煤矿安全评价过程控制PPT课件

.,安全评价过程控制,山泉生四川省职业安全健康协会2007年5月,.,安全评价过程控制要点,安全评价过程控制体系主要内容安全评价过程控制体系概述；过程控制体系的基本原理；我国全面推行质量管理的情况；安全评价过程控制体系要素及理解；过程控制体系的策划与设计；体系建立和文件编写；检查改进（或内部审查）。,.,品质大师爱德华兹戴明,戴明博士于1900年10月4日生于美国爱荷华州(SiouxCity,IA)戴明博士于1921年从怀俄明大学(Univ.ofWyoming)毕业后继续前往科罗拉多大学进修，并于1925年修得数学与物理硕士，最后于1928年取得耶鲁大学的物理博士学位。戴明博士1950年应聘去日本讲学。,.,戴明博士的贡献,戴明博士早期辅导日本企业的质量管理时曾经预言，日本在五年内其产品必将雄霸世界市场，而果然不出其所料，其预言被证明正确。日本企业界对戴明博士怀有最崇高的敬佩而称其为日本质量管理之父了。,.,由于戴明博士对日本指导质量管理的成功，让美国人惊醒原来日本工商经营成功的背后竟然有一位美国人居功最大，故开始对戴明博士另眼看待。,.,戴明博士质量管理十四法,第一条要有一个改善产品和服务的长期目标，而不是只顾眼前利益的短期观点。为此，要投入和挖掘各种资源。第二条要有一个新的管理思想，不允许出现交货延迟或差错和有缺陷的产品。,.,戴明博士质量管理十四法,第三条要有一个从一开始就把质量融进产品中的办法，而不要依靠检验去保证产品质量。第四条要有一个最小成本的全面考虑。在原材料、标准件和零部件的采购上不要只以价格高低来决定对象。,.,戴明博士质量管理十四法,第五条要有一个识别体系和非体系原因的措施。85%的质量问题和浪费现象是由于体系的原因，15%的是由于岗位上的原因。第六条要有一个更全面、更有效的岗位培训。不只是培训现场操作者怎样干，还要告诉他们为什么要这样干。,.,戴明博士质量管理十四法,第七条要有一个新的领导方式，不只是管，更重要的是帮，领导自己也要有个新风格。第八条要在组织内有一个新风气。消除员工不敢提问题、提建议的恐惧心理。第九条要在部门间有一个协作的态度。帮助从事研制开发、销售的人员多了解制造部门的问题。,.,戴明博士质量管理十四法,第十条要有一个激励、教导员工提高质量和劳动生产率的好办法。不能只对他们喊口号、下指标。第十一条要有一个随时检查工时定额和工作标准有效性的程序，并且要看它们是真正帮助员工干好工作，还是妨碍员工提高劳动生产率。,.,戴明博士质量管理十四法,第十二条要把重大的责任从数量上转到质量上，要使员工都能感到他们的技艺和本领受到尊重。第十三条要有一个强而有效的教育培训计划，以使员工能够跟上原材料、产品设计、加工工艺和机器设备的变化。第十四条要在领导层内建立一种结构，推动全体员工都来参加经营管理的改革。,.,戴明的系统管理哲学戴明循环,策划(Plan)、实施运行(Do)、检查(Check)、改进(Action)。戴明管理模式策划(Plan)：作为行动基础事先考虑。预先决定干什么、如何干、什么时间干、以及谁去干等。,.,戴明的系统管理哲学戴明循环,实施运行(Do)：按照计划规定加以实施。检查(Check)：为保证计划行动的有效实施，对计划的效果进行检查，并采取措施修正消除可能产生的偏差。改进环节(Action)：随着管理进程的需要，针对管理活动实施践中所发现的缺陷不足或根据变化的内外部条件，不断进行管理活动的调整、完善。,.,安全评价过程控制体系,安全评价过程控制体系是指安全评价机构总的管理体系的一个组成部分，便于评价机构对安全评价工作的风险的管理。它包括为制定、实施、实现、审查和保持安全评价过程控制方针所需的组织结构、策划活动、职责、程序、过程和资源。,.,从内容上看，安全评价过程控制体系包括评价机构的章程、管理制度、工作规则和质量管理体系。,.,建立过程控制体系的目的,规范评价机构的安全评价行为；规避机构从事安全评价工作所带来的风险；提高安全评价水平；确保安全评价工作的质量。,.,建立过程控制体系作用和意义,强化安全评价的质量管理，提高安全评价工作的水平；有利于安全评价的规范化和安全评价事业的发展；提高了安全评价的质量就能使安全评价在安全生产工作中发挥更有效的作用，确保人民生命安全、生活安定，具有重要的社会效益；,.,建立过程控制体系作用和意义,有利于安全评价机构运用科学的管理思想和方法，对安全评价工作实施系统化的管理，规避因评价机构安全评价活动所带来的风险；促进安全评价工作的有序进行，使安全评价人员在评价过程中做到各负其责，提高工作效率；,.,建立过程控制体系作用和意义,可加强对安全评价人员的培训，促进其工作交流，持续不断的提高其业务技能和工作水平；提高安全评价机构的市场信誉，在市场竞争中取胜。,.,建立安全评价过程控制体系的主要依据,国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）颁布了第13号令安全评价机构管理规定；关于贯彻实施安全评价机构管理规定的通知（安监管司办字2004139号文）；安全评价机构考核管理规则;安全评价过程控制文件编写指南,.,过程控制体系的基本原理,主要内容：PDCA循环理论戴明循环理论全面管理原理；系统科学理论；行为科学理论；,.,PDCA循环理论戴明循环理论,P阶段计划(1)分析现状，找出存在的问题。运用排列图、直方图、矩阵图及工序能力分析等方法，尽可能用数据来说明存在的问题。(2)分析产生问题的各种因素。运用因果图、关联图、矩阵数据分析法等方法，分析导致质量问题产生的各种因素。,.,P阶段计划,(3)分析产生问题的主要因素。主要影响因素包括资料收集整理、现场检查及安全评价报告编制等操作人员、对有关数据的获取中与设备、检测手段、原材料、工艺方面以及环境条件等方面。要解决问题，就需要从上述诸多因素中找出起主要作用的因素。,.,P阶段计划,(4)针对主要影响因素，制定改进计划和措施。一般要明确：为什么要制定计划(Why)？预期要达到什么目标(What)？在哪里实施措施和计划(Where)？由谁或哪个部门来执行(Who)？何时开始何时完成(When)？如何执行(How)？即5W+1H。,.,D阶段实施,将所制定的计划和措施付诸实施,.,C阶段检查,对照计划，检查实施的情况和效果，及时总结实施过程中的经验和教训。根据计划的要求，检查实际实施的结果，判断是否达到了预期的效果。,.,A阶段处理,(1)根据检查结果进行总结，将成功的经验和失败的教训都纳入标准、制度或规定，以巩固已取得的成绩。(2)提出这一循环尚未解决的问题，将其纳入下一个PDCA循环中去。,.,全面管理原理,强调全员、全过程、全方位的系统管理，使安全评价机构的工作质量达到最佳控制状态。要实现全面管理，需要遵循如下管理原则：,.,系统性原则：强调对影响安全评价质量的各种因素，如项目风险分析、原始资料数据的收集、评价实施、评价报告的审核等进行系统的综合管理；,.,动态性原则：建立空间时间相联系的安全评价过程控制体系；效果性原则：强调闭环管理，讲求最终的效果和业绩；阶梯性原则：不断改进、不断完善，建立持续发展的机制；,.,系统科学理论,系统论理论：系统分析；系统的构成；系统的优化。信息论原理：信息的功能；信息的应用方式和方法等。控制论原理：一项管理活动由四个方面的要素构成。一是控制者；二是控制对象；三是控制手段和工具；四是控制成果。,.,行为科学理论,行为科学是建立在社会学、心理学、生理学、人类学、文化学、经济学、语言学、法律学等学科基础上，是分析、认识、研究影响人的行为因素及模式，掌握人的行为，防止不良行为的应用学科。行为科学研究的主要内容,.,人的行为规律的分析和认识；需要对人的行为的作用；个体差异与行为；导致人失误的心理因素分析；挫折、态度、群体与行为；行为的激励。,.,安全评价过程控制体系要素及理解,基本要求安全评价机构应按照相关要求编制安全评价过程控制文件，制定过程控制方针和目标，明确岗位职责，保证安全评价过程控制持续有效。过程控制文件包括过程控制手册、程序文件和作业文件，经安全评价机构主要负责人批准实施，并定期检查改进。,.,过程控制文件内容包括：风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等。,.,基本要求的理解,建立安全评价过程控制文件（体系）；制定过程控制方针和目标；明确部门及岗位职责；保持安全评价过程控制体系。过程控制方针法律法规和技术标准过程控制目标风险分析技术支撑组织机构与职责,.,安全评价过程控制方针,安全评价过程控制方针是评价机构安全评价工作的核心，表明了评价机构从事安全评价工作的发展方向和行动纲领。,.,安全评价过程控制方针,在方针管理上：需经机构负责人批准；确保与员工进行协商，并鼓励员工积极参与；文件化、付诸实施，予以保持；传达到全体员工；可为相关方所获取。,.,法律、法规和技术标准,建立并保持程序，以获取和识别与安全评价相关的法律法规与其他的要求。理解要点:明确获取法律法规和技术标准的内容、途径、方法、频次，并对其有效性进行识别，保持有关法律法规、技术标准和政策信息及时、有效。,.,法律、法规和技术标准,实施要求：建立并不断改进获取法律法规和技术标准控制程序，明确相关部门和人员职责。编制适用的法律法规和技术标准目录，并定期更新。,.,安全评价过程控制目标,评价机构应针对其内部相关职能部门和层次，建立并保持文件化的安全评价机构过程控制目标。评价机构在确立和评审其过程控制目标时，应考虑法律、法规及其他要求。目标应符合安全评价过程控制方针，并遵循过程控制体系对持续改进的承诺。,.,风险分析,基本要求：安全评价机构根据委托方的要求、自身的业务能力和业务范围，分析、预测承担评价项目的风险程度，策划评价过程，确定实施评价项目的可行性。,.,理解要点,风险分析的时机。风险分析应在安全评价项目合同签订之前进行。,.,风险分析的重点,（1）被评价单位：基本概况、评价类别（预评价、验收评价、现状评价）和项目投资规模、地理位置、周边环境、行业风险特性等。（2）评价机构：项目是否在资质业务范围之内，现有评价人员专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相关专业的技术专家，承担项目的风险。（3）项目的经济性。（4）项目的可行性。（5）工作计划。,.,实施要求,（1）建立并不断改进风险分析程序文件。（2）明确风险分析负责部门和参与部门。（3）明确风险分析具体内容，确定判断准则。（4）记录、保存风险分析结果。（5）合同签订后应制订详细的工作计划，记录、保存计划实施过程。,.,技术支撑,基本要求：应具有相应的基础数据库、评价软件、检测检验及科研开发能力或建立协作支撑渠道。,.,理解要点,基础数据库(1)法律法规、技术标准数据库。(2)有关物质特性、事故案例数据库。(3)其他数据库。,.,技术及软件,购买及自主开发的技术及应用软件、内部管理信息系统软件、图书和资料管理系统软件等。,.,检测检验及科研开发能力,检测检验主要包括检测检验资质类别、业务范围、项目及检测检验人员资格等。科研开发能力是指机构安全评价技术研究的基础条件（包括设备和科研人员状况）、科研开发项目、科研经费与资金投入等。,.,协作支撑,安全评价机构如果自身不具备检测检验及科研开发能力，应与有关的安全科学技术研究单位和具有相关检测检验资质的机构签订技术协作协议，建立协作支撑渠道。,.,实施要求,（1）上述各项是安全评价机构必备的技术支撑条件。（2）技术支撑条件应在过程控制手册中详细说明。,.,组织机构与职责,为了做好安全评价工作，必须对安全评价机构相关部门和人员的作用、职责和权限加以界定使之文件化并予以传达。而且，机构应提供充足的资源，以确保其能够顺利地完成安全评价任务。,.,实施评价,基本要求：按照安全评价导则和本机构确定的目标，组建评价项目组，实施安全评价过程控制，按照要求完成安全评价工作。,.,理解要点,（1）根据过程控制方针和目标实施安全评价。（2）组建评价项目组并任命项目组长。项目组应由与评价项目相关的专业人员组成，且评价人员专业配备能够满足项目要求，个别专业人员不足时，应选择相应专业的技术专家参加。,.,实施要求,（1）建立并不断改进实施评价程序文件。（2）明确项目组组成原则。（3）明确原始评价资料收集要求。（4）明确检测检验数据采用要求。（5）明确评价报告签字、批准、盖章程序要求。,.,内部管理,基本要求：安全评价人员和技术专家的管理，评价人员业绩考核、业务培训、信息通报、跟踪服务、保密、资质和印章管理等。,.,理解要点,（1）评价人员和技术专家管理（2）业绩考核（3）业务培训（4）信息通报（5）跟踪服务（6）保密（7）资质和印章管理,.,实施要求,（1）.建立评价人员和技术专家管理制度评价人员管理主要包括劳动关系（劳动合同和具有法律效力的劳动关系证明）和从业资格、业绩、培训、保密及从业行为等；技术专家管理主要包括聘用协议和业绩、培训、保密及从业行为等。,.,（2）.建立业绩考核管理制度建立机构、评价人员和技术专家业绩档案，及时统计和报送业绩情况。（3）建立信息通报制度安全评价机构情况（尤其是资质条件）发生变化或发生重大事件应及时报告资质管理部门。,.,（4）建立跟踪服务制度明确跟踪服务基本要求，对跟踪服务各环节实施有效控制，积极、妥善解决被评价单位提出的问题，及时处理被评价单位或来自其它方面的投诉、申诉。项目完成后，应对评价报告中提出的对策措施的实施情况进行跟踪，确认其适用性及有效性，适时进行调整。,.,作业文件,基本要求：根据自身的特点制订相应的工作步骤及规程。,.,文件和资料控制,基本要求：安全评价机构相关文件，评价报告及相关资料等档案管理应符合国家有关规定。文件和资料控制的内容包括：文件的批准和发布、使用和管理;文件的评审与修订;文件的处理与保存等制定相关规定;特别是对电子文档的管理，应制定严密的管理制度。,.,文件和资料控制的内容包括：文件的批准和发布、使用和管理;文件的评审与修订;文件的处理与保存等制定相关规定;特别是对电子文档的管理，应制定严密的管理制度。,.,理解要点,文件和资料主要包括法律法规及技术标准、过程控制手册、程序文件、作业文件、管理制度、基础数据库、评价项目档案、过程控制记录和外部文件等。,.,实施要求,（1）.建立并不断改进文件和资料控制程序，明确相关部门和人员的职责，规定文件和资料的编号、受控状态、修改、审核、批准、借阅、档案的保存期限和密级、记录的格式和要求等。,.,（2）.过程控制记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，明确记录保存期限。明确工作过程中记录的编目、归档、保存及处理实施控制要求，保证记录的完整、有效。记录应字迹清楚、标识明确。,.,报告审核,基本要求：评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价方法的适用性、对策措施的针对性、评价结论的准确性，以及评价报告的格式是否符合要求等。,.,理解要点,（1）.报告审核的重点是评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价单元划分的合理性、评价方法的适用性、对策措施的针对性和评价结论的正确性等。,.,内部审核,内部审核是由安全评价机构内非项目组成员进行的审核。主要内容包括：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。,.,实施要求,（1）.建立并不断改进报告审核程序文件。（2）.明确报告内部审核部门和审核人员职责