第三章 基本原则和基本制度.ppt

民事诉讼法学,山东师范大学法学院王德新E-mail:wdxlawyer,第三章基本原则和基本制度,第一节基本原则概说第二节基本原则的种类第三节基本制度参考书目：谭兵：民事诉讼法学；廖中洪：民事诉讼基本原则立法体例比较研究法学评论2002；陈桂明：诉讼法要不要规定基本原则现代法学2005；王福华：民事诉讼诚实信用原则；何家宏：陪审制度纵横论。,第一节基本原则概说,一、民事诉讼法基本原则的含义、特征1、基本原则的含义民事诉讼法规定的，对民事诉讼的全过程或者主要阶段起作用的，集中体现民事诉讼活动精神实质的基本原理和基本规则。2、基本原则的特征基础性导向性抽象性,二、民事诉讼法关于基本原则的规定,第一编总则第一章任务、适用范围和基本原则第一条中华人民共和国民事诉讼法以宪法为根据，结合我国民事审判工作的经验和实际情况制定。第二条华人民共和国民事诉讼法的任务，是保护当事人行使诉讼权利，保证人民法院查明事实，分清是非，正确适用法律，及时审理民事案件，确认民事权利义务关系，制裁民事违法行为，保护当事人的合法权益，教育公民自觉遵守法律，维护社会秩序、经济秩序，保障社会主义建设事业顺利进行。第三条人民法院受理公民之间、法人之间、其他组织之间以及他们相互之间因财产关系和人身关系提起的民事诉讼，适用本法的规定。第四条凡在中华人民共和国领域内进行民事诉讼，必须遵守本法。第五条外国人、无国籍人、外国企业和组织在人民法院起诉、应诉，同中华人民共和国公民、法人和其他组织有同等的诉讼权利义务。外国法院对中华人民共和国公民、法人和其他组织的民事诉讼权利加以限制的，中华人民共和国人民法院对该国公民、企业和组织的民事诉讼权利，实行对等原则。第六条民事案件的审判权由人民法院行使。人民法院依照法律规定对民事案件独立进行审判，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。第七条人民法院审理民事案件，必须以事实为根据，以法律为准绳。第八条民事诉讼当事人有平等的诉讼权利。人民法院审理民事案件，应当保障和便利当事人行使诉讼权利，对当事人在适用法律上一律平等。第九条人民法院审理民事案件，应当根据自愿和合法的原则进行调解；调解不成的，应当及时判决。第十条人民法院审理民事案件，依照法律规定实行合议、回避、公开审判和两审终审制度。,第十一条各民族公民都有用本民族语言、文字进行民事诉讼的权利。在少数民族聚居或者多民族共同居住的地区，人民法院应当用当地民族通用的语言、文字进行审理和发布法律文书。人民法院应当对不通晓当地民族通用的语言、文字的诉讼参与人提供翻译。第十二条人民法院审理民事案件时，当事人有权进行辩论。第十三条当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。第十四条人民检察院有权对民事审判活动实行法律监督。第十六条人民调解委员会是在基层人民政府和基层人民法院指导下，调解民间纠纷的群众性组织。人民调解委员会依照法律规定，根据自愿原则进行调解。当事人对调解达成的协议应当履行；不愿调解、调解不成或者反悔的，可以向人民法院起诉。人民调解委员会调解民间纠纷，如有违背法律的，人民法院应当予以纠正。第十七条民族自治地方的人民代表大会根据宪法和本法的原则，结合当地民族的具体情况，可以制定变通或者补充的规定。自治区的规定，报全国人民代表大会常务委员会批准。自治州、自治县的规定，报省或者自治区的人民代表大会常务委员会批准，并报全国人民代表大会常务委员会备案。,立法规定及其存在的问题：,1、民事诉讼法基本原则的数量？17原则说；13原则说；4原则说区分共有原则和特有原则2、民事诉讼法要不要规定原则？各国的做法不规定基本原则的理由,第二节基本原则的种类,一、共有原则依据宪法，参照人民法院组织法有关规定确立的原则1、审判权由人民法院行使的原则2、人民法院依法独立审判原则（司法独立）3、以事实为根据，以法律为准绳的原则4、对诉讼当事人在适用法律上一律平等的原则5、用本民族语言、文字进行诉讼的原则6、检察监督原则,二、民事诉讼法特有的原则1、当事人诉讼权利平等原则2、诉讼权利义务同等原则和对等原则3、法院调解原则4、辩论原则5、处分原则6、诚实信用原则7、支持起诉原则8、人民调解原则,第三节民事审判的基本制度,民事诉讼法第10条：人民法院审理民事案件，依照法律规定实行合议、回避、公开审判和两审终审制度。,一、合议制,（一）合议庭的组成1、不同程序的合议庭(1)第一审程序：如果按普通程序审理，应当由审判员组成合议庭，或者审判员与人民陪审员共同组成合议庭。(2)第二审程序：必须由审判员组成合议庭。(3)发回重审的案件：按第一审程序另行组成合议庭。(4)再审的案件：分别按第一审、第二审程序另行组成合议庭。2、审判长的选任：院长、庭长或审判员担任3、合议庭评议：实行少数服从多数的原则。不同意见，必须如实记入笔录。,（二）合议庭与审判委员会的关系,1、审判委员会各级人民法院设立审判委员会，实行民主集中制。审判委员会的任务是总结审判经验，讨论重大的或者疑难的案件和其他有关审判工作的问题。2、审判委员会的存废之争废除说：保留说：改造说：,（三）人民陪审员制度,1.英美法系陪审制陪审团审判：是英美法系著名的政治、司法制度。它由随机、临时招募来的法律外行者组成，数目不多于12个；在特别的初审案件中将他们召集起来。这些成员是由于被信任而被赋予的判决案件的伟大权力；他们被允许对案件进行秘密评议并提供他们最终的判决结果，而可以不给任何理由；最后，他们在履行完对这个国家的短暂的义务之后，这个组织中的成员将被解散，并回归到他们正常的私人生活中。,2.中国的陪审制(1)人民法院审判第一审民事案件，由审判员组成合议庭或者审判员与陪审员共同组成合议庭；第二审案件，由审判员组成合议庭。(2)2005.5.1全国人大常委会关于完善人民陪审员制度的决定A.陪审员的资格B.陪审员的选任C.陪审员的权利D.陪审员的免除(3)人民陪审制的存废之争,二、回避制度,三、公开审判制度,四、两审终审制度,1两审终审制的含义（1）四级两审终审制A.终审法院级别较低B.法院审级定位混乱C.审级功能划分不明确D.审级制度不灵活（2）国外:三审终审,2两审终审制的例外（1）最高人民法院作为一审法院审理的案件，一审终审。（2）按照特别程序、督促程序、公示催告、破产程序审理的案件，一审终审。（3）人民法院审理宣告婚姻无效案件，一审终审。（4）法院调解结案的，不予受理、管辖异议、驳回起诉及不予受理破产申请、驳回破产申请以外的其他裁定，不得上诉。,本章结束！,“人民法院依法独立审判民事案件的原则”,法律依据:宪法126、组织法4、民诉法第6条1、什么是司法独立司法权与行政权、立法权人民法院审判活动的独立2、如何保障司法独立法官终身制法院辖区与行政区划财政独立,人大的监督,政党的监督,检察的监督,媒体的监督,专家的监督,“检察监督原则”,1.检察监督原则的含义(1)检察监督的主体(2)检察监督的对象、范围(3)检查监督的方式2.检察机关的应然角色(1)反思：监督/公诉？(2)检察机关提起诉讼：国有资产/环境公害(3)检察机关参加诉讼：公益案件,法院调解原则,一、含义第9条：人民法院审理民事案件，应当根据自愿和合法的原则进行调解；调解不成的，应当及时判决。,二、原则的理解1、法院审理第一审、第二审或再审案件，对于凡是有调解可能的民事案件，都应当进行调解。（1）执行程序中不得进行调解；（2）适用特、督、公、破程序审理案件，不得进行调解；（3）婚姻关系、身份关系确认案件以及其他案件性质不能进行调解的民事案件，人民法院不予调解。,法院调解原则,2、调解必须遵守自愿、合法原则(1)调解自愿原则A.离婚案件，应当进行调解。（婚姻法32条）B.六类简易程序案件，应当先行调解：a.婚姻家庭纠纷和继承纠纷；b.劳务合同纠纷；c.交通事故和工伤事故引起的权利义务关系较为明确的损害赔偿纠纷；d.宅基地和相邻关系纠纷；e.合伙协议纠纷；f.诉讼标的额较小的纠纷。（简易程序规定14条）(2)调解合法原则A.调解协议可以约定的内容a调解协议内容超出诉讼请求的，人民法院可以准许。b调解协议约定一方不履行协议应当承担民事责任的，应予准许。c调解协议约定一方提供担保或者案外人同意为当事人提供担保的，应当准许。,B.调解协议不得约定的内容：a.侵害国家利益、社会公共利益的；b.侵害案外人利益的；c.违背当事人真实意思的；d.违反法律、行政法规禁止性规定的。,3、调解不成的，应当及时判决(1)调解达成协议的，应当制作调解书A.四类案件可以不制作调解书：a.调解和好的离婚案件；b.调解维持收养关系的案件；c.能够即时履行的案件；d.其他情形。民诉法第90条B.当事人各方同意在调解协议上签名或盖章后生效的案件。调解第30条(2)调解达不成协议，或者调解书签收前反悔的，应当及时判决调解过程中：不得强制调解、以判压调、以拖促调调解达成协议：签字生效；签字前可以反悔,法院调解原则,三、法院调解的反思1、中国有重视调解的传统马锡五审判方式：依靠群众、调查研究、调解为主、就地解决1981年试行法：着重调解1991年民诉法：根据自愿、合法的原则进行调解2001年前后，要求废除法院调解的呼声四起,2、加强法院调解的社会背景及反思2004.9，党的十六届四中全会决定提出了执政能力的五大任务:构建社会主义和谐社会的能力，作为党的执政能力。2005.2.19，中央举办和谐社会高级干部专题研讨班，胡锦涛总书记作了重点讲话。2004年最高人民法院出台最高人民法院关于人民法院民事调解工作若干问题的规定；2005-2008年，最高人民法院连续四年在其工作报告中对调解原则如此定义：“能调则调、当判则判、调判结合、案结事了。”2009年，人民法院“三五”纲要开始，调解原则也随之发生了重大变化。“调解优先、调判结合”。2009年5月5日，最高人民法院召开全国法院进一步学习宣传“东营经验”电视电话会议，大力倡导“东营调解经验”。,辩论原则,一、含义人民法院审理民事案件时，当事人有权进行辩论。民诉法第12条1、民诉中的辩论原则刑诉中的辩护制度2、我国的辩论原则西方的辩论主义3、辩论原则的具体含义既可以对事实问题，也可以对法律问题辩论既可以对实体问题，也可以对程序问题辩论既可以用口头形式，也可以用书面形式辩论,辩论原则,二、具体应用1.法院应当保障辩论权；不得剥夺辩论权：（1）原审开庭过程中审判人员不允许当事人行使辩论权利；（2）以不送达起诉状副本或上诉状副本等其他方式，致使当事人无法行使辩论权利的；（3）未经开庭审理而做出判决的；（4）适用普通程序审理的案件未经传票传唤而缺席判决的。2.剥夺辩论权属于程序违法，可通过上诉、再审进行救济,处分原则,一、含义当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。民诉法第13条具体表现：原告可以放弃、变更、增加诉讼请求被告可以承认、反驳诉讼请求，有权提起反诉双方当事人可以诉讼和解、法院调解、执行和解、协议管辖、简易程序、举证期限,处分原则,二、具体应用1、不告不理2、告什么、理什么(1)法院的判决不能超出、遗漏当事人的诉讼请求。(2)超出或遗漏的后果（民诉意见182；民诉法179）3、思考：民事诉讼的契约化？(1)处分实体权利的契约：私了协议；诉讼和解(2)处分程序权利的契约：不起诉、不上诉契约,思考1：当事人能约定私了、不起诉吗？,案例：“杜拉拉升职记”中，大客户部总监伊萨贝拉与小区经理岱西串通做假账，事情败露后订立攻守同盟。岱西把责任都揽在自己身上，但对于伊萨的营私舞弊或严重失职行为，公司虽有察觉但未掌握充分的证据。公司决定与她协商解除劳动关系。拉拉对伊萨说：“你上次提出不愿意在DB继续工作了，我觉得你现在刚流产，养养身体也好考虑到你在DB服务了三年多，现在公司根据劳动法，统一一次性给予你一笔补偿金，相当于你过去十二个月的平均月收入的四倍，外加相当于你目前一个月基本月薪的通知金，DB和你马上签署终止劳动合同协议书，你和公司之间，在签署该协议书后，互相永不诉讼你看是否接受？”伊萨终于在协议书上签了字。问：DB与伊萨约定的“永不诉讼”协议有效吗？私了协议中对起诉权利的处分私了协议中对实体权利的处分,思考2：当事人能约定起诉期限，或放弃诉讼时效利益吗？,案例：梁某与孙某达成借款协议时约定：梁某借给孙某5万元，借期3个月；如果孙某到期不还，梁某若要向法院起诉，必须在1个月内行使权利，逾期不能再起诉。问：如果到时孙某不还钱，梁某超过约定的起诉期限后还能向法院起诉吗？民法通则第135条：“向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为2年，法律另有规定的除外。”137条：“诉讼时效期间从知道或者应当知道权利被侵害时起计算。但是，从权利被侵害之日起超过20年的，人民法院不予保护。有特殊情况的，人民法院可以延长诉讼时效期间。”第140条：“诉讼时效因提起诉讼、当事人一方提出要求或者同意履行义务而中断。从中断时起，诉讼时效期间重新计算。”最高人民法院关于审理民事案件适用诉讼时效制度若干问题的规定第2条：“当事人违反法律规定，约定延长或者缩短诉讼时效期间、预先放弃诉讼时效利益的，人民法院不予认可。”,思考3：当事人达成诉讼和解而撤诉后，能否再次起诉？,案例1：老李和小李因12万元货款纠纷诉至法院。开庭一次后两人庭外和解，和解协议写明:老李立即一次性给付小李10万元，双方就此了结，小李撤诉。事过一月，小李老婆对此不满意，小李又向老李讨要余款2万元，并称如不给就再起诉。问:法院还会受理吗？案例2：李某向王某借款6万元，李某到期不还，王某起诉到法院。法院立案后，李某与王某达成还款协议。王某遂撤诉，结果李某又不还款。请问：王某能否再次起诉李某？最高法院民诉意见144：当事人撤诉或人民法院按撤诉处理后，当事人以同一诉讼请求再次起诉的，人民法院应予受理。原告撤诉或者按撤诉处理的离婚案件，没有新情况、新理由，六个月内又起诉的，可比照民事诉讼法第111条第（七）项的规定不予受理。注意：实体能否胜诉,诚实信用原则,一、诉讼法中引入诚实信用原则的历史1907年瑞士民法典第3条规定：“无论何人行使权利，履行义务，均应依诚信为之。”当事人的真实义务：1895年奥地利民事诉讼法第178条，1910年匈牙利民事诉讼法第222条第2款，1924年意大利民事诉讼法第88条，1933年德国民事诉讼法第138条。1996年日本新民事诉讼法第2条规定：“法院应以民事诉讼公正而迅速地进行努力；当事人进行民事诉讼，应以诚实信用为之。”1999年澳门民事诉讼法第9条：“当事人应遵守善意原则。”“当事人尤其不应提出违法请求，亦不应陈述与真相不符之事实、声请采取纯属拖延程序进行之措施及不给予上条规定之合作。”,诚实信用原则,二、诉讼法中诚实信用原则的要求1.对当事人及其他诉讼参与人的要求禁止滥用诉讼权利：恶意诉讼，故意拖延诉讼，诉讼突袭，轻率地异议。禁止前后矛盾的诉讼行为（禁反言）。禁止不正当形成诉讼状态：即禁止以利用法律漏洞或违反契约、公序良俗的不正当方式取得某种权限，以规避法律。禁止做虚伪陈述或提供虚假证据。禁止妨碍对方当事人的诉讼活动。禁止诉讼代理人越权代理或恶意侵害被代理人的利益。,案例：王平与王刚既是堂兄弟又是邻居。1995年3月，王平家里因造房子，将王刚家门前的一棵小树