【毕业学位论文】（Word原稿）农业科技成果转化运行机制研究农业经济管理博士论文

1 密级 论文编号 中国农业科学院 学位论文 农业科技成果转化运行机制研究 中文摘要 农业科技成果转化运行机制对于农业科技成果转化为现实生产力具有决定性作用。我国农业科技成果转化率低与其运行机制不适应密切相关。对此，本项研究重点是为提高农业科技成果转化效率提供促进运行机制合理转变的决策支持。研究以发展经济学和管理学有关理论与农业技术推广学理论为基础，采用均衡分析和系统分析相结合、规范分析与实证分析相结合的研究方法，分析了农业 科技成果转化运行机制的变动趋势以及合理运行机制的选择。 本研究通过对农业科技成果转化运行机制的现状与问题的深入剖析找出障碍因素，构建了农业科技 产业系统，分析了各个子系统的组成部分、不同主体及其功能定位，确定了农业科技成果转化总体运行机制的原则与总体思路，最后按照不同的农业科技成果需求主体，分别提出相应的农业科技成果转化运行机制，并提出了相关政策建议。本研究 在农业科技成果转化运行机制的主要领域 进行了创新性探索： 1以农业应用技术研究成果为对象，对农业科技成果转化的有关概念进行了界定，测算了农业科技成果转化 率，为进一步探讨合理的农业科技成果转化运行机制，提供了农业科技成果转化水平的定量分析基础。 2构建了 由科技成果供给、科技成果需求、科技成果转化中介三者组成的转化系统。在这一系统中研究成果转化，能够正确进行主体识别及其功能定位，从而找出制约成果转化的因素，以便在各个子系统之间、参与转化的不同运行主体之间建立有效的运行机制。 3 运用市场经济条件下的供求均衡理论，将现代市场营销哲学观念的核心 “以需定产”引入农业科技成果转化运行机制中，即以农业科技成果的需求为中心，确定科技成果的供给，并始终将这一观念贯穿于整 体研究框架。 4. 针对农业科技成果不同需求主体（农民、农业企业）的特征，提出了农业科技成果转化的总体目标运行机制： 宏观调控机制、 供求均衡 机制、科研要素流动机制、利益驱动机制、农业风险投资机制、信息传递机制。其中，宏观调控机制是总协调机制，供求均衡机制是核心和基础，科技要素流动机制是生机， 利益机制是关键，风险机制是保障，信息传递机制是纽带。只有这六种主要机制相互协调、相互配合，才能提高农业科技产业系统运行效率，才能加速农业科技成果的转化。同时 在构建农业科技成果转化的原则、基本思路和总体运行机制的指导下，针 对农户科技需求和农业企业科技需求的特点，分别建立适合农户的农业科技成果转化运行机制和适合农业企业的农业科技成果转化运行机制。 关键词：农业科技成果 转化 运行机制 he of in of to on to of at of of is of of in of of of by of of to of of of to of to of in 1. To to of as of of 2. To of In be be so as to be in 3. To on of of on to of is of 4. To on of is as a is is is is is in of be At of of as a is on by 目 录 引言 第一章 农业科技成果转化运行机制理论研究 1一、农业科技成果转化运行机制概念 1 （一） 机制 1 （二）运行机制 1 （三）农 业科技成果转化运行机制 1 二、农业科技成果 3 （一）农业科技成果内涵 3 （二）农业科技成果性质与特点 3 （三）农业科技成果分类 4 （四）农业科技成 果评价 5 三、农业科技成果转化 6 （一）农业科技成果转化的 概念 6 （二）农业科技成果转化的特征 8（三）农业科技成果转化的条件 9 第二章 农业科技成果转化运行机制国际经验 11 一、技术转化运行机制国际经验 11 （一）政府的运作方式 11 （二 ）企业的运作方式 12（三）高校、科研院所的运作方式 12 （四）中介机构的运作方 式 12 （五）投资机 制 13 （六）技术转化保障条 件 14 二、农业技术推广运行机制国际经验 16 （一）世界农业 技术推广体系 16 （二） 世界各国 普遍 重视农业 技术 推广 17 （三）世界农业技术推广变化趋 势 18 （四） 世界农业 技术 推广经费 20 （五）世界 农业 技术 推广 运行机制经验借鉴 20 第三章 我国农业科技成果转化运行机制变迁及利弊分析 22 一、农业科技成果转化运行机制变迁 22 （一 ） 单轨制农业科技成果转化运行机制 22 （二）多元化农业科技成果转化运行机制 24 二、两种农业科技成果转化运行机制的利弊分析 26 一）单轨制农业科技成果转化运行机制利弊分析 26 （二）多元化农业科技成果转化运行机制利弊分析 27 第四章 农业科技成果转化现状及其运行机制存在的 问题 30 一、农业科技成果转化现状 30 （一）农业科技成果研发与推广状况 30 （二）农业科技成果转化相关法规 32 （三）农业科技成果转化相关计划 33 （四）农业科技成果转化现状 35 二、农业科技成果转化运行机制存在的问题 38 （一）农业科技成果转化的宏观调控机制不完善 39 （二）农业科技成果转化缺乏供求引导机制 41 （三）农业科技成果转化尚未形成互动的动力机制 42 （四）农业科技成果转化利益机制与相关主体脱节 42 （五）农业科技成果转化的风险投资体制不健全 43 （六）农业科技成果转化过程信息传递机制不通畅 45 第五章 农业科技成果转化率的概念及测算 46 一、国内学者关于农业科技成果转化率的定义 46 （一）农业科技成果推广度 46 （二）农业科技成果转化率 46 （三）两种测算方法的局限性 47 二、本研究关于农业科技成果转化率的定义 47 （一）“已转化的农业 应用技术研究成果”界定依据 48 （二）“总的农业应用技术研究成果”界定依据 48 三、农业科技成果转化率测算实例 49 （一）全国农业科技成果转化率 49 （二）行业农业科技成果转化率 49 （三）农业部直属科研单位农业科技成果转化率 49 （四）获奖农业科技成果转化 率 49 （五）未获奖农业科技成果转化率 50 四、农业科技成果转化率与农业科技进步贡献率的区别 53 （一）技术进步贡献率 53 （二）农业科技进步贡献率 53 （三）农业科技成果转化率与农业科技进步贡献率的区别与联系 54 第六章 农业科技成果转化的制约因素分析 56 一、农业科技成果转化的微观制约因素 56 （一）农业科技成果转化供给方的制约因素 56 二）农业科技成果自身的制约因素 58 （三）农业科技成果需求方的制约因素 61 （四）农业科技 中介 的制约因素 62 二、农业科技成果转化的宏观制约因素 63（一 ） 农村土地承包责任制不完善 63 （二）农业科技投入结构不合理 63（三）农业科技投入不足 65 （四）国家税收政策、信贷政策不协调、不配套 67第七章 农业科技成果转化运行系统的构建分析 69 一、农业科技成果转化运行系统构成要素 69（一）农 业科技成果供给方 69（二）农业科技成果 69（三）农业科技成果需求方 69 二、农业科技 农业产业系统分析 70（一）农业科技 农业产业系统构成及功能定位 70（二）子系统之间的关系 71（三）农业科技成果转化的内部诱 因 73 三、农业科技成果的转化方式 74 第八章 构建农业科技成果转化运行机制的指导原则与基本思路 76 一、指导原则 76 （一）政府主导原则 76 （二）主体资格审定原则 76 （三）法制管理原则 76 （四）市场导向原则 76 （五）竞争优化原则 76 （六）成果市场准入原则 77 二、基本思路 77 三、农业科技成果转化良性运行的前提条件 77 （一）政府在农业科技成果转化过程中的职能定位 77 （二） 完善农业研究与 转化 的政府系统 78 （三） 建立农业研究与 转化 的企业化系统 78 （四）加强县域科技能力建设 79 四、农业科技成果转化的总体目标运行机制 81 （一）农业科技成果转化宏观调控机制 81 （二）农业科技成果转化 供求均衡 机制 81 （三）农业科技要素流动机制 82 四）农业科技成果转化利益机制 83 （五）农业科技成果转化风险投资机制 85 （六）农业科技成果转化信息传递机制 85 第九章 适合农户的农业科技成果转化运行机制 88 一、农户科技需求特点 88 （一）农户分散、小规 模经营，使科技需求相对分散 88 （二）农户多种经营要求提供多样化的科技成果 88 （三）农户采用科技的影响者主要是农民和政府 89 （四）农户采用新科技需要防范市场与自然风险的指导 90 （五）试验、示范是实现科技成果向农户转化的必要条件 90 （六）不同地区农户采用的科技成果具有较强的地域性 90 （七）农户偏爱更新成本低、周期短的科技成 果 90 二、农业科技成果向农户转化的制约因素 91 （一）农业科技服务供给不足 91 （二）农民采用新科技的积极性下降 91 （三）农技推广投资总量不足，使用不合理 92 （四）科技需求与科技供给不协调 93 （五）农业技术推广体系难以支撑农业科技成果的转化 94 （六）农业技术推广活动缺乏有效的统筹协调 96 三、农业科技成果向农户转化的模式 96 （一）由农业科技成果供给方直接转化给农户 96 （二）由农业科技成果供给方经过中介转化给农户 97 （三）以农业企业为中心的间接转化 97 四、适合农户的农业科技成果转化运行机制 99 （一 ）以农户为主体的供求机制 99 （二）政府宏观推动的主导机制 100 （三）财政激励机制 100 （四）基层农技推广体系的辐射机制 101 （五）明确分工、充分竞争的协作机制 101 （六）公平、合理的利益共享机制 102 （七）农业技术 推广项目的竞争机制 103 第十章 适合农业企业的农业科技成果转化运行机制 104 一、农业企业科技需求特点 104 （一）农业企业的科技需求相对强烈 104 （二）强调农业科技成果的垄断和专有 105 （三）注重农业科技成果的预期经济利益 105 （四）农业企业的科技需求相对稳定 105 V （五）参与科技成果研发、中试的主动性较强 106 二、农业企业采用农业科技成果的制约因素 106 （一）企业科技研发投入的平均水平偏低 106 （二）企业经营行为短期化，使成果转化不连续 107 （三）企业综合实力弱，吸纳成果的综合能力有限 107 （四）农业科技成果产权保护制度不健全 107 （五）缺乏科学、公正的科技成果评价体系 107 （六）缺乏必要的农业科技成果转化风险投资机制 108三、农业科技成果向农业企业转化的模式 108 （一）农业企业作为科研主体的农业科技成果转化模式 108 （二）农业企业作为中介主体的农业科技成果转化模式 109 （三）农业科技成果通过技术市场向农业企业转化的模式 109四、农业科技成果向农业企业转化的政策保障 110 （一）保障企业向农业科研和成果转化投资的合法权益 110 （二）通过税收、投资政策支持企业参与科研中介活动 110 （三）鼓励企业建立自己的科研和技术开发机构 110 （四）支持涉农企业的发展 110五、适合农业企业的农业科技成果转化运行机制 110 （一）农业科技成果向农业企业转化的供给机制 111 （二）农业科技成果向农业企业转化的需求机制 111 （三）农业科技成果向农业企业转化的 利益分配机制 112 （四）农业科技成果向农业企业转化的科技资源交流机制 112 （五）农业科技成果向农业企业转化的竞争机制 113 （六）农业科技成果向农业企业转化的风险机制 113 第十一章 主要结论和政策建 议 115 一、 主要结论 114 二、 政策建议 118 引用文献 125 参考文献 127 致谢 136 作者简历 137 格目录 表 4有关农业科技成果转化的主要国家计划比较 . 40 表 5全国农业科技成果分类及应用技术研究成果转化率 . 50 表 5农业各行业应用技术研究成果转化率 . 51 表 5农业部直属科研单位农业科技成果转化率 . 51 表 5获奖农业科技成果转化率 . 52 表 6全国农林科研机构科研项目来源情况 . 59 表 62002 年主要农业科技成果转化相关计划投入情况 . 66 表 6农技推广事业费行业 分布结构（） . 66 表 6“丰收计划”项目行业投入结构（） . 67 表 9农技推广投资情况 . 92 表 9农技 推广资金与推广人员的匹配情况（ 1985 年价） . 93 形目录 图 0 技术路线图 . 9 图 0 霍夫勒模型 . 13 图 3 单轨制农业科技成果转化流程图 . 23 图 3 多元化农业科技成果转化流程图 . 25 图 4 农林牧渔研究与开发机构科研经费筹集情况 . 31 图 4 农业各行业政府科技投入情况 . 31 图 4 农业科技成果形成过程 . 41 图 6 1996 2002 年农林牧渔业重大科技成果产出与获奖情况 . 57 图 6 2001 2002 年全国农林科研机构从业人员工作性质结构 . 57 图 6 政府农业科技拨款比例与农业占农业总产值比例 . 64 图 6 政府林业科技拨款比例与林业占农业总产值比例 . 64 图 6 政府牧业科技拨款比例与牧业占农业总产值比例 . 64 图 6 政府渔业科技拨款比例与产值占农业总产值比例 . 65 图 6 农业科技成果转化过程的症结 . 68 图 7 农业科技成果转化系统 . 70 图 7 农业科技需求的派生性 . 71 图 7 农业科技成果转化过程示意图 . 74 图 8 县级科技能力构成图 . 80 图 9 不同类型生产项目的亩收入及亩成本 . 88 图 9 农户技术需求比例（） . 89 图 9 农户科技行为不同影响者的比例（） . 89 图 9 家庭平均年均纯收入与科技服务次数的关系 . 91 图 9 农业科技成果来源比例（） . 94 图 9 直接转化的模式 . 96 图 9 间接转化的模式 . 97 图 9 间接转化的模式 . 98 图 10农产品加工企业科技投入来源情况 . 104 图 10不同性质农产加工企业科技投入占 产品销售收入比例的变化趋势 . 105 图 101996 2003 年农产品加工企业科技活动经费变化趋势 . 106 图 10农业科技成果向农业企业转化的模式 . 108 图 10农业科技成果向农业企业转化的模式 . 109 图 10农业科技成果向农业企业转化的模式 . 109 图 11农业科技成果转化总体目标运行机制框架 . 116 中国农业科学院博士学位论文 引言 1 引 言 一、研究背景 （一）国内背景 改革开放以来，我国农业、农村经济发展取得了举世瞩目的巨大成就，农产品实现了从长期短缺到供求平衡、丰年有余的根本性改变，全国农村基本实现了由温饱向全面小康社会迈进的新阶段。在这一历史进程中，农业科学技术对农业和农村经济的发展以及农村社会的进步做出了不可磨灭的贡献。近二十年多来，我国农业科技水平有了显著的提高 ,农业科技进步贡献率从“一五”期间的 20上升到“九五”期末的 45 1。据不完全统计，从 1996 到 2002 年，全国各省、自治区和直 辖市确认的农业重大科技成果达 28072 项，其中获得国家科技进步奖和国家科技发明奖的重大科技成果达 411 项。从杂交水稻到水稻基因图谱，从家畜人工受精到动物克隆，从农村信息网络到精准农业等科学技术都取得了新的突破和进展。农业科学技术的巨大进步，提高了资源利用率、土地生产率和劳动生产率，农业科学技术研究所取得的丰硕成果，为农业、农村经济的发展提供了丰富的科技资源。 我国政府高度重视农业科技成果的转化，先后出台了关于促进科技成果转化的若干规定、农业技术推广法、国务院关于“九五”期间深化科学技术改革的决定 、关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定、关于加强技术创新，发展高科技、 实现产业化的决定、 关于深化科研机构管理体制改革的实施意见、关于建立风险投资机制的若干意见以及关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定等一系列政策、法律、法规，鼓励和支持农业科技成果向现实生产力的转化。近些年，在国家有关部门的重视和大力支持下，经过学术界、科技成果转化推广单位等的不懈研究、探索，在农业科技成果转化方面进行了大胆的尝试，获得了一批突破性的进展。但是，目前我国农业科技与经济脱节的现象仍然比较突出 ，农业科技成果转化运行机制不合理是导致这一现象的根源。 中国是一个人多地少的农业大国，大力发展农业生产，确保农产品总量、质量的有效供给，过去是，现在也是，将来还是实现社会稳定和国民经济持续稳定发展的重要支撑条件。在土地、水等资源既定甚至日渐减少，而人口膨胀、人民生活水平提高对农产品的需求日益增长的情况下，要确保农产品的有效供给，就必须依靠农业科技进步。据统计，我国每年通过省部级鉴定的农业科技成果约 6000 多项 2，但是由于诸多原因，近一半以上的成果得不到有效转化和利用，结果既导致了科技资源的闲置与浪费，又 制约了农业、农村经济的稳步发展，农业科技成果的潜力远远没有得到充分发挥，经济对科技的需求未能得到充分满足。世界发达国家的农业科技成果转化率在 65 85之间，而我国仅为 50左右；世界发达国家的农业科技进步贡献率为 6080，我国“九五”期间的数据是 45，与发达国家相差近一半。理论与实践证明，随着社会的进步，农民增收、农业增效越来越依赖于农业科学技术进步， 而农业科技成果转化是实现农业科技成果的价值，并使科技这一要素与其他农业生产要素实现有效配置的关键环节。由于目前我国中国农业科学院博士学位论文 引言 2 处于经济转型期，农业科技成果转化 不同于发达国家的农业技术推广，因此，还需要在农业科技成果转化运行机制的理论与实践上进行深入的研究和创新。 （二）国际背景 世界农业发展的历史实际就是一部农业科学技术进步史。世界农业的每一次飞跃，都是农业科学技术取得重大突破与转化应用的结果。以 20 世纪为例， 20 世纪的世界农业发生过三次大的科技革命：一是从畜力转变为机械力的农业动力变革。从 40 年代美国最早基本实现农业机械化至今，发达国家农业机械化作业的面积已经超过 85，并且日益向电气化、自动化、配套化和高效化发展；二是化肥、农药、塑料和除草剂等化学物质或措 施广泛应用的农业化学技术变革。从20 世纪初出现化肥至今，农用化学品的品种和数量得到了极大发展，目前世界平均每公顷土地的化肥施用量已超过 90达国家超过 130世界商品农药按化合物种类计算，已超过 600种，加工制剂近 10， 000 种；三是从常规品种向杂交品种技术变革，即运用杂交优势培育矮杆、高产、耐肥和抗逆性强的优良作物品种。从 30 年代开始推广杂交玉米、 40 年代推广杂交小麦到50 年代推广杂交高粱、 70 年代推广杂交水稻，杂交品种的应用已经遍及到世界各国和主要农作物。近年来，转基因研究取得了突破性的进展 ，以转基因抗虫棉为代表的一大批转基因优良品种已经育成并投入了规模性生产，为农业生产率的提高做出了突出贡献。 由于持续的科技进步，在 1948 1995 年间，世界耕地面积仅增长 而世界粮食产量增加了 ，超过同期世界人口 的增长幅度，世界人均粮食产量从 282升至 328 相当一部分发达国家