件工作文件可包括 检查表 审核抽样计划 记录信息表格 如审核发言 会议记录 不符合项报告 内审报告等 161 编写检查表 检查表的作用 明确与审核目标有关的样本 使审核程序规范化 按检查表的要求进行检查 可使审核目标始终保持明确 保持审核进度 作为审核记录存档 162 检查表的内容检查表通常由各企业根据自己的规定要求设计的统一表格 一般应包括以下内容 受审核部门 审核时间 审核员 审核内容 即 查什么 审核思路 即 怎么查 应包括审核步骤和具体方法 是检查表的主体和精华 审核记录 即实际审核发现的记录 163 检查表的编制方法编写前的准备工作 认真阅读受审核方的体系文件 了解受审核部门所从事的活动和体系文件对该部门的各项要求 了解该部门可能存在的环境因素和重要环境因素 查阅有关法律法规和标准文件对有关活动的环境管理要求 164 编写检查表的要点 主要是根据审核依据 列出 审核要点 和 审核方法 按要素审核时 可考虑依 要素要求 相关部门 工作内容 实施过程 实施结果 的思路提出审核内容按部门审核时 可考虑依 部门职责 环境因素 法律法规 目标指标 管理方案 运行控制 监测 等思路提出审核内容 165 编制检查表的注意事项 对照ISO14001 1996标准 相关法律法规和体系文件的要求 关注的环境因素 重要环境因素的确定和控制措施 结合受审核部门的特点 抽样应有代表性 时间要留有余地 检查表应有可操作性 166 现场审核的实施 实施步骤和工作内容 举行首次会议 信息的收集和验证 形成审核发现 准备审核结论 举行末次会议 167 举行首次会议首次会议由审核组长主持首次会议目的和内容目的 确认审核计划 实施审核所采用的方法和程序 确认沟通渠道 澄清审核计划中不明确的内容 168 内容 确认审核目的 范围和准则 确认审核日程及相关的其他安排 审核所用的方法和程序 确认审核中将及时向受审核部门报告审核进展情况 报告的方法 包括不符合的性质首次会议应当是正式的 并保存签到记录一般不超过30分钟 169 信息收集和验证 170 三个子过程 通过适当抽样收集和验证 对照审核准则进行评价 评审 通过适当抽样收集和验证 过程的输入是 信息源 输出是 审核证据 对照审核准则进行评价 过程的输入是 审核证据 和 审核准则 输出的是 审核发现 评审 过程的输入是 审核发现 输出的是 审核结论 171 信息源的选择 面谈得到的信息 对活动 作业环境 设备设施观察 文件 如 方针 目标 计划 程序 规程 许可证 相关法律 法规 标准 记录 如培训记录 会议纪要 环境因素 调查表 监测记录和测量结果 数据的汇总 分析和业绩指标 其他信息 如员工抱怨 投诉及外部相关方的信息 172 收集信息 审核 的内容1 环境方针是否实施2 环境因素是否得到充分识别并受到控制3 法律法规及其他要求是否识别 传达和贯彻4 目标和指标 管理方案是否实施 评审和记录5 职责是否被相关人员理解和实施6 培训