某公司应收账款购买协议书.doc

_年_月_日 上海上海 设备租赁有限公司设备租赁有限公司 与 银行银行 通过其上海分行行事 之 应收帐款购买协议应收帐款购买协议 目录目录 1.定义的术语和解释 .1 2.先决条件 .6 3.购买.7 4.转让和收款 .8 5.对银行的保护 .8 6.付款和税收 .9 7.成本.10 8.陈述和保证.11 9.承诺.12 10.触发事件.13 11.触发事件的后果 .14 12.协议转让.14 13.通知.15 14.弃权和累加救济 .16 15.进一步保证.16 16.其他.16 17.管辖法律、管辖 .17 附件1 应收帐款购买申请书格式 .19 附件2 转让通知格式.20 附件3 协议转让通知.29 签署页 .31 1 / 32 本协议本协议由以下双方于 在 签订: (1)上海 设备租赁有限公司, 一家依据中华人民共和国法律设立的中外合资经营租 赁公司, 其注册地址位于上海 (“公司”); 和 (2) 银行, 通过其上海分行行事(“银行”)。 1 1. .定定义义的的术术语语和和解解释释 1.1定义的术语定义的术语 在本协议中: 协议日(Agreement Date)指本协议签署的日期。 转让日(Assignment Date)定义见第 4.2 款。 授权人员(Authorised Officer)指就任何一方而言, 该方任命的、作为本协议项下授权人员 的人士。 营业日(Business Day)指在北京、-和上海的商业银行同时开门营业的一日, 星期六、 星期天或公共假日除外。 买方(Buyer)指抵押物购买协议的一方(除银行和公司外)。 设备(Equipment)定义见租约。 费用函(Fee Letter)指公司、承租人和银行于协议日或该日前后签署的、实质形式如租约 附件 4(费用函格式)所示的、有关向银行支付前期费用和承诺费的费用函。 保证协议(Guarantees)指: (a)城投公司保证协议; 和 (b)于协议日或该日前后由城投公司向银行出具的保证协议。 城投公司(HoldCo)指 市基础设施建设投资集团有限公司, 一家依照中国 法律设立的国有企业。 城投公司确认函(HoldCo Acknowledgement)指实质形式如附件 2 第四部分所示的确认函。 城投公司保证协议(HoldCo Guarantee)指于协议日或该日前后由城投公司向公司出具的 保证协议。 保险(Insurances)定义见租约。 2 / 32 承租人(Lessee)指 铁道总公司, 一家依据中国法律设立的公司, 其注册地址 位于 20 号。 租约(Lease Agreement)指公司和承租人于协议日或该日前后签署的一份 部 分机电设备出售回租协议。 承租人确认函(Lessee Acknowledgement)指实质形式如附件 2 第二部分所示的确认函。 支持函(LOS)指建委于协议日或该日前后向公司和银行出具的一份支持函。 抵押(Mortgage)指公司在设备上向银行设立的抵押。 抵押协议(Mortgage Agreement)指公司与银行于协议日或该日前后签署的有关抵押的一 份抵押协议。 抵押物购买协议(Mortgaged Assets Purchase Agreement)指银行、公司和城投公司于协 议日或该日前后签署的有关抵押协议的一份抵押物购买协议。 指定帐户(Nominated Account)指详情如下所述的帐户: (a)收款人: 银行有限公司上海分行 (b)收款人帐号: (c)收款人开户银行: 银行有限公司上海分行(大额支付行号: )。 转让通知(Notice of Assignment)指实质形式分别如附件 2 第一部分和第三部分所示的通 知。 义务人(Obligor)指建委、公司、城投公司、承租人、买方或为任何人士在交易文件项下 的义务提供任何保证、担保或保险的任何其他人士。 支付日(Payment Date)指就某部分应收帐款而言, 与该应收帐款(或其任何部分)有关的、 如租约所列的到期支付日。 许可担保权益(Permitted Security Interest)定义见租约。 保单(Policy)指在形式和内容上令银行满意的、针对任何义务人在任何交易文件项下的义 务和/或设备所签发的任何保单(包括但不限于租约项下保险的保单), 在任一情况下包括但 不限于任何该等保单的附件、背书、任何证明该等保单项下的保险存在的保险证明以及 该等保单的续展证明。 潜在触发事件(Potential Trigger Event)指任何事件或情势, 其将随时间经过, 或经通知, 或经重要性的确定, 或因为任何前述情况的结合而成为一项触发事件。 3 / 32 中国(PRC)指中华人民共和国, 且为本协议之目的, 不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区。 应收帐款(Receivables)指( 部分机电设备出售回租租赁服务费协议项下公司对承 租人享有租赁服务费用和其他权利除外)因设备的租赁和/或租约或城投公司保证协议而产 生的、公司对承租人和/或城投公司持有的所有权利、利益和收益(无论是现时的还是将来 的)以及与上述相关的任何其他权利、诉由、利益和资产, 包括但不限于: (a)在租约项下或由于租约而到期并欠付公司或不时成为到期和欠付公司的、或在租 约项下或由于租约而不时产生并应付的所有款项(包括但不限于租金本金、利息和 承租人在租约项下应向公司支付的任何其他款项)和城投公司在城投公司保证协议 项下应向公司支付的任何款项; (b)在不影响上一项的前提下, 对公司在租约和城投公司保证协议项下享有的所有陈 述、保证、承诺和补偿的利益、租约和城投公司保证协议项下任何其他救济权、 公司根据租约和城投公司保证协议而在任何时间收到或可收到的对任何主张、裁 决和判决的所有收益, 以及执行租约和城投公司保证协议的所有权力和救济的利 益; 和 (c)对在过去、现在和将来对以上(a)项和(b)项中所述的各项权利的侵犯所享有的所有 权利和诉由, 且 一“应收帐款”指任一和每一应收帐款。 应收帐款购买日(Receivables Purchase Date)指在应收帐款购买申请书中列明的日期, 在该日, 银行应向公司支付应收帐款购买价。 应收帐款购买价(Receivables Purchase Price)指银行应就本协议项下的应收帐款购买向 公司支付的价款, 金额为 320,000,000.00 元人民币。 应收帐款购买申请书(Receivables Purchase Request)指实质形式如附件 1 所示的申请书。 人民币(RMB)指中国现行的法定货币。 担保权益(Security Interest)定义见租约。 代位权协议(Subrogation Agreement)指公司、银行和承租人于协议日或该日前后签署的 一份代位权协议。 税收(Tax)指任何税收、税负、税捐、税征或其他类似性质的收费或预提(包括任何相关的 罚金或利息)。 建委(TCAC)指 市建设管理委员会。 4 / 32 交易文件(Transaction Documents)指: (a)本协议; (b)租约; (c)保证协议; (d)抵押协议; (e)抵押物购买协议; (f)代位权协议; (g)费用函; (h)支持函; (i)保单; (j)转让通知; (k)承租人确认函; (l)城投公司确认函; 和 (m)银行和公司指定的任何其他文件, 且 一“交易文件”指任一和每一交易文件。 协议转让通知(Transfer Certificate)指实质形式如附件 3 或银行和公司同意的任何其他形 式所示的通知。 协议转让日(Transfer Date)指就一协议转让而言, 在相关协议转让通知中所列的拟定的协 议转让日。 触发事件(Trigger Event)定义见第 10 条。 1.2在本协议中, 标题和粗体字仅为阅读方便而设, 除非文意另有要求, 其不影响对本协议的 解释: (a)如提及部分、条款、当事人、附录、列表或附件, 应指本协议的部分、条款、当事 人、附录、列表或附件, 如提及本协议, 亦应包括任何附录、列表或附件; 5 / 32 (b)如提及法律、法规、公告、条令或区域法律, 应包括对其进行更改、合并或替代的 所有法律、法规、公告、条令或区域法律, 如提及一项法律, 应包含该项法律项下 的所有法规、公告、条令或区域法律; (c)如提及本协议或任何其他文件, 视情况而定, 应包括本协议或该其他文件的所有修 订、补充、替换或更新; (d)如提及文件的当事人, 应包括该当事人的继任人和许可受让人; (e)如提及资产, 应包括租约项下相关的任何性质的所有财产, 包括但不限于业务, 以 及所有权利、收益和利益; (f)如提及清算, 应包括任命破产管理人、妥协、安排、合并、兼并、重组、业务终结、 解散、为债权人利益进行的转让、与债权人达成的计划、和解或安排、资不抵债、 破产, 任何其他类似的程序, 或在适用的情况下, 任何合伙或任何人士的组织发生 变更, 或死亡; (g)对某一实体(包括但不限于, 一家机构、社团或权力机关)的引述, 无论其是否为法 定实体, 若该实体 (i)停止存续; 或 (ii)其权力或功能已转交另一实体行使, 该引述应指向替代该实体或实质承继该实体的权力和功能的实体; (h)任何被表述为经要求应支付的款项, 应在要求作出的 5 个营业日内支付; 及 (i)本协议规定由一方于规定日期作出的一项行为, 如在规定日期下午四点(北京时间) 后才完成, 其应被视为在该日的后一日完成。 1.3营业日营业日 如果任何事项(包括款项支付)将在一个非营业日作出, 该事项应于该日之后的第一个营业 日作出。 2 2. .先先决决条条件件 2.1购买先决条件购买先决条件 公司提交应收帐款购买申请书的权利, 将受限于银行收到形式和内容令银行满意的下列文 件: (a)公司、承租人和城投公司各自的下列公司文件的经验证为真实的复印件: 6 / 32 (i)最新的营业执照; (ii)关于其设立的批复(如相关); (iii)(仅就公司而言)最新的外商投资企业批准证书和合资企业合同; (iv)最新的章程; (v)证明其注册资本按期缴付的验资报告; (vi)其董事名单; (b)一份同意公司、承租人和城投公司作为一方当事人的交易文件的条款以及该等交 易文件项下拟进行的交易的公司、承租人和城投公司的有权决策机关的决议的原 件; (c)下列文件的经验证为真实的复印件: (i)公司、承租人和城投公司的各授权人员的签名样本; 和 (ii)经各义务人授权, 签署该义务人为当事方的交易文件, 并签署和/或发送该义 务人在其为当事方的交易文件下将签署和/或发送的所有文件和通知的每一 人士的签名样本; (d)各交易文件经签署并提交的正本; (e)交易文件的印花税贴花证明; (f)银行通知公司应提交的, 与任何交易文件的签署、履行及该交易文件项下拟进行的 所有交易或任何交易文件的效力和可执行性相关的, 必要和必备的任何其他授权或 其他文件、意见书或担保书的一份经验证为真实的复印件; (g)关于设备的所有相关的购买协议、发票和其他可以证明承租人对设备的完整的所 有权的证明文件的经验证为真实的复印件; (h) 律师事务所出具的、形式上和内容上令银行满意的一份法律意见书; (i)承租人出具的一份承诺函, 承诺其已将抵押登记所需的所有文件适当提交给 市 工商行政管理局; (j)银行可能合理要求的其他任何文件。 本款项下任何需要验证的文件应由公司、承租人或城投公司(视情况而定)加盖公章加以验 证, 以证明在该事项在不早于协议日时系真实和完整的。 7 / 32 2.2进一步的先决条件进一步的先决条件 除上述第 2.1 款规定的之外, 银行购买应收帐款购买申请书中提及的应收帐款的义务还应 进一步受限于下列先决条件: (a)在发出应收帐款购买申请书的当日, 费用函中所述的前期费和承诺费已按费用函的 有关规定被支付给银行; (b)在发出应收帐款购买申请书的当日和拟定的应收帐款购买日: (i)第 8 条规定的在该日被重新作出的陈述和保证在该日为准确的且不具有误 导性, 且将在应收帐款购买日完成时是准确的; 且 (ii)没有触发事件或应当知晓的潜在触发事件发生且在未救济和纠正的情况下 存续, 或由于本协议项下的应收帐款购买而产生。 3 3. .购购买买 3.1购买购买 银行将按照本协议规定的条款和条件购买应收帐款。 3.2应收帐款购买价支付应收帐款购买价支付 (a)若(i)第 2.1 款和第 2.2 款列出的条件已得到满足或已被银行放弃; 且(ii)银行不晚于 拟定的应收帐款购买日前 5 个营业日上午十一点(北京时间)前收到适当的、完备的 应收帐款购买申请书, 公司可以要求银行, 且银行有义务按该等要求, 在拟定的应 收帐款购买日支付应收帐款购买价。 (b)应收帐款购买申请书不可撤销。 (c)银行在一营业日下午两点(北京时间)之后收到的应收帐款购买申请书应视为在之后 的一个营业日被收到。 (d)公司仅有权发出 1 份应收帐款购买申请书。 (e)若银行未根据本协议约定全额支付应收帐款购买价, 则每迟延支付一日, 银行应按 照未付款项的日万分之四支付罚息。 4 4. .转转让让和和收收款款 4.1出售和回租出售和回租 在银行支付应收帐款购买申请书中提及的应收帐款的应收帐款购买价后, 公司应确保设备 的购买和所有权转让以及租约项下租赁的开始将按照租约中的条款条件进行。 8 / 32 4.2转让转让 (a)在公司取得设备所有权和租约项下设备租赁开始的当日(“转让日”), 公司应向银 行绝对转让(而非以让与担保方式)公司在应收帐款中的所有权利、权属和权益, 以 使得应收帐款的完整所有权被转让给银行, 且银行成为应收帐款的所有权人。 (b)为免存疑, 公司确认本协议仅转让租约和城投公司保证协议中的权利, 而并不向银 行转让公司在租约或城投公司保证协议项下或与之有关的任何义务或责任。虽有 本款项下的转让, 公司将继续承担其在租约或城投公司保证协议项下或与之有关的 所有义务。 4.3收款收款 公司应确保, 虽有第 4.2 款中所述的转让, 本应由公司在租约项或城投公司保证协议下收 到的有关应收帐款的任何款项, 应立即按租约和/或城投公司保证协议的规定被支付至指 定帐户。 5 5. .对对银银行行的的保保护护 5.1对银行的保护对银行的保护 银行在任何情况下都: (a)不承担公司在租约或城投公司保证协议项下或与之有关的任何义务或责任, 且银行 行使其在本协议项下的权利并不免除公司在租约或城投公司保证协议项下或与之 有关的任何义务或责任; (b)对公司或其他任何人士未履行其在任何交易文件项下的义务不承担任何义务或责 任。 5.2银行行使的其他权力银行行使的其他权力 (a)银行就其行使或不行使本协议或其他合同和/或法律赋予其的权利, 不对公司承担 任何责任。 (b)除本协议或其他合同和/或法律赋予银行的任何权利外, 且在不损害本协议或其他 合同和/或法律赋予银行的任何权利的前提下, 银行还可: (i)行使或放弃在公司在本协议项下转让给银行的权利; (ii)同意对租约或城投公司保证协议的任何修改或修订; (iii)开始、进行、妥协或解决与应收帐款相关的任何法律程序; (iv)出售或转让全部或部分应收帐款; 和 9 / 32 (v)行使附随于上述或本协议他处所述各项权力的任何其他权力, 以及为使得 银行执行或保护本协议所需的任何其他权力。 (c)除交易文件另有规定外, 公司由于银行行使或不行使公司在任何交易文件项下转移 给银行的权利或代位权协议赋予银行的权利而产生的任何成本、损失或费用, 由银 行承担。 6 6. .付付款款和和税税收收 6.1付款付款 除交易文件另有规定外, 交易文件项下应由公司或银行支付的所有款项应: (a)在到期日的上午十一点(北京时间)之前; 及 (b)以立即可用的资金, 支付至相关方为此目的而至少提前五个营业日通知其他方的相关币种帐户。 6.2资金资金 根据交易文件应向银行支付的款项, 应在相关到期日的银行根据支付地的相关货币交易结 算惯例向有关方指定的时间到帐, 并按银行根据支付地的相关货币交易结算惯例向有关方 指定的资金进行交割。 6.3币种币种 (a)除交易文件另有规定外, 交易文件项下任何付款的币种应根据本款规定加以确定。 (b)应付的费用、开支、税收和类似款项按该等款项产生时的币种支付。 (c)除交易文件另有规定外, 在交易文件项下应付的任何其他款项均应以人民币支付。 6.4付款总额付款总额 公司在交易文件项下应支付的所有款项: (a)不附带任何抵销、反索赔或条件; 且 (b)不得因任何原因(所得税除外)进行任何扣减或预提, 除非适用法律要求公司作出扣 减或预提。 7 7. .成成本本 (a)为本第 7 条之目的, 就公司、承租人和银行而言, “成本”指其各自的: 10 / 32 (i)与交易文件或在交易文件项下作出的任何文件的谈判、准备、签署、盖印 和登记有关的成本、费用和支出; (ii)因与交易文件有关的任何批准、同意、授权、任何权力的行使或不行使 (包括但不限于对交易文件项下的任何权力的实际或预期的强制执行或保 留)、变更、解除、履行或弃权而发生的成本、费用和支出; 和 (iii)与在交易文件下或在交易文件项下作出的任何文件下或一付款收据下或交 易文件或交易文件项下作出的任何文件下预期进行的任何其他交易下可付 或应付费用有关的税收、费用(包括但不限于登记费)、罚金和罚款。 (b)除交易文件中另有约定外, 交易文件项下的成本由各方按下列方式承担: (i)由于一方采取某项行动或启动某项程序而导致其他方产生的成本, 一经要 求, 由该方向其他方支付或偿付; (ii)非因任何一方原因采取某项行动或启动某项程序而产生的成本, 由各方各 自自行承担; (iii)交易文件的印花税由各方各自自行承担; (iv)抵押的登记费(如有)由公司、承租人和银行均摊; (v)虽有上述规定, 由于公司、承租人和银行(“违约方”)在交易文件项下违 约而导致执行交易文件所引起的其他方产生的成本, 以及任何一方由于违 约方在交易文件项下违约而采取某项行动或启动某项程序所引起的其他方 产生的成本, 一经要求, 由违约方向其他方支付或偿付。 8 8. .陈陈述述和和保保证证 8.1陈述和保证陈述和保证 公司向银行作出如下陈述和保证: (a)其依据中国法成立并注册登记并在中国法下有效存续, 且有权经营其正在经营的业 务; (b)其有权签署其为一方的交易文件并遵守其在其为一方的交易文件项下的义务; (c)其已获得签署其为一方的交易文件、履行其在其为一方的交易文件项下义务所必 需的完全有效的授权、同意和批准; (d)其在其为一方的交易文件项下的义务是有效的和合法的; 11 / 32 (e)其为一方的交易文件不违反其章程或任何法律、法规或法定规章制度, 或对其有约 束力的任何义务, 且其为一方的交易文件不会导致对其权利的限制的违反; (f)受限于本协议项下向银行转让应收帐款, 其为应收帐款的法定所有权人, 且该等应 收帐款上不存在任何担保权益; (g)应收帐款上未产生有益于承租人、城投公司或任何其他人士的权利(包括任何抵销 权); (h)其已遵守租约和城投公司保证协议项下要求其遵守的所有义务, 且其与承租人之间 就应收帐款或租约, 或其与城投公司之间就城投公司保证协议, 不存在任何未决的 争议; (i)就与交易文件和本协议项下的应收帐款购买有关的、将在实质上影响对银行因签 署本协议和采取与本协议有关的行动而承担风险的性质和金额的评估的所有事实 情况, 其已向银行作出了完整的书面披露; 且所有披露的该等信息在提供时在所有 实质性方面均是真实、完整和准确的, 在披露后未发生任何导致该等信息在任何方 面成为不真实或具有误导性的情况; (j)未发生未得到补救的触发事件或潜在触发事件; (k)公司未在实质上违反法律、法规、官方指令、文件和那些对其或其相应资产产生 影响的承诺或义务; (l)尽其所知及所信, 无任何正在进行中的、未决的或(尽其所知)任何被威胁将要提起 的针对公司的诉讼、仲裁或行政程序, 而该等诉讼、仲裁或行政程序一旦做出不利 于公司的判决, 将对公司履行其在其为一方的交易文件项下的任何义务产生重大不 利影响; (m)在任何法院管辖下或任何法律程序中(无论是否通过递交通知、诉前扣押、执行扣 押、执行程序或其他程序), 公司均不享有豁免权; 和 (n)公司递交给银行的任何加盖其公章的文件是真实的和完整的。 8.2做出陈述和保证的时间做出陈述和保证的时间 (a)第 8.1 款中的陈述和保证由公司在协议日做出。 (b)除一项陈述或保证明确规定在某一特定日期做出外, 第 8.1 款中的每一陈述和保证 应被视为由公司在应收帐款购买申请书做出之日、应收帐款购买日、任何应收帐 款未被偿付的每一日以及本协议项下任何款项未被偿付的每一日就届时存续的事 实和情况予以重述。 12 / 32 9 9. .承承诺诺 自协议日起且只要本协议项下的任何应收帐款和其他款项未被偿付或支付, 公司应: (a)保留与其在租约和城投公司保证协议项下所有行为相关的、适当的、足够的会计 帐册; (b)立即向银行提供因银行在本协议项下购买的应收帐款引起的任何争议的细节以及 其打算如何解决争议的细节; (c)如与本协议有关的由公司或代表公司所作或重述的或被视为由其所作或重述的任 何陈述和保证在作出或重述时或被视为作出或重述时在任何重要方面被发现不正 确或存在误导, 立即通知银行; (d)采取任何必要行动以确保没有触发事件或潜在触发事件发生; (e)在其知悉某项触发事件或潜在触发事件及采取的补救措施后, 立即将全部细节通知 银行; (f)及时获得、更新并遵守签署本协议、遵守其在本协议项下的义务及使该等义务可 被强制执行所需的每一项授权; (g)确保其自身将在其届时有效的营业执照所述的范围内从事经营; (h)一经银行要求立即向银行提供银行不时合理要求的任何其他有关本协议、租约或 城投公司保证协议的信息; (i)不在应收帐款上设置或允许存在任何担保权益(许可担保权益除外); (j)不出售、转让、贴现、让与、出租、转租或以其他方式处置全部或部分应收帐款 (本协议项下进行的除外); (k)未经银行事先书面同意: (i)不就应收帐款给予承租人任何时间宽限或弃权, 或与承租人达成和解; 或 (ii)不修改租约或城投公司保证协议、放弃租约或城投公司保证协议的任何条 款、撤销或终止租约或城投公司保证协议; (l)遵守其在租约和城投公司保证协议项下的所有义务; (m)在转让日后 90 天内, 向银行递交 市工商行政管理局就抵押签发的登记证 明; 13 / 32 (n)采取任何必要的行动并签署任何必要的文件, 以按照抵押协议的规定将其在租约项 下取得所有权的、用于替换完整设备的替换设备进一步抵押给银行并完善该等进 一步抵押; (o)提供银行合理要求的协助; (p)一经银行要求立即向银行提供银行不时合理要求的任何文件或证明; 和 (q)不采取任何可能损害银行在本协议项下权利和利益的行为。 1 10 0. .触触发发事事件件 下列任一事件构成触发事件: (a)设备抵押的完善(特别是指在-市工商行政管理局进行抵押登记)未能在转让日 之后的 90 天内完成(由于银行原因造成未能完成的除外); (b)抵押协议第 4.2 款所述之进一步抵押登记未能按照抵押协议的规定完成(由于银行 原因造成未能完成的除外); (c)公司未遵守本款中未提及的、交易文件的任何其他重大实质性条款, 且公司未在收 到银行指明该等未遵守的通知或公司知晓或应当知晓该等未遵守(以较早者为准)后 的 15 日内, 或银行同意的更长期限内, 作出相关补救措施; (d)某项由公司或代表公司所作或重述的或被视为由其所作或重述的任何陈述和保证 在作出或重述时或被视为作出或重述时在任何重大实质性方面被发现不正确或存 在误导, 且公司未在银行就上述情况通知公司或公司知晓或应当知晓该等上述情况 (以较早者为准)后的 15 天内, 或银行同意的更长期限内, 作出银行所认可的补救措 施; (e)任何保险为或成为全部或部分无效、可撤销的, 或被承租人或任何其他人代表承租 人宣告无效、可撤销, 且未在无效、可撤销后的 60 个营业日内被补救; (f)租约终止或可被终止或成为可被终止, 或租约任何一方发出终止通知(在每一情况 下, 因租约完全履行而终止的除外)。 1 11 1. .触触发发事事件件的的后后果果 11.1终止终止 在发生任一触发事件后, 受限于适用的宽限期, 银行可通过书面通知公司而终止本协议。 在该等通知之日(“终止日”), 公司在本协议项下的所有权利终止, 但公司仍应承担本第 11 条项下的义务。 14 / 32 11.2支付支付 在终止后, 公司应向银行支付根据本协议(包括但不限于第 16.1 款)的规定应由公司向银 行支付的所有款项。 1 12 2. .协协议议转转让让 12.1银行转让银行转让 受限于本款的规定, 银行(“协议转让方”)可向其他人士(“协议受让方”): (a)转让其在本协议项下的任何权利; 或 (b)(以更新方式)转让其在本协议项下的权利和义务。 12.2设立独资银行后银行转让设立独资银行后银行转让 -银行(“-银行”)已申请在中国成立独资银行(“独资银行”)。于一生效日期 (待定), -银行在中国境内现有各家分行的大部分资产和债务(包括银行在本协议项 下的权利和义务)将转让给独资银行, 而独资银行将承继-银行在中国现有分行的大 部分权利和义务(包括银行在本协议项下的权利和义务)。转让生效之日将另行公告。公司 特此确认, 其同意银行按上文所述将其于本协议项下的权利和义务转让给独资银行, - -银行、银行或独资银行无需再发送通知。公司确认, 在该等转让生效后, 银行在本协议 项下的一切权利和义务应成为独资银行的权利和义务, 且银行在本协议项下的任何权利可 由独资银行针对其强制执行, 如同独资银行取代银行始终为本协议当事方。公司进一步同 意, 其将签署和交付-银行、银行或独资银行合理要求的所有其他文件, 并与- -银行、银行和独资银行合作, 以办理与该等转让相关的任何必要备案或登记。 12.3公司转让公司转让 未经银行事先书面同意, 公司不得转让其在本协议项下的任何权利和义务。 1 13 3. .通通知知 13.1如何发通知如何发通知 与本协议有关的通知、批准、同意或其他通讯: (a)可由相关方的授权人员发出; (b)应以书面形式作出; 且 (c)应被递送至或以预付邮资的挂号信、特快专递(若从中国境外寄出或寄往中国境外, 则用航空邮件)寄至收件人在本协议的通知详情中列明的地址或收件人告知的其他 15 / 32 地址, 或传真至收件人在本协议的通知详情中列明的传真号码或收件人告知的其他 传真号码。 13.2效力效力 除另载明延迟生效时间外, 通知、批准、同意或其他通讯应在其送达时生效。 13.3视为送达视为送达 信件或传真: (a)若以信件发送, 在邮寄后第三天(若从中国境外寄出或寄往中国境外, 第七天)视为 送达; 且 (b)若以传真发送, 在发送传真的机器完成发送报告, 显示传真已完全发送至为本款目 的告知的收件人的传真号码后视为送达, 但若在一非营业日或(收件人时间)下午四点(北京时间)后交付或送达, 则视为在下一营业 日交付和送达。 13.4通知发送地址通知发送地址 (a)公司的地址、电话号码和传真号码如下: 地址: 电话: 传真: 联系人: (b)银行的地址、电话号码和传真号码如下: 地址: 电话: 传真: 联系人: 1 14 4. .弃弃权权和和累累 加加救救济济 银行在交易文件项下的权利: 16 / 32 (a)可按必要多次行使; (b)为累加的, 并不排除其在一般法律项下的权利; 且 (c)只能以书面形式明确放弃。 迟延行使或未行使任何该等权利并非放弃该等权利。 1 15 5. .进进一一步步保保证证 公司应: (a)采取银行可能要求的任何行动以创设、完善或保护本协议项下拟赋予的任何权利、 权益或利益; (b)采取银行可能要求的任何行动以促进银行或其任何代理人或次代理人行使可由其 行使的与应收帐款有关的任何权利、权力或酌情权; (c)签署或促使其继任者签署文件并采取其他一切所需或适当的行动, 以约束公司及其 在本协议项下的继任者; 和 (d)尽其最大努力促使有关第三方如此行事, 以约束将受本协议约束的各方, 相关费用由银行承担。 1 16 6. .其其他他 16.1补偿补偿 一经要求, 公司应支付因需用不同于本协议规定币种的币种支付任何判决或索偿而产生的 损失或责任。 16.2证据证据 (a)为任何诉讼或仲裁程序之目的, 银行维持的与交易文件有关的帐目是与该等帐目相 关事项的初步证据。 (b)银行就交易文件项下任何利率或款项所作的证明或认定, 如无明显错误, 将作为其 相关事项的初步证据。 16.3可分割性可分割性 如果交易文件的某一条款在任何司法管辖区为或变为非法、无效或不可执行, 这种情况不 应影响: (a)交易文件的任何其他条款在该司法管辖区的合法性、有效性和可执行性; 或 17 / 32 (b)交易文件的该条款或任何其他条款在其他司法管辖区的合法性、有效性和可执行 性。 16.4语言语言 本协议以英文和中文书就。若中英文本有任何不一致处, 则以中文文本为准。本协议项下 签署或发送的任何文件和通讯均应使用英文和中文。 16.5副本副本 本协议可签署数量不限的副本, 在各副本上签字等于在本协议的同一份文本上签字。 1 17 7. .管管辖辖法法律律、管管辖辖 17.1管辖法律管辖法律 本协议适用在中国有效的法律。 17.2仲裁仲裁 (a)凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议, 双方应进行友好磋商予以解决; 磋 商不成的, 则应提交中国国际经济贸易仲裁委员会(“CIETAC”), 按照申请仲裁时 该会现行有效的仲裁规则(“仲裁规则”)进行仲裁。 (b)该等仲裁应在北京进行, 仲裁语言为中文。 (c)仲裁庭由三名仲裁员组成。争议双方各指定一名仲裁员, 两名被指定的仲裁员将选 择作为仲裁庭首席仲裁员的第三名仲裁员。若前两名仲裁员未能根据仲裁规则指 定第三名仲裁员,或争议一方未能根据仲裁规则指定一名仲裁员, 则该等仲裁员将 由 CIETAC 主任指定。 (d)该等仲裁的裁决应当是终局的、具有决定性的, 并约束双方当事人。 (e)该等仲裁的费用将根据仲裁裁决的规定由一方或多方当事人承担或分担。 18 / 32 附附件件1 1应应收收帐帐款款购购买买 申申请请书书格格式式 致 银行, 通过其上海分行行事 自 设备租赁有限公司 关于 设备租赁有限公司和 银行(通过其上海分行行事)于_年 _月_日签订的应收帐款购买协议(“协议”) 1.我方要求贵方按协议和下述要求购买租约下产生的下列应收帐款: (a)应收帐款详情: 租约签订日期租约签订日期设备的简要情况设备的简要情况租金本金租金本金利率利率 (b)应收帐款购买日: _年_月_日; (c)应收帐款购买价: 元人民币; (d)支付指令: 出租人开立于 处的帐号为 的帐户。 2.我方确认, 在本申请书签署之日, 协议第 2.1 款和第 2.2 款中列出的条件已得到满足, 且 将在应收帐款购买日得到满足, 我方根据协议的条款作出陈述且应在本申请书签署之日被 重述的事项在任何实质性方面为真实和准确, 且无触发事件或潜在触发事件发生且未受救 济或将因协议项下的应收帐款购买而产生。 3.协议中定义的词语在本申请书中具有相同含义。 上海 设备租赁有限公司 . 授权签署人 日期_年_月_日 19 / 32 附附件件2 2转转让让通通知知格格式式 第一部分第一部分 转让通知转让通知(致承租人致承租人) 致 铁道总公司 自上海 设备租赁有限公司 (“公司”) 和 银行, 通过其上海分行行事(“银行”) 关于上海 设备租赁有限公司和 银行(通过其上海分行行事)于_年 _月_日签订的应收帐款购买协议(“协议”) 敬启者: 我们谨提及贵方与公司于_年_月_日签订的 部分机电设备出售回租协议 (“租约”)。租约中定义的词语在本通知中具有相同含义。 1.我们兹此通知贵方, 根据协议, 公司将于租约项下的起租日(以下称为“转让日”), 将下 列应收帐款(“应收帐款”)转让给银行: 因设备的租赁和/或租约或城投公司保证协议而产 生的、公司对贵方和/或城投公司持有的所有权利、利益和收益(无论是现时的还是将来的)以 及与上述相关的任何其他权利、诉由、利益和资产, 包括但不限于: (a)在租约项下或由于租约而到期并欠付公司或不时成为到期和欠付公司的、或在租 约项下或由于租约而不时产生并应付的所有款项(包括但不限于租金本金、利息 和贵方在租约项下应向公司支付的任何其他款项)和城投公司在城投公司保证协 议项下应向公司支付的任何款项; (b)在不影响上一项的前提下, 对公司在租约项下享有的所有陈述、保证、承诺和补 偿的利益、租约项下任何其他救济权、公司根据租约而在任何时间收到或可收到 的对任何主张、裁决和判决的所有收益, 以及执行租约的所有权力和救济的利益; 和 (c)对在过去、现在和将来对以上(a)项和(b)项中所述的各项权利的侵犯所享有的所 有权利和诉由。 2.公司确认: (a)公司将继续承担履行公司在租约项下或与之有关的所有的义务的责任; 且 20 / 32 (b)银行、其代理人、任何接收人或任何其他人士在任何时间均不对贵方承担租约项 下或与之有关的任何义务或责任。 3.在转让日后, 银行有权行使公司在租约项下与应收帐款有关的一切权利。 4.虽有上述转让, 公司兹此不可撤销地授权和指示贵方, 应继续按照租约的条款, 履行贵方 在租约项下的义务(包括但不限于在相关到期日向指定帐户支付与应收帐款有关的款项)。 5.利息支付机制 (a)为本第 5 条之目的, “X利率”指相当于人民币基准利率的 90%的年利率。 “Y利率”指相当于人民币基准利率减去 0.725%的年利率。 “Z利率”指相当于人民币基准利率的 10%减去 0.375%的年利率。 (b)即使有租约项下的相关条款, 我们兹此与贵方确认, 自转让日起, 租约和本通知 项下的利息支付机制如下所述: (i)在一利率确定日, 若 X利率等于或低于 Y利率, 则在始于该利率确定日的 利息期内的每一利息支付日, 贵方应分两部分支付未偿付货款上产生的利 息: 即贵方应将以 Y利率计算的在未偿付货款上产生的利息直接支付给银 行(即支付至指定帐户), 并将以 0.35%的年利率计算的在未偿付货款上产 生的利息支付给公司(即支付至公司在 开立的、帐号为 的帐户); 或 (ii)在一利率确定日, 若 X利率高于 Y利率, 则在始于该利率确定日的利息期 内的每一利息支付日, 贵方应分两部分支付未偿付货款上产生的利息: 即 贵方应将以 X利率计算的在未偿付货款上产生的利息直接支付给银行(即 支付至指定帐户), 并将以 Z利率计算的在未偿付货款上产生的利息支付 给公司(即支付至公司在 开立的、帐号为 的帐户)。 (c)若人行停止对人民币贷款利率加诸底限限制, 则(b)款的规定不再适用。在该情况 下, 在其后的每一利息支付日, 贵方应分两部分支付未偿付货款上产生的利息: 即贵方应将以 Y利率计算的在未偿付货款上产生的利息直接支付给银行(即支付 至指定帐户), 并将以 0.35%的年利率计