国际贸易的基础与成因ppt课件.ppt

国际贸易,第二章国际贸易的基础与成因,第一节国际贸易的基础国际分工第二节古典国际贸易理论第三节新古典国际贸易理论第四节新国际贸易理论,国际贸易的基础国际分工,国际分工（InternationalDivisionofLabor）是指各国在从事商品生产时，相互间实行的劳动分工和产品分工，它是社会分工向国际范围扩展的结果。国际分工是国际贸易形成和发展的基础。,一、国际分工的形成和发展,国际分工属于历史范畴，是社会分工发展到一定阶段的产物。国际分工形成于资本主义大机器工业时代，它是在近代工业分工国际化延伸和发展中产生的。国际分工的萌芽阶段这个阶段出现的国际分工主要建立在各国自然条件不同的基础上，并具有明显的地域局限性；国际分工的形成发展阶段机器大工业对国际分工的进一步发展起了特别重要的作用；国际分工的深化阶段随着生产国际化和资本国际化的趋势日益增长，真正意义上的国际分工得以最终形成；,二、当代国际分工的新特征,国际分工的形成机制发生变化二战以前的国际分工格局主要是由市场自发力量即成本、价格决定的，表现为经济发达国家和经济落后国家因为生产成本的差异而在工业制成品和初级产品领域进行分工。二战以后，随着跨国公司迅猛发展，跨国公司在国际分工中的地位上升，并逐渐成为国际分工的主导者。据联合国贸发会议2005年世界投资报告的统计，截至2004年底，全球跨国公司大约有6.4万家，拥有国外分支机构约85万家。跨国公司及其分支机构目前掌管全球1/3的生产，80%的国际直接投资，68%的国际贸易，70%的技术转让。,二、当代国际分工的新特征,发达国家之间的工业分工得到迅猛发展由于科学技术的快速发展，发达国家在尖端工业生产方面需要大量的智力和各种新技术，迫使发达国家之间实行分工合作。发达国家和发展中国家之间传统的“垂直型”国际分工的主流地位已经让位于“水平型”国际分工垂直型国际分工，主要是指发达国家进口原材料、出口工业制成品，发展中国家进口工业制成品、出口原材料的国际分工。水平型国际分工主要是指各国在工业生产之间的专业化协作。,三、国际产业转移新趋势,国际制造业产业转移逐步演变为产业链条、产品工序的分解和全球化配置由于国际产业分工正在从传统的产业间分工，向各个产业内部的分工、向产品内分工转变，产品的价值链被分解了，导致国与国之间的优势更多地体现为价值链上某一特定环节上的优势，从而导致国与国之间按价值链不同而进行环节分工的现象。国际产业转移演进为产业链条、产品工序的分解和全球化配置。,新闻报道：东亚地区国际生产网络迅速发展,三、国际产业转移新趋势,国际产业转移从制造业向现代服务业延伸随着经济全球化的不断发展，信息通信技术的广泛的应用，新兴市场国家基础设施的改善和劳动力素质的提高，以及全球服务贸易规则的实行，服务业只能局限于一国国内的格局被打破，服务业加快了全球调整和转移的步伐，出现了服务业结构调整和产业转移的的新趋势。服务外包成为成长最快的服务业跨国转移。所谓服务外包，是指作为生产经营业的业主将服务流程以商业形式发包给境外服务提供者的经济活动。,新闻报道：商务部大力扶持我国服务外包产业,三、国际产业转移新趋势,非要素流动决定产业转移的基本流向由于各种生产要素流动性的不同，生产要素跨国界配置的成本也不同。资本、技术的跨国界流动的障碍较少，而一些要素则不能流动或流动性较弱。不能流动或流动性较弱的要素，可以在全球生产资源的重新配置过程中，借助跨国公司和国际市场从其他国家得到。因此，新一轮国际产业转移，本质上是流动要素追逐非流动要素的全球生产重组。很明显，这种产业重组不仅有利于跨国公司增加全球资源配置能力，而且给发展中国家带来了发展机会。,四、国际分工与国际贸易的关系,国际分工与国际贸易的关系是分工与交换的相互关系。没有分工，就没有交换，也就没有市场。交换的深度、广度和方式都取决于分工的发展水平。国际贸易是随着国际分工的发展而发展的。同时，如果没有交换，分工后的生产商品的价值就无法实现，分工就不能生存和发展。因此，国际分工和国际贸易是互为条件、互相决定的两个方面。,国际分工的扩大推动了国际贸易的发展；国际分工的型式决定了国际贸易的格局；,第二节古典国际贸易理论,斯密之前的贸易思想斯密的绝对优势理论李嘉图的比较优势理论,早期的分工交换思想,早期的分工交换思想；柏拉图论分工和交换；宗教神学中的国际贸易思想；,斯密的绝对优势理论,18世纪的英国古典经济学家亚当斯密（AdamSmith，17231790）；1776年，国民财富的性质和原因的研究；AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations第一次把经济科学所有主要领域的一切经济知识归结成一个统一和完整的体系，而贯穿这一体系的基本思想就是自由放任的市场经济思想；,1723年6月5日，出生于苏格兰。1790年7月，斯密逝世于爱丁堡，享年68岁。1776年3月9日，经济学巨著国富论问世，标志着政治经济学成为一门独立的学科。国富论研究财富的起源及其产生和增长的条件。该书的中心思想是基于人性论和自利心的自由放任思想，即经济自由主义思想。,经济学之父-亚当斯密,资料链接：1776年大事记,斯密的自由贸易思想,自由竞争和自由贸易是实现自由放任原则的主要内容,如果一件物品的购买费用小于自己生产的成本，那么就不应该自己生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买。如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们进行交换。,斯密的自由贸易思想,国际贸易的基础是各国之间生产技术的绝对差别；各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更为有利；一个国家最擅长生产什么东西、最具有哪个产业的优势不仅是由历史条件的，而且是由一国的地理环境、土壤、气候等自然条件造成的；,绝对优势贸易模型,1.基本假设2*2*1两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率的绝对差异；给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动；规模报酬不变；完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于生产成本，无经济利润；无运输成本和贸易障碍；两国之间的贸易是平衡的；,如何确定一国哪种产品上具有绝对优势,绝对优势模型一个引例,中国和美国都生产“大米”和“小麦”，但生产技术不同。劳动是惟一的生产要素，两国有相同的劳动力资源，都是100人。由于生产技术不同，同样的劳动人数，可能的产出是不同的。如果两国所有的劳动都用来生产大米，假设中国可以生产100吨，美国只能生产80吨。如果两国的劳动都用来生产小麦，假设中国可以生产50吨，而美国能生产100吨。,表1.1中国和美国的生产可能性,中美两国的贸易结构劳动生产率角度,表2.1中国和美国的劳动生产率,中美两国的贸易结构生产成本角度,表2.2中国和美国的生产成本,自给自足和自由贸易的比较贸易所得,产出中国：50吨大米25吨小麦美国：40吨大米50吨小麦,消费中国：50吨大米25吨小麦美国：40吨大米50吨小麦,产出中国：100吨大米0吨小麦美国：0吨大米100吨小麦,消费中国：50吨大米50吨小麦美国：50吨大米50吨小麦,自给自足,自由贸易,绝对优势理论评价,进步意义：解释了产生贸易的部分原因，也首次论证了贸易双方都可以从国际分工与交换中获得利益的思想。把国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系。局限性只能解释发展水平相近的国家之间的贸易，却无法为绝对先进和绝对落后的国家之间的贸易提供合理的理论基础。因此具有一定的局限性。,李嘉图的比较优势理论,“如果理论能够参加选美比赛的话，那么比较优势理论一定能够夺得桂冠。”-萨缪尔森,认识李嘉图,1772年出生于英国伦敦一个富有的交易所经纪人家庭；14岁受雇于伦敦股票交易所，25岁时就拥有200万英镑的财产；1799年一次乡村度假，偶然得到一本国富论，成为这本书的一个真正的“赞赏者”；李嘉图1817年出版政治经济学及赋税原理，他建立起了以“劳动价值论”为基础，以分配为中心的理论体系，并提出了“比较成本”的贸易分工思想。,李嘉图的分析切入点,李嘉图敏锐地发现，斯密的绝对成本论在解决下列问题时将面临两难困境：如果一个国家在两种商品或者所有商品的生产成本上都处于绝对劣势地位，那么国际贸易还能否发生呢?如果能，那么国际贸易是否对双方都有利呢?这些问题显然已经超出了斯密理论的范畴。在斯密的理论中，鞋匠有制鞋的绝对优势，裁缝有做衣服的绝对优势，两者的分工比较明确。但假如两个人都能制鞋和做衣服，而其中一个在两种职业上都比另一个人强，那么应该怎样分工呢?,李嘉图的回答,根据李嘉图的理论，这要看两人在两种职业上的劳动生产率相差多少。如果一个人比另一个人在制鞋上强1/3，而在做衣服上强1/5，那么这个较强的人应该制鞋而那个较差的人应该去做衣服。“如果两人都能制鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另一个人强一些，不过制帽时只强1/5或20%，而制鞋时则强1/3或33%，那么这个较强的人专门制鞋，而那个较差的人专门制帽，岂不是对双方都有利么?”,李嘉图的比较优势理论,比较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。根据比较优势贸易理论，每个国家都应集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。,比较优势贸易模型基本假设,2*2*1两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率的相对差异；给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动；规模报酬不变；完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于生产成本，无经济利润；无运输成本和贸易障碍；两国之间的贸易是平衡的；,比较优势模型一个引例,中国和美国都生产“大米”和“小麦”，但生产技术不同。劳动是惟一的生产要素，两国有相同的劳动力资源，都是100人。由于生产技术不同，同样的劳动人数，可能的产出是不同的。如果两国所有的劳动都用来生产大米，假设中国可以生产100吨，美国能生产150吨。如果两国的劳动都用来生产小麦，假设中国可以生产50吨，而美国能生产180吨。,表2.3中国和美国的生产可能性,如何确定一国哪种产品上具有比较优势,用产品的相对劳动生产率来衡量相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率,或两种不同产品的人均产量之比。,表2.4中国和美国的相对劳动生产率,如何确定一国哪种产品上具有比较优势,用相对成本来衡量所谓“相对成本”，指的是一个产品的单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。,表2.5中国和美国的相对生产成本,用产品的机会成本来衡量“机会成本”指的是为了多生产某种产品（例如小麦）而必须放弃的其他产品（大米）的数量。用大米来衡量的每单位小麦产量的机会成本为：,如何确定一国哪种产品上具有比较优势,在中国，一个农民要想多生产1吨小麦，他就不得不少生产2吨大米。每吨小麦的机会成本是2吨大米。在美国，一个农民要想多生产1吨小麦，他就不得不少生产0.83吨大米。每吨小麦的机会成本是0.83吨大米。,贸易所得一般均衡分析,大米,小麦,100,50,25,小麦,大米,180,140,33.3,A,C,P0=0.5,P0=1.2,中国市场,美国市场,50,150,练习,评价-积极意义,对亚当斯密的绝对优势理论的拓展，特别是说明了在各个方面都绝对劣于发达国家的发展中国家也可以参加贸易，而且能够获得利益；比较优势理论提出的比较优势的思想非常深邃，李嘉图本人只是探索了形成各国比较优势的一个原因，即技术的差别。影响比较优势的因素有很多，而且比较优势还有一个动态化的问题。由此，李嘉图的比较优势理论为后来的贸易理论发展整理出一条清晰的线索，即影响比较优势的因素为何；历史上曾经起过积极作用，如废除谷物法等；,评价-局限性,静态理论，只能说明短期内贸易利益的问题，但是无法将开展国际贸易同各个国家的经济增长和发展联系起来；预测了极端的专业化分工，不符合实际情况；案例：小国与大国之间的贸易,第三节新古典国际贸易理论:基本模型,H-O资源禀赋贸易模型对H-O资源禀赋模型的实证检验,BertilOhlin,1899-1979,1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。,EilHeckscher,1879-1952,对斯密和李嘉图理论的质疑,在斯密和李嘉图的模型中，技术不同是各国在生产成本上产生差异的主要原因。可是到了20世纪初，各国尤其是欧美交往已很普遍频繁，技术的传播已不是一件非常困难的事情。许多产品在不同国家的生产技术已非常接近甚至相同，但为什么成本差异仍然很大？在斯密和李嘉图的贸易模型中，劳动是唯一的生产要素。而在现实中，资本、土地以及其他生产要素也在生产中起了重要作用并影响到劳动生产率和生产成本。是不是也可以把其它要素也引入到贸易模型中？,赫克歇尔和俄林的回答,除了技术差异以外，一定有其他原因决定各国在不同产品上的比较优势，而其中最重要的是各国生产要素的禀赋不同和产品生产中使用的要素比例不同。,相关概念,生产要素和要素价格生产要素（factorofproduction）是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投人或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。要素价格（factorprice）则是指生产要素的使用费用或要素的报酬。例如，土地的租金，劳动的工资，资本的利息，管理的利润等。,相关概念（续）,要素密集度和要素密集型产品要素密集度（factorintensity）指产品生产中某种要素投人比例的大小，如果某要素投人比例大，称为该要素密集程度高。根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品（factorintensitycommodity）。在只有两种商品（X和Y）、两种要素（劳动和资本）的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产品，而称X为劳动密集型产品。,相关概念（续）,要素禀赋和要素丰裕要素禀赋（factorendowment）是指一国拥有各种生产要素的数量。要素丰裕（factorabundance）则是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格；衡量要素的丰裕程度有两种方法：一是以生产要素供给总量衡量；另一方法是以要素相对价格衡量，若一国某要素的相对价格某要素的价格和别的要素价格的比率低于别国同种要素相对价格，则该国该要素相对于别国丰裕；,-资源禀赋贸易模型基本假设,两种生产要素两种可贸易产品两个国家每个国家的生产要素是给定的生产技术假定相同生产规模报酬不变完全竞争的商品市场和要素市场无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由的障碍,生产和贸易模式,劳动丰裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势，资本丰裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势。如果两国发生贸易，劳动丰裕的国家应该生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本丰裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,如果两国发生贸易，中国会增加大米生产减少钢铁生产，并向美国出口大米，从美国进口钢铁。美国会减少大米生产增加钢铁生产，并从中国进口大米，向中国出口钢铁。决定两国生产与贸易模式的基础仍然是生产成本方面的比较优势，而这一比较优势是由要素配置而不是生产技术的差异决定的。,总体均衡分析,钢铁,大米,P0*=1.5,钢铁,大米,A,A,CIC0,o,P0*=0.5,o,美国市场,中国市场,国际贸易对相对价格、生产和消费的影响,自由贸易对各国经济的第一个直接影响是产品价格的变动。对于中国来说，出口大米会使国内大米的价格（Pr）上升，进口钢铁又会使国内钢铁市场的价格（Ps）下降，从而使大米的相对价格上升（从P0到P1）；国际贸易所产生的价格变化会引起生产的变动，形成中国多生产大米美国多生产钢铁的“国际分工”局面。但与斯密和李嘉图模型不同的一点是，H-O模型中的分工不是完全的；中国多生产大米少生产钢铁并不意味着中国愿意多消费大米少消费钢铁，而是更愿意用大米换取更多的钢铁。中美两国都会沿着国际相对价格曲线找到一个社会福利水平最高的点进行消费。,练习,比较优势陷阱,所谓“比较优势陷阱”是指一国（尤其是发展中国家）完全按照比较优势，生产并出口初级产品和劳动密集型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的经济发达国家的国际贸易中，虽然能获得利益，但贸易结构不稳定，总是处于不利地位，从而落人“比较利益陷阱”,第一种是初级产品比较优势陷阱。它是指执行比较优势战略时，发展中国家完全按照机会成本的大小来确定本国在国际分工中的位置，运用劳动力资源和自然资源优势参与国际分工，从而只能获得相对较低的附加值。并且比较优势战略的实施还会强化这种国际分工形式，使发展中国家长期陷入低附加值环节。由于初级产品的需求弹性小，加上初级产品的国际价格下滑，发展中国家的贸易条件恶化，甚至是贫困化增长现象的出现就不可避免了。,第二种类型是制成品比较优势陷阱。由于初级产品出口的形势恶化，发展中国家开始以制成品来替代初级产品的出口，利用技术进步来促进产业升级。但由于自身基础薄弱，主要通过大量引进、模仿先进技术或接受技术外溢和改进型技术等作为手段来改善在国际分工中的地位，并有可能进入高附加值环节。但是这种改良型的比较优势战略由于过度的依赖技术引进，使自主创新能力长期得不到提高，无法发挥后发优势，只能依赖发达国家的技术进步。,对H-O资源禀赋模型的实证检验里昂惕夫之谜,1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖的主)在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。,W1ssilyLeontief,1906-1999,实证检验的逻辑,如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率，即：(K/L)X/(K/L)M1,实证检验的结果：里昂惕夫之谜,实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率(K/L)X/(K/L)M只有0.77，而根据H-O理论它应远大于1。这就是著名的“里昂惕夫”之谜。,表2.6H-O模型的实证检验：美国数据,对里昂惕夫之谜的解释,要素密集度逆转关税和政府的其他贸易壁垒技能和人力资源不同自然资源,对里昂惕夫之谜及其多种解释的评价,尽管有以上解释和讨论，里昂惕夫之谜依然是对H-O理论的一大挑战，它证明了建立在若干严格假设基础上的H-O理论是很难对错综复杂的国际贸易现象作出科学分析和说明的。在新的科技革命的推动下，世界经济和国际贸易的规模、结构和流向都发生了巨大的变化，H-O理论越来越不能解释新出现的贸易现象，催生了新的贸易理论，从这个意义上说，里昂惕夫反论也算得上是一个贸易理论转折点。虽然里昂惕夫之谜及其解释、争论对H-O理论提出了一些质疑、补充和修正，但并未创立种全新的理论，并没有使国际贸易理论出现新的转折和发展，没有实现理论上新的突破。许多经济学家只是用各种可能的方法来证实H-O理论的正确性，而不是推翻它。,第四节新贸易理论,技术差距论产品生命周期理论产业内贸易理论国家竞争优势论,技术差距论与产品生命周期理论提出的背景,第一次国际产业大转移对比较优势论、要素禀赋论提出了挑战。20世纪60年代开始，以纺织业为代表的劳动密集型产业从西方工业化国家向外转移，韩国、新加坡、中国台湾、中国香港不失时机地承接了这次国际产业大转移，借此实现了工业化过程。人们不禁要问：为什么曾经给一个国家带来极大福利的优势产业在若干年后会向外转移？为什么曾经在其他国家经济发展中发挥过重要贡献的一种产业或产品，相当长时间后会在另外的国家(地区)再一次显现辉煌？形成这一贸易现象的原因究竟是什么呢？在现代国际贸易中，伴随着知识密集型产品贸易量不断上升的另一个现象是：作为技术创新产物的知识密集型产品，均是在以美国为代表的西方发达国家里创造发明的，而且随着产品标准化程度的提高，该产品的生产与出口逐渐由原发明国转向其他国家。,引例：中国电器走向世界，美国自行车“远足”中国,技术差距论理论要点,美国经济学家波斯纳(MUPosner)1961年在国际贸易和技术变化一文中首先提出了技术差距理论(TheoryofTechnologicalGap)，解释国际贸易产生的原因。技术也是国家的一种资源，在技术转移阶段，国家之间会出现技术差距，那么在技术上处于领先的国家在出口技术密集型商品上具有比较优势。,技术差距论理论要点（续）,技术创新和新技术的运用在各国间的不平衡导致国家间技术差距的存在。技术差距领先的国家享有出口技术密集型产品的优势。新产品总是在工业发达国家最新问世，并在国内销售后进入国际市场，创新国借此获得初期的比较利益。其他国家虽然想生产，但技术差距的存在使产品创新到其他国家之间存在时滞。时滞的存在使创新国的技术优势得以在一段时期内保持，其他国家对该产品的需求只能通过进口予以满足。,技术差距理论图解,产品生命周期理论,1966年美国经济学家弗农(RVernon)发表生命周期中的国际投资与国际贸易(TheInternationalInvestmentandInternationalTradeintheProductCycle)，将营销学中的产品生命周期概念引入国际贸易领域，提出了著名的产品生命周期理论(TheTheoryoftheProductLifeCycle)；产品周期理论是是将时间因素引进对比较优势的分析中，对比较优势的转移进行了动态分析；是一个商务理论与经济学分析相结合的典范；旨在揭示贸易、投资与企业成长之间的关系；,产品生命周期理论理论要点,核心在于针对产品生命周期的三个不同阶段新产品阶段、成熟产品阶段、标准化产品阶段，以考虑生产条件和竞争条件而作出对外直接投资决策。与此相对应，将世界各国大体划分为三个类型：发达国家（新产品发明国），较发达国家及落后国家。,产品生命周期理论理论要点,第一阶段，技术尚处于发明创新阶段，所需的主要资源是发达的科学知识和大量的研究经费，新产品实际上是一种科技知识密集型产品，只有少数国家拥有这些资源；第二阶段，技术成熟后，大量生产成为主要目标。所需资源是机器设备和先进的劳动技能。产品从知识密集型变为技能密集型或资本密集型；第三阶段，生产技术被设计到机器或生产线中，生产过程已经标准化。产品由资本密集型变为劳动力密集型。,思考：美国为什么能成为科研资源最富裕的国家？,产品生命周期理论图解,产业内贸易理论提出的背景,同类产品间的贸易量大大增加战后以来，许多国家不仅出口工业产品，也大量进口相似的工业产品，工业国家传统的“进口初级产品出口工业产品”的模式逐渐改变，出现了许多同一行业既出口又进口的现象。这种既进口，又出口同一类产品的贸易模式被称之为“产业内贸易”，这种双向贸易模式无法由传统贸易理论加以解释。,产业内贸易理论提出的背景（续）,发达的工业国家之间的贸易量大大增加,产业内贸易的概念及测定,产业内贸易(Intra-industryTrade)是指同一产业内的产品在两国间互相进口与出口。产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数(indexofintra-industrialtrade,IIT)来衡量。,产业内贸易的理论解释偏好相似论,最早试图对发达国家之间的贸易和产业内贸易现象作出理论解释的是瑞典经济学家林德(SBLinder)。他在1961年出版的论贸易和转变一书中提出了偏好相似理论(PreferenceSimilarityTheory)，第一次从需求角度对国际贸易的原因作出分析；林德认为，一国的经济增长从而人均收提高会使该国的代表性需求向某种比较昂贵的商品或奢侈品移动；为了满足市场需求，生产者不断地扩大生产与改进技术，结果产量增长速度超过需求增长速度，从而使该国有能力向别国出口；,产业内贸易的理论解释偏好相似论,向哪些国家出口？两个国家的需求结构越相似，一国代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场，因而这两个国家之间的贸易量就越大；什么因素影响一个国家的需求结构？人均收入水平是影响需求结构的最主要因素。工业化国家的人均收入水平比较接近，消费者的偏好相似程度比较高，这为工业制成品贸易和产业内贸易提供了广阔的市场基础。,思考：为什么高科技产品总是首先出现在发达国家？,产业内贸易的理论解释规模经济理论,以比较优势理论和要素禀赋理论为核心的传统国际贸易理论有三个重要的假设前提：产品的规模报酬不变；各国生产的产品是同质的；市场是完全竞争的市场；,保罗克鲁格曼（PaulKrugman）,1953年，克鲁格曼出生于一个美国中产阶级的家庭。1978年，开始写一篇关于垄断竞争贸易模型的论文。当年7月，他把这篇论文提交到国民经济研究局的暑期研讨会上；,规模经济理论,产品差别，即企业产品所具有的区别于其他同类产品的主观上或客观上的或大或小的特点，成为普遍的现象；产品的客观差别又可以分为垂直差别和水平差别；同一种商品，由于质量等级不同，规模、款式不同，存在着根本特性一致下的不同层次，这是造成垄断竞争市场格局的重要原因；,规模经济理论,由于工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品，从而使工业制成品生产上的国际分工和贸易成为必然。但具体哪一国集中生产哪一种产品，则没有固定的模式，既可以自然（竞争）产生，也可以协议分工。但发达国家这种工业产品“双向贸易”的基础是规模经济而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势；,讨论：美国为什么在喷气式飞机制造方面还保留有比较优势，而在钢铁制造和汽车生产方面都正在失去比较优势？,国家竞争优势理论,迈克尔波特认为，财富是由生产率支配的，生产率根植于一国和地区的竞争环境，而竞争环境则产生于某一框架，这一框架在结构上如同一枚由四个基本面构成的钻石，因而，统称为“钻石理论”。在“钻石模型”中，波特提出了生产要素，需求条件，相关产业和支持产业，企业战略、结构和同业竞争，政府政策，机会等六个影响因素并且强调，这些单一或系统性的环境因素都关系到企业的诞生与竞争模式。,认识MichaelPorter,出生于1947年，1969年获普林斯顿大学航空机械工程学士，1971年获哈佛商学院工商管理硕士，1973年获哈佛商学院企业经济学博士学位；1975年开始在哈佛商学院讲授“经营政策”，至1990年完成具有广泛影响的“三部曲”：竞争战略、竞争优势、国家竞争优势；32岁即获哈佛商学院终身教授之职，是当今世界上竞争战略和竞争力方面公认的第一权威；“钻石模型”理论反映了波特教授杰出的竞争战略思想；,国家竞争优势理论,案例：诺基亚公司的崛起,生产要素与国家竞争优势,波特认为，一个国家如果拥有对某一产业十分重要的某类低成本要素禀赋或独特的高质量的要素禀赋，该国的企业就可能获得竞争优势；根据产生机制和所起作用，要素可分为基本要素和创出性要素；基本要素是指一国先天拥有或不需太多投资便能得到的要素；创出性要素是指必须经过长期投资和培育才能创造出的要素；在特定条件下，一国某些基本要素上的劣势反而可能刺激创新，最终使国家在创出性要素上更具竞争力，从而创造出动态竞争优势；,国内需求与国家竞争优势,老练、挑剔的买主有助于产品高标准的建立；买方的高质量要求会使国内企业在买方的压力下，努力改进产品质量、性能和服务；前瞻性的买方需求有助于国内企业在国际竞争中取得领先地位；在一国的买方需求领先于其他国家的情况下，国内企业将率先意识到新的国际需求的来临，并积极从事新产品的开发；另一方面，领先的国内需求还会使企业的新产品更容易在国内找到市场；,相关产业、支持产业与国家竞争优势,相关产业，是指共用某些技术、共享营销渠道和服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业；支持性产业是指某一产业的上游产业；相关产业对某一产业的促进作用在于它可以促进有关产业的创新，这是因为，具备国际竞争力的相关产业一旦进入某一产业，往往使后者位于较高的发展起点，促进其创新和升级；另外，由于营销渠道和服务的共享，相关产业的国际成功还可以带动有关产业的国际成功，使其在生产初期就能打开国际市场；支持性产业对下游产业的促进作用在于它能够有效地降低后者的生产成本，并不断与下游产业合作，促进其创新；,企业结构、战略和竞争与国家竞争优势,企业皆有各自的规模、组织形式、产权结构和竞争目标。企业要在竞争中赢得优势，必须根据内部条件和外部环境作出合适的选择；强大的本国竞争对手是企业竞争优势得以产生并长久保持的最强有力的刺激；在激烈的国内竞争下，国内企业间产品、市场的细分可以阻碍外国竞争者的渗透；在正常状态下的模仿效应和人员交流效应可提高整个产业的创新速度；国内激烈竞争还迫使企业尽早向外扩张，占领国际市场；,机遇与国家竞争优势,机遇是指重要的新发明、重大技术变化、投资成本的剧变、外汇汇率的重要变化、突然出现的世界或地区性需求、战争等偶然性事件。机遇的作用在于它可能打断事物发展的正常过程，使原来处于领先地位的企业丧失竞争优势，落后的国家的企业则可借此获得竞争优势，并后来居上。但一国能否抓住并有效利用机遇则取决于四组基本要素，因而它属于辅助因素。,政府与国家竞争优势,政府的作用表现在，它可以通过对四种因素施加影响，从而影响国家竞争优势。如政府可以通过教育政策影响劳动力要素；通过产业组织政策为产业、企业竞争力的提高创造良好的环境；通过对消费者权益的保护培育国内需求等。因此，政府的作用对于国家竞争优势必不可少。但由于政府作用通过影响四种因素而表现出来。因此，它也属于辅助因素。,国家竞争优势理论评价,国家竞争优势理论超越了传统国际贸易理论对国家优势地位形成的片面认识，首次多角度、多层次阐明了国家竞争优势的确切内涵，指出国家优势形成的根本点就在于竞争；而优势产业的确定，是四组基本要素和两组辅助因素协同作用的结果。国家竞争优势理论摆脱了传统理论的孤立性、片面性，为分析各国竞争优势的基础、预测其发展方向和长远发展潜力提供了一个非常有用的分析工具。,84,新闻报道：东亚地区国际生产网络迅速发展,随着经济全球化和区域经济一体化进程的不断推进，国际分工格局正经历着深刻的变革。跨国公司作为全球经济中最为活跃的参与者，为了实现其全球发展战略，将同一产品的生产过程分割为若干个要素密集度存在差异的独立模块，在技术能力最强的地方进行产品研发，在成本最低的地方组织生产，在规模最大的市场上营销。与此同时，不同国家或地区也陆续参与到由跨国公司主导的新型国际分工体系中，按照各自的比较优势在同一产品的不同工序中进行专业化生产。在此背景下，以加工贸易为主要形式的国际贸易规模迅速扩大，作为一种产业创新，国际生产网络正在逐渐兴起和发展。国际生产网络是指牵头企业为组织其全部生产经营活动而建立的企业内部及企业间的各种分工合作关系，其中的经营活动涵盖产品的研发、界定和设计，投入品的供给，产品制造(或服务的生产)，分销以及售后服务等一系列商业行为。国际生产网络的参与者既包括牵头企业及其子公司和分支机构，也包括其分销商、供应商、服务供应商以及其他参与到合作关系中的公司，其中牵头企业拥有产品或生产过程的绝对控制力，在整个生产网络中居于核心地位。,85,新闻报道：东亚地区国际生产网络迅速发展,作为一种全新的国际生产分工模式，国际生产网络的形成是生产全球化不断演进和深化的结果，它的形成与发展使世界各国和地区的经济联系日益紧密，并深刻地影响着当代世界经济的运行和未来走向。东亚、北美自由贸易区和欧盟这三大经济体近年来在零部件贸易领域的发展变化鲜明地反映了国际生产网络的发展。美国埃思可瑞拉和日本山下两位教授在北美经济金融杂志上共同发表的一篇论文指出，1992年至2003年间，东亚地区占世界零部件出口贸易的比重由30.6%上升至42.7%，其中东亚发展中国家和地区所占比重由15.8%上升至31.5%，上升了15.7个百分点，日本的比重由14.9%下降至11.2%。同期，北美自由贸易区和欧盟的零部件贸易占世界贸易比重均出现了不同程度的下降，这说明欧美企业已经将零部件产品的生产向东亚地区转移。当前，东亚地区的国际生产网络具有以下特征：一是重要性，与当年“雁行模式”带动东亚地区整体经济良性发展相似，东亚国际生产网络覆盖了绝大部分的域内贸易投资活动，支撑着整个区域经济的快速发展；二是广泛性，东亚地区的绝大多数经济体都不同程度地参与到了东亚国际生产网络之中，当然，这些经济体所处的经济发展阶段和收入水平都存在着明显差异；三是复杂性，东亚国际生产网络涵盖了多种企业内部或企业之间的交易关系，其中跨国公司与本地企业构建的企业间战略合作关系尤为复杂。,86,新闻报道：东亚地区国际生产网络迅速发展,东亚国际生产网络的形成和迅速发展是多种因素共同作用的结果。首先，在信息技术革命背景之下，产品的生产技术不断革新，制造业的模块化和界面标准化成为新的发展趋势，这是实现产品生产在不同工序上进行分割的前提条件，也是形成国际生产网络的技术基础。其次，由于经济发展水平存在着明显梯次性，且资源禀赋状况各有差异，东亚各经济体可以专注于不同的生产模块，利用各自的比较优势参与国际分工。第三，随着经济全球化和区域经济一体化进程的不断深化，东亚各经济体实施了更为开放的对外发展战略，包括鼓励引入外资，削减关税和非关税壁垒，推进贸易投资便利化，增加政策实施的透明度等，降低了贸易成本和跨国生产成本，促进了本地区经济的相互融合，为东亚国际生产网络的形成创造了有利的制度环境。最后，跨国公司国际化战略的实施是国际生产网络的主要成因。东亚发展中国家积极参与国际生产网络，促进了区域内国际生产分工的深化，在实现自身经济增长的同时带动了整个区域经济的发展。但是也应该看到，发展中国家在东亚国际生产网络中目前仍处于弱势，更多的是在劳动密集型或技术含量偏低的生产工序上进行专业化生产，在国际分工中只获得了较小的份额。东亚的众多发展中经济体要想真正分享由区域内分工所带来的利益，还面临着一些挑战，必须根据本国和地区及外部经济发展的现实进行合理的政策选择，化挑战为机遇，实现当地经济和社会的发展。,87,新闻报道：商务部大力扶持我国服务外包产业,未来35年，商务部每年将投资不少于1亿元人民币，帮助中国企业承接跨国公司的服务外包订单。商务部外资司服务贸易处副处长李舸在“中国国际软件和信息服务外包年会”上向第一财经日报如是表示。具体来说，这项名为“千百十”工程的项目，商务部每年将至少投资1亿元人民币，在国内建设10个承接服务外包的基地，推动100家世界500强大型跨国公司将他们的主要外包业务转移到中国，同时也要培养将近1000家中国大型承接外包的企业，来全方位接纳国际外包业务。而相关人士还向记者透露，为了保证该工程的顺利实施，国家开发银行还对进入此工程的企业提供了大量的贷款支持。据了解，服务外包将是商务部未来几年一个工作重点，为此还新成立一个服务贸易司，把软件和信息服务的外包作为该司重要工作之一，商务部在这方面做了很多工作。近年来承接跨国公司的服务外包已经成为中国吸收外商投资的新方式。近年来，为了降低成本，跨国公司都在将非核心业务向公司外转移，发达国家将低端制造和服务向低成本国家转移，而这对中国意味着巨大的产业升级机会。,88,新闻报道：中国服务外包业令世界刮目相看,金融危机给全球服务外包产业带来了重新组合的机会，服务外包多元化趋势更加明显。2009年，中国共签订服务外包合同60247份，同比增长142.6%；协议金额200.1亿美元，同比增长185.6%；执行金额138.4亿美元。今年第一季度，中国共签订服务外包合同13513份，同比增长42.75%；合同金额为36.9亿美元，同比增长46.55%；执行金额28.8亿美元，同比增长65.35%。其中，离岸外包合同金额为22.9亿美元，同比增长14.35%；执行金额17.8亿美元，同比增长28.81%。其中信息技术外包依然是主要外包方式，金额为21.6亿美元，占总额的58.5%。国际数据公司预测，中国的大连、上海与北京将成为全球十大外包城市。到2011年，上海有可能挑战印度班加罗尔世界第一外包城市的地位，而大连与北京将进入世界外包城市前5名。近日，毕马威发布的一份“中国服务外包市场倾向调查”报告显示，近年来中国服务外包业高速增长,日渐成为国际上重要的外包市场。,89,新闻报道：中国服务外包业令世界刮目相看,中国服务外包发展迅速的主要原因是什么？首先，中国政府大力支持服务外包产业的发展。为了支持中国服务外包的进一步发展，商务部首先启动了“千百十工程”，从2006年开始，商务部、信息产业部和科技部先后联合公布了两批共11个城市为服务外包示范基地城市。其次，中国有大批受过高等教育的劳动力队伍。很多劳动力在计算机和数学方面接受过良好教育。而且，中国知识型劳动力成本相对较低。平均IT劳务成本比印度低三至四成。外包业务需要数以百万计的优质劳动力，而中国正好拥有，目前这种竞争优势还在有增无减。再次，除了劳动力成本低之外，中国基础设施优越、加上跨国公司需要分散风险，中国就成为许多跨国大公司拓展外包业务的首选地。,90,新闻报道：中国服务外包业令世界刮目相看,另一方面，虽然2009年中国软件服务外包业的总量与增长率都较2008年有很大提升，但目前中国软件服务外包产出仅占世界市场的11%，即使2011年将市场占有率提升到28%，与印度的54%相比还有不小差距。中国目前发展外包市场还面临不少制约因素：第一是中国员工的语言能力。尽管不少人能够阅读英文，但口语和写作能力相对较弱。这是服务外包顺利开展的一大障碍。第二是职业培训比较缺乏。据外商反映，中国工程和计算机专业毕业生理论基础比欧洲学生扎实，但工作经验较少，需加强解决实际问题的能力。东软集团董事长兼首席执行官刘积仁表示，中国的软件和服务企业将会面对一个更全球化的竞争新格局。未来的竞争对手，越来越多的是来自全球的软件外包和服务企业，像国际商用机器公司、埃森哲等跨国公司在中国的服务领域里变得越来越活跃，印度印孚瑟斯（Infosys）、塔塔等企业也在迅速成长。中国的企业要想成功，必须要具备同现实的和潜在的对手进行竞争的能力，包括市场拓展能力、研发能力、业务覆盖能力等等。来源：人民网-人民日报2010年08月24日,91,早期的分工交换思想,国际贸易思想的起源和发展可以追溯到出现分工交换思想的古罗马古希腊时代。荷马的两部史诗伊利亚特和奥德赛中就已经记述过，一个女奴隶等于四条公牛，一个铜制的三角鼎等于二十条公牛等。荷马史诗中间接表现出来的经济思想，就反映出当时人们已经意识到交换的好处。,92,每一个人都有多方面的需求，但是人们生来却只具有某种才能，因此一个人不能无求于他人自足自立，而不得不有待于互助；,一人而为多数之事，不如一人专心于一事；如果一个人专门做一种和他性情相近之事，他所生产出来的必定较优和较多；一国中应该有专门从事各行各业的人；,在社会分工中，每一个人应该从事哪种行业担任何种职务，都取决于各人的秉性，是由先天决定的；,93,宗教神学中的国际贸易思想,公元前4世纪的利巴涅斯(Libanius)写到：“上帝没有把所有的产品都赠给地球的每个部分，但他把礼物分布在不同的地区，到头来人们会力求建立起地区之间的社会关系，因为他们需要互相帮助。上帝使贸易产生，从而使所有的人都能共同享受地球上的果实，而无论这些果实是在何处生产的。”利巴涅斯和他的追随者提出了地理位置不同造成的产品不同。这种观点在17世纪以后被扩展到生产要素禀赋、气候、技能以及偏好不同所产生的不同优势。到了20世纪，则进一步发展成为赫克歇尔俄林的贸易理论。,资料链接：1776年大事记,1776年，确切地说是在1776年3月9日，亚当斯密出版国富论；1776年，确切地说是在1776年7月4日，美利坚合众国十三州议会一致通过独立宣言，美利坚合众国宣告正式建国；1776（乾隆41年），大清帝国人口规模大约为2.43亿，大清帝国GDP全球第一；1776年瓦特在英国发明了蒸汽机；1776年经济学家大卫休谟去世；,练习题1,在古典贸易模型中，假设A国有120名劳动力，B国有50名劳动力，如果生产棉花的话，A国的人均产量是2吨，B国也是2吨；要是生产大米的话，A国的人均产量是10吨，B国则是16吨。画出两国的生产可能性曲线并分析两国中哪一国拥有生产大米的绝对优势？哪一国拥有生产大米的比较优势？,练习题2,下表列出了加拿大和中国生产1单位计算机和1单位小麦所需的劳动时间。假定生产计算机和小麦都只用劳动，加拿大的总劳动为600小时，中国总劳动为800小时。,练习题2,（1）计算不发生贸易时各国生产计算机的机会成本。（2）哪个国家具有生产计算机的比较优势？哪个国家具有生产小麦的比较优势？（3）如果给定世界价格是1单位计算机交换22单位的小麦，加拿大参与贸易可以从每单位的进口中节省多少劳动时间？中国可以从每单位进口中节省多少劳动时间？（4）在自由贸易的情况下，各国应生产什么产品，数量是多少？整个世界的福利水平是提高还是降低了？试用图分析。,98,小国与大国之间的贸易,在李嘉图的两国贸易模型呈个隐含的假设是，两国的规模大小相似。因此，在自由贸易的情况下，两国各自放弃不拥有比较优势的产品而将所有的资源用于生产拥有比较优势的产品。但在现实世界中，贸易中两国的大小可能相关很大，比如中国与斯里兰卡相比，无论是人口还是土地面积，前者都是后者的几十倍甚至一百多倍。即使中国有生产小麦的比较优势，斯里兰卡有生产大米的比较优势，两国进行自由贸易，中国也不可能只生产小麦而不生产大米，因为即使把斯里兰卡全部生产的大米都出口到中国来也满足不了中国的最低消费。因此，如果大国与小国发生贸易，小国可以只生产其拥有比较优势的产品，而大国则不会实行专业化只生产一种产品，大国仍然需要两种产品都生产。,练习题3,假设大米是劳动密集型产品，钢铁是资本密集型产品。没有贸易发生以前，英国的大米/钢铁相对价格为4，菲律宾的大米/钢铁的相对价格为0.5。假设两国自由贸易的结果使大米/钢铁相对价格变成2，请用社会无差异曲线说明贸易发生后两国福利的改变，并标出各国的贸易三角。,练习题4,假设A、B两国生产技术相同且在短期内