国际贸易学第3章当代国际贸易理论ppt课件.ppt

1,第三章当代国际贸易理论,第一节需求相似论（林德，人均收入水平）第二节技术差距论（波斯纳，模仿时滞（需求时滞/反应时滞/掌握时滞）第三节产品生命周期理论（弗农，产品创新期/成熟期/标准化时期）第四节产业内贸易理论（同质产品/异质产品、垂直差异/水平差异、产业内贸易指数、产品的异质性和多样性、需求偏好的相似性和多样性、规模经济）,2020/4/29,1,2,第五节规模报酬递增理论（规模经济（内部/外部）、存在规模经济的PPF）第六节国家竞争优势理论（钻石模型、竞争优势的发展阶段（要素驱动/投资驱动/创新驱动/财富驱动）、竞争机制（微观/中观/宏观）、产业聚集（外部经济效应/空间交易成本的节约/学习与创新效应/品牌与广告效应）,3,第一节需求偏好相似论,最早试图对当代工业化国家之间的贸易和产业内贸易现象作出理论解释的是瑞典经济学家林德（S.B.Linder）。他在1961年出版的贸易和转移支付一书中提出了需求偏好相似理论。,2020/4/29,3,4,一、决定需求的因素1、实际需求（指因地理气候等环境差别造成的不同需求）2、喜爱偏好3、收入水平,2020/4/29,4,5,二、需求的收入弹性和恩格尔法则需求的收入弹性=对商品需求变动的百分率/收入变动的百分率奢侈品（1）必需品（10）劣等品（0）,2020/4/29,5,6,恩格尔法则在说明和预测收入和需求的变动关系上，德国的经济学家厄恩斯特恩格尔（ErnstEngel）做出了重要贡献。恩格尔指出，随着人均收入的增长，人们花费在食品上的支出占收入的比重会越来越少。这一论断被称之为恩格尔法则。,2020/4/29,6,7,三、需求偏好相似论的内容一种工业品是否可能出口要由它的国内需求来决定。需求决定一些新产品的出口市场，这些新产品出口的市场，首先应该是国外消费者能够接纳这些产品的市场，从而产生产业内贸易。人均收入水平是影响需求结构的最主要因素。,2020/4/29,7,8,需求偏好相似理论,2020/4/29,8,9,四、需求偏好相似论的意义和评价它从需求的角度阐述了产业内贸易发展的原因，因而是对比较利益说的一个补充；林德的偏好相似论对于解释二战以后迅速发展的发达国家之间的贸易作出了贡献.,2020/4/29,9,思考：论国内需求因素对产品国际竞争力的影响发挥“大国需求优势”应对贸易保护主义的兴起,10,第二节技术差距论,传统国际贸易理论：静态、短期分析动态、长期分析？技术差距论（TechnologicalCapTheory）由美国经济学家波斯那（MPosner）在1961的牛津经济论丛上发表的一篇名为国际贸易与技术进步的文章首次提出。,2020/4/29,10,11,波斯纳把从新技术产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔称为模仿时滞。模仿时滞又包括三个阶段：需求时滞、反应时滞和掌握时滞。需求时滞取决于创新国和模仿国的收入水平及市场容量的差距；反应时滞主要取决于厂商的决策意识、规模收益、关税、运输成本、国内市场容量以及收入水平高低等因素；掌握时滞取决于仿制国自身的技术基础和吸收消化新技术的能力大小。,2020/4/29,11,12,2020/4/29,12,13,第三节产品生命周期理论,导入：为什么会存在国际间产业转移的现象？其驱动力是什么？美国经济学家弗农（Venlon.R）发表于1966年的产品生命周期中的国际投资与国际贸易（TheInternationalInvestmentandInternationalTradeintheProductCycle）一文中提出了产品生命周期理论.,2020/4/29,13,14,一、产品生命周期理论的内容（一）贸易国家的分类第一类创新国，如美国，发明与出口新产品工业发达国，它们是技术、知识与资本充裕型国家；第二类其他发达国家，比较小的工业发达国家，如西欧一些国家、日本，它们是资本与技术充裕型国家；第三类发展中国家，是劳动充裕型国家。,15,（二）产品生命周期的假设1、产品创新期（知识技术密集型）：指新产品被技术领先国家发明并在国内市场批量生产与销售的时期。2、产品成熟期（资本密集型）：指产品开始出口到国外市场，跨国公司将生产逐渐转移到其他发达国家的时期。3、产品标准化时期（劳动密集型）：其他发达国家开始出口，生产逐渐转移到发展中国家、最后发展中国家出口该产品的时期。,16,二、产品生命周期理论图示,2020/4/29,16,17,三、产品生命周期理论的意义,该理论考察了当周期发生变化时，比较利益是怎样从一个国家转移到另一个国家，这样使得比较利益学说、H-O模型动态化，对于相对落后国家在国际分工中确定自己的地位和参与格局，并且在发展过程中如何进行生产结构的升级、改造具有指导性意义。,18,第四节产业内贸易理论,导入：2010年，我国既进口煤碳和钢材，同时也出口煤碳和钢材。同年，中国既出口了2000多亿美元的服装产品，但同时也进口3.9亿美元意大利服装，约占中国进口服装市场的17%。导言：产业内贸易的的背景二战后，第三次科技革命蓬勃兴起，生产力迅速发展，国际分工的形式由产业间、垂直型分工发展到产业内、水平型分工，国际贸易也由产业间贸易发展到产业内贸易。,2020/4/29,18,19,巴拉萨和格鲁贝尔等人在20世纪60年代初，对欧共体内部贸易的研究表明：欧共体大量区域内部贸易的是同种类产品，即同一产业部门内部的同种类产品的相互交换。从此把这种商品的交换称为产业内贸易。传统的国际贸易理论（比较优势理论或要素禀赋理论）更适合于说明产业间的贸易问题：如用一国的农产品如大米去交换另一国的工业制成品如汽车，或者用一国制成品如纺织品和另一国的钢材进行贸易，这些产品间的国际贸易就是产业间贸易问题。,20,但欧共体成立后，共同体内成员国之间的贸易，主要是同一个产业部门内部同种类产品的相互交换所导致的。例如法国既向德国出口轿车，同时又从德国进口轿车；法国用自己生产的葡萄酒去交换英国的威士忌。这种贸易活动是典型的产业部门内部的国际贸易问题。,21,西欧国家之间产业内贸易显示出：国家之间要素禀赋差异越小，发生产业内贸易的可能性越大，贸易流量也越大。这种贸易现象用传统的要素禀赋理论无法做出满意的解释，因为西欧国家的要素禀赋状况差别不大，技术水平差别不大，同一产业部门产品的要素密集程度差别也不大，所以这种现象必须用新的贸易理论来说明。,22,一、产业内贸易（Intra-industry）的概念和特点（一）概念所谓产业内贸易（Intra-industrytrade）又称部门内贸易，指一国同时存在着进口和出口同类产品的贸易活动，或者说贸易两国彼此买卖着同一部门所生产的产品。它是相对于产业间贸易而言的。,23,（二）特点（理论解释）1、产品的异质性和规模经济是产业内贸易的基础（注：同质产品与异质产品、水平差异与垂直差异）2、需求偏好的相似性和多样性是产业内贸易的动因3、企业内部规模收益递增是产业内贸易的主要利益来源,24,二、产业内贸易指数的测定Bi=1.0|(XiMi)|/(XiMi)(0B1)a、当Xi=Mi时，Bi=1，说明某种产业部门产品的进口和出口的流量相等，贸易是完全的产业内贸易。b、当Xi=0，Mi0，或者Xi0，Mi=0时（只进口或只出口），Bi=0，说明该产业产品的贸易是完全的产业间贸易。c、通常情况下，0Bi1d、产业间贸易指数=1Bi,25,三、产业内贸易理论的发展20世纪70年代中期以前的经验分析。经济学家佛丹恩(Verdoorn)，迈凯利（Michaely）、巴拉萨（Balassa）和小岛清（Kojima）等对产业内贸易作了大量的经验性研究。20世纪70年代中期以来，在上述经验性研究的基础上，以林德、波斯纳、弗农、格鲁贝尔、劳尔德、戴维斯、克鲁格曼、兰卡斯特等人为代表的一大批经济学家对产业内贸易现象的理论性研究阶段。,2020/4/29,25,26,四、对产业内贸易理论的评价1、产业内贸易的利益来源于规模经济与消费者偏好的差异；2、产业内贸易的利益主要是规模经济导致的低成本，以及差异化产品可更好地满足消费者的多样化需要；3、产业内贸易理论是对比较优势学说的补充，它揭示了李嘉图的比较优势学说和传统的赫一俄模型用于解释初级产品和标准化产品的合理性，但是这种理论依然是用一种静态的观点进行分析，这也是它的不足之处。,2020/4/29,26,27,第五节规模报酬递增理论,规模报酬递增理论（Theoryofincreasingreturnstoscale）由克鲁格曼在与艾尔瀚南合著的市场结构与对外贸易（1985）一书中提出。该理论认为规模报酬递增也是国际贸易的基础，当某一产品的生产发生规模报酬递增时，随着生产规模的扩大，单位产品将因成本递减而取得成本优势，因此导致专业化生产并出口这一产品。,2020/4/29,27,28,一、国际贸易中的不完全竞争古典与新古典贸易理论之所以无法解释当代国际贸易中的许多现象原因之一是有关完全竞争假设（产品同质、每个厂商所占市场份额极小）。当代国际贸易理论则在不完全竞争基础上研究国际贸易（产品差异、存在规模经济）。,29,二、规模报酬递增理论内容规模报酬递增（也称“规模经济”），指的是随着厂商生产规模的扩大，产量的增加，产品的平均成本下降，厂商因生产规模扩大而获得额外的报酬。,30,（一）内部规模经济（Internaleconomiesofscale，源于固定成本的不可分性）内部规模经济指企业由于自身规模的扩大产生的产品平均成本的下降。（二）外部规模经济（Externaleconomiesofscale，源于经济的外部性）外部规模经济则是因为行业规模扩大而导致个别厂商生产成本的降低。,2020/4/29,30,31,三、坎姆模型：规模经济和同类国家之间的贸易崁姆模型用来说明两个技术相同、资源禀赋相同、甚至需求相同的国家为什么会进行贸易。在这里两国贸易的基础是有规模经济带来的成本差异。,32,2020/4/29,32,33,2020/4/29,33,34,第六节国家竞争优势理论,国家竞争优势理论(TheTheoryofCompetitiveAdvantageofNations)是由迈克尔波特(MichelEPorter)在他的国家竞争优势一书中提出，该理论试图赋予国家的作用以新的生命力，波特提出了国家具有“竞争优势”的观点，从企业参与国际竞争这个微观角度来解释国际贸易现象，弥补了比较优势理论的不足。,35,波特认为，财富是由生产率支配的，而生产率根植于一国和地区的竞争环境，竞争环境则产生于某一框架，这一框架在结构上如同一枚由四个基本面所构成的钻石，因而通常被称为“钻石理论”。钻石理论认为，生产要素、需求因素、相关和支持产业、企业战略组织结构和国内竞争状态所构成的不同组合是一国在国际贸易中取得成功的关键决定因素。激烈的国内竞争对国际竞争成功具有特别重要的意义，从而获取国家整体竞争优势。,36,“钻石”理论,37,1、生产要素基本要素(basicfactors)：自然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力、债务资本等一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素；高等要素(advancedfactors)：现代化电信网络、高科技人才、高精尖技术等需要通过长期投资和后天开发才能创造出来的要素。,38,对于国家竞争优势形成而言，后者更为重要。初等要素可向高等要素转化，从而创造出动态竞争优势。但这种转化需要条件：一是要素劣势刺激创新要有一定限度，不可各方面都处于劣势否则会被淘汰；二是企业必须从环境中接受到正确信息；三是企业要面对相对有利的市场需求、国家政策及相关产业。资源诅咒、后发劣势,39,2、需求因素所谓有利于国际竞争的需求，取决于本国需求与别国需求的比较：一是需求特征的比较，这包括：本国需求是否比别国需求更具全球性；本国需求是否具有超前性，使为之服务的企业能走在其他同行企业领导者的地位；本国需求是否最挑剔，从而迫使当地企业在产品质量和服务方面具有较高竞争力。,40,二是需求规模和需求拉动方式的比较，当地需求规模大的某一产品有利于提高该行业的国际竞争力。其中消费偏好是很重要的，一国国民的普遍特殊消费偏好容易激发企业的创新动力。（大国效应）三是需求国际化的比较，一国的需求方式会随着本国人员在国际上的流动而传播到国外，反过来本国人员在异国接受的消费习惯也会被带回国并传播开来。因此一国对外开放程度越高，其产品就越容易适应国际竞争。,41,3、相关和支持产业（产业集聚）对一国某一行业的国际竞争力有重要影响的另一因素是该国该行业的上游产业及其相关行业的国际竞争力。相关和支持产业的水平对某一行业的竞争优势有重要影响的原因包括：有可能发挥群体优势；可能产生对互补产品的需求拉动；可能构成有利的外在经济和信息环境。,42,显然，是否具有发达而完善的相关产业，不仅关系到主导产业能否降低产品成本、提高产品质量，从而建立起自己的优势；更重要的是，它们与主导产业在地域范围上的邻近，将使得企业互相之间频繁而迅速地传递产品信息、交流创新思路成为可能、从而极大地促进企业的技术升级，形成良性互动的既竞争又合作的环境,43,4、企业战略、组织结构和竞争状态良好的企业管理体制的选择，不仅与企业的内部条件和所处产业的性质有关，而且取决于企业所面临的外部环境。因此，各种竞争优势能否被恰当匹配在企业中，很大程度上取决于国家环境的影响。国家环境对人才流向、企业战略和企业组织结构的形成的影响都决定了该行业是否具有竞争能力。,44,波特强调，强大的本地本国竞争对手是企业竞争优势产生并得以长久保持的最强有力的刺激：正是因为国内竞争对手的存在，会直接削弱企业相对于国外竞争对手所可能享有的一些优势，从而促使企业努力苦练内功，争取更为持久更为独特的优势地位；也正是因为国内激烈的竞争，迫使企业向外部扩张，力求达到国际水平，占领国际市场。思考：中国汽车产业的进口替代战略何以失败？,45,除了上述4个基本因素外，波特认为，一国所面临的机遇和政府所起的作用对国家整体竞争优势的形成也具有辅助作用。他主张政府应当在经济发展中起催化和激发企业创造能力的作用。政府政策和行为成功的要旨在于为企业创造一个宽松、公平的竞争环境。,46,“优势产业阶段”理论,任何国家在其发展过程中，产业的国际竞争都会表现出不同的形式和特点，因而，产业国际竞争的过程会经历具有不同特征的发展阶段。波特的竞争优势理论特别重视各国生产力的动态变化，强调主观努力在赢得优势地位中所起的重要作用。他将一国优势产业参与国际竞争的过程分为四个依次递进的阶段：要素驱动投资驱动创新驱动财富驱动,47,创新机制理论,波特认为，一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的优势。一国兴衰的根本在于是否能在国际市场竞争中取得优势地位，而国家竞争优势取得的关键又在于国家能否使主导产业具有优势、企业具有合宜的创新机制和充分的创新能力。创新机制可以从微观、中观和宏观3个层面来阐述。,48,微观竞争机制（产业链、价值链）企业活动的目标在于使其最终产品的价值增值，而增值要通过研究、开发、生产、销售、服务等诸多环节才能逐步实现。这种产品价值在各环节上首尾相贯的联系，就构成了产品的价值链。,49,中观竞争机制（产业集聚）从产业看，个别企业价值链的顺利增值，不仅取决于企业的内部要素，而且有赖于企业的前向、后向和旁侧关联产业的辅助与支持。从区域上看，各企业为寻求满意利润和长期发展，往往在制定区域战略时，把企业的研究开发部门设置在交通方便、信息灵通的大城市，而将生产部门转移到劳动力成本低廉的地区，利用价值链的空间差，达到降低生产成本，提高竞争力的目的。,50,宏观竞争机制（“钻石”）波特认为，一国国内经济环境对企业开发其自身的竞争能力有很大影响，其中影响最大、最直接的因素就是：生产要素、需求因素、相关和支持产业以及企业战略、组织结构、竞争状态。在一国的许多行业中，最有可能在国际竞争中取胜的是那些国内“四要素”环境对其特别有利的那些行业，因此“四要素”环境是产业国际竞争力的最重要来源。,51,4.3.4“产业集聚”理论,产业集聚(C1ustem)是国际竞争优势产业的一个共同的特征。产业集聚是指经营同一种产业的一群企业在地理上的集中。它的提出是为了解决如何改善企业环境的问题。,52,以美国为例，重要产业和资本的集聚有：微电子、生物技术、风险资本投资集聚在硅谷；汽车设备与零部件集聚在底特律；互惠基金、生物技术、软件与网络、风险资本投资集聚在波士顿；金融服务、广告、出版、多媒体集聚在纽约；飞机设备与设计、软件、金属加工集聚在西雅图；房地产集聚在达拉斯；化工业集聚在得克萨斯与路易斯安娜两州南部交界处；影视娱乐业集聚在好莱坞。,53,产业集聚是把注意力集中在生产率和企业间的彼此联系之上。围绕着一个共同的、建设性的和可行的议事日程，产业集聚把政府实体、公司、供应商以及当地各项制度结为一个整体。,54,产业集聚这种新的空间产业组织形式，获取竞争优势的主要来源表现在以下四方面：一是外部经济效应集聚区域内企业数量众多，从单个企业来看，规模也许并不大，但集聚区域内的企业彼此实行高度的分工协作，生产率极高，产品不断出口到区域外的国内市场和国际市场，从而使整个产业集聚区获得一种外部规模经济；,55,二是空间交易成本的节约空间交易成本包括运输成本、信息成本、寻找成本以及合约的谈判成本与执行成本。产业集聚区内的企业地理邻近，容易建立信誉机制和相互信赖关系，从而大大减少机会主义行为；,56,三是学习与创新效应产业集聚是培育企业学习能力的温床。企业彼此接近，竞争激烈的压力，不甘人后的自尊需要及当地高级顾客的需求，迫使企业不断进行技术创新和组织管理创新。产业集聚也刺激了企业家的才能的培育和新企业的不断诞生；,57,四是品牌与广告效应产业集聚的影响力不断扩大以后，会在消费者中间形成一个良好的品牌形象，增强消费者购买欲望。有时这种形象会波及到一些相关互补性产品上，由此产生一个优势产业群。,58,波特极力赋予政府和企业在追求竞争力提高和经济繁荣