C09081《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 100分测试答案.doc

C09081证券公司信息隔离墙制度指引解读 100分测试答案一、单项选择题1. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司（ A）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。 A. 合规总监和合规部门 B. 办公室 C. 风险管理部门D. 财务部门2. 按照证券公司信息隔离墙制度指引要求，（ A）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。 A. 合规部门 B. 风险控制部门 C. 公司董事会D. 公司监事会二、多项选择题3. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（AC ）的原则。（本题有超过一个的正确选项） A. 客户利益优先 B. 公司利益优先 C. 公平对待客户D. 降低公司风险4. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当建立（ AB）制度, 明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。 A. 观察名单 B. 限制名单 C. 传言名单D. 控制名单5. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（ABC ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通6. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，下列说法正确的是（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责 B. 证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务 C. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门三、判断题7. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司可以在报告发布之前先向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要。(错误)8. 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。（错误）9. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。（错误）10. 证券公司可以组织证券自营、资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研。（错误）11. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（正确）12. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。（错误）13. 证券公司信息隔离墙制度指引中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。（正确 ）14. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。（正确 ）15. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用，但是办公设备要确保相对封闭和相互独立。（错误）16. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。（ 正确）17. 证券公司可以向从事直接投资业务的子公司提供项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（错误）18. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突情况进行严格保密。（错误）19. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点