大国国家发展战略导论ppt课件.ppt

1,大国国家发展战略,导论:国家国家体系国家发展战略,2,课程框架,导论一：国家国家体系国家发展战略导论二：国家发展战略的演进路径与模式选择,3,课程框架,古代中国：大一统与中国古典发展战略的形成葡萄牙和西班牙：海外机遇与制度陷阱殖民帝国的辉煌与衰落荷兰：脆弱的霸权国家能力缺失与资本扩张的边界英国：自由主义、政治变迁、工业革命与世界霸权的崛起法国：专制、革命与战争政治与社会动荡中的发展战略选择德国：国家主义主导下的崛起与跌宕俄国：专制、革命与转型西方冲击下的困境与嬗变,4,课程框架,美国：理想与现实之间的张力美国的政治、经济、社会与全球霸权拉美国家：路径依赖、制度障碍与拉美发展模式的动态探索日本：国家、强权与机会主义一个地区性大国的战略模式印度：不顾诸神全球化背景下的印度发展战略中国：新发展模式的探索总结：国家发展战略历史、理论与意义,5,课程框架,考察方式：平时作业（40分）、期末考试（60分）作业：第一次：3月28日第二次：4月25日考试：5月23日（take-homeexam）,6,本讲主要内容,基本概念：国家、大国、国家发展战略国家的关键战略能力国家发展战略的制约因素,7,基本概念：国家、大国、国家发展战略,国家：在暴力方面具有比较优势的组织，其管理的地理范围是由其征税权所能达至的疆域决定的。道格拉斯诺斯大国（greatpower）：概念的起源大国更多地与国家的影响力有关,8,基本概念：国家、大国、国家发展战略,战略（strategy）概念的起源战略是一种分配和使用军事手段以求达到政治目的的艺术。利德尔哈特战略的基本要素：战略=目的（追求的目标）+途径（行动方案）+手段（实现目标的工具）。麦克斯韦尔泰勒战略思维的基本特性：全局性、长远性、对抗性战略大战略国家战略国家发展战略,9,基本概念：国家、大国、国家发展战略,国家发展战略，就是根据国家发展所面临的根本问题，合理分配与充分利用国家资源，选择合适的国家发展模式，以有效地发展国家的关键战略能力从而达成国家战略目标的艺术和科学。战略本身就是一个选择问题。任何国家的资源总是有限的，所以如何作最佳的分配也就自然成为一项优先的考虑。假使对于工具未作适当合理的分配，则即令能作最巧妙的使用，结果也还是不一定能达到理想中的目标。钮先钟,10,基本概念：国家、大国、国家发展战略,财富通常是支撑军事力量的基础，而要获取和保卫财富又总是需要军事力量。然而，如果一个国家把它的很大一部分资源不是用于创造财富，而是用于军事目的，那么，从长远来看，这很可能将导致该国国力的削弱。同样，如果一个国家在战略上扩张过份（如侵占大片领土和进行代价高昂的战争），它就要冒一种风险：对外扩张得到的潜在好处，很可能被它付出的巨大代价抵销了。如果这个国家正好于相对经济衰退时期，这种困境则变得更加严重。,11,基本概念：国家、大国、国家发展战略,战略目标：动态演进及优先性中国1949年之后的国家战略目标演进：内外安全经济效率社会公正,12,国家战略能力,国家战略能力是指国家在生存与发展过程中为达成国家战略目标所必须具备的的战略性能力。国家既关注绝对能力，更关注相对能力；既关注对内能力，也关注对外能力在一个不安全的无政府世界中，国家有合理的动机，使自己更加强大，增强其相对于其他国家的相对实力。约瑟夫格里科、约翰伊肯伯里,13,国家战略能力,对外：维护国家的生存与安全、在世界体系中保护和扩张国家利益乃至塑造或主导世界体系的能力对内：维护政治稳定、经济繁荣、社会公正、个人自由乃至为人的全面发展创造条件的能力国家战略能力同样是一个动态演进的过程,14,国家的关键战略能力,战争能力经济能力制度安排价值与软实力,15,国家的关键战略能力：战争能力,在一个由相互竞争的主权国家构成的无政府世界中，国家永远无法完全确信自己是否安全，也永远无法完全确信其他国家是否会针对自己采取军事、经济或政治行动。国家寻求安全，但由于其他国家总能对自己构成威胁，安全永远不是绝对的。此外，国家永远无法完全确定其他国家的意图。承诺永远不是绝对的、万无一失的。国家永远不会把战争排除在考虑之外，即便在当前非常友好、亲密合作的国家之间也是如此。约瑟夫格里科、约翰伊肯伯里,16,国家的关键战略能力：战争能力,侵略“武力掠夺”在西方的崛起中扮演了中心角色。在过去2500年中的绝大部分时期，不是更为丰富的资源，或更崇高的道德价值观，也不是无可匹敌的军事天才或直到19世纪才出现的发达的经济结构，不是这一切，而是陆海军的绝对军事优势为西方的扩张奠定了根基。杰弗里帕克西方赢得世界不是通过其思想、价值或宗教的优越（其他文明中几乎没有多少人皈依它们），而是通过它运用有组织的暴力方面的优势。西方人常常忘记这一事实，非西方人却从未忘记。塞缪尔亨廷顿,17,国家的关键战略能力：战争能力,18,国家的关键战略能力：战争能力,19,国家的关键战略能力：经济能力,经济增长和经济能力成为国家权力的关键要素。国家在鼓励本国经济强势增长中存在巨大利益，以便为国家进行战争和别国的竞争建立必要的物质基础。国家间的竞争构成了强大的动力，促使国家鼓励经济增长，寻找适当的途径引导并利用经济增长，为更大范围的国际政治目的服务。约瑟夫格里科、约翰伊肯伯里大国的胜利或崩溃通常都是其武装部队长期作战的结果，但也它也往往是各国在战时能否有效地利用本国可用于生产的经济资源的结果。进一步说，从历史背景上看，也是由于在实际冲突发生以前数十年间，这个国家的经济力量与其他一流国家相比是上升还是下降所致。保罗肯尼迪,20,国家的关键战略能力：经济能力,世界制造业的相对份额（17501900）,21,国家的关键战略能力：经济能力,22,国家的关键战略能力：经济能力,虽然大多数国家都肯定能从世界性市场经济的运作中获益，然而效率较高和技术上较先进的经济却能比其他国家获益更多。它们享受着更高的利润率和更有利的贸易条件。结果，市场经济趋向于，直至某一点为止，把财富集中到更先进的经济中。由于这一原因，现代占统治地位的经济（以及军事）强国（19世纪的大不列颠和20世纪的美国）承担了组织和捍卫世界性市场经济的责任。它们倡导自由贸易，提供投资资本，提供国际货币。实际上，它们提供了发挥世界市场效率所必需的公共利益，因为它们这样做是有利可图的。罗伯特吉尔平,23,国家的关键战略能力：经济能力,霸权和效率，这两个因素是一个社会为创造一种相互依存的市场经济而斗争的必要的先决条件。没有效率的霸权往往会转向帝国类型的经济，正如苏联集团的情况那样。没有相应的政治军事实力的国民经济效率则不可能使其他强大的社会分担市场体系的代价。因此具有经济效益但军事上弱小的日本人仍然担心因关税壁垒而从外国市场中被排挤出去。罗伯特吉尔平,24,国家的关键战略能力：制度安排,一个国家外部的崛起,实际上是它内部力量的一个外延。国家内部的制度还没有健全的情况下,很难成为一个大国,即使成为一个大国,也不是可持续的。郑永年制度是理解政治与经济之间的关系以及这种相互关系对经济成长（或停滞、衰退）之影响的关键。道格拉斯诺斯,25,国家的关键战略能力：制度安排,制度安排之一：民族国家1100年以后出现的欧洲国家，在某种程度上把帝国和城市国家力量结合起来了。它们有足够的规模并有足够的强大来获得极好的生存机会它们之中有些正在接近千年里程碑，这对任何人类组织来说都是值得敬畏的年龄。与此同时，它们设法使大部分人都卷入，或至少关心政治演变的过程，它们成功地在地方团体之中造成了某种共同特征的感觉。它们从自己的人民那里得到了比古代帝国所得到的更多的东西（包括在政治、社会活动方式和忠诚方面）。约瑟夫斯特雷耶,26,国家的关键战略能力：制度安排,制度安排之一：民族国家由于民族成员对民族尊严即民族的威望的投入，而对民族威望的评价是相对于其他民族的地位的，所以民族主义也意味着国际竞争。这使得竞争力成为各个领域的成功尺度，民族的自我形象是否伟大有赖于这个尺度，而自我认定为民族国家的社会则致力于一场相对的竞赛，其终点线始终在后退延伸。当经济被纳入竞争领域时，这就假定了持续发展成为一种义务承诺。里亚格林菲尔德,27,国家的关键战略能力：制度安排,制度安排之二：产权与市场有效率的经济组织是经济增长的关键，一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。如果社会没有刺激个人去从事能引起经济增长的那些活动，便会导致停滞状态。道格拉斯诺斯,28,国家的关键战略能力：制度安排,制度安排之二：产权与市场资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的生产力呢？马克思、恩格斯市场机制对高速经济增长和全面经济进步做出贡献的能力，已经在当代发展文献中得到广泛的而且是正确的承认。阿马蒂亚森,29,国家的关键战略能力：制度安排,制度安排之三：宪政与法治由光荣革命所导致的英国政治体系的根本性变迁，是对英国经济发展有着关键性贡献的因素。议会的崇高地位、中央（议会的）控制财政事务、限制皇权、司法独立（至少脱离王室而独立）以及普通法法庭的崇高地位，均相应地建立起来了。这一系列变革的一个主要成果，是增强了对产权的保障。产权保障以及公共及私人资本市场的发展，不仅带来了英国后来快速的经济发展，还成就了其政治上的霸主地位，并最终使英国称霸世界。道格拉斯诺斯,30,国家的关键战略能力：制度安排,制度安排之三：宪政与法治美利坚民族对宪政法治的信仰是美国强大的关键。美国成功的秘密不在于华尔街,也不在于硅谷不在于空军,也不在于海军不在于言论自由,也不在于自由市场。真正的秘密在于长盛不衰的法治及其背后的制度。托马斯弗里德曼,31,国家的关键战略能力：价值与软实力,在新教的教义中，商人和手工业者的工作获得了与教士或君主同等的价值。毫不奇怪，新教认为所有的工作都是神圣的观念，在教徒中产生了一种与资本主义制度相适应的可靠的行为准则：对工作有强烈责任感、可靠、勤劳、自制、节俭、守时、遵守承诺、对集体利益的忠诚，简言之，就是与天主教教士所宣扬的“超脱世俗的禁欲主义”相对等的“世俗禁欲主义”。新教的“世俗禁欲主义”使人们能够把精力集中投入到商业活动中，而同时又摒弃在物质上穷奢极欲的做法。,32,国家的关键战略能力：价值与软实力,西欧最初具有说拉丁语的基督教世界所共有的信念结构，但由于不同的经历，欧洲不同地区的初始信念结构沿着不同的方向沿化。荷兰和英国的经历使信念结构沿着促进对自由的现代感知的方向演化。与此相反，西班牙的经历不仅使不利于经济增长的因素延续下去，而且使中世纪等级秩序中蕴含的信念延续下去。道格拉斯诺斯,33,国家的关键战略能力：价值与软实力,约瑟夫奈：支配国与主要权力资源变化（15001900）,34,国家发展战略的制约因素,地理条件历史传统战略主题决策主体,35,国家发展战略的制约因素：地理条件,地理因素对国家发展的影响：英国与法国,36,国家发展战略的制约因素：地理条件,地理因素对国家发展的影响：德国与美国,37,国家发展战略的制约因素：地理条件,地理因素对国家发展的影响：日本与俄国,38,国家发展战略的制约因素：地理条件,地理因素对国家发展的影响：自由主义与国家干预国家治理模式的地理分布,39,国家发展战略的制约因素：历史传统,美国与拉美的历史传统西班牙和葡萄牙的帝国统治并没有促进地方自治制度的发展。独立战争造就了制度的真空用莫尔斯的话来说，独立战争将国家“斩首”，当地欧洲人后裔就试图照抄美国和共和政体法国的宪法章程来填补这个真空。然而在一个极为专制和封建的社会里，这些宪法无法生根。亨廷顿,40,国家发展战略的制约因素：历史传统,在独立后的两个世纪里，北美和拉丁美洲的历史差异仍为两者对比鲜明的绩效提供了根本基础。以比鲜明的绩效部分可以用新古典经济学标准的要素禀赋分析来解释，但是，要素禀赋的论证需要下列因素的强有力结果的根本补充：殖民传统的路径依赖结果、奴隶制和监护征赋体系，以及作为两个多世纪和制度力量整合结果的对比鲜明的制度演化。英国的信念体系延续到北美殖民地，提供了不断演化的具有适应性效率的制度的基本源泉。相比之下，成为西班牙国王制定的制度的基础的信念却引发了两个世纪的不稳定、动乱、非人格化交换和有限政府。道格拉斯诺斯,41,国家发展战略的制约因素：战略主题,国家发展战略是国家生存与发展的现实需要在战略层次的反映，都是围绕国家所要解决的某个特定的战略主题为中心而展开的。国家发展战略的基本背景，就是由这个特定的战略主题构成的。战略主题决定国家发展战略的基本重心与面貌。不同的战略主题，往往会产生不同的战略。从更深的层面、从更长的历史时段上来说，发展战略是一个民族生存与发展模式的选择。,42,国家发展战略的制约因素：战略主题,就1100年遍布欧洲的众多政治实体而言国内问题，经常仅居次要地位，而居首要地位的威胁，来自相互竞争的政治实体所发动的军事攻击。因此，在一方面，战争是国家对外扩张的驱动力；在另一方面，战争也创造了一种直接的政治环境，来挑战国家与精英及民众的关系。在中华帝国的第二个1000年统治中，统治者面临的最主要挑战，并非创立一个与其他政治对手竞争的全新国家，而是重建和改造一个农业帝国。对中国国家的主要威胁不是外力入侵，而是内部瓦解。因此，维持与重建国内秩序，既是国家的主要考虑，又是其行政力量投付最多的方面。王国斌,43,国家发展战略的制约因素：战略主题,美国人从未为创造一个政府而担忧。这一历史经验的差距特别使他们看不到在处于现代化之中的国家里奠定有效权威方面的问题。当一个美国人在考虑政府建设问题时，他的思路不是如何去创造权威和集中权力，而是如何去限制权威和分散权力。对于许多现代化之中的国家来说，这个公式是无济于事的。进行有意义的选举的前提是要有一定水准的政治组织。问题不在举行选举，而在建立组织。在许多如果不是绝大多数处于现代化之中的国家里，选举只会加强那些闹分裂的、并且常常又是反动的社会势力，瓦解