审核员能力.doc

北京兴国环球认证有限公司 XGQC-ZY-05：2011(第2版)审核员能力监视、内部见证管理办法XGQC-ZY-05：2011(第2版) 北京兴国环球认证有限公司2011年7月8日 目 录1. 范围22. 引用文件23. 总则34. 职责分工35. 基本要求36. 管理与实施要求47. 审核员初始能力评价的现场见证要求58. 监视、见证信息管理7前 言为了深入贯彻中华人民共和国认证认可条例、认证及认证培训、咨询人员管理办法（质检总局令第61号）、管理体系认证机构要求CNAS-CC01:2011，进一步加强对审核员的管理、监督和考核，降低认证工作的风险，规范审核员的行为，提高其执业水平和从事认证活动的能力，保证认证活动的有序、有效，为受审核组织提供优质的服务。结合本公司的实际情况，特制定本办法。注：1. 本文所述“见证”均属“内部见证”范畴。2. 本文所述“审核员”包括审核员和高级审核员，不包括实习审核员。3. 本文替代了“XGQC-ZY-05：2011(第1版)审核人员能力监视、见证管理办法（修订稿）”。1. 范围本办法适用于公司所有审核员，包括新晋级（含体系扩展）、外机构转入、专业扩展的审核员，和初次承担初审/再认证审核组长的审核员。2. 引用文件2.1. CNAS-CC01：2011管理体系认证机构认可要求2.2. CNAS-GC11：2011质量管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南2.3. CNAS-GC12：2011环境管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南2.4. CNAS-GC13：2011职业健康安全管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南2.5. XGQC能力分析评价系统 （ 2011版）3. 总则3.1. 本办法主要规定了对审核员的初始能力评价见证和审核员能力持续监视管理见证要求，使现场见证、审核资料评定结果、相关的反馈信息相结合，确保审核员具备通用的审核知识与技能以及特定技术领域审核所需的能力，并识别培训需求。明确了监视、见证的管理部门，见证人员的条件，以及监视、见证的管理实施过程。3.2. 现场见证为审核员应用知识和技能实现预期结果能力的确认提供直接证据，审核员的现场见证主要包括两个方面的内容：3.2.1. 初始能力见证：对其专业知识和技术方面的初始资格评定符合要求后，可安排现场见证，以进一步确认其是否具备应用该特定技术领域的审核能力。3.2.2. 持续能力见证：审核员应按要求进行现场见证，以证实其能够持续的运用知识和技能实现预期结果的本领。4. 职责分工4.1. 综合资源部是审核员能力监视、见证的主管部门。具体负责见证人员的选择、评价及管理；负责审核员能力见证的策划、计划实施的监督以及实施证据的收集；负责依据所收集信息进行专业能力评定、相关证实材料的收集、归档，并将专业能力评定结果录入人员数据库；负责专业能力培训需求的提出。4.2. 业务运营部负责审核员能力监视的策划和实施；负责见证具体实施和收集相关证据。4.3. 技术质量部负责组织并实施培训，负责对审核资料进行评价。必要时，专家委员会需对见证评价报告出具评价意见。5. 基本要求5.1. 审核员应服从公司专业能力监视、见证的安排和调遣，以便公司对其审核特定技术能力进行评价，确保审核有效性。5.2. 见证人员应熟悉有关认证制度，考核方法，不受任何利益影响，与被见证人不存在利益冲突。在履行职责时，做到独立公正、不偏不倚、严肃认真的评价被见证人的审核能力。通过现场观察判断和分析，客观地评价被见证人员从业素质、审核基本技能、专业知识和技能的应用情况。评价审核员或高级审核员的审核能力、组织管理和沟通能力，对其审核能力做出评定。5.3. 见证人员的资格：5.3.1. 获得高级审核员资格一年以上，或担任过5次完整体系的审核组长，且上一年度考核结论为“良好”以上的审核员；5.3.2. 参加公司的见证审核员相关培训并考试合格；5.3.3. 与公司签订劳动/劳务合同的级别审核员或技术专家。5.4. 见证人员的能力要求：5.4.1. 具有较强的特定技术领域能力；5.4.2. 具备相关体系丰富的审核经验；5.4.3. 具备向他人传授知识的能力；5.4.4. 具有对审核员行为正确判断和评价的能力；5.4.5. 具有较好的个人综合素质，包括：表述能力、应变能力、沟通能力以及行为准则等。6. 管理与实施要求6.1. 审核员的能力采取动态监视管理，通过面谈、培训、考试、现场见证及审核资料评定情况对个人的能力进行评价，以确保具备特定技术领域的能力。对于不具备能力的暂停相应特定技术领域资格，通过后续的培训等方式予以满足，仍不满足的取消相应特定技术领域资格。6.2. 对于新入职的审核员，要及时获取基本信息，由技术质量部视具体情况合理安排入职培训。对于新入职技术专家，由综合资源部负责提供管理体系现场审核技术专家工作要求供其学习，并对其参加现场审核后的情况进行跟踪，以确认其能力。6.3. 审核员按年度进行持续评价，通过所获得的监视信息来确定现场见证需求，并由具备该特定技术领域能力的见证人员在审核过程中对被见证人实施现场见证，现场见证应保持相应的记录。6.4. 实施现场见证评价的见证人员和被见证人员应同时满足同体系、同组、同部门三个条件，并且见证时间段内见证人员不从事其他体系的审核。6.5. 对于审核员的现场见证评价内容涉及：6.5.1. 在现场审核开始前，交谈、查阅准备的检查表等形式，了解审核员对现场审核的策划或思路；6.5.2. 在现场审核实施过程中，通过同组审核观察、与受审核方交谈，编写审核记录，审核组内部沟通会议上关于审核发现的汇报，以评价其现场审核能力。应考虑（但不限于）以下要求：6.5.2.1. 对审核范围内的活动，是否抽取相应的样本，样本量是否恰当，以证实相应审核对象是否符合要求；6.5.2.2. 能否识别关键过程和控制点；能否识别影响过程的主要因素并掌握评定这些因素受控状态的方法；能否识别和评价重要环境因素/重大危险源与风险；是否具备特定法律法规的识别、收集和评价能力；6.5.2.3. 能否注意评价审核过程的实施效果；6.5.2.4. 是否对关键过程、特殊过程/重要环境因素/重大危险源的控制状况具有收集证据的敏感性；6.5.2.5. 安排的审核路线是否合理，保证工作效率；6.5.2.6. 是否掌握交流技巧，能否根据不同对象、交谈主题恰当，以正确的方式提问，收集有效信息；与人的交往中能否尊重对方、态度诚恳，以营造良好审核气氛，达到审核目的；6.5.2.7. 审核记录是否有追溯性，能否构成分析依据和检索的手段；6.5.2.8. 是否注意了解审核中各活动和部门的相关性。6.6. 对于审核组长还需见证其现场审核管理能力及首、末次会议，了解审核组长的协调、管理能力，在评价中，应考虑（但不限于）：6.6.1. 策划审核方案是否合理，如何在审核中有效利用资源；6.6.2. 代表审核组与受审核方进行沟通情况如何；6.6.3. 是否为实习审核员提供指导，是否组织和实施本次审核有关的专业培训；6.6.4. 是否主持、分析审核组的审核发现，并做出有效性判断；6.6.5. 是否对组内意见进行指导沟通，并形成统一意见；6.6.6. 是否按有关文件的要求主持首次、末次会议，并营造良好审核环境；6.6.7. 是否根据审核目的评价审核发现，并领导审核组得出审核结论；6.6.8. 编制的审核报告是否符合文件规定。6.7. 见证人员在对被见证人专业能力的见证评价过程中，重点见证的条款应是：QMS： 7.1；7.3；7.5.1；7.5.2；7.6；8.2.3；8.2.4EMS： 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；OHSMS：4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.6； 4.4.7；4.5.1；上述条款见证人员应在企业的体系管理主控部门和运行部门（车间/项目部）对被见证人员实施见证。6.8. 见证评价人员在现场见证审核结束后，对被评价人员做出综合评价，填写审核员能力内部见证评价报告，并将报告递交综合资源部。6.9. 第一次担任审核组长的级别审核员，监视及见证要求还应满足审核员管理与考核办法中的相关规定。7. 审核员初始能力评价的现场见证要求7.1. 新晋级（包括体系扩展）的审核员以及外机构转入的审核员，见证内容见本文6.5条和6.7条所述，现场见证时间不少于8小时。见证结论为“满足”时，可以作为审核员具有该特定技术领域能力的主要依据之一。7.2. 对承担特定技术领域能力（以下简称专业）的现场见证要求7.2.1. 凡申报QMS/EMS/OHSMS 12.05.01小类（炸药的制造）和28.02中类（建筑物的新建和扩建；土木工程），必需进行初始能力评价见证。28.02中可任选一小类进行见证。7.2.2. 优先安排审核员对本公司QMS能力分析评价系统中带“*”符号的小类和EMS、OHSMS能力分析评价系统中复杂/风险等级为一级的小类进行初始能力评价见证。7.2.3. 按审核员申请的专业小类中QMS带“*”的大类数和EMS、OHSMS含复杂/风险等级为一级小类的大类数的50%安排进行初始评价见证，同体系初始能力评价见证次数不超过3次（多体系同一小类同时见证按一次计算，下同）。7.2.4. 审核员申请的专业中没有QMS带“*”的小类和没有EMS、OHSMS复杂/风险等级为一级的小类时，至少安排一个小类进行初始评价见证。7.2.5. 要求见证的每一大类只需（或按上述优先要求）见证一个小类，其他小类可不再安排初始能力评价见证。7.2.6. 外机构转来的审核员，见证一个大类中的一个小类即可，但应优先考虑7.2.1条要求的小类和QMS带“*”的小类以及EMS、OHSMS复杂/风险等级为一级的小类。7.2.7. 如果实施见证的某一专业小类见证不满足要求，可对这一小类（或同类小类）再实施一次见证。见证满足要求，可以作为该小类所在的大类具备该专业的主要依据之一。如果见证二次仍不满足要求时，则判定审核员不具备该大类的特定技术能力。7.3. 当不承担专业的见证时，现场见证时间应不少于4小时，见证的内容应注重从业素质、行业规范、审核能力等方面的见证，当见证结论为“满足”时，仅可按非专业审核员使用。7.4. 审核员能力持续监督评价的现场见证要求7.5. 审核员能力持续监督见证计划的制定应考虑活动的风险水平、审核员使用的频次以及使用情况。见证的频率应取决于根据所有可获得的监视信息来确定现场见证需求。如见证结论为不适宜从事审核活动时，则取消该特定技术领域能力资格。审核员能力的持续监督见证的一般要求为： 7.5.1. 本年度因专业审核不到位，造成某一大类内的审核资料评定结果出现2次C类时，在下年度需安排该大类内的专业进行见证（必要时可安排在本年度见证）。7.5.2. 本年度因专业审核不到位，造成QMS/EMS/OHSMS的12.05.01小类或某一大类内QMS带“*”小类以及EMS/OHSMS复杂/风险等级为一级的小类，其审核资料评定出现3次为（B-）时，应在下年度安排该大类进行见证（必要时可安排在本年度见证）。7.5.3. QMS/EMS/OHSMS各大类中的小类（除7.5.2外）的审核资料在本年度的评价中均为B级（没有A级），且B-级多于B+ 级时，应在下年度安排B-多的大类中的一个小类进行见证。7.5.4. 当审核员的特定技术能力、审核质量、审核能力或个人素质受到受审核方、审核相关方、监督机构或公司的审核员、审核管理和确定人员的质疑时，可按具体情况安排相关的见证。7.5.5. 当7.5.17.5.4条的见证审核资料的评价仍为B-以下时，应对审核员进行培训。并在以后的审核中加强监督检查。7.6. 审核员扩展专业时的现场见证：7.6.1. 通过记录审查、面谈、考试或依据以往良好的审核经验/评价结果等方式扩展专业小类时，当所扩展的小类QMS中无带“*”的小类和EMS/OHSMS无复杂/风险等级为一级的小类时，可采取对首次参加所扩展专业小类的现场审核资料进行评定，当审核资料评定结果达到B级及以上时，即可正式扩展此专业小类；当审核资料评定结果为C级时，需安排见证进行确认或不能扩展此专业小类。7.6.2. 当扩展专业大类或所扩展的小类QMS中有带“*”的小类和EMS/OHSMS有复杂/风险等级为一级的小类时，需选择其中的一个专业小类作为代表，进行专业能力面试，当面试结论满足要求时，可扩展此专业小类；当面试结论对其能力提出疑义时，可进行一次现场见证，现场见证时间不少于4小时。并对其首次参加所扩展专业小类的现场审核资料评定结论进行跟踪，当审核资料评定结果为B-级及以下时，不能扩展此专业。7.7. 对第一次担任初审/再认证审核组长的现场见证包括：对现场审核组织、沟通、审核过程控制等方面内容，具体见本文6.6条所述，见证活动贯穿于审核全过程。本见证结果作为审核组长能否胜任的综合评价依据之一。8. 监视、见证信息管理8.1. 综合资源部每半年对审核员能力内部见证评价报告进行跟踪监查，对内部见证情况进行汇总、分析，必要时，根据见证评价的结论，调整审核员内部见证评价计划，提出审核员的使用建议。8.2. 综合资源部每年初制定审核员内部见证评价计划，并持续更新。每年末综合资源部根据上一年度意见反馈或见证评价等信息，对见证实施