工程收方签证管理办法V10(20100420发布).doc

工程收方签证管理办法V1.01 目的为了规范工程项目现场施工签证管理程序，加强工程施工过程中的成本控制，真实、准确核实施工过程中出现的零星工程项目签证及隐蔽工程项目收方，特制订本办法。2 适用范围适用于公司所有新建、改建、扩建和维修工程项目的现场收方签证管理。因设计变更返工造成工程量增减、合同外工作内容中部分无法按照图纸定额实施准确计量、计价的零星项目，或按施工合同及定额约定可办理现场签证的项目。3 参与单位及部门由建设单位工程项目部和合同造价部、监理单位、施工单位四方指派专人组成。4 职责划分4.1项目部负责组织工程收方签证，对签证事件的真实性及签证范围的准确性负责；4.2合同造价部参与工程收方签证，对签证项目和数量的准确性负责；4.3一般性收方计量工作由项目部专业工程师负责组织，重大收方计量工作由项目部经理负责组织。5 签证依据5.1工程施工合同及补充协议约定的相关条款；5.2施工合同约定使用定额及配套文件的相关规定；5.3建设单位按管理流程批准的施工组织设计及专项施工技术方案；5.4施工图说明、设计变更及技术洽商单；5.5建设单位增加的合同外零星项目向施工单位所签发的工程施工委托单；5.6三方联签的原始收方记录。6 岗位职责与流程说明及时效序号流程环节责任人/权限人期限实施要件工作内容与标准环节成果输出与反馈1申报施工单位隐蔽工程收方完成后7天内；非隐蔽工程7天内1、合同或合同补充协议；2、施工组织设计或专项施工技术方案；3、工程设计变更或技术商洽单；4、签批的工程施工委托单；5、签认的原始收方记录。详细说明签证的部位和签证的理由、实际发生的工程量计算式和计算结果，并附签证的相关依据资料（如：工程施工委托单、设计变更或技术洽商单、施工组织设计、施工专项技术方案或合同约定的其它需按实收方签证的资料等）且加盖施工单位项目章（或公章）。工程量签证单2审查监理单位2个工作日内1、合同或合同补充协议；2、施工组织设计或专项施工技术方案；3、工程设计变更或技术商洽单；4、签批的工程施工委托单；5、签认的原始收方记录。对签证的事实及理由是否成立、签证依据资料是否齐全进行审查。签证事项不成立或签证依据资料不齐全，及时将相关签证资料返回施工单位并作相应的说明。签证事项成立和签证依据资料齐全，再对签证项目和工程量进行审核。以上审查和审核无误后，签署“工作项目属实、资料齐全、工程量审核无误、该项签证的工作项目已全部完成并已验收合格等”审查意见。若签证的项目或工程量经审查和审核有误，必须在意见栏内予以修正。按工作标准签认的工程量签证单3审核项目部专业工程师1个工作日内1、合同或合同补充协议；2、施工组织设计或专项施工技术方案；3、工程设计变更或技术商洽单；4、签批的工程施工委托单；5、签认的原始收方记录。对签证的事实及理由是否成立、签证依据资料是否齐全进行审查。签证事项不成立或签证依据资料不齐全，及时将相关签证资料返回施工单位并作相应的说明。签证事项成立和签证依据资料齐全，再对签证项目进行审核。以上审查和审核无误后，签署“工作项目属实、资料齐全、该项签证的工作项目已全部完成并已验收合格等”审查意见。若签证的项目经审查有误，必须在意见栏内予以修正。按工作标准签认的工程量签证单4复核项目部经理1个工作日内1、合同或合同补充协议；2、施工组织设计或专项施工技术方案；3、工程设计变更或技术商洽单；4、签批的工程施工委托单；5、签认的原始收方记录。对专业工程师的审核意见进行复核。复核无误，签署“同意专业工程师审核意见”。按工作标准签认的工程量签证单5审核合同造价部造价工程师2个工作日内1、合同或合同补充协议；2、施工组织设计或专项施工技术方案；3、工程设计变更或技术商洽单；4、签批的工程施工委托单；5、签认的原始收方记录。对签证的事实及理由是否成立、签证依据资料是否齐全进行审查。签证事项不成立或签证依据资料不齐全，及时将相关签证资料返回项目部，并作相应的说明。签证事项成立和签证依据资料齐全，再对签证项目和工程量进行审核。以上审查和审核无误后，签署“工作项目属实、资料齐全、工程量审核无误等”审核意见。若签证的项目或工程量经审核有误，必须在意见栏内予以修正。根据合同计价条款签署收方签证量估算造价（此估算价不作为结算依据）按工作标准签认的工程量签证单6复核合同造价部经理1个工作日1、合同或合同补充协议；2、施工组织设计或专项施工技术方案；3、工程设计变更或技术商洽单；4、签批的工程施工委托单；5、签认的原始收方记录。对专业工程师的审核意见进行复核。复核无误，签署“同意专业工程师审核意见”。按工作标准签认的工程量签证单7复审/审批工程副 总经理2个工作日内1、合同或合同补充协议；2、施工组织设计或专项施工技术方案；3、工程设计变更或技术商洽单；4、签批的工程施工委托单；5、签认的原始收方记录。对项目部和合同造价部的审核意见进行审查。审查无误，签署“同意该项工程签证”等意见。按工作标准签认的工程量签证单8审批总经理2个工作日内工程量签证单签署“同意”意见后盖章工程量签证单7 收方签证管理7.1合同外零星项目签证7.1.1合同外产生的零星项目，在该项工作安排前，由项目部以“工程施工委托单”的书面形式委托与该项目相关的施工单位实施。“工程施工委托单” 表单详见：表单1；7.1.2“工程施工委托单”由项目部现场专业工程师填写、项目部经理及合同造价部经理审核、相关授权领导审核签字后为有效委托；7.1.3造价工程师在审核“工程施工委托单”中，应填写该项委托的归属合同编号，并对该项委托是否属合同外增加工作予以核实、确认；7.1.4施工单位按“工程施工委托单”的要求完成施工并经专业监理工程师或项目部专业工程师验收合格后，由项目部专业工程师（或经理）组织监理、施工、合同造价部等相关单位及人员进行收方；7.1.5“工程施工委托单”不能作为结算依据。施工单位应根据“工程施工委托单”办理相应的“工程量签证单”，以“工程量签证单”办理结算；7.1.6“工程施工委托单”一式四份，施工单位2份（原件），监理单位1份（复印件），建设单位2份（原件），项目部和合同造价部各执1份。7.2其它签证（设计变更、技术洽商单、施工组织设计、施工专项技术方案或合同约定的其它需按实收方签证的项目等）。7.2.1签证项目必须是在该项目施工完成并经专业监理工程师（或项目部专业工程师）验收合格后，由项目部专业工程师（或经理）组织监理、施工、合同造价部等相关单位及人员进行收方。7.2.2现场收方应随收方过程形成收方原始记录。收方完成后，参与三方必须在现场完成原始记录的签认。项目部、合同造价部和审计部在“收方原始记录”上的签认。否则，该项收方为无效收方。“收方原始记录”表单详见：表单2。7.2.3收方完成后由施工单位按照本制度中规定的时限内发起该项工作的工程量签证单流程。“工程量签证单”表单详见：表单3。7.2.4施工单位发起的签证事项，应详细说明签证的部位和签证的理由、实际发生的工程量计算式和计算结果，并附签证的相关依据资料（如：工程施工委托单、设计变更、技术洽商单、施工组织设计、施工专项技术方案或合同约定的其它需按实收方签证的项目等）且加盖施工单位项目章（或公章）。7.2.5现场签证单应在以下规定时限办理7.2.5.1隐蔽工程应在隐蔽前，由施工单位提出收方申请，建设单位专业工程师或经理组织在隐蔽前进行收方计量，并形成三方签认的现场原始收方记录。收方完成后7天内由施工单位发起签证流程；7.2.5.2非隐蔽工程应在该工作完成并验收合格后7天内由施工单位发起签证流程；7.2.5.3施工单位的签证流程发起时间超过本制度规定的时限，原则上不予以办理补签手续。7.2.6表单的编码规则7.2.6.1“工程施工委托单”由工程部现场专业工程师编号；7.2.6.2 “原始收方记录”和“工程量签证单”由施工单位统一编号；7.2.6.3 “工程施工委托单”、 “原始收方记录”和“工程量签证单” 编号的规则为：楼号-专业符号-顺序号。楼号按施工图编写；专业符号按汉语拼音第一个字母大写编写；顺序号按小写阿拉伯数字两位编写。如：楼号为-3，专业为-电气，顺序号为-6。根据编号规则，该“工程施工委托单”的编号为：3-D-06。7.2.6.4 “工程施工委托单”由项目部内业对编号审查无误后发送相关施工单位；7.2.6.5同一签证，其关联“工程施工委托单”、“原始收方记录”和“工程量签证单” 的编号必须三者统一。同一专业编号的顺序号在施工过程中必须连续，不得间断。7.2.7签证的有效性7.2.7.1 “工程量签证单”需经监理单位专业监理工程师、项目部专业工程师及经理、合同造价部造价工程师及经理、工程副总经理、总经理按管理权限签字后，为有效结算文件；否则，为无效签证；7.2.7.2同一签证，其关联“工程施工委托单”、“原始收方记录”和“工程量签证单” 的编号三者不统一时，该签证为无效签证；7.2.7.3同一专业编号的顺序号在施工过程中不连续或出现重复时，该签证为无效签证；7.2.7.4同一工程及同一部位发生的签证项目，不允许将其肢解为多项签证项目，即：同一签证项目分解为几次签。否则，为无效结算文件。8 签证的档案管理8.1工程量签证单在监理和建设单位按流程审查、审核和审批完成并接件后1个工作日内，由项目部内业分发合同造价部（原件）、监理单位（复印件）各1份、施工单位2份（原件）存档备案。8.2项目部留存件（原件）备份后，原件按建设工程档案管理制度中规定时限移交公司档案室管理，项目部保存复印件备查。8.3现场预算工程师应及时将现场收方签证录入现场收方台帐，同时将现场收方台收每月25日发给部门经理。9 本文件由合同造价部负责编制、修订、解释。本文件产生的记录，即：原始收方记录和工程量签证单的电子文本由建设单位在项目开工前向施工单位提供，除本文件的制定部门外，其它部门及单位无权更改或修改。本文件发放范围：合同造价部、资金财务部、项目部。10 流程图及审批授权流程图合同或合同补充协议施工组织设计或专项施工技术方案工程设计变更或技术商洽单签批的工程施工委托单签认的原始收方记录报送工程量签证单施工单位签证项目、工程量和质量审查监理单位签证项目、质量审核专业工程师签证项目、质量复核项目部经理凡零星委托工程，2万元以内抽查，2万元以上（含2万元）参加审计部签证项目、工程量审核造价工程师、合同造价部经理2万元以内（含2万元） 2万元以上审核/审批工程副总经理审 批常务副总/总经理存档备案、分发项目部内业合同造价部1份（原件）项目部1份（原件）监理公司1份（复印件）施工单位2份（原件）附件表单1、工程施工委托单1、 原始收方记录2、 工程量签证单附件1 编号：（楼号-专业符号-顺序号）工程施工委托单（填写施工单位名称） ：经公司研究决定， （填分部工程名称） 工程现委托贵单位施工，具体事项明确如下：一、工程范围及内容： 二、施工技术要求： 三、工期要求： 专业工程师：项目部经理：造价工程师：工程副总经理： 公司 年 月 日附表2原始收方记录 编号：（楼号-专业符号-顺序号）工程名称归属合同名称：归属合同编号：施工单位施工部位归属签证单编号记录图形、数据：（现场填写）监理工程师 年 月 日专业工程师 年 月 日造价工程师年 月 日施工单位签收 年 月 日附表3工程量签证单 编号：（楼号-专业符号-顺序号）工程名称归属合同名称：归属合同编号：施工单位施工部位（签证部位）签