工程项目风险管理.doc

工程项目风险管理项目风险管理是指通过风险识别、风险界定和风险评价去认识项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段对项目的风险实行有效的控制，妥善处理风险事故所造成的不利结果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。项目风险管理的主体是项目经理、项目业主和客户，其应采取有效措施确保项目风险处于受控状态，以保证最终能够实现项目目标。一、工程项目风险识别 风险识别是工程项目风险管理的第一步。它是指找出影响项目质量、进度、投资等目标顺利实现的主要风险。风险识别可以从风险分类着手，采用专家调查法、幕景分析法或者故障树分析法进行有效辨别。其中专家调查法是邀请专家找出各种潜在的危险并做出对其后果的定性估量，没有要求作定量估计。主要有DELPHI法和头脑风暴法。故障树法是利用图解的形式将大的风险分解成更加具体的小风险，或对各种引起风险的原因进行分解。（一）技术性风险1、可行性研究阶段风险该阶段主要风险有：存在的基础数据不完整、不可靠，分析模型不合理，预测结果不准的风险。2、工程设计阶段风险该阶段主要风险有：设计内容不完整，设计存在缺陷、错误，采用不恰当的规范，未考虑地质条件，未考虑施工可能性，有关数据不足或不可靠的风险。3、施工阶段风险该阶段主要风险有：工艺落后，施工技术方案不合理，施工安全措施不当的风险；工艺流程不合理，工程质量检验和验收未达到规定要求的风险.（二）非技术性风险1、自然及环境风险该阶段主要风险有：自然环境中的洪水、地震、台风、雷电、泥石流、地陷等不可抗拒力的风险；不可遇见的现场条件的风险。2、政治及法律风险该阶段主要风险有：法律及规章的变化，战争和骚乱、罢工、经济制裁或禁运等风险。3、组织协调风险该阶段主要风险有：组织管理中的缺乏项目管理能力，组织不妥当，目标不适当，缺乏管理协调的风险。4、合同风险该阶段主要风险有：合同签订中合同条款表达有误，合同类型选择不当；索赔管理不力的风险。5、人员风险人员配置中业主、设计人员、监理人员、施工管理人员、施工技术人员、工人素质的风险。6、材料、设备风险在材料供应上的原材料、成品、半成品的供货不足或拖延，数量差错，质量规格有问题的风险；设备上施工设备供应不足，类型不配套，故障、安装失误的风险。7、管理风险进度计划中的管理不力造成工期滞后，劳动力缺乏或劳动生产率低，材料供应不足，成本管理中的不适当的工程变更，不适当的工程支付，预算偏低的风险；资金上的资金筹措方式不合理，费用超支，资金不到位的风险。二、工程项目风险评估 风险评估是在风险识别之后，对工程项目风险的量化过程。 采取科学方法将辨别出来并经过分类的风险按照其权重大小给予排序，综合考虑风险事件发生的概率和引起损失的后果。对于不同权重的风险，管理者应该给予不同程度的重视。风险评估的方法：1、综合评价法：邀请有经验的专家对可能出现的风险水平或风险事件进行评估，然后综合整体的风险水平，对风险进行排序。2、AHP层次分析法：是一种定量与定性相结合将决策者的主观判断与偏好用数量形式表达和处理的方法,能够比较准确地确定综合评价模型的权重。在层次分析法中一般要采用标度来衡量指标的重要程度以及决策者的偏好程度，该标度方法的认知心理学基础是对事物直觉地层次剖析和比较,从人的思维分辨率和知觉的灵敏度看都是合理的。3、模糊评价法：是利用模糊集理论评价工程项目风险，使用蒙特卡洛模拟或三角模拟等方法度量风险，并可以通过改变参数而多次模拟项目风险，得到模拟仿真计算的统计结果，依次作为风险度量的结果。4、等风险图法：是在风险发生概率和风险造成的损失程度构成的二维坐标图上通过画出等风险曲线来比较风险的大小。三、工程项目的风险分析及评价风险分析是在前面工作的基础上对工程项目管理过程中可能出现的任何事件所带来的后果进行分析，以确定该事件发生的概率以及可能影响项目的潜在相关后果。风险分析可以使用进度网络模型，寿命周期费用模型或者快速反应速率模型来考察分析工程项目的风险。在制定项目开发计划、确定项目过程优先级时考查工程进度风险和工程项目费用风险，多用进度网络模型和寿命周期费用模型。在工程项目资金出现问题时候多用快速反应速率模型来确定该项目规划的各种备选方案所需的预算分配。风险分析可以从整体出发弄清楚各个风险事件之间确切的因果关系，以便制定出系统的风险管理计划，同时可以考虑各个不同风险之间相互转化的条件，研究如何才能把威胁化为机会，进一步量化已经识别了的风险发生的概率和后果，减少这种估计的不确定性。三、工程项目的风险控制风险控制是指利用某些技术来设法避开或控制风险，消灭或减少风险事件发生所造成的损失。风险控制的重点在于消除风险因素和减少风险损失。1、减轻风险通过缓和或预知等手段来减轻风险，降低风险发生的可能性或减缓风险所带来的不利后果，以达到使风险减少的目的。减轻风险是存在风险优势时使用的一种风险对策，其有效性在很大程度上要看风险是已知风险、可预测风险还是不可预测风险。项目失败概率减少和成功概率增加的关系。项目风险、项目风险管理在很大程度上是一个时间的函数，项目风险水平以及管理的成效与时间因素密切相关。因此为了有效地减轻风险，必须采取措施应对未来的风险。2、预防风险风险预防是一种主动的风险管理策略，通常采取有形和无形的手段。工程法是一种有形的手段，此法以工程技术为手段，消除物质性风险的威胁。工程法的特点是，每一种措施都与具体的工程技术设施相联系，但是不能过分地依赖工程法，因为采取工程措施需要很大的投入。无形的手段包括教育法和程序法。3、转移风险转移风险是将风险转移至参与该项目的其他人或其他组织，所以又称为合伙分担风险。其目的不是降低风险发生的概率和减轻不利后果，而是借用合同或协议，在风险事故一旦发生时将损失的一部分转移到有能力承受或控制项目风险的个人或组织。实行这种策略要遵循两个原则：第一，必须让承担风险者得到相应的回报；第二，对于各具体风险，谁最有能力管理就让谁分担。4、回避风险回避风险是指当项目风险的潜在威胁发生的可能性太大，不利后果也太严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。如果通过风险判别发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理班子又没有别的办法来控制风险，甚至保险公司亦认为风险太大，拒绝承保，这时就应当考虑放弃项目的实施，以避免巨大的人员伤亡和财产损失。5、自留风险接受风险也是应对风险的策略之一，它是指有意识地选择承担风险后果。觉得自己可以承担损失时，就可采用这种策略。6、后备风险对于一些大型的工程项目，由于项目的复杂性，项目风险是客观存在的，因此，为了保证项目预定目标的实现，有必要制定一些项目风险应急措施，即储备风险。所谓储备风险，是指根据项目风险规律事先制定应急措施和制定一个科学高效的项目风险计划，一旦项目实际进展情况与计划不同就动用后备应急措施。风险管理的工作任务及工作流程（一）风险识别 风险识别的任务是识别施工全过程存在哪些风险，其工作程序包括： （1）收集与施工风险有关的信息； （2）确定风险因素；（3）编制施工风险识别报告。 （二）风险评估 风险评估包括以下工作： （1）利用已有数据资料（主要是类似项目有关风险的历史资料）和相关专业方法分析各种风险因素发生的概率； （2）分析各种风险的损失量，包括可能发生的工期损失、费用损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响；（3）根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。（三）风险响应风险响应指的是针对项目风险而采取的相应对策。 常用的风险对策包括风险规避、减轻、自留、转移及其组合等策略。对难以控制的风险向保险公司投保是风险转移的一种措施。 风险对策应形