中国石油天然气股份有限公司信息技术项目计划管理办法.doc

12 中国石油天然气股份有限公司 信息技术项目计划管理办法 （石油信2008374 号） 一一一 总则 一一一 为了加强中国石油天然气股份有限公司（以下简称 股份公司）信息技术项目计划管理，根据中国石油天然气股份 有限公司信息化工作管理规定，制定本办法。 一一一 计划管理包括信息技术总体规划（以下简称总体规 划）制定、项目可行性研究、年度计划制定。 一一一 本规定适用于股份公司总部机关、专业分公司（以 下简称专业公司）和地区分（全资子）公司、直属单位（以下统称 地区公司）。 一一一 总体规划制定 一一一 总体规划是围绕股份公司总体发展目标、支持业 务发展、提升生产经营和管理水平的信息化总体解决方案，是信 息技术项目年度计划、立项、投资的依据。 一一一 信息管理部按照股份公司中长期发展规划纲要进 行信息化建设环境分析和对标分析，提出发展战略和目标建议， 13 报股份公司规划计划部。 一一一 信息管理部按照股份公司的中长期发展规划编制 要求，组织编制信息化建设规划初稿，相关业务部门参加，每五 年进行一次。 一一一 规划的编制过程分为现状分析、技术展望、总体规 划三个阶段。 一一一 现状分析包括调研信息技术应用现状，分析股份 公司业务，研究石油行业和信息技术发展趋势，借鉴最佳实践， 形成信息技术现状分析报告。 一一一 信息管理部组织业务部门、专业公司和地区公司以 及信息技术专家讨论信息技术现状分析报告，确认信息化建设需求。 一一一 技术展望包括确定信息化建设与应用的发展方向、 总体目标和原则，设计信息技术体系架构，形成信息技术展望报告。 一一一一 信息管理部组织业务部门、专业公司和地区公司 以及信息技术专家研究讨论信息化建设总体目标和体系架构， 形成信息技术项目总体规划报告和项目描述。总体规划包括分 析差距、确定项目、编制实施计划和投资预算，提出变革策略， 进行风险分析。 一一一一 在编制信息技术项目实施计划过程中，根据项目 的逻辑关系、需求迫切程度和实施条件，统筹安排各项目的实施 14 顺序和进度。 一一一一 总体规划中应当编制信息技术项目投资预算，包 括硬件、软件、第三方服务、内部支持和建设单位五类费用，按 照合理的标准测算。 一一一一 总体规划报告编制完成后，报信息化建设规划编 制领导小组审议。审议通过后，报股份公司规划计划部。将信息 化建设规划纳入股份公司总体规划。 一一一一 信息管理部根据发布的股份公司总体规划，修改 完善信息化建设规划，报股份公司规划计划部审查。审查通过后， 报股份公司领导审批。 一一一一 信息管理部每年组织相关部门和专家对总体规划 的执行及其对业务适应性进行评估，并根据需要进行调整。调整 后的总体规划经规划计划部确认，由信息管理部报信息化工作 领导小组审批，批准后由信息管理部组织实施。 一一一 信息化建设项目投资估算管理 一一一一 承担项目可研编制单位，按照股份公司投资估算编 制的有关规定，根据可研的技术、经济方案，编制项目投资估算。 一一一一 编制单位造价管理部门对投资估算进行审查，投 资估算随可研报规划计划部或信息管理部。 一一一一 信息化专项投资 1 亿元以上的项目由信息管理部 对投资估算提出初审意见，报规划计划部，规划计划部委托评估 15 单位进行评估，按照评估意见进行审批。信息化专项投资 1 亿元 以下的项目由信息管理部组织有资质的评估单位进行审查，按 照评估意见进行审批。 一一一一 项目评估单位成立包括投资估算审查的专家小组， 对投资估算进行审查，并结合技术、经济专家组的意见，提出投 资估算审查意见。规划计划部全过程参与专家组对投资估算的 审查工作。 一一一一一 可研编制单位按照专家组审查意见，修改投资估 算，并随可研报告技术、经济等修改内容，提交评估单位复审。 一一一一一 评估单位通过复审后，编写项目评估报告，信息化 专项投资 1 亿元以上的项目报规划计划部，信息化专项投资 1 亿元以下的项目报信息管理部；编制单位修改的可研报告信息化 专项投资 1 亿元以上的项目报规划计划部，信息化专项投资 1 亿元以下的项目报信息管理部。 一一一一一 信息化专项投资 1 亿元以上的项目由规划计划部 对修改版投资估算进行复审，报股份公司领导审批。信息化专项 投资 1 亿元以下的项目由信息管理部对修改版投资估算进行复 审，并办理项目可研报告批复手续，经征求规划计划部同意后， 报股份公司主管领导审批。 一一一 项目可行性研究 一一一一一 信息管理部对纳入公司前期工作计划和年度投资 16 规模的信息化建设项目，委托有资质的内部支持单位或直接委 托有资质的专业机构，编制信息化建设投资项目可行性研究报 告，并组织审查。 一一一一一 可行性研究报告包括总论、现状分析、需求分析、 技术方案、系统概要设计、系统运行的组织机构与定员、项目实 施、投资估算和效益分析、风险分析、可行性分析。 一一一一一 投资 1 亿元以下的项目，信息管理部提出项目论 证建议意见，报股份公司主管领导审批，下达批复文件，抄送规 划计划部。 一一一一一 投资 1 亿元以上的项目，信息管理部提出初审意 见报规划计划部审核后，报股份公司主管领导审批，下达批复文 件，抄送信息管理部。 一一一 年度计划制定 一一一一一 信息管理部根据总体规划、上年度项目进展、合同 签订情况以及项目可行性研究报告编制年度工作计划及财务专 项预算；将编制的年度预算与规划计划部和预算管理办公室沟通 后，报信息主管领导审查；通过后报信息化工作领导小组审批。 一一一一一 信息管理部根据信息化工作领导小组审批意见， 修改完善年度工作计划和财务专项预算，分别报送规划计划部 和预算管理办公室。 一一一一 规划计划部对信息管理部上报的信息化年度投资 17 建议计划进行综合平衡，预算管理办公室对信息管理部上报的 信息化财务专项预算进行综合平衡，纳入股份公司年度投资框 架建议计划。由规划计划部和预算管理办公室分批下达，信息管 理部组织实施。 一一一一一 项目承担单位按计划组织实施，并按季度、年度上 报投资计划和重点项目执行情况分析报告，报信息管理部。 一一一 附则 一一一一一 各专业公司、地区公司可参照本办法制定实施细 则。 一一一一一 本办法由信息管理部负责解释。 一一一一一 本办法自印发之日起施行。 附录：1. 信息技术总体规划制定方法 2. 有关报告内容 （2008 年 12 月 17 日） 18 附录 1 信息技术总体规划制定方法 信息技术总体规划制定方法分成三个阶段，即：现状分析阶 段、技术展望阶段和总体规划阶段。 一、现状分析阶段 （一）阶段目标 调研企业信息化建设与应用现状，了解企业业务发展战略 和业务流程，深入分析信息化建设需求。研究国际石油化工行业 和信息技术发展趋势，对比现状寻找改进的机会。 （二）主要任务 1通过阅读相关文档了解企业业务战略、组织结构及主营 业务，分析业务发展方向对信息技术的要求。 2. 通过现场调研和发放问卷等形式，充分了解企业信息化 建设和应用的现状，进行评估。 3. 为确保计划的先进性，对国际石油化工行业和信息技术 的发展趋势与最佳实践进行研究，分析企业存在的差距。 4. 通过对业务需求和差距的分析，提出企业对未来信息化 建设的需求。 （三）阶段交付成果 信息技术现状分析报告 19 二、技术展望阶段 （一）阶段目标 以支持企业业务发展战略为根本出发点，结合现状分析阶 段总结的信息化建设需求，确定企业未来五年信息技术的远景 目标、明确信息化建设的指导思想，并在此基础上，制定信息技 术方案设计原则和总体架构。 （二）主要任务 1. 根据企业信息化建设需求，参照国际最佳实践，明确企业 信息技术的远景目标和指导思想。 2. 制定信息技术总体架构的设计原则。 3. 结合远景目标和设计原则，制定信息技术总体架构方案， 包括信息架构、应用系统架构、IT基础设施架构和IT组织架构。 （三）工作单元交付 信息技术展望报告 三、总体规划阶段 （一）阶段目标 对于远景目标和企业信息技术现状，分析主要差距、确定主 要信息技术项目，并编制实施计划和投资预算。 （二）主要任务 1针对企业信息化建设现状和远景目标，找出主要差距。 2通过差距分析的结果，明确企业未来需要建设的信息技 术项目。 20 3. 根据信息技术项目的需求迫切程度和实施条件，合理制 定未来五年信息技术项目的实施计划。 4. 编制实施信息技术项目所需的投资预算和人力资源投入 计划。 5. 提出每个信息技术项目的项目目标、框架方案、实施方 法，并进行定性的成本效益分析。 6. 分析信息技术项目实施潜在的风险，提出风险规避的措 施和管理方法。 （三）工作（三）工作单单元交付元交付 信息技术项目五年计划报告 信息技术项目描述报告 21 附录 2 有关报告内容 一、现状与需求分析报告 （一）前言 包括：说明报告的背景情况和基本目标。 （二）规划编制方法 包括：项目整体实施方法、现状调研的方法。 （三）股份公司业务综述 业务战略：包括股份公司整体业务战略、各业务板块业务战略。 业务综述：包括石油化工行业价值链、按照业务定义、在股 份公司业务中的定位、业务的特点、业务的发展方向、业务与其 他业务之间的关系、业务与信息化的依赖程度、信息化建设的紧 迫程度等方面说明各业务板块的情况。 管控模式：包括股份公司对所属单位的管控模式。 （四）现有信息技术评估 规划实施情况概览：从信息化规划编制、专业系统、管理系 统、基础设施、管理政策和政策标准等方面概要说明“十五”信息 化规划的执行情况。 信息管理：按照信息收集、信息传递、信息存储、信息加工和利 22 用等方面描述信息管理的现状、描述各级组织间的信息流等内容。 应用系统：包括股份公司总部应用架构、各业务板块应用系 统架构、公司集中统一建设的应用系统架构。 基础设施：包括广域网、局域网、数据中心、电子邮件、安全 管理等方面 IT 基础设施现状。 IT 组织：包括信息技术组织结构、信息技术队伍建设现状。 管理政策：包括管理政策、项目管理制度、信息化建设标准、 信息化管理流程等。 IT 投资：包括 IT 投资资金来源、IT 投资金额等。 IT 现状评估：从信息管理、应用系统、基础设施和 IT 组织四 个方面总结信息化建设取得成绩和存在问题。 （五）趋势概述 行业趋势：阐述各业务板块发展趋势。 技术趋势：阐述信息技术发展趋势。 信息技术管理组织设置趋势：阐述信息技术组织设置的趋势。 （六）信息化建设需求 包括：管理层对信息化的需求、各业务板块对信息化的需求等。 二、展望报告 （一）业务战略和信息技术含义 包括各业务板块业务发展目标对信息化建设的要求。 （二）困难与挑战 23 说明股份公司的信息技术环境特点和面临的挑战，为制定 设计原则和切实可行的信息技术总体方案打下基础。 （三）建设目标 信息化建设总体目标：阐述股份公司未来五年信息化建设的 远景目标。 业务发展方向与信息化建设目标分析：阐述各业务领域信息 化建设的目标。 信息化建设目标对业务发展的作用：说明实现信息技术远景 目标后可以给业务带来的价值。 （四）规划原则 阐述信息技术总体方案设计应遵循的原则。 （五）信息技术展望综述 阐述信息技术总体方案设计的关键领域和核心设计思路。 （六）信息架构 包括股份公司信息架构以及信息的描述。 （七）应用系统架构 总部应用系统架构：包括部署在股份公司总部应用架构、股 份公司总部应用系统架构。 地区公司/专业公司应用系统架构：包括股份公司所属地区 公司/专业公司部署在总部的应用系统架构。 专业应用系统架构：包括各业务板块专业应用系统的架构说明。 （八）信息技术基础设施架构 24 包括网络架构、数据中心方案、企业系统管理架构、信息安 全管理架构等内容。 （九）信息技术组织、人员及流程 包括信息技术组织结构、职能、角色与岗位说明、技能描述、 信息技术组织管理流程和标准、考核等。 （十）对业务的影响及需考虑的因素 分析信息化建设可能对业务、组织机构等带来的影响，并提 出应对措施。 三、总体规划报告 （一）差距分析 根据信息化建设远景目标和现状，分析主要差距，为确定未 来建设的 IT 项目奠定基础。 （二）建议的信息技术项目 股份公司信息技术项目：描述整个股份公司未来五年信息技 术建设的项目。 （三）经济评价 投资测算标准：说明信息技术项目建设所需资金投入的测算 依据，包括费用组成、各项费用的计算标准等。 股份公司投资及人力资源估算：说明公司未来五年信息化建 设资金和人力资源的投入情况。 （四）项目实施计划 包括公司未来五年 IT 项目实施计划、优先次序等。 25 （五）变革策略 说明信息化建设对企业各方面可能产生的影响，提出变革 管理的思路和方法。 （六）主要假设、问题和风险 包括制定总体规划有关的假设条件、实施总体计划可能遇 到的风险和规避措施、IT 项目实施的效益分析等。 （七）结论 包括总体规划的总结性说明、信息化建设的关键成功因素、 未来五年信息化建设预计达到的水平等。 （八）中文缩略用语及英文名词缩写注释 说明所有报告中用到的缩略用语和英语用词注释。 四、信息技术项目描述 五、可行性研究报告 （一）总论 主要包括：项目基本情况、编制依据、项目的背景、项目的必 要性、研究目标、研究范围（包括组织范围、业务范围、应用系统 范围、投资范围）、编制原则、投资概述及研究结论、存在问题与 建议等。 （二）现状分析 主要包括：企业概况（包括基本信息、组织机构和管理模式、 企业发展规划）、业务综述（包括业务现状、业务发展方向、业务 流程分析）、信息技术现状分析（包括信息管理现状分析、应用系 26 统现状分析、基础设施现状分析、IT 人员与组织现状分析）、相 关领域国内外信息技术发展趋势（包括国外现状和趋势分析、国 内现状和趋势分析）、实例介绍等。 （三）需求分析 主要包括：业务需求（包括业务需求分析、目标用户分析、业 务流程）、功能需求（企业总体功能需求、目标用户功能需求）、技 术需求（性能需求、输入输出、数据管理能力、故障处理、运行环 境、与其它系统接口、其它需求）、数据信息需求（包括数据标准 化需求、信息需求）、差距分析等。 （四）技术方案 主要包括：项目目标和范围、项目定位、与现有和规划系统 之间的关系、系统功能架构方案、体系架构方案（包括方案描述、 方案比选）、技术架构方案（包括硬件方案、数据库方案、应用系 统产品方案、运行环境方案）、建设方案等。 （五