保监会行政审批事项目录.doc

附件2中国保监会行政审批事项目录马永顺律师推荐项目编码审批部门项目名称子项审批类别设定依据共同审批部门审批对象备注45001保监会保险公司及其分支机构设立、保险公司终止（解散、破产）审批无行政许可中华人民共和国保险法第67条：“设立保险公司，必须经国务院保险监督管理机构批准。”第74条：“保险公司在中华人民共和国境内设立分支机构，应当经保险监督管理机构批准。”第89条：“保险公司因分立、合并需要解散，或者股东会、股东大会决议解散，或者公司章程规定的解散事由出现，经国务院保险监督管理机构批准后解散。”第90条：“保险公司有中华人民共和国企业破产法第二条规定情形的，经国务院保险监督管理机构同意，保险公司或其债权人可以依法向人民法院申请重整、和解或者破产清算。”第185条：“中外合资保险公司、外资独资保险公司、外国保险公司分公司适用本规定；法律、行政法规另有其他规定的，适用其规定。”无企业45002保监会保险机构在境外设立代表机构审批无行政许可中华人民共和国保险法第79条：“保险公司在中华人民共和国境外设立子公司、分支机构、代表机构，应当经国务院保险监督管理机构批准。”无企业45003保监会保险资产管理公司及其分支机构设立和终止（解散、破产和分支机构撤销）审批无行政许可中华人民共和国保险法第107条:“经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。保险资产管理公司的管理办法，由国务院保险监督管理机构会同国务院有关部门制定。”国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第403项“保险资产管理公司及其分支机构设立和终止（解散、破产和分支机构撤销）审批”。实施机关：保监会。无企业45004保监会专属自保组织和相互保险组织设立、合并、分立、变更和解散审批无行政许可国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第409项“专属自保组织和相互保险组织设立、合并、分立、变更和解散审批”。实施机关：保监会。无企业45005保监会外国保险机构驻华代表机构设立及重大事项变更审批无行政许可中华人民共和国保险法第80条：“外国保险机构在中华人民共和国境内设立代表机构，应当经国务院保险监督管理机构批准。代表机构不得从事保险经营活动。”国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第429项“外国保险机构驻华代表机构设立及重大事项变更审批”。实施机关：保监会。无企业45006保监会保险集团公司及保险控股公司设立、合并、分立、变更、解散审批无行政许可国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第402项“保险集团公司及保险控股公司设立、合并、分立、变更、解散审批”。实施机关：保监会。无企业45007保监会保险公司重大事项变更审批无行政许可中华人民共和国保险法第84条：“保险公司有下列情形之一的，应当经保险监督管理机构批准：（一）变更名称；（二）变更注册资本；（三）变更公司或者分支机构的营业场所；（四）撤销分支机构；（五）公司分立或者合并；（六）修改公司章程；（七）变更出资额占有限责任公司资本总额百分之五以上的股东，或者变更持有股份有限公司股份百分之五以上的股东；（八）国务院保险监督管理机构规定的其他情形。”无企业45008保监会保险资产管理公司重大事项变更审批无行政许可国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第404项“保险资产管理公司重大事项变更审批”。实施机关：保监会。无企业45009保监会保险公司股权转让及改变组织形式审批无行政许可国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第430项“保险公司股权转让及改变组织形式审批”。实施机关：保监会。无企业45010保监会关系社会公众利益的保险险种、依法实行强制保险的险种和新开发的人寿保险险种等的保险条款和保险费率审批无行政许可中华人民共和国保险法第136条：“关系社会公众利益的保险险种、依法实行强制保险的险种和新开发的人寿保险险种等的保险条款和保险费率，应当报国务院保险监督管理机构批准。”无企业45011保监会保险公司从事机动车交通事故责任强制保险业务审批无行政许可机动车交通事故责任强制保险条例（国务院令第630号）第五条：“保险公司经保监会批准，可以从事机动车交通事故责任强制保险业务。”无企业45012保监会保险公司精算专业人员资格认可无行政许可中华人民共和国保险法第85条：“保险公司应当聘用经国务院保险监督管理机构认可的精算专业人员，建立精算报告制度。”无企业45013保监会保险集团公司、保险控股公司及专属自保、相互保险等组织高级管理人员资格核准无行政许可国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第405项“保险集团公司、保险控股公司及专属自保、相互保险等组织高级管理人员资格核准”。实施机关：保监会。无企业45014保监会保险资产管理公司高级管理人员资格核准无行政许可国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第406项“保险资产管理公司高级管理人员资格核准”。实施机关：保监会。无企业45015保监会保险公司的董事、监事和高级管理人员任职资格审批无行政许可中华人民共和国保险法第81条：“保险公司的董事、监事和高级管理人员，应当品行良好，熟悉与保险相关的法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得保险监督管理机构核准的任职资格。保险公司高级管理人员的范围由国务院保险监督管理机构规定。”无企业45016保监会保险公司次级定期债发行审批无行政许可国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第408项“保险公司次级定期债发行审批”。实施机关：保监会。无企业45017保监会投资连接保险的投资账户设立、合并、分立、关闭、清算等事项审批无行政许可国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第435项“投资连接保险的投资账户设立、合并、分立、关闭、清算等事项审批”。实施机关：保监会。无企业45018保监会保险公司资本保证金处置审批无行政许可中华人民共和国保险法第97条：“保险公司应当按照其注册资本总额的百分之二十提取保证金，存入国务院保险监督管理机构指定的银行，除公司清算时用于清偿债务外，不得动用。”保险公司资本保证金管理办法（保监发201139号）第二十条：“保险公司对保证金以下处置行为，应事先得到中国保监会的批准，（二）提前支取；（四）清算时用保证金偿还债务”无企业45019保监会保险公司可投资企业债券的信用评级机构核准无行政许可国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第438项“保险公司可投资企业债券的信用评级机构核准”。实施机关：保监会。无企业45020保监会保险公司拓宽保险资金运用形式审批无行政许可国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第439项“保险公司拓宽保险资金运用形式审批”。实施机关：保监会。无企业45021保监会外资保险公司再保险关联交易审批无行政许可中华人民共和国外资保险公司管理条例（国务院令第336号）第二十条：“除经中国保监会批准外，外资保险公司不得与其关联企业从事下列交易活动：（一）再保险的分出或者分入业务”无企业45022保监会保险销售从业人员资格核准无行政许可中华人民共和国保险法第122条：“个人保险代理人、保险代理机构的代理从业人员、保险经纪人的经纪从业人员，应当具备国务院保险监督管理机构规定的资格条件，取得保险监督管理机构颁发的资格证书。”中华人民共和国保险法第111条：“保险公司从事保险销售的人员应当符合国务院保险监督管理机构规定的资格条件，取得保险监督管理机构颁发的资格证书。”无个人45023保监会保险经纪从业人员资格核准无行政许可中华人民共和国保险法第122条：“个人保险代理人、保险代理机构的代理从业人员、保险经纪人的经纪从业人员，应当具备国务院保险监督管理机构规定的资格条件，取得保险监督管理机构颁发的资格证书。”无个人45024保监会设立保险公估机构审批无行政许可国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第412项“设立保险公估机构审批”。实施机关：保监会。保险公估机构监管规定（保监会令2009年7号）第81条：“经中国保监会批准设立的外资保险公估机构适用本规定。”无企业45025保监会保险代理机构设立审批无行政许可中华人民共和国保险法第119条：“保险代理机构、保险经纪人应当具备国务院保险监督管理机构规定的条件，取得保险监督管理机构颁发的经营保险代理业务许可证、保险经纪业务许可证。”保险专业代理机构监管规定（保监会令2013年7号）第92条：“经中国保监会批准设立的外资保险专业代理机构适用本规定。”无企业45026保监会保险经纪机构设立审批无行政许可中华人民共和国保险法第119条：“保险代理机构、保险经纪人应当具备国务院保险监督管理机构规定的条件，取得保险监督管理机构颁发的经营保险代理业务许可证、保险经纪业务许可证。”保险经纪机构监管规定（保监会令2013年6号）第91条：“经中国保监会批准设立的外资保险经纪机构适用本规定。”无企业45027保监会保险专业代理机构分立、合并、变更组织形式、设立分支机构及解散退出审批无行政许可中华人民共和国保险法第132条：“保险专业代理机构、保险经纪人分立、合并、变更组织形式、设立分支机构或者解散的，应当经保险监督管理机构批准。”无企业45028保监会保险经纪机构分立、合并、变更组织形式、设立分支机构及解散退出审批无行政许可中华人民共和国保险法第132条：“保险专业代理机构、保险经纪人分立、合并、变更组织形式、设立分支机构或者解散的，应当经保险监督管理机构批准。”无企业45029保监会保险公估机构高级管理人员任职资格核准无行政许可国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第413项“保险公估机构高级管理人员任职资格核准”。实施机关：保监会。无企业45030保监会保险代理机构高级管理人员任职资格核准无行政许可国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第418项“保险代理机构高级管理人员任职资格核准”。实施机关：保监会。无企业45031保监会保险经纪机构高级管理人员任职资格核准无行政许可中华人民共和国保险法第121条：“保险专业代理机构、保险经纪人的高级管理人员，应当品行良好，熟悉保险法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得保险监督管理机构核准的任职资格。”无企业45032保监会保险代理机构动用保证金审批无行政许可中华人民共和国保险法第124条：“保险代理机构、保险经纪人应当按照国务院保险监督管理机构的规定缴存保证金或者投保职业责任保险。未经保险监督管理机构批准，保险代理机构、保险经纪人不得动用保证金。”无企业450