科技计划项目执行情况年度报告.doc

厦门市科技计划项目执行情况年度报告2003厦门市科学技术局厦门市科技情报研究所厦门市科技计划项目执行情况年度报告2003年编委会主 编：李伟华副主编：林守章编 委：林永耀 郑秋华 郭二茹 王士柃 白 亮编 写 说 明厦门市科技计划(以下简称市科技计划)是厦门市政府科技工作中的重要组成部分，是一项政策性引导的科技计划。它以“加强技术创新，促进产业科技进步”为核心，旨在促进高新技术产品开发及科技成果转化，营造科技产业化环境，提高企业技术创新能力，促进我市产业结构的优化和产品结构的调整，增强国际竞争力。通过对市科技计划的实施，有效提高了企业创新能力，加速了科技成果转化，促进了产业科技进步，为我市经济建设和社会发展发挥了重要作用。在各有关部门的支持下，本局各业务处的紧密配合，绝大多数项目承担单位的积极参与，我们开展了2002年市科技计划项目执行情况统计工作，编写了厦门市科技计划项目执行情况年度报告（2003），这是我局首次开展年度统计报告工作的有益尝试。我们希望通过开展这项工作，能为计划项目实施过程中的跟踪管理，以及下年度科技计划项目的立项提供重要依据，并为社会各界充分了解该计划的实施情况提供参考。编者 2003.9.9 目 录第一部分 项目基本情况一、 按项目类型划分二、 按单位性质划分三、 按参加研究人员划分第二部分 项目实施情况一、 资金投入1、 按项目类型划分2、 按单位性质划分二、 实施收益三、 取得成果情况第三部分 项目进展情况一、 进展程度二、 已结题项目合同预期指标完成情况第四部分 组织与管理第五部分 有关事项说明第一部分 项目基本情况2001、2002年立项，2002年正在执行的全市科技计划项目总共238项，实际统计211项，以下按211项的统计结果分析。一、 按项目类型划分2002年正在执行的科技计划项目中，工业项目148项，占70.14%，农业项目25项，占11.85%，社会发展项目28项，占13.27%，软科学项目10项，占4.74%。从项目类型分析，工业项目是我市科技计划项目的主要来源。（见图1-1）图1-1 2002年正在执行的科技计划项目按类型划分状况二、 按单位性质划分2002年正在执行的科技计划项目按技术依托单位的性质划分：大专院校31项，占14.69%，科研院所24项，占11.37%，企业128项，占60.66%，其它单位28项，占13.27%。从项目的技术依托单位性质分析，企业是技术开发的重要力量。（见图1-2）图1-2 按技术依托单位的性质划分状况三、 按参加人员划分2002年正在执行的科技计划项目中参加项目工作的主要人员共2192人，高级职称537人，占24.50%，中级职称748人，占34.12%，初级职称598人，占27.28%，其他人员309人，占14.10%。（图1-3）图1-3 参加项目工作的主要人员情况第二部分 项目实施情况一、资金投入2002年实施的科技计划项目的资金总投入为8.79亿元，其中政府投入资金6276.6万元，落实贷款金额为4.81亿元，单位自有资金3.23亿元，其他资金1250.7万元。资金落实情况见表2-1。表2-1 2002年实施的科技计划项目的资金落实情况资金情况2002年落实资金情况(千元)落实资金所占百分比（%）政府资金627667.14贷款48064354.69国外资金30（千美元）0自有资金32283136.74其它资金125071.42合计878777100.001、按项目类型划分2002年政府资金投入工业项目达5608.8万元，占资金投入总额的89.36%以上，投入农业项目为501.4万元，资金所占份额较少，只占7.99%，投入社会发展和软科学分别为149.3和17.1万元，占2.38%和0.27%。（见表2-2）表2-2 资金投入按项目类型划分状况项目类型总投入政府资金金额（千元）比例（%）金额（千元）比例（%）项目总数878777100.0062766100.00工业84378696.025608889.36农业293893.3450147.99社会发展53850.6114932.38软科学2170.021710.272、按单位性质划分2002年政府投入大专院校和科研院所的资金分别为519.6和401.8万元，占8.28%和6.4%，投入企业的资金达5224.4万元，占83.24%，其他单位有130.8万元，占2.08%。（见表2-3）表2-3 资金投入按单位性质划分状况单位性质总投入政府资金金额（千元）比例（%）金额（千元）比例（%）大专院校116941.3351968.28科研院所125471.4340186.4企业 84906296.625224483.24其它 54740.6213082.08二、实施效益2002年科技计划项目的实施，取得了显著的经济效益和社会效益。其中工业项目新增产值54.67亿元，出口额1.31亿美元，取得净利润9.25亿元，实交税金2.2亿元（见表2-4）。投入产出比为1：6.5。表2-4 工业项目实施收益情况生产效益新增产值（千元）出口额（千美元）净利润额（千元）实交税金总额（千元）工业项目生产效益5467426130845925398220140三、取得成果情况2002年实施的科技计划项目中，提出专利申请41项，获得专利授权数27项，其中，发明4项，国外授权1项。第三部分 项目进展情况一、 进展程度2002年实施的科技计划项目进展情况为：按正常进度进行的项目为173项，占项目总数的81.99%，进度超前的项目为13项，占6.16%。（见表3-1）表3-1 2002年实施的科技计划项目进展情况进展程度按计划进行进度超前拖延停顿申请撤销合计项目数（项）173132410211所占比例（%）81.996.1611.370.470100.00 部分项目未按计划进度开展，项目拖延、停顿的主要原因是技术骨干变动和计划性调整，其次是技术变化和材料不落实、市场变化等原因。二、已结题项目合同预期指标完成情况2002年已结题项目7项，达到预期指标的有6项。第四部分 组织与管理一、制定厦门市科技计划项目管理办法为实施对厦门市科技计划的管理，市科技局正着手制定厦门市科技计划项目管理办法，主要内容是：科技计划项目的管理将逐步推行课题制和招标投标制。按照课题制要求，项目实行责任人负责制和依托单位条件保障制。项目责任人对完成项目任务承担法律责任，依托单位应当提供项目合同书中确立的保障条件。课题制具体实施办法也在酝量之中。对项目申报指南或重点资助领域中已明确项目目标和任务的重大项目，符合招投标条件的，应当依据有关科技项目招标投标规定执行。项目立项程序一般包括：指南发布、项目申报、项目受理、专家评审（估）、行政审定、公告和签订合同等基本程序。其中指南发布、项目申请和公告均在市科技信息网上进行。市科技局根据我市科技工作的重点及经济发展需要，发布年度计划项目申报指南，明确重点支持领域、项目申报具体方式和有关要求等。项目申请者（责任人和依托单位）应当符合以下基本条件：1项目责任人在相关领域和专业具有一定的学术地位或技术优势； 2实施（依托）单位具有项目实施资金保障和工作基础条件，有健全的科研管理制度、财务管理制度和资产管理制度；3课题组成员结构合理； 4项目责任人具有完成项目所需的组织管理和协调能力； 5项目责任人和实施(依托)单位具有完成项目的良好信誉度。对已承担市科技计划项目未能按时完成、或未按合同要求偿还科技经费的项目责任人和实施(依托)单位不得再申请。明确“四审一决策”各程序的主要职责。行业专家评审主要对项目的创新性和技术方案的可行性进行评价；经济专家主要对承担项目单位的经济状况及承担能力、项目预算合理性进行评价；相关处室调研核查主要对项目的必要性、课题组的承担能力、项目承担单位情况的真实性以及是否符合项目申报指南要求进行初步审查；办公会讨论主要对专家评审意见和处室初审意见进行复审和评价，并根据资金总量及项目的必要性进行立项。 凡经市科技局办公会议研究作为重大产业科技项目或重点科技计划拟立项的项目，应组织同行技术专家、经济管理专家进行可行性论证评审。项目实施期限一般为两年，不超过3年。科技计划项目按合同进行管理。市科技局为甲方，项目责任人（承担单位）为乙方。（一）甲方的责任是：1按合同规定下拨科技经费；2监督检查合同执行情况；3协调解决合同执行中的重大问题；4组织验收。（二）乙方的责任是： 1按立项文件及合同要求组织项目实施；2保证项目自筹资金按期到位及经费专款专用；3按甲方要求报告项目实施进展情况，报送年度统计报告。对实施中出现的重大问题应及时报告；4提交项目验收所需的有关材料。市科技局项目管理处室在日常工作中，将加强对科技计划项目的跟踪管理，及时了解项目的进展、资金到位及支出情况，帮助和协调解决承担单位的实际问题。项目执行期间，合同内容原则上不做变更，如遇目标调整、内容更改、项目负责人更换、关键技术方案变更等确需变更合同内容的，经市科技局与项目承担单位协商一致后方可变更。对需要变更合同的，双方应重新订立合同，以保证项目的实施。 而因不可抗力或其他特殊原因，不能执行合同的项目，经双方协商，由市科技局做出中止或撤项的决定。项目资金到位、经费支出情况以及产生经济效益采取专项审计管理方式确定。具体按照厦门市科技计划项目专项审计要求执行。项目在完成计划合同任务后三个月内，由承担单位向市科技局提出验收要求，并提供以下验收材料： 1 厦门市科技计划项目验收申请表； 2 市科技局下达的计划文件和项目合同书（复印件）； 3 项目实施总结报告； 4 项目验收专项审计报告； 5 涉及项目的有关证明材料（如：有关产品测试报告或检测报告、用户使用报告、专利证书或其它证明材料等）；验收的主要内容有： 1. 项目按立项文件及合同规定的各项技术、经济指标为内容的实施情况； 2知识产权保护及应用情况； 3资金到位及经费使用的合理性、规范性；涉及到项目验收与科技成果鉴定一并进行的，应按各自的要求作出结论。建立项目验收情况通报制度。对无正当理由不进行项目验收的或在项目实施过程中不按规定上报项目执行情况的项目承担单位，予以公开通报，并从项目合同规定应完成之日起两年内，不再安排市级科技计划项目和不再推荐申报国家级科技计划项目。二、建立厦门市科技计划项目监理制度为发展科技中介组织，加强计划项目跟踪管理，市科技局正着手建立厦门市科技计划项目监理制度，凡取得市科技局颁发的科技计划项目监理资质证书，可参与科技计划项目的监理工作。实施监理的范围是：（一）列入国家级、省部级和本市科技计划的项目；（二）国家和本市财政专项资金扶持的科技项目；（三）使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款，规定需要实施监理的科技项目；（四）国家有关法律法规规定应实施监理的其他科技项目。监理的主要内容是对科技项目的进度、质量和资金的投入与效益产出进行监督，对项目合同和文档资料进行管理，并按规定提交项目实施进展报告和年度统计报告，接受科技部门委托组织项目验收结题，协调有关单位间的工作关系。监理单位承担科技计划项目监理业务，应当与市科技管理部门签订监理合同，明确监理范围、监理权限、双方权利义务、合同履行的期限、地点、监理费用计取和支付、违约责任及争议的解决办法等内容。科技计划项目监理依下列过程进行：（一）监理单位由总监理与其他监理人员组成项目监理小组。监理小组必须有相关的技术人员，以及法律、财经人员参加；项目总监理必须是具有高级职称的人员担任。（二）编制监理计划，并报委托监理的市科技局确认；（三）编制监理细则；（四）实施监理，定期提供阶段监理报告和年度统计报告；（五）接受委托组织项目验收，或参与项目验收并签署监理意见；（六）监理业务完成后，向市科技局提交最终监理档案资料。监理单位的权利和义务：（一）应本着公平、公正、独立的原则，开展科技计划项目监理工作；（二）按照监理合同取得监理收入；（三）不得承担科技计划项目；（四）不得擅自转让或超越资质等级从事监理业务；（五）不得与被监理项目的承担单位存在隶属关系和利益关系，不得作为其投资者或合伙经营者；（六）不得以任何形式侵害项目承担单位的技术秘密、商业秘密或者知识产权；（七）在监理过程中因违反国家法律、法规，造成损失的，应承担相应的经济责任和法律责任；监理人员的权利和义务：（一）根据监理合同独立执行项目监理业务；（二）保守承担单位的技术秘密和商业秘密；（三）不得同时从事与被监理项目相关的技术和业务活动；（四）不得违反国家法律、法规和监理合同的要求，为谋取私利，恶意实施监理。我市科技项目的监理工作，作为科技改革工作中的一项重要内容，将在发展中稳步推进。三、市科技局、财政局联合签发“关于规范科技计划项目验收及办理无偿资助经费拨付程序的通知”通知主要内容：为做好我市科技计划项目验收及政府无偿资助资金余额拨付工作，根据科技三项费用管理规定，以及市领导有关确实加强科技费用管理的指示精神，为规范科技计划项目验收，保证项目顺利实施及资助余额按期、合理拨付，特通知如下：1、所有市科技计划项目完成后，对项目资金的实际投入及经济指标完成情况，项目承担单位应委托有资质的会计师事务所进行专项审计。由会计师事务所出具厦门市科技计划项目专项审计报告书(审计报告编制要求见附件1)，并协助项目承担单位填报厦门市科技计划项目资助资金拨付及核销申请审批表(见附件2)，审计费用由项目承担单位负责。会计师事务所和注册会计师应遵循中国注册会计师独立审计准则和关于科技三项费用管理的规定，独立、客观、公正地履行审计职责，不得与委托单位串通，出具虚假的专项审计报告，否则将按中国注册会计师法予以惩处。厦门市软科学研究计划项目不适用本条。2、所有市科技计划项目在项目结束三个月内，项目承担单位必须填报厦门市科技计划项目验收申请书，并按其要求报送相关材料和专项审计报告。3、项目验收材料经市科技局项目管理业务处审查、发展计划处审核，并确定验收主持部门后，依据科技计划项目合同书及项目立项申报资料等指标组织验收。经验收的项目颁发厦门市科技计划项目验收证书。4、项目审计完毕后，项目承担单位持厦门市科技计划项目验收证书、厦门市科技计划项目专项审计报告书及厦门市科技计划项目资助资金拨付及核销申请审批表，经科技局核对、并会同市财政局审定后，下达余额拨付通知。5、各项目单位接到余额拨付通知后，到市科技局办公室办理项目资助余额的拨付手续。附件：厦门市科技计划项目专项审计报告编制内容要求第一章 报告内容一、说明部分：（一）说明委托方名称(被审计企业详细名称)及委托目的(审计目的)；（二）说明审计责任、审计依据。二、企业及项目基本情况：（一）企业基本情况：公司名称、注册时间、股东情况、注册号码、注册资本、法定代表人、公司住所、经营范围；公司上年度经营情况(包括产品销售收入、上缴税收、利润及产品出口份额)。（二）简述项目情况。三、项目合同书及下达文件相关内容：（一）项目立项时间、项目名称、项目编号、项目总投入及取得政府资助金额及资助方式；（二）项目资金主要用途；（三）项目合同及下达文件规定的各项社会、经济指标。四、项目执行期间指标完成情况：（一）资金到位情况(到位时间、筹集方式)；（二）项目支出情况：1、为本项目研发所购建的固定资产费用，如：仪器设备、样品样机等的购置费；2、本项目研制过程中实际消耗的各种原材料、辅助材料、低值易耗品、化学试剂、零配件、试验检测费；3、项目研制过程中所需的技术转让费、技术咨询费、技术培训费、技术资料费；4、项目研制过程中聘请特别技术专家的费用；5、项目研制过程中所需管理费用，如：调研、论证、旅差、办公费和从事研发活动人员的补贴、社会保障等费用；6、研制成果的专利申报和专家评审、验收、鉴定等费用。7、项目实施中与高等院校、科研机构或其他单位所进行的科研协作费(细目清单)。8、成果推广或产业化项目的试生产（包括工装准备和生产组织、中试设备等）、试销费用；（三）各项经济指标完成情况(按年度分列)：1、项目实现销售收入情况；2、项目成本情况；3、项目实现税金情况；4、项目实现利润。5、其它(社会贡献、产业带动、促进出口等)。五、报告附注1、会计政策注释2、企业适用税种及税率3、主要财务指标注释第二章 注意事项一、关于审计依据：以中国注册会计师独立审计准则及项目签订的科技计划经费合同书及下达文件作为审计依据。二、关于投资总额：应详细报告投资情况，包括已完成部分，计划新增部分；三、关于项目收入的确定：不仅应包括项目产品本身的销售收入，还应包括通过服务、出租、培训等方式实现的收入也应计入；四、关于时间一致性问题：审计报告应注意保持时间上的一致性。考核期即为项目执行期(如有申请延期的，应延伸致批准延期截止期)。五、关于报告使用范围：报告结尾应注明“本报告仅供*科技计划经费合同书(项目编号：3502Z*)验收使用”。六、关于报告附注：财务报告附注随审计报告附送，并非审计报告附件。七、关于审计意见：报告除对相关指标进行披露外，应对所审计内容的合法合规性发表审计意见。第三章 基本要求一、审计报告必须由具有资格的会计师事务所出具。二、审计报告必须由两名注册会计师签字、盖章和加盖事务所公章。三、审计报告必须加盖齐缝章或每页加盖专用章。 四、上报的审计报告必须是原件。五、必须附事务所营业执照副本(复印件)。第五部分 有关事项说明本年度报告是对2002年正在实施的科技计划项目承担单位填报厦门市