【毕业学位论文】（Word原稿）企业安全农产品认证行为研究—以陕西省苹果生产为例农业经济管理硕士论文

密级： 论文编号： 中国农业科学院 学位论文 企业安全农产品认证行为研究 以陕西省苹果生产为例 A A I 摘 要 不论是国内供求还是国际贸易，都面临着共同的农产 品质量安全问题，这也成为一个日益突出的全球性话题。安全农产品认证，例如无公害农产品、绿色食品、有机食品，被认为是安全农产品管理中一个必要的环节和理念，其出发点就是安全农产品生产。很明显，没有安全的农业生产，也就不可能营造一个农产品质量安全的环境。农产品生产者，尤其是生产企业，其积极的态度，将决定了安全农产品生产的持续发展。因此，本文以“企业安全农产品认证行为研究”为题展开相关的研究工作。 食品安全问题在中国已经得到了广泛的关注，越来越多的研究者将眼光集中在对消费者和农户的研究上，而对农产品生产企业的相关研究 则相对较少。本研究的侧重点在于：在对安全农产品生产进行经济学和生产者（尤其是企业）行为学理论分析的基础上，从我国的实际出发，假设通过安全农产品认证的生产基地生产的“三品”（无公害农产品、绿色食品、有机食品）都是优质安全的，而农产品生产企业及与之相联系的众多农户便构成了供给链上重要的一环。本研究设定了主题研究构架和实证分析框架，首先简要分析了我国安全农产品的现状和未来发展趋势。在第四章里，采用博弈论的方法探讨了 农户、生产企业、政府、第三方认证组织、消费者以及社会媒体之于安全农产品市场中的行为决策，认为 通过信息 的管理，来调控各方的行为，进而可以导致食品安全水平的改变 。文章着重对陕西省苹果生产的调查数据，应用统计学方法对企业的基本情况、安全农产品的供给动机、认证后的影响以及企业对产品认证体系的态度等问题进行了整理和分析，给出了调查数据的描述性结果。通过总结可以得出：产品认证从制度建设的角度而言是重要的，也是必要的，企业也能够根据自身实际参与到体系的建设和推广过程中，但在政策引导、后期服务以及具体落实方面，还应该加大气力，保证产品认证制度效果的最大实现，从而切实保障我国的农产品质量安全和消费者的利益。 文章的最后，针 对上述的研究和结论，提出了一些政策性的意见和建议，试图探索我国农产品质量安全水平提高的途径和方式。这包括，发展多种的农业产业化模式（例如“企业协会基地农户”），明晰政府在食品安全管理中的职能定位，加强龙头企业的影响力以及供给优质安全农产品的意识等，并对将来可能的深入研究进行了简要说明。 关键词 ：安全农产品 ，农产品认证，博弈论，“三品”，农产品企业行为 he of in is as of is as of in is is no is no of As a “on of is of in on of is as to on of of of by as to up in up of In , to in of be by in of on is in of In to of of of it in of on of to of to in of to of of It in “ of 录 第一 章 绪论 . 1 究背景、目的、意义 . 1 研究背景 . 1 研究目的和意义 . 3 关研究和评述 . 3 产者供给质量安全农产品（食品）的总体性研究 . 3 产者供给质量安全农产品（食品）的动机研究 . 4 产者供给质量安全农产品（食品）的生产绩效研究 . 6 究评述 . 8 研究内容、研究方法和数据来源 . 9 究内容与结构 . 9 究方法 . 10 据来源 . 11 新和不足 . 11 章的创新点 . 11 要不足之处 . 12 第二章 安全农产品认证行为相关理论综合 . 13 方生产者行为理论 . 13 业行为理论研究 . 13 完全信息与安 全农产品的生产消费 . 14 完全信息：农产品生产消费的基本特征 . 14 完全信息与价格质量曲线 . 15 息不对称 . 16 息不对称产生及类型 . 16 息不对称对安全 农产品市场的影响及解决方式 . 17 府介入安全农产品管理的福利分析 . 18 全农产品生产的外部性 . 20 章小结 . 21 第三章 我国农产品认证的发展现状分析 . 22 文所涉及的几个基 本概念和研究对象 . 22 产品质量安全 . 22 安全农产品 . 22 全认证农产品的分类 . 23 全农产品生产企业 . 23 业标准化与认证体系 . 24 证和产品认证 . 24 产标准化与产业化 . 25 国安全农产品认证发展现状 . 25 公害农产品认证 . 25 色食品认证 . 28 机食品认证 . 32 国安全农产品认证的发展趋势 . 35 章小结 . 37 第四章 有关安全农产品供给的博弈分析 . 38 弈分析框架 . 38 弈前提和假设 . 39 关食品质量安全问题的经济技术特征 . 39 关苹果生产、消费和监管等方面的策略分析假定 . 40 体的博弈过程分析 . 40 司与农户之间的博弈 . 40 果生产企业之间的博 弈 . 43 果生产企业与（第三方）认证组织的博弈 . 44 果生产企业与消费者之间的博弈 . 46 府进行管制后的博弈分析 . 48 章小结 . 51 第五章 苹果生产企业安全认证行为分 析 . 52 究框架 . 52 究假设、方法和样本选取 . 53 究假设 . 53 本的选取和分析方法 . 53 西省苹果产业基本概况 . 54 体情况概述 . 54 西省咸阳市苹果生产基本概况 . 55 西省渭南市苹果生产基本概况 . 55 地市苹果具体生产情况比对分析 . 56 V 西省苹果生产企业产品认证行为的实证分析 . 57 业的基本特征 . 57 业对于质量安全问题的关注程度调查 . 63 业产品认证动机调查 . 64 品认证对企业的影响调查 . 67 业对产品认证制度的意见和建议 . 70 章小结 . 71 第六章 结论、建议和启示 . 73 文主要结论 . 73 策建议 . 75 以进一步研究的问题 . 77 参考文献 . 78 附录 . 83 致谢 . 89 作者简历 . 90 表目录 图 文结构框架图 . 的行为发生过程（西方行为理论） . 格质量曲线 . 全农产品生产中的“逆向选择” . 府介入前后国内福利水平变化 府介入前后对外贸易福利变化 . 国安全农产品和非安全农产品的生产消费格局 . 2005 年认证绿色食品产品结构（按产品级别分） . 2005 年认证绿色食品产品结构（按产品类别分） . 2003每年认证有机食品企业数和产品数 . 司与果农之间的交易博弈 . 户”、“公司基地农户”、“公司专业合作社农户”、“公司行业协会农户 ”等组织形式 ）；而按照规模、生产方式和市场化程度这一标准，则可以将生产者简单的区分为农户和企业两类，一个是以家庭为基本的生产和消费单元，而另一个则是以社会化大生产为目标。但是随着食品产业的迅速发展，农业（农户）与食品消费（消费者）之间的距离越来越大，仅靠农业（农户）这一方面已经无法解决食品的供应问题。食品生产、加工、流通以及餐饮业在食品供应体系中扮演着越来越重要的角色（周应恒、霍丽玥，2003）。这不仅仅是强调“量”的问题，更是对“质”的不懈追求。相较于农户而言，企业更倾向于在获得经济利 益的同时兼顾自身企业伦理 2和社会责任 3的实现。也只有在企业中，才能建立完善的产品认证机制，才能够不断地提高农产品的品质标准，从而确保国内的需求质量，以建立起农产品在整个供应链中的质量安全保证和追溯体系（曾玉珍、曾祥俊， 2004）。 从我国的现实发展来看，特别是加入 后，整个社会尤其是各个监管部门，对生产者所提供的农产品的要求也越来越严格，监察力度也越来越大，一个突出的表现就是我国农产品安全认证机制正以前所未有的速度快速展开。到目前为止，我国已经基本形成了以产品认证为重点、体系认证为补充的农产品认证体系 （罗斌， 2004），这也大大地提高了我国农产品的安全程度，为保障消费者的放心食用和使用做出了有效的尝试和努力。然而政府的宏观决策、体系的逐渐推广、群众的舆论监督并不能掩盖我国在食品安全经济学 4尤其是在企业行为方面研究的不足，虽然已经有不少学者做出了富有意义地、大胆地探索，但是与发达国家“点面结合”的研究深度与广度相比，尚有一定的差距，还需要进行更多的具有开创意义的摸索，从而为我国产品认证制度的进一步推广打下坚实的理论基础。与此同时，虽然近年来我国农产品质量安全总体水平有所提高，优质品牌农产品数量所占比重不断 提高，但是整体全面推进的速度依然缓慢，依然无法满足市场和消费者日益增长的需求，而安全农产品（在本文中特指通过无公害农产品认证、绿色食品认证和有机食品认证的农产品或食品）所占的比例依然较小，这不仅仅涉及到农业资源环境的可持续发展和维护人民群众的身体健康，而且也关系到“三农”问题的合理和妥善解决。可以说，农产品质量安全管理是一项复杂的系统性工程，必须基于系统内外各个要素情况通盘考虑的基础上，做出长期、有效、合理的规划和布局，才能够保障总的经济和社会效果的实现。 2 企业伦理是指企业在通过提供产品或服务获取利润的全部活动中应遵守的伦理规范；企业伦理是关于对他人利益会产生影响的行为的规范（周祖城， 2000） 。 3 企业社会责任（即 经济全球化背景下随着蓬勃兴起的劳工运动、消费者运动和新环境保护运动所产生的新生事物。其基本内涵即企业社会责任是企业在谋求利润的同时，在环境保护、劳工权益等方面，对企业员工和消费者承担相应的社会道德责任。 4 食品安全经济学的研究始于 20 世纪 60 年代，自这一时期开始经济学家就为特定的制度或特定的 市场特征构建专门的模型。上世纪 80 年代后期，公众开始广泛地关注食品安全和健康问题，对食品安全的研究也越来越多。食品安全经济学的主要贡献在于运用了经济学的语言和逻辑将食品安全这一复杂的食品品质属性纳入到了市场均衡等分析工具之中，以一种更加简洁明了的框架认识现代社会经济中的食品安全问题，大大增强了科学理论对食品安全问题的解释力（周应恒、霍丽玥， 2004）。 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 绪论 3 研究目的和意义 以上背景资料和简要理 论的探讨表明，当前国内外农产品质量安全问题和事件时有发生，已经引发了国家政治、经济、社会和环境等方面的诸多问题；继而不同的学者从各自的研究领域对农产品质量安全问题进行了大量的理论和实践方面的探讨，对其中涉及的各个行为主体进行了深入地研究，认为最基础、最核心的质量管理环节应在生产领域（尤其是生产经营性企业内部），也只有在企业中，才能建立相对完善的产品认证体系，以保证无公害、绿色、有机等安全农产品的实现，从而满足消费者的需要以及整个社会福利水平的提高。基于此基础，本文主要从以下三个方面进行探讨： 首先，本文主要 采用与经济学有关的理论知识和分析方法，以生产者（企业）为核心，引入农户、其他生产者（企业）、第三方认证组织、消费者以及政府等利益相关方，对各自的行为决策进行博弈分析，探究其行为决策的影响因素，系统性地分析企业生产目的与认证目的两者之间的矛盾与契合，由于农产品质量安全本身所具有的信息不对称、外部性和公共物品的特性，这也为政府干预和公共管理提供了相应的理论前提，从而在实证研究的基础上为政府和第三方认证机构政策制订和执行、监督检测和管理提出一些建设性的意见和建议； 其次，认证是随着工业化生产的发展，在工业化国家 率先开展起来的一种对产品的评价和监督活动。 20 世纪 80 年代以后，认证工作在国际上逐渐得到更多人的关注，迅猛推广。各国政府为了确保产品安全，提高服务质量，规范市场，保护环境，促进贸易，纷纷建立了以规范本国认证机构和从业人员行为的认证认可制度，而农产品质量安全认证在发达国家也只有 20 30 年的历史，目前在理论上的研究较少，仍处于探索阶段。本文旨在对我国企业采取产品认证，供给质量安全农产品现状总结分析的基础上，理清和阐明其推行的理论基础和具体表现； 再次，本文列举了我国农产品质量安全认证体系的现状和（陕西省）苹果 产业的发展概况，以此总结归纳出我国产品认证制度的特点和苹果生产企业执行产品认证的现状，并通过实地调研和邮寄调查的方法，采集代表性的样本数据，从而探究我国苹果生产企业实施农产品质量安全认证机制的动机、绩效水平、经营风险、对现有政策的态度等问题。 关研究和评述 产者供给质量安全农产品（食品）的总体性研究 从微观层次上分析安全食品生产行为反应机制是近些年来国外学术界的研究重点。对农户（企业）行为反应问题上，国外学者主要从生产成本、市场风险、产业组织和行业协会等多个角度进行分析和实证研究。 1999）以美国新鲜西红柿质量状况不能很好地体现在市场价格上，即使农户在签订了产销合同的基础上，仍难以有效避免惯有的价格风险。 2002）中国农业科学院硕士学位论文 第一章 绪论 4 在考察几十年美国肉类、嫩鸡和鸡蛋等行业里所发生的纵向一体化变化后指出，保证特定投资关系的需要激励了合同和纵向一体化的发展。 而国内的研究更多的则着眼于认证产品发展的现象与宏观政策进一步的制定和支持上，虽然分析的角度不同，但政策意见基本相似。周应恒、霍丽玥（ 2003）认为随着食品产业的发展，农业（农户）与食品消费（消费者）之间的距离越来越大，因此仅 靠农业这一块已经无法解决食品的供应问题。对于生产者而言，提高食品安全性就会影响生产经营成本，进而削弱产品价格竞争力。如果提高食品安全性的成本不能在销售时得到消费者认可支付，甚至市场上大量充斥劣质食品，而消费者又无法做出有效辨别，这就会降低生产者提高食品质量安全的积极性。为了应对竞争，从而增加了其采取机会主义行为的可能性。他们有两种可能的选择：一是通过降低食品质量以降低成本；二是通过加强营销工作以实现产品差别化。对前者而言，除了可能承担食品质量安全问题引发的经济赔偿责任外，还更有可能遭遇企业的信誉危机，而信誉 危机对食品企业来说往往是致命打击。对后者而言，取得消费者认同的市场风险是非常大的，这就对生产者的实力提出了挑战。所以政府就要通过行政手段促进食品质量安全信息的传递以影响消费者和生产者的行为，从而最大限度地改善市场环境、提高市场效率的政策目标。 袁学国（ 1997）认为发展无公害蔬菜能够促进社会总福利的增长，能够促进农民就业，增加收入，同时还有利于保护生态环境，并且增加出口。刘连馥（ 2001）将可持续发展的生产行为和环境保护的消费观念融入到绿色食品的研究中，认为绿色食品是市场经济发展的产物，大型企业、名牌产品的 市场带动作用十分显著，在市场需求的不断扩大的同时又直接推动了绿色食品整个行业的发展。任熹真、李学华、王文昭（ 2002）通过对黑龙江省的密山、虎林两市绿色食品产业的“点式”调查，认为从企业的角度而言，知名度普遍不高，难于发挥龙头企业的带动作用；从政府的政策支撑角度看，仅满足于标志、基地申请，未扩大市场辐射面，对当地经济发展的整体带动作用不大，提出要加快组建各种层次的绿色食品产业集团，扶持一批龙头企业，建立和完善绿色食品市场体系，建设绿色食品营销网络，建设高标准的绿色食品生产基地，提高绿色食品的生产效益。方敏（ 2003）认为绿色食品产业对生态环境的要求高，其生产和流通都有赖于强有力的质量保证体系，因而就要改变传统的以单家独户为主的粗放型、多环节、低层次的生产方式，要变分散经营为规模经营，建立大规模的绿色食品生产基地，从而有效地解决品质和管理的问题，提出与一般农产品相比，绿色食品的供应链应减少中间环节，要建立直接、有效的流通渠道，认为从绿色食品供应链的结构来看，物流配送中心起着连接生产和销售的纽带作用，是整条供应链的关键所在。 产者供给质量安全农产品（食品）的动机研究 在 生产者供给质量安全农产品（食品 ）的动机 研究方面，国内外的文献都不是很丰富，国外的诸多学者大都着眼于企业内部的经营与管理上。 1987）认为，企业对其工厂生产的产中国农业科学院硕士学位论文 第一章 绪论 5 品质量的控制能力、对生产的产成品的鉴别能力、对市场的垄断或控制能力等很大程度上依赖于企业的规模及其组织，因此企业对安全产品的供给动机会受到其规模、组织及其市场结构的影响。1998）认为，生产者在生产加工过程中不违反食品质量安全标准等规制的“公开动机”和售后承担食品质量安全责任、保证产品与企业声誉等“私人动机”是质量安全生产的动力源泉。 1998）认为市场驱动和公开的食品安全规则是食品生产者加强产品质量与控制的两个最主要的动因，其中市场驱动主要表现在产品质量安全性在消费者中的声誉提高可以驱动产品生产效益的上升，透明、公开的食品安全管理制度与规定将可以促使生产者加强产品生产加工质量的过程管理，并承担产品质量安全责任。 2000）的研究认为，企业对安全产品的供给动机受企业管理、战略的影响，其中的决定因素是：组织学习、规范的制定、利益相关者的影响、强制力度、公司文化等。 国内的学者多从内外部环境两个角度进行分析和说明。云小红（ 2005）认为企业进行认证一般有三方面的动因：一是政府推动力（技术法规、质量监管抽查制度、政府采购制度等），二是市场引导力（诚信制度、自愿性认证、采标制度等），三是企业自律能力（企业自我声明、自愿性协议、契约合同等）。钱峰燕（ 2005）从茶叶企业入手，认为企业安全茶叶的生产行为涉及到诸多影响因素，包括收益（这是诱发茶叶企业安全生产行为的重要因素）、企业规模（如果企业规模大，则选择安全生产行为的可能性就越大）、产品品种、产品信用、安全责任规则（有效的责任规则可促使企业达到最佳的预防水平）以及其他外部环境变量（ 企业行为、媒体信息传播和强化作用都会影响到企业安全行为的意向和选择，而强制性的规定和管制则是影响企业进行安全生产重要的外部环境因素），指出当前社会对于我国产品认证制度的认可度不高，尚未形成一定的社会监督机制，而且认证成本对企业产生一定的负面作用，政府应出台相应的政策加以解决和扶持。 此外的一些研究都是从一个或者某几个生产动机（诸如市场需求、消费者偏好、产品市场占有率、企业品牌形象、生产效益）的角度加以阐释，很多都与企业管理学的内容密切相关。 1955）认为成长的趋势是企业的本质所固有的，但却是 由人类的动机产生，成长通过商人们追求利润实现。 需求型经济时代，企业必须考虑如何去面对市场，首先必须考虑市场现实的需求是什么，然后是怎样比竞争对手更全面地提供独特的产品，以满足顾客的要求。并且提出建立需求战略的六原则，即分析影响企业经营的供求原因和行业因素、选择最具赢利性的需求顾客群、通过差别化供给建立持久的价值体系、识别为满足需求而建立的战略和经营系统、配置资源和执行需求战略。 美国市场营销学者 求是对特定产品具有支付能力的欲望，我们根据消费者有无支 付能力，是否有购买欲望，对需求进行分类：当人们对特定产品既有支付能力又有购买欲望时，我们说这种产品存在有效需求；无支付能力也无购买欲望时，称之为没有需求（但不表示将来没有需求）；若有支付能力而无购买欲望或者反之，则称之为潜在需求。而创造需求的实中国农业科学院硕士学位论文 第一章 绪论 6 质就是要求企业把没有需求和潜在需求转化为有效需求，特别是挖掘和满足消费者尚未意识到的那部分潜在需求。杨国祥（ 2004）认为开发“绿色产品”属于企业开发新产品策略，来迎合消费者的心理，创造了有效需求。“以新产品引导消费者，而不是先调查消费者喜欢什么产品，然后再投其所好。 ”（盛田昭夫） 李宝仁（ 2000）认为产品市场占有率 , 是指企业实际销售产品数量在同行业实际销售量中所占的百分比 , 它是评价产品市场竞争能力的综合指标。企业必须通过加强经营管理的各项措施，如提高质量，降低产品成本和销售价格，改善服务态度，加强宣传与促销等方式，以增强企业自身竞争能力，提高市场占有率，获得更多盈利。柳荣梦（ 2002）则从认证的本质出发，认为认证作为市场经济的产物，其本身的目的是为了解决市场信息的不对称性，防止逆向选择问题和道德风险问题的发生。通过市场信号机制，具体来说就是通过认证标志或证书，向 市场发出信誉保证的信号，从而提高认证企业的声誉。他还认为企业最终的目的是追求财富的最大化，对企业的最大激励也便是效益得到提高，其他方面的激励，比如提高市场竞争力、增加销售量、获得更高的利润，也都是为了增大企业的效益。 产者供给质量安全农产品（食品）的生产绩效研究 于认证的定义是：“第三方依据程序对产品、过程或服务符合规定的要求给予书面保证（合格证书）。”一些学者也对食品生产过程中所涉及的认证机制也进行了分析和介绍，认为认证机制就是由认定合格的部门基于公认的标准进行自愿的评估和批准 认可。其目的在于限定并明晰生产的执行情况，并且使得利益相关者（ 够有所认识和理解。这些利益相关者包括消费者、政府、金融风险部门（包括银行和保险公司）以及整个社会。同时企业自身也应包括在内，因为食品安全认证以及追溯体系将会给这些机构的良好操作以实质性的承认和赞同，并且成为其食品安全一道防御性的工具（ 2003）。 表 证机制 在生产中的成本与收益 上表资料来源于： 2003:4154. 认证机制（ 成本 收益 落实成本 维持与审核成本 降低原料供应商资格认证、签约谈判、审核以及执行中的交易成本 提升进行保险和金融业务的渠道 达到应有的勤勉 对贸易的积极影响 增加生产许可 产品价格提高 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 绪论 7 在 生产者供给质量安全农产品（食品）的 成本收益方面，国内外的文献较多。一方面，国外学者是对采用 过实证分析的方法探讨新规则实施的福利与损失。 1999）研究了英国乳 品加工业实施 别是其中产生的成本收益结构变化，这为政策制定者提供了经济学方面的依据。2000）认为，在竞争性市场结构下，食品生产成本与产品质量提高成正比例关系，其中政府严格的食品安全质量管制将导致较高的产品生产成本。生产者遵从法规与管理制度的动机在很大程度上取决于执行或不执行食品安全行为所带来的产品生产成本收益及潜在绩效提高的可能性。 2002）认为，在食品质量安全管理中实施同样的 使小规模企业承担比大企业更大的生产成本，这就有可能导 致小企业生产经济效益的下降。 低废品率和改善产品质量（ 2001）。 另一方面，国外学者在安全管理规范对企业成本的影响及其企业对于规范的反应等方面也进行了大量的研究，这一方面涉及到了大量的经济学研究和数据分析。 1995）从成本收益理论出发研究了安全食品的经济有效性，指出众多的生产标准与规则必须通过成本收益分析来检验，同时要寻求既能实现食品安全表、又能使产业的负面经济效果最小化的标准与规则。该文还从不完全信息的理论角度分析 了安全食品市场绩效不高的原因并提出了相应的对策建议。而 1998）认为无休止的食品安全生产规则与由此给生产者带来的负担之间的矛盾，提出以最小成本获得安全食品的命题，指出边际成本与边际收益是决定农场是否采用安全生产规则的关键，并由此得出结论：大型农场由于有较强的竞争优势，因而比小型农场更能接受安全生产规则。 2000）结合成本函数模型与快乐计算模型对美国的牛肉、猪肉和肉鸡屠宰加工厂的与产出、质量控制相关联的成本进行了估算。在假定市场是竞争性市场结构的前提下，得出产品成本与 产品质量的提高成正比，而且食品安全质量管理将导致较高的产品成本。 国内在这一方面的研究主要是在特定认证产品的背景下，对相关企业、农户或地区进行实证分析，通过建立计量模型或应用一般统计分析来加以阐释和研究，目前该方面的文章基本上都是新近几年的研究成果。任熹真、朱加凤、王文昭（ 2002）分别从农户和企业两个研究主体出发，分析其各自开发绿色食品的经济效益。对于企业开发绿色产品的经济效益，是通过市场交易费用和一体化组织费用的对比来进行的，指出目前我国的“龙头企业农户”这类的一体化组织是农业企业从绿色原料生产开始， 通过同农户合作来减少中间环节利益的流失，减少交易成本，减少和承担某一经营环节不善和周期性衰退所造成经济损失的一种有效的组织方式。同时绿色产品的产业化经营实现了规模效益、地域分工和专业生产，提高了土地利用效率，充分发挥了市场的资源配置机制，节约了生产成本和社会